新能源示范城市與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長

徐換歌

（上海財經(jīng)大學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200433）

一、問題提出

長期以來，以自然資源為核心的城市依靠高污染、高耗能推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對資源的過度依賴導(dǎo)致這些城市逐漸出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展疲軟、環(huán)境污染問題突出以及產(chǎn)能過剩等問題，嚴(yán)重阻礙了城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展［1］。面對城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源需求突出的矛盾，習(xí)近平總書記在2019年中央財經(jīng)委員會第五次會議上指出，一些城市特別是資源枯竭型城市，傳統(tǒng)工礦區(qū)城市發(fā)展活力不足，必須適應(yīng)新形勢，謀劃區(qū)域發(fā)展的新思路。同時，2017年《中國能源發(fā)展報告》顯示，我國煤炭消費占能源消費總量的比重為60.4%，同比下降1.6 個百分點，天然氣、非化石能源等清潔能源消費量約為9.5 億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，同比增長10.5%，清潔能源消費占能源消費總量比重達(dá)20.8%，同比上升1.3 個百分點。因此，可再生能源不僅在改善整體能源組合方面處于中心地位，并且現(xiàn)在被認(rèn)為是廣泛可接受的可持續(xù)增長途徑［2］。然而，從以往的經(jīng)驗來看，我國對新能源發(fā)展存在基礎(chǔ)研究和技術(shù)開發(fā)推動端、環(huán)境支持端以及市場拉動端等政策支持不足問題［3-4］。為了促進(jìn)城市能源消費結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，發(fā)揮新能源在調(diào)整能源消費結(jié)構(gòu)和實現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長方面的作用，2014年1 月8 日，國家能源局發(fā)布了《國家能源局關(guān)于公布創(chuàng)建新能源示范城市（產(chǎn)業(yè)園區(qū)）名單（第一批）的通知》，建立了新能源示范城市和產(chǎn)業(yè)園區(qū)，以推動能源生產(chǎn)和消費革命，實現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

新能源示范城市是能源政策的一種制度性嘗試。以往，中央政府通過制定各種政策和目標(biāo)推動能源結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長，而目標(biāo)約束類政策面臨著實施的障礙，這種障礙以及促進(jìn)地方能源轉(zhuǎn)型的期望促使中國通過試點項目在地方一級試驗?zāi)茉凑撸?］。那么，這種政策試驗?zāi)芊襁_(dá)到實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)？如果上述問題的答案是肯定的，其可能的影響機(jī)制是什么？這些問題尚未得到關(guān)注，而了解新能源示范城市建設(shè)與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系對于揭示經(jīng)濟(jì)對能源的依賴和制定能源政策具有重要的意義［6］。從研究內(nèi)容上來看，與能源經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中的其他問題相比，檢驗?zāi)茉凑叩挠行允且粋€新的話題［7］。學(xué)者們對新能源示范城市可能帶來的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)關(guān)注不足，少量的文獻(xiàn)傾向于考察新能源示范城市的規(guī)劃建設(shè)［8］、分權(quán)模式下地方政府建設(shè)新能源示范城市的意愿和能力［9］以及新能源示范城市所帶來的環(huán)境減排效益［10］。在研究方法上，已有的研究傾向于使用探索性分析、案例研究等定性研究的方法，很難科學(xué)估計政策的有效性。此外，從研究的對象來看，現(xiàn)有對能源政策經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的研究多聚焦于發(fā)達(dá)國家，且多是跨國的視角，鮮有從國家內(nèi)部入手，尤其是對中國這樣的發(fā)展中國家，能源生產(chǎn)和消費大國如何通過新能源示范城市的試點實驗促進(jìn)新能源的開發(fā)和利用，以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，從而有助于破解城市“資源詛咒”的困境，目前尚未得到實證的檢驗。因此，關(guān)于能源和自然資源問題的政策研究比以往任何時候都更具有吸引力［11］。

本文的貢獻(xiàn)在于：①在研究內(nèi)容上，與既有的運用可再生能源消費占能源消費比例作為解釋變量來研究能源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系相比，本文借助于新能源示范城市的建設(shè)作為外生政策，評估能源結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟(jì)增長的效應(yīng)以及可能的影響機(jī)制，這將為能源結(jié)構(gòu)的變化對城市經(jīng)濟(jì)增長的意義以及進(jìn)一步激發(fā)資源衰退型城市的經(jīng)濟(jì)活力提供新的視角和經(jīng)驗證據(jù)；②在研究方法上，本文以雙重差分方法分析政策的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)，并用傾向得分匹配以及反事實分析等相結(jié)合的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗，能夠較好地糾正樣本的選擇偏誤以及遺漏變量等可能會影響研究結(jié)論的內(nèi)生性問題；③規(guī)劃和建設(shè)可持續(xù)的能源系統(tǒng)需要長期準(zhǔn)備和高額的初始投資，可能會與追求短期經(jīng)濟(jì)回報的目標(biāo)展開競爭［9］，因此，在地方一級推動建設(shè)新能源示范城市試點，能否產(chǎn)生預(yù)期的經(jīng)濟(jì)增長政策效果是一個有待檢驗的命題。

二、政策背景與研究假說

（一）政策背景

試點政策雖然不能取代中央現(xiàn)有的政策和目標(biāo)，但旨在刺激地方的政策制定，以期城市能夠借助新能源示范城市的政策來應(yīng)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境，培育新的經(jīng)濟(jì)增長點。新中國成立以來資源型城市累計生產(chǎn)原煤529億噸、原油55億噸、鐵礦石58億噸、木材20億立方米，為我國工業(yè)體系的建立和國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出了歷史性貢獻(xiàn)。然而，豐富的自然資源能夠推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速增長，也會引起“荷蘭病”，使資源型地區(qū)陷入經(jīng)濟(jì)不可持續(xù)的困境，推動資源型地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型是世界各國普遍面臨的重要問題［12］。增加可再生能源使用份額逐漸成為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的重要政策議程，碳密集型化石燃料能源的消費面臨著越來越嚴(yán)格的監(jiān)管［13］。因此，新能源示范城市建設(shè)旨在通過盡量減少對化石燃料的依賴，充分地利用當(dāng)?shù)氐奶柲堋L(fēng)能、生物質(zhì)能等可再生資源，使可再生能源在城市的消費結(jié)構(gòu)中占據(jù)較高比例或者較大規(guī)模，減少經(jīng)濟(jì)增長對傳統(tǒng)能源的消耗依賴。

2012年5月，國家能源局正式啟動了新能源示范城市的申報工作，申報主要標(biāo)準(zhǔn)是：城市新能源消費占比3%或者不低于10 萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，太陽能、風(fēng)能等需要有兩項指標(biāo)達(dá)標(biāo)，且2015 年末新能源消費不得低于6%。此后，《可再生能源發(fā)展“十二五”規(guī)劃》對新能源發(fā)展作出了部署，并提出2015年實現(xiàn)可再生能源利用量達(dá)到4.78 億噸標(biāo)準(zhǔn)煤的目標(biāo)，并提出要組織100 個新能源示范城市，積極推動地?zé)崮?、海洋能等新的可再生能源的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，加速了新能源示范城市的到來。2014年1月，國家能源局正式?jīng)Q定在81個城市和8個產(chǎn)業(yè)園區(qū)開展首批新能源示范城市和產(chǎn)業(yè)園區(qū)的創(chuàng)建工作。2016年11月，甘肅敦煌市、西藏日喀則市、江蘇揚中市獲批成為國家高比例新能源示范城市。

名單公布后，地方政府紛紛響應(yīng)與支持國家新能源示范城市的建設(shè)。例如，甘肅省敦煌市出臺的《敦煌十三五新能源發(fā)展規(guī)劃》，規(guī)劃建設(shè)了敦煌光電產(chǎn)業(yè)園區(qū)，目前已建成60平方公里，并創(chuàng)造性地將新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展同旅游業(yè)相融合，將新能源產(chǎn)業(yè)項目建設(shè)成光電博覽園，集成辦公、旅游接待等一體化的項目，光電博覽園成功創(chuàng)建為國家3A 級旅游景區(qū)，激發(fā)了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展活力。據(jù)敦煌市政府統(tǒng)計，僅2017年，敦煌市光伏發(fā)電上網(wǎng)電量就達(dá)到5.46億千瓦時，實現(xiàn)銷售收入達(dá)4.91億元。由此可見，新能源城市的建設(shè)不僅有利于緩解當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的能源供給側(cè)與需求側(cè)之間的矛盾，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展，而且有利于實現(xiàn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的多元化，為社會提供多元化的就業(yè)崗位，進(jìn)而實現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)以及就業(yè)等多重目標(biāo)。

（二）研究假說

1.新能源示范城市建設(shè)對經(jīng)濟(jì)增長的潛在影響分析

新能源示范城市建設(shè)遵循“新城市、新能源、新生活”的理念，推動城市可再生能源的發(fā)展戰(zhàn)略，形成促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)增長的潛在互動治理體系。無論是在技術(shù)端還是在市場端，新興產(chǎn)業(yè)的成長和孕育均需要國家或者地方政策的引導(dǎo)和支持，而且新興產(chǎn)業(yè)往往會替代落后產(chǎn)業(yè)并帶動互補(bǔ)性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，新產(chǎn)業(yè)的先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)性、適用性以及配套的服務(wù)是改變消費者行為習(xí)慣、取得市場認(rèn)可的關(guān)鍵［3］。對地方政府而言，建設(shè)新能源示范城市是中央政府通過政策實驗、用分權(quán)方式促使地方發(fā)展新政策。在這種授權(quán)下，應(yīng)充分調(diào)動地方政府的治理積極性，依據(jù)自身的意愿和能力選擇適合于本地區(qū)的新能源發(fā)展策略，出臺有利于行業(yè)發(fā)展的政策文件，吸引投資企業(yè)的入駐，發(fā)揮對經(jīng)濟(jì)增長的“援助之手”角色。如地方政府通過建立新能源金融服務(wù)體系或者通過稅收優(yōu)惠、財政補(bǔ)貼等發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)，確保企業(yè)高效、可持續(xù)和最低成本進(jìn)入新能源行業(yè)，以激活和發(fā)展新能源市場，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長。對公眾而言，政府新能源示范城市建設(shè)的政策宣傳會強(qiáng)化公民的環(huán)保意識，促進(jìn)公民對發(fā)展新能源的理解與支持，甚至進(jìn)入到與新能源相關(guān)的服務(wù)行業(yè)就業(yè)，提升本地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員比例。

對企業(yè)而言，地方政府建設(shè)新能源示范城市必然會強(qiáng)化對傳統(tǒng)污染性行業(yè)的環(huán)境規(guī)制，已有的研究認(rèn)為，對污染性行業(yè)的規(guī)制會拉升污染性行業(yè)生產(chǎn)要素的價格，迫使企業(yè)停產(chǎn)或者轉(zhuǎn)移，進(jìn)而將資源投入到政策利好的新能源產(chǎn)業(yè)［14-15］。另一方面，隨著環(huán)境規(guī)制力度的加大，污染類企業(yè)可能會引進(jìn)一些針對污染項目的環(huán)保服務(wù)，促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)合理化［16］。此外，近年來，國際能源價格的波動加劇了依賴能源進(jìn)口國家的經(jīng)濟(jì)不確定性，而建設(shè)新能源示范城市、促進(jìn)開發(fā)和利用新能源，能夠降低我國對石油等傳統(tǒng)能源的進(jìn)口依賴，實現(xiàn)有效的能源供給，進(jìn)而有利于經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與增長?；诖?，本文提出假說1。

假說1：新能源示范城市建設(shè)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

2.新能源示范城市建設(shè)與經(jīng)濟(jì)增長之間作用機(jī)制分析

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。新能源市場的發(fā)展是政策持續(xù)性推動的結(jié)果［17］。Lund 認(rèn)為，新能源政策會帶來重要的產(chǎn)業(yè)成果，在大多數(shù)情況下，強(qiáng)化國內(nèi)新能源的發(fā)展將促進(jìn)產(chǎn)業(yè)投資活動的多元化發(fā)展［18］。對清潔發(fā)展機(jī)制項目（RE-CDM）在中國農(nóng)村地區(qū)的實施社會效益進(jìn)行評估發(fā)現(xiàn)，生物質(zhì)能項目可以為非技術(shù)工人提供更多的就業(yè)，而風(fēng)能項目則通過促進(jìn)勞動力進(jìn)入第一產(chǎn)業(yè)而促進(jìn)農(nóng)村的發(fā)展［19］。逯進(jìn)等的研究發(fā)現(xiàn)，在新能源示范城市建設(shè)過程中，地方政府為了響應(yīng)中央政府的政策號召，傾向于“被動”改變現(xiàn)有能源消費結(jié)構(gòu)，限制高耗能生產(chǎn)模式，從而對已有的產(chǎn)業(yè)體系產(chǎn)生沖擊，倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)合理化和高級化［10］。對環(huán)境規(guī)制、資源稟賦與城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制為門檻變量時，無論對于資源型還是非資源型城市，環(huán)境規(guī)制嚴(yán)厲程度的增加均會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化趨于有利［20］。此外，清潔能源項目也會吸引外商對東道國的投資，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的增大，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。綜上，在新能源示范城市建設(shè)過程中，一方面，地方政府通過政策傾斜穩(wěn)定了企業(yè)家對新能源產(chǎn)業(yè)投資的預(yù)期，對新能源產(chǎn)業(yè)的投資增多激發(fā)了產(chǎn)業(yè)活力；另一方面，新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了更多的就業(yè)機(jī)會，促進(jìn)了人力資本、要素等在不同地區(qū)之間的流動。最終，在政府的政策引導(dǎo)下，為了實現(xiàn)生產(chǎn)效率及利潤的最大化，要素會逐漸向生產(chǎn)率水平高的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚，進(jìn)而提高經(jīng)濟(jì)效率?；诖耍疚奶岢黾僬f2。

假說2：新能源示范城市建設(shè)通過發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。

（2）技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。創(chuàng)造性活動投資的固有風(fēng)險和潛在匯報的扭曲性質(zhì)意味著投資人可能難以評估在研發(fā)方面投資的潛在后果，在這種情況下，通過改善投資政策可能會對光伏等可再生能源的創(chuàng)新活動產(chǎn)生影響。因此，隨著環(huán)保經(jīng)濟(jì)活動的日益迫切，政策在刺激環(huán)境創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要作用，政府政策可以成為影響企業(yè)向可再生能源技術(shù)方向努力的有效工具［21］。新能源示范城市建設(shè)中政府作為外部力量，政策干預(yù)行為促進(jìn)了新能源技術(shù)的擴(kuò)散，減少了風(fēng)險，增加了資本的可獲得性和承受性，而技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散又會降低新能源產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本，優(yōu)化能源使用效率。Johnstone 運用專利數(shù)據(jù)研究了OECD 國家的可再生能源領(lǐng)域的公共政策，如稅收抵免、投資激勵等措施促進(jìn)了風(fēng)力發(fā)電技術(shù)、海洋能專利等申請，而且不同類型的可再生能源政策所產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)也有很大的差異性［22］。對歐盟的碳排放交易權(quán)、配額分配等推動能源轉(zhuǎn)型的政策進(jìn)行分析表明，這些工具有力地促進(jìn)了可再生能源的技術(shù)創(chuàng)新［23］?；诩夹g(shù)視角的考察，對可再生能源技術(shù)吸收能力與能源產(chǎn)業(yè)績效關(guān)系的研究表明，可再生能源技術(shù)吸收能力的增強(qiáng)使能源效率得以提升，進(jìn)而提升了能源產(chǎn)業(yè)的能源利用率、降低能源強(qiáng)度、減少了要素投入，從降低成本的視角提升了能源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益［24］。綜上，新能源示范城市的建設(shè)促進(jìn)了個體和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，而在技術(shù)創(chuàng)新的作用下，新能源發(fā)展的成本得以降低、效率得以提升，產(chǎn)生了創(chuàng)新的補(bǔ)償效應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升。因此，本文提出假說3。

假說3：新能源示范城市建設(shè)通過發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。

三、識別方法、變量和數(shù)據(jù)

（一）識別方法

新能源示范城市的建設(shè)為研究提供了一項自然實驗，基于此，本文構(gòu)建了雙重差分的評估模型，以評估新能源示范城市的建立對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的效應(yīng)。在樣本的選取上，以能源部2014年1月公布的第一批新能源示范城市名單為處理組，并剔除了縣級市以及產(chǎn)業(yè)園區(qū)的樣本。考慮政策文件發(fā)布在上半年，將2014年作為政策沖擊年份，采用標(biāo)準(zhǔn)的雙重差分方法評估政策影響。參考已有的研究，具體的模型設(shè)定如下：

其中：Yct為被解釋變量，包括地區(qū)實際生產(chǎn)總值對數(shù)（lngdp）與人均生產(chǎn)總值對數(shù)（lnpergdp），用于衡量城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；DIDct為本研究的核心解釋變量，其中DIDct=Treatc×Policyt，在本文的研究區(qū)間段內(nèi)，若城市c 被設(shè)立為新能源示范城市，則Treatc=1，反之，則為0；政策沖擊變量為政策實施之后為1，實施之前為0；其中c、t代表城市和年份；Xct代表控制變量；t代表時間固定效應(yīng)；c代表城市固定效應(yīng)；εct為隨機(jī)誤差項；β1即為本文感興趣的新能源示范城市所帶來政策效應(yīng)，若β1顯著為正，則證明新能源示范城市能夠帶來經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。

（二）數(shù)據(jù)與變量設(shè)定

本研究基于2003—2017 年287 個地級及以上城市面板數(shù)據(jù)來評估新能源示范城市的地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)以及政策在各個地區(qū)的異質(zhì)性。被解釋變量和控制變量數(shù)據(jù)來源于EPS數(shù)據(jù)庫，主要解釋變量的數(shù)據(jù)根據(jù)能源部網(wǎng)站公布的新能源示范城市的名單整理而成。

在變量設(shè)置上，與劉瑞明等［25］以及郭峰等［26］、張國建等［27］的研究相一致，用地區(qū)生產(chǎn)總值和人均地區(qū)生產(chǎn)總值取對數(shù)作為因變量，用以衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。核心的解釋變量設(shè)置如“識別方法”部分的介紹。同時，用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的比值作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的代理變量［28］。專利數(shù)據(jù)以國家知識產(chǎn)權(quán)局和CNRDS 數(shù)據(jù)庫公布的實用型、發(fā)明型、外觀型專利數(shù)據(jù)為主［29］，因此，本文以CNRDS數(shù)據(jù)庫發(fā)布的專利數(shù)據(jù)作為另外一個機(jī)制變量。

除了新能源示范城市建設(shè)會對城市的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響外，還有一系列影響GDP增長的因素，本文盡量排除這些外生的干擾，以估計政策的凈效應(yīng)。借鑒張國建等［27］、馬光榮等［30］以及邵帥等［31］的研究，本文還選取了如下控制變量：使用人口規(guī)模（lnpeople）取對數(shù)來衡量經(jīng)濟(jì)的集聚程度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響；用第二產(chǎn)業(yè)所占比重（second）來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)的影響；同時，用實際利用外資總額（lnfdi）取對數(shù)反映外商投資水平的影響；人力資本水平（humcapit）用高等教育人數(shù)占總?cè)丝跀?shù)比重來反映；政府干預(yù)水平（ganyu）則用政府支出水平減去科技支出部分占總的GDP比重衡量；采用房地產(chǎn)投資總額增長率（invest）來反映投資對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響；用居民儲蓄存款余額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來衡量居民儲蓄率（chuxulv）的影響。以上所有變量的描述性統(tǒng)計見表1所列。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計分析

四、實證分析結(jié)果

（一）平行趨勢分析

雙重差分方法的一個重要前提是要滿足平行趨勢假設(shè)。即在不存在新能源示范城市這一外生政策沖擊的條件下，受到處理的實驗組和沒有受到處理的非實驗組具有相同的變化趨勢。本文展示了2013 年之前地區(qū)GDP 和人均GDP 的趨勢圖，如圖1 所示，并將2014 年作為政策沖擊年份。從圖1 可以看出，無論是人均GDP 還是地區(qū)總的GDP在2014年之前的兩個組別之間的變化趨勢基本一致，由此證明，本文雙重差分的前提條件得到滿足。

圖1 新能源示范城市建設(shè)前的平行趨勢事前檢驗

（二）基準(zhǔn)回歸與地區(qū)異質(zhì)性結(jié)果分析

表2 為新能源示范城市建設(shè)對地區(qū)GDP 以及人均GDP 的基準(zhǔn)回歸結(jié)果以及動態(tài)效應(yīng)展示，四個模型均采用雙向固定效應(yīng)進(jìn)行估計。表2中，模型（1）和模型（2）分別匯報了新能源示范城市對地區(qū)GDP 總值和人均GDP 的影響，可以看出，Treat×Policy（Did）回歸系數(shù)為0.043 8、0.026 2，且兩者分別在5%和10%的水平上顯著為正。這說明新能源示范城市的建設(shè)顯著提升了地區(qū)人均GDP 和總的GDP水平。因此，假說1得到了驗證。

模型（3）（4）列示了新能源示范城市政策的動態(tài)效果，新能源示范城市對人均GDP 以及總的GDP 的效應(yīng)從政策實施當(dāng)年就顯現(xiàn)出來?？傮w而言，政策效應(yīng)均呈現(xiàn)逐年強(qiáng)化的效果，這也說明本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

表2 基準(zhǔn)回歸與動態(tài)效應(yīng)回歸結(jié)果

續(xù)表2

在控制變量中，居民儲蓄率與人均GDP 之間表現(xiàn)出負(fù)相關(guān)，可能的原因是居民儲蓄率越高，其消費水平就會有所降低，從而影響經(jīng)濟(jì)增長。第二產(chǎn)業(yè)比重以及外商投資水平的上升均會對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生正面影響，豐富的人力資源則為經(jīng)濟(jì)增長注入了新的動力，政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)力度過強(qiáng)會阻礙經(jīng)濟(jì)增長，但對于人均GDP而言，適當(dāng)?shù)恼深A(yù)有助于GDP 增長，這與邵帥等［31］的研究相一致。

從地區(qū)異質(zhì)性來看，政策效果在東部、中部和西部呈現(xiàn)出一定的差異。其中，東部地區(qū)的政策效果最為明顯，而中、西部地區(qū)政策效果則比較有限，見表3 所列?？赡艿脑蚴鞘艿秸吆唾Y源傾斜的影響，東部地區(qū)擁有良好的能源基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)和能源利用效率，加上人力資本、技術(shù)條件以及資金支持等，新能源的有效開發(fā)和利用進(jìn)一步促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的上升。此外，已有研究認(rèn)為，在環(huán)境規(guī)制情形下，會刺激企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，從而產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，并最終代替甚至創(chuàng)造超出能源替代帶來的成本［32］。與之相對，中、西部地區(qū)主要依靠傳統(tǒng)能源促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，技術(shù)資金等有限，在新能源開發(fā)利用過程中的效率損失抵消了新能源增長帶來的經(jīng)濟(jì)增長紅利。

表3 地區(qū)異質(zhì)性

根據(jù)《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020）》中對全國資源型城市的綜合分類，本文設(shè)置了四類城市的虛擬變量并分別進(jìn)行回歸。表4、表5 分別展示了新能源示范城市建設(shè)對地區(qū)生產(chǎn)總值和人均地區(qū)生產(chǎn)總值的分城市異質(zhì)性。從表4、表5 可以看出，新能源的發(fā)展對再生型城市總的GDP、人均GDP 的增長效應(yīng)突出，回歸結(jié)果均顯著為正，進(jìn)一步說明新能源示范城市建設(shè)在推動經(jīng)濟(jì)增長方面的作用。表5顯示，新能源示范城市建設(shè)對衰退型城市的經(jīng)濟(jì)增長有顯著的影響，可能的原因是對于衰退型城市而言，由于依靠傳統(tǒng)的能源“起家”，城市的各種產(chǎn)業(yè)和部門均集中在傳統(tǒng)能源上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較單一，而傳統(tǒng)能源消耗在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時所帶來的環(huán)境污染問題以及“荷蘭病”效應(yīng)均比較突出，新能源的發(fā)展能夠為城市培育新的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、優(yōu)化能源組合、促進(jìn)城市功能的完善。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式得到了轉(zhuǎn)換，以往的環(huán)境污染問題就得到緩解，重新激發(fā)了城市發(fā)展的活力。

表4 資源型城市綜合分類異質(zhì)性（因變量=GDP）

表5 資源型城市綜合分類異質(zhì)性（因變量=人均GDP）

（三）機(jī)制檢驗

本文在基準(zhǔn)回歸結(jié)果中已經(jīng)證明了新能源示范城市對經(jīng)濟(jì)增長的效應(yīng)，為了進(jìn)一步探究政策是通過何種機(jī)制作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，借鑒溫忠麟等［33］的研究構(gòu)建了如下方程：

其中，M為本研究的中介變量，分別表示結(jié)構(gòu)效應(yīng)（jiegou）、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)（innovation）。根據(jù)溫忠麟中介效應(yīng)的檢驗步驟，若在回歸中μ1與μ2均顯著為正，且μ1的系數(shù)與之前相比變小了，則說明M為部分中介變量；若在回歸中μ1不顯著，μ2顯著為正，則說明M為完全中介變量。

根據(jù)上述公式，表6展示了新能源示范城市建設(shè)對經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制。從模型（1）看，新能源示范城市的建設(shè)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，回歸系數(shù)為0.025 4，在5%的水平上顯著為正。同樣，模型（2）（3）回歸系數(shù)分別為0.040 4 和0.022 7，且均在5%的水平上顯著為正，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化促進(jìn)了地區(qū)GDP與人均GDP的增長。原因可能是地方政府通過新能源示范城市的平臺，發(fā)展了更多的新能源產(chǎn)業(yè)，如近年來的新能源汽車、光伏產(chǎn)業(yè)等，實現(xiàn)了多元化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的來源變得更加包容。同理，在模型（4）中，新能源示范城市建設(shè)所產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)增長也產(chǎn)生了積極影響，其原因為在國家新能源戰(zhàn)略的推動下，激發(fā)了地方政府發(fā)展新能源的熱情，地方政府與企業(yè)在政策牽引與支持下，通過推動技術(shù)創(chuàng)新提高能源利用效率，能源效率的改善又進(jìn)一步促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。至此，假說2和假說3均得到了驗證。

表6 新能源示范城市對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響機(jī)制分析

五、穩(wěn)健性檢驗

（一）傾向得分匹配

雙重差分法是重要的因果推斷方法，但它要求數(shù)據(jù)為隨機(jī)控制或者自然實驗，然而這一要求在社會科學(xué)中較難得到滿足［34］。為了矯正新能源示范城市建設(shè)過程中政策選擇可能存在的偏誤，如選擇的結(jié)果是根據(jù)城市的地理、政治以及社會經(jīng)濟(jì)因素來決定的。本文采用傾向得分匹配方法，通過Logit模型估算出傾向得分，即樣本城市被選為新能源示范城市的條件概率，以此將新能源示范城市與具有相似觀測屬性的非示范城市進(jìn)行配對，將匹配成功后的對照組結(jié)果作為處置組的反事實結(jié)果，以減輕可能偏差。對數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配后的結(jié)果如圖2所示，處理組和控制組在匹配前后具有較大的重合區(qū)域，較好地滿足了共同支撐條件。

圖2 匹配前后的核密度對比

此外，圖3展示了各個變量匹配之后的標(biāo)準(zhǔn)化偏差。可以看出，匹配之后，各個變量的標(biāo)準(zhǔn)化偏差率均有所降低，且基本上都在0 線附近，說明匹配后的處理組與對照組的變量特征基本一致。

圖3 各個協(xié)變量的匹配前后標(biāo)準(zhǔn)化偏差率(%)

經(jīng)過匹配后，可以進(jìn)一步計算平均處置效應(yīng)。在表7中，模型（1）和模型（2）分別采用卡尺內(nèi)1對3的半徑匹配方法，可以看出平均處置效應(yīng)分別為0.046 1、0.024 9，且分別在5%、10%的水平上顯著為正。這表明了新能源示范城市建設(shè)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平積極的處理效應(yīng)，也與前邊基準(zhǔn)回歸的估計結(jié)果相一致。為了檢驗?zāi)Ｐ停?）和（2）中結(jié)果的穩(wěn)健性，本文嘗試了更多的匹配方法，如果其他方法的結(jié)果是穩(wěn)健的，則證明估計是無偏的。表7的核匹配與卡尺內(nèi)的半徑匹配結(jié)果基本一致，且在5%、10%的水平上顯著為正。因此，不同匹配方法下傾向得分的估計結(jié)果是穩(wěn)健的。

表7 不同的匹配方法下的估計結(jié)果

（二）安慰劑檢驗

本文與范子英等［35］、Liu 等［36］、周玉龍等［37］的研究相一致，借助安慰劑檢驗的思想，將政策實施時間提前2 年，若Treat×Policy 的系數(shù)依然顯著，則證明政策的效應(yīng)非新能源示范城市建設(shè)帶來的，反之則證明政策有效。由表8可見，無論是對于人均地區(qū)生產(chǎn)總值還是地區(qū)生產(chǎn)總值，Treat×Policy 的系數(shù)均不顯著，表明新能源示范城市建設(shè)所帶來的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)并非是隨機(jī)的。

表8 政策實施時間提前兩年的檢驗結(jié)果

六、結(jié)論與討論

本文基于2003—2017 年地級城市的面板數(shù)據(jù)，檢驗了新能源示范城市的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)，結(jié)果表明新能源示范城市建設(shè)顯著地促進(jìn)了地區(qū)生產(chǎn)總值和人均地區(qū)生產(chǎn)總值的增長，且隨著政策的深入，效果更加顯著。對地區(qū)異質(zhì)性的檢驗結(jié)果表明，這種政策效果在東部和中部城市更加明顯。通過對不同類型資源型城市的考察發(fā)現(xiàn)，新能源示范城市的建設(shè)有利于重新激發(fā)資源衰退型城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力，也促進(jìn)了成長型城市的經(jīng)濟(jì)增長。對新能源示范城市促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的路徑進(jìn)行檢驗發(fā)現(xiàn)，新能源示范城市建設(shè)推動了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與變遷，產(chǎn)生了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)構(gòu)效應(yīng)；此外，依托新能源示范城市建設(shè)，新能源發(fā)展的重要依托——科學(xué)技術(shù)得以發(fā)展，進(jìn)而產(chǎn)生了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。本文的研究結(jié)論拓展了對新能源示范城市建設(shè)的理解，所帶來的政策啟示為以下幾個方面：

（一）促進(jìn)新能源示范城市的有序擴(kuò)散，提高政策供給質(zhì)量。地方政府一方面要促進(jìn)有條件的城市有序建設(shè)新能源示范城市，優(yōu)化新能源城市的空間布局，但也要防止其盲目擴(kuò)散。同時，試點地區(qū)應(yīng)該借助新能源示范城市建設(shè)這一綠色發(fā)展的“助推器”，完善和細(xì)化新能源發(fā)展的政策和意見，引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)的政府部門因地制宜發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)。政府部門要做好新能源產(chǎn)業(yè)引進(jìn)與發(fā)展的服務(wù)工作，破除阻礙新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度障礙，優(yōu)先審批重點扶持產(chǎn)業(yè)，打造新能源發(fā)展的制度供給高地。

（二）依托新能源示范城市建設(shè)平臺，推動新能源發(fā)展“產(chǎn)學(xué)研”一體化建設(shè)?？茖W(xué)技術(shù)是新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要支撐力量，推動科學(xué)技術(shù)在新能源領(lǐng)域的利用至關(guān)重要。為此，地方政府要強(qiáng)化與高校和科研院所的合作，培養(yǎng)新能源技術(shù)人才，推動創(chuàng)新性與基礎(chǔ)性的研究工作。應(yīng)該明確新能源技術(shù)發(fā)展的路徑，提高對光伏產(chǎn)業(yè)等依靠國外技術(shù)的主要領(lǐng)域的資金投入和研發(fā)，強(qiáng)化自主創(chuàng)新能力和新能源科技成果的轉(zhuǎn)化。

（三）以新能源示范城市發(fā)展為契機(jī)，促進(jìn)資源衰退型城市產(chǎn)業(yè)多元化，重新激活城市增長能力。目前，中國是全球最大的能源生產(chǎn)和消費國，受制于資源稟賦的約束，以往以煤炭為主的能源消費結(jié)構(gòu)帶來了環(huán)境污染和過多的碳排放等一系列問題［38］，尤其是對于那些資源型城市而言。為此，應(yīng)該依托新平臺以及地區(qū)優(yōu)勢，推動舊的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)資金、技術(shù)等與傳統(tǒng)能源部門的逐漸解綁，促進(jìn)人力資本向新能源產(chǎn)業(yè)部門的整合與發(fā)展，從而實現(xiàn)城市活力的再生與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。