科研失信行為的表現(xiàn)形式、成因及防范對策
——以科技論文為例

周群英

(國家林業(yè)和草原局桉樹研究開發(fā)中心,廣東湛江 524022)

0 引言

隨著我國科技事業(yè)的發(fā)展、創(chuàng)新能力的提高和學(xué)術(shù)隊伍的壯大,科技成果大量涌現(xiàn)。然而,在科技高速發(fā)展的同時,科研失信行為常見諸于各類媒體,不僅給學(xué)術(shù)科研環(huán)境造成惡劣影響,而且嚴(yán)重制約了我國科研事業(yè)的健康有序發(fā)展。違背科研誠信要求的事件頻發(fā),我國政府有關(guān)部門高度重視,為強(qiáng)化科研誠信管理的規(guī)范性,營造良好的科研學(xué)術(shù)環(huán)境,先后出臺了系列文件,如2006年出臺《國家科技計劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)》;2018-2020年分別發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》(以下簡稱《處理規(guī)則》)和《國家自然科學(xué)基金項目科研不端行為調(diào)查處理辦法》等。其中,《處理規(guī)則》由科技部、中央宣傳部、最高人民法院等20家單位聯(lián)合發(fā)布,是我國首個專門用于規(guī)范科研失信行為調(diào)查與處理的規(guī)范性法律文件,對進(jìn)一步樹立科研誠信觀念、推動科研誠信建設(shè)具有重要意義。但是,受個人科研誠信意識淡薄、社會文化浮躁和功利主義等因素影響,當(dāng)前在科研活動過程中仍不乏失信行為案例。以國家自然科學(xué)基金委員會為例,僅2020年就查處了不端行為案例22件[1-2]。由于多數(shù)科研失信行為與論文有關(guān)[3],因此本文以科技論文為例,總結(jié)了主要幾種科研失信行為的表現(xiàn)形式,對其成因進(jìn)行分析,并探討相應(yīng)的防范對策,以期為相關(guān)科研管理部門推進(jìn)科研誠信建設(shè)制度,凈化學(xué)術(shù)環(huán)境,推進(jìn)科技事業(yè)健康發(fā)展等提供一定參考。

1 科研失信行為的定義

根據(jù)《處理規(guī)則》,科研失信行為是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為。徐靖[4]指出,《處理規(guī)則》實(shí)質(zhì)上形成了目前科研管理中有關(guān)科研失信行為的最廣義界定,科研失信的外延明顯大于科研不端、學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)失范與學(xué)術(shù)腐敗。

2 科技論文中幾種科研失信行為的表現(xiàn)

2.1 偽造、篡改研究數(shù)據(jù)

偽造是指作者根據(jù)自己所需而進(jìn)行科研數(shù)據(jù)編造,無中生有;篡改是指在研究過程中改動真實(shí)數(shù)據(jù),使數(shù)據(jù)理想化,從而使研究結(jié)果或結(jié)論能支撐自己的研究觀點(diǎn)。這些數(shù)據(jù)的特點(diǎn)包括:(1)模仿他人已發(fā)表論文的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行編造或在已有數(shù)據(jù)上進(jìn)行篡改。由于數(shù)據(jù)經(jīng)作者有意編造、改動并進(jìn)行了相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析與論證,數(shù)據(jù)已經(jīng)“合理化”,給識別帶來困難。(2)在偽造或篡改數(shù)據(jù)后,作者采用不同的表達(dá)方式對數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步分析,如將原為表格的數(shù)據(jù)制作成各類圖形以更好地遮蓋原始數(shù)據(jù),達(dá)到以假亂真的目的。數(shù)據(jù)是科學(xué)研究的核心,偽造和篡改研究數(shù)據(jù)嚴(yán)重背離了科研初衷,但數(shù)據(jù)造假事件卻頻發(fā)不止。在國家自然科學(xué)基金委員會2020年查處的22件學(xué)術(shù)不端案例中,有7件均涉及論文數(shù)據(jù)造假,比例高達(dá)30%以上,涉及造假者分別來自上海交通大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)等高校[1-2]。數(shù)據(jù)造假事件給學(xué)術(shù)界帶來了非常惡劣的影響,不僅浪費(fèi)社會資源,誤導(dǎo)相關(guān)領(lǐng)域研究,還嚴(yán)重破壞了學(xué)術(shù)資源生態(tài),降低了公眾對科學(xué)的信賴度。

2.2 圖片造假或剽竊

單純的文字抄襲在現(xiàn)有的各類文獻(xiàn)不端檢測系統(tǒng)中能夠得到較高程度的識別,但大部分檢測系統(tǒng)會自動剔除上傳文件中的圖表,因而無法識別圖片是否造假或剽竊。葉青等[5]將圖片學(xué)術(shù)不端行為分為3類:圖片偽造、圖片篡改和圖片剽竊?；谀壳皥D片處理軟件選擇較多、容易獲取且使用簡便等特點(diǎn),作者通過截取、下載、拍攝或掃描他人已發(fā)表論文中的圖片進(jìn)行裁剪、拼接、涂抹、縮放、改變圖片飽和度等方式偽造、篡改圖片,以實(shí)現(xiàn)個人論文所需。根據(jù)撤稿觀察數(shù)據(jù)庫(Retraction Watch Database)的報道,在2010年8月至2018年10月近2萬件案例的撤稿原因中,“圖片造假”排名前列[6],可見圖片造假和不當(dāng)使用已成為科技論文失信行為的常見表現(xiàn)。

2.3 署名不當(dāng)

根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》,署名權(quán)即表明作者身份,在作品上署名的權(quán)利。當(dāng)前我國科技論文署名不當(dāng)?shù)闹饕憩F(xiàn)為:(1)刪除名人署名[7]。作者借助名人效應(yīng),以便論文能夠更容易、更快發(fā)表,但在錄用后便刪除名人的署名。(2)隨意增加作者署名[7]。稿件錄用后,作者要求增加署名,而這些被增加的作者不僅對研究毫無貢獻(xiàn),且從事的工作也與論文內(nèi)容無關(guān)。(3)更換第一作者[7]。將論文署名靠后的作者更改為第一作者,或者直接將第一作者換成其他人。(4)增加并列第一作者和變更通信作者[7],即將貢獻(xiàn)較小或無實(shí)際貢獻(xiàn)的作者增列為第一作者或通信作者。(5)暗自更改署名[7]。作者在稿件返修階段暗自更改署名,減少、增加或更換作者順序。(6)相互署名[8]。為增加論文數(shù)量,作者互相在不相關(guān)的研究論文上署名。(7)遺漏署名[8],即未將對研究論文存在實(shí)際貢獻(xiàn)的人列為作者。(8)擅自署名[8]。在他人不知情或不同意的情況下,仍然將其署名?？萍颊撐氖鹈划?dāng)現(xiàn)象非常泛濫,RIVERA[9]指出,超過2 100萬篇被Medline數(shù)據(jù)庫或PubMed數(shù)據(jù)庫收錄的、在全球范圍內(nèi)發(fā)表的論文中,學(xué)術(shù)裙帶型掛名文章呈逐漸增加的趨勢。論文署名不當(dāng)嚴(yán)重敗壞了學(xué)術(shù)風(fēng)氣,助長急功近利、投機(jī)取巧、不勞而獲的思想,背離了嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、求真務(wù)實(shí)、腳踏實(shí)地的科學(xué)精神,轉(zhuǎn)而鉆營各種人際關(guān)系,產(chǎn)生不良甚至惡劣的效應(yīng)。

2.4 作者信息造假

提供虛假的作者身份與聯(lián)系方式是信息造假的主要表現(xiàn)形式[10]。有的作者為了提升個人的表面資歷,在作者簡介中提供虛假的學(xué)歷、職稱、研究經(jīng)歷和學(xué)術(shù)頭銜,借此提高論文的錄用率。如“論文大神”董鵬,通過偽造各種名校博士、高級技術(shù)人員、高級管理人員等身份,于2011-2016年大量抄襲并發(fā)表了約800篇論文,平均每年130余篇的發(fā)表量令人咋舌[11]。抄襲事件曝光后,董鵬承認(rèn)自己曾在一家普通公司任職跟單員,從未上過大學(xué),博士學(xué)歷更是無從談起,偽造各種身份是為了使論文順利發(fā)表[11]。聯(lián)系方式造假主要兩種:一是投稿人為了向被掛名作者隱瞞投稿過程,從而向編輯部提供被掛名作者的虛假聯(lián)系方式;二是論文由中介代寫、代投、代發(fā),因此在投稿時所提供的均為中介的聯(lián)系方式。作者聯(lián)系方式造假,編輯部無法聯(lián)系到真實(shí)的作者本人,由此滋生更多的學(xué)術(shù)不端,產(chǎn)生更多的科研失信。

2.5 虛構(gòu)同行評議

同行評議是確保學(xué)術(shù)成果得以公正和有效評價的一項制度,評議結(jié)果與論文是否可以發(fā)表直接相關(guān)。虛構(gòu)同行評議的主要表現(xiàn)為:(1)采用作者推薦的審稿人意見。不少期刊允許專業(yè)冷門的作者推薦可能的審稿人選,這為偽造同行評議提供了溫床——作者可以推薦對自己有利的審稿人選。(2)由作者給自己論文出具評審意見。作者在推薦審稿人選時提供的信息是真實(shí)的,但聯(lián)系方式卻是作者本人的,這就有可能造成作者自評論文的結(jié)果。虛構(gòu)同行評議是不折不扣的學(xué)術(shù)失信行為,作者因現(xiàn)實(shí)利益驅(qū)使而違反了出版?zhèn)惱韀12],違背了科學(xué)精神與道德。2017年4月,世界著名學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)施普林格自然出版集團(tuán)發(fā)布聲明,撤銷該集團(tuán)旗下《腫瘤生物學(xué)》(TumorBiology)期刊所刊登的107篇論文,其作者全部來自中國,撤稿原因是作者編造審稿人和同行評審意見[13]。2020年5月,愛思唯爾出版集團(tuán)旗下期刊《新一代計算機(jī)系統(tǒng)》(FutureGenerationComputerSystems)撤回中國學(xué)者13篇文章,撤稿的主要原因?yàn)樯嫦觽卧焱性u審專家[14]。

2.6 基金項目不實(shí)標(biāo)注

不少科技期刊受到基金論文比評價指標(biāo)的影響,在收稿時更傾向于有基金標(biāo)注的論文。為了使論文能得到編輯部的優(yōu)選,一些作者在論文中提供了虛假的基金信息,其表現(xiàn)形式包括:(1)基金項目的無中生有[15]。作者根據(jù)論文內(nèi)容,編造項目來源、名稱和編號等信息,使之合乎標(biāo)注要求,必要時還會偽造基金批復(fù)文件以蒙混過關(guān)。(2)一文多注[16]。一篇論文標(biāo)注了多個項目,導(dǎo)致一文多用、“一女多嫁”,這是項目重復(fù)資助最顯著的特征,即“干一份活,拿幾份錢,交幾份差”。一文多注還表現(xiàn)在人情及利益關(guān)系上,用以幫助他人完成項目結(jié)題的論文指標(biāo)。(3)掛靠他人相符或不相符項目[15]。論文原無基金項目,作者標(biāo)注本單位其他人或外單位的項目,并將掛名項目的主持人列為署名作者作為回報。(4)論文內(nèi)容與基金項目不符[15]。論文在研究方向上與標(biāo)注基金毫不相關(guān),完全是為了標(biāo)注而標(biāo)注。(5)撤銷基金項目。部分作者在論文錄用后即撤銷基金項目標(biāo)注,主要原因是基金項目實(shí)為虛假標(biāo)注,撤銷基金項目以隱藏個人動機(jī)不純。只有如實(shí)標(biāo)注基金項目,才能使基金項目真正發(fā)揮科技支撐和引領(lǐng)作用。

2.7 一稿多投

一稿多投是指同一作者或同一單位及不同單位的合作者,將同一稿件或內(nèi)容基本相同的稿件同時或先后投向不同的期刊[17]18。主要表現(xiàn)形式有:(1)將同一篇論文同時投向多個期刊。這是最常見的失信行為,作者為了短時間內(nèi)收到錄用通知而采取的所謂投稿“捷徑”。(2)在首次投稿的約定回復(fù)期內(nèi),將論文投給他刊[18]。有些期刊的審稿周期較長,作者投稿后失去等待的耐心,為使論文早日發(fā)表,在投稿約定回復(fù)期內(nèi)將論文轉(zhuǎn)投。(3)將內(nèi)容僅有微小差別的多篇論文同時向多家期刊投稿[18]。(4)作者通過修改論文標(biāo)題等方式,將同一論文偽裝成若干篇,投稿至不同期刊[18]。一稿多投所帶來的危害不容忽視,不僅浪費(fèi)了期刊版面資源和編審人員的精力,也是重復(fù)發(fā)表的誘因。2018年10月,南京大學(xué)社會學(xué)教授梁瑩因涉嫌學(xué)術(shù)不端而引發(fā)社會輿論關(guān)注,其已發(fā)表論文存在一稿多投的失信行為。實(shí)際上,因?qū)W術(shù)水平受到同行質(zhì)疑,梁瑩在事發(fā)前就已經(jīng)從中國知網(wǎng)、萬方、維普等數(shù)據(jù)庫撤銷自己已發(fā)表的論文[19]。

2.8 重復(fù)發(fā)表

重復(fù)發(fā)表是指同一研究成果通過改標(biāo)題、措辭等手段,將其進(jìn)行一次或多次公開發(fā)表[17]18。重復(fù)發(fā)表常見的形式包括:(1)只改標(biāo)題,不改內(nèi)容[17]18。(2)將大小標(biāo)題全改, 不改內(nèi)容[17]18。(3)一篇論文發(fā)表后,將其分解為若干篇論文多次發(fā)表[17]18。(4)在不作任何說明的情況下,摘取多篇自己(或自己作為作者之一)已發(fā)表文獻(xiàn)中的部分內(nèi)容,拼接成一篇新論文后再次發(fā)表[18]。(5)被允許的二次發(fā)表不說明首次發(fā)表出處[18]。受職稱評審、績效考核、導(dǎo)師遴選等因素影響,有些作者為了在短期內(nèi)增加論文發(fā)表數(shù)量,提升個人“實(shí)力”,鋪墊個人的“成功”之路,對論文重復(fù)發(fā)表。重復(fù)發(fā)表與一稿多投的性質(zhì)同樣惡劣,不僅浪費(fèi)出版資源,更是擾亂了學(xué)術(shù)秩序和學(xué)術(shù)生態(tài)。如2014年,湖北三峽大學(xué)藝術(shù)學(xué)院院長陳宇京被舉報學(xué)術(shù)不端,其8篇論文涉嫌重復(fù)發(fā)表,引發(fā)爭議[20];2015年,江蘇淮安市委黨校講師劉東杰因一篇論文重復(fù)發(fā)表16次而被舉報,影響惡劣[21]。

3 科技論文科研失信行為的成因

3.1 內(nèi)因分析

3.1.1 誠信理念淡薄

科研誠信是科研道德素質(zhì)的重要組成部分,是科技創(chuàng)新的基石。誠信理念淡薄,道德意識淡化,缺乏自制力和科學(xué)探索精神,“誠信在學(xué)術(shù)交流中不是在進(jìn)步,而是普遍顯現(xiàn)出逐漸退步”也就不難理解了[22]。

3.1.2 功利主義作祟

科學(xué)研究是一項長期性的活動,不可能立竿見影、一蹴而就,需要科研工作者堅持不懈地努力和付出。在職稱評審、薪資待遇、科研項目等需求和利益的多重驅(qū)動下,科研工作者的抉擇很可能會成為科研不端行為產(chǎn)生的重要因素[23]?？蒲谐跣碾y守,背離了求真務(wù)實(shí)的科學(xué)精神,取而代之的是將科研功利化,心態(tài)浮躁扭曲,為系列失信行為的發(fā)生埋下禍根。

3.1.3 學(xué)術(shù)道德缺失

在私欲和利益面前,部分科研工作者無法自律,根本原因是缺乏學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)。學(xué)術(shù)道德的底線一旦突破,沒有正確的人生觀、價值觀與世界觀,出現(xiàn)各類失信問題不足為奇。擁有更高道德感的人往往更傾向于采取道德行為,也往往不會出現(xiàn)違反科研失信的行為[23],與學(xué)習(xí)成績優(yōu)秀的學(xué)生不需作弊同理。

當(dāng)然，本研究的調(diào)查樣本的代表性尚有待商榷，對科學(xué)公信力這一新提出的概念的指標(biāo)體系的編制構(gòu)建也略顯簡單，但實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果比較理想，為衡量科學(xué)公信力的高低提供了可供借鑒的量表形式，同時也對理解科學(xué)公信力的生成邏輯及其演變機(jī)制會有一定的啟發(fā)意義。針對量表編制中存在的過于簡化的問題以及對科學(xué)公信力生成邏輯的分析不夠細(xì)致的問題，筆者將通過進(jìn)一步的深入思考調(diào)研，繼續(xù)修改完善相關(guān)設(shè)計和分析，力求挖掘科學(xué)公信力概念及其理論在科學(xué)、技術(shù)與社會研究中的價值和意義，并為重塑公眾與科學(xué)之間的良性互動關(guān)系尋求到合理有效的思路方略。

3.1.4 科研能力不足

科研能力直接影響科研成果的產(chǎn)出與質(zhì)量,科技工作者需要具備獨(dú)立思考能力,掌握分析問題和實(shí)際解決問題的能力,以及熟識實(shí)驗(yàn)儀器、設(shè)施設(shè)備的操作。若科技工作者的科研能力不足或低下,學(xué)科基礎(chǔ)知識掌握不足,實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)過少,則難以開展實(shí)質(zhì)性的科學(xué)研究,進(jìn)而對科技論文數(shù)據(jù)的收集、整理、分析及內(nèi)容的撰寫缺乏自信,在職稱晉升、利益等誘因之下更容易鋌而走險。

3.2 外因分析

3.2.1 考評體系欠合理

當(dāng)前,高校與科研院所的職稱晉升、崗位定級、年度考核等考評體系多以項目立項、授權(quán)專利、發(fā)表論文等作為考核指標(biāo),不分學(xué)科領(lǐng)域、不分專業(yè)、不分崗位實(shí)行“一刀切”,僅從成果產(chǎn)出數(shù)量去評價個人業(yè)績,缺乏科學(xué)公正的評價體系。論文這一指標(biāo)在眾多成果中相對容易達(dá)成,而個人前途和利益又與科研成果掛鉤,這種以科研成果為導(dǎo)向的評價體系必然促使科研工作者更重視論文數(shù)量,導(dǎo)致部分科研工作者容易走上歪門邪道,違背科研誠信。

3.2.2 管理機(jī)制待完善

3.2.3 學(xué)術(shù)環(huán)境需凈化

對于科研工作者來說,良好的學(xué)術(shù)環(huán)境有助于提升其學(xué)習(xí)和研究能力,營造享受學(xué)習(xí)和研究樂趣的氛圍[25]。較長一段時間以來,我國高校、科研機(jī)構(gòu)以發(fā)表論文數(shù)量評價科研工作者的學(xué)術(shù)水平和工作業(yè)績,發(fā)表論文成為晉升職稱、提高薪資、參加評優(yōu)、遴選導(dǎo)師、申報課題的基礎(chǔ),以論文數(shù)量論英雄,“一俊遮百丑”,使科研成果過度物質(zhì)化和名利化;有的單位甚至為了局部利益,對論文失信行為視而不見,導(dǎo)致學(xué)術(shù)圈烏煙瘴氣。當(dāng)個人理想從追求真理轉(zhuǎn)向追求名利雙收,將會喪失最基本的科研信念,無法守住倫理底線,更是加速了學(xué)術(shù)環(huán)境的惡化。

3.2.4 懲處力度待加強(qiáng)

當(dāng)科研失信成本遠(yuǎn)不及失信本身所帶來的利益時,一定程度上會加劇科研失信行為的產(chǎn)生。雖然我國高校、科研院所等單位都意識到科研失信行為的嚴(yán)重性,但仍缺乏有效的機(jī)制將懲處具體落到實(shí)處。與對所獲榮譽(yù)的大力宣傳相反,某些單位往往采取最低調(diào)的姿態(tài)對科研失信行為進(jìn)行處理,以求做到“家丑不外揚(yáng)”,減少負(fù)面輿論。正是單位的護(hù)短行為,不嚴(yán)格承擔(dān)起懲處職責(zé),對失信人從輕發(fā)落,懲處流于形式,由失信所帶來的既得利益毫發(fā)無損,從而無法起到警示與震懾作用。

4 科技論文科研失信行為的防范

4.1 加強(qiáng)科研誠信教育

有研究指出,僅有13%的科研工作者非常了解學(xué)術(shù)規(guī)范[26],可見對科研誠信認(rèn)知的偏差是導(dǎo)致科研失信行為的重要因素。因此,必須切實(shí)推進(jìn)科研誠信教育,牢固樹立科研工作者求真務(wù)實(shí)的科學(xué)精神,教育引導(dǎo)他們自覺遵守學(xué)術(shù)規(guī)范,維護(hù)學(xué)術(shù)道德,全力遏制科研失信行為的發(fā)生。雖然我國目前科研誠信教育匱乏,亦無現(xiàn)行的科研誠信相關(guān)課程,但是作為科技論文產(chǎn)出的主體責(zé)任單位,必須全力以赴、責(zé)無旁貸地推進(jìn)科研誠信教育,做到防微杜漸。一是將科研誠信工作納入日常管理,逢入學(xué)入職、職稱晉升、評獎推優(yōu)等節(jié)點(diǎn)必講,充分發(fā)揮學(xué)會、協(xié)會、研究會等社會團(tuán)體的教育培訓(xùn)作用,加大學(xué)風(fēng)建設(shè)和學(xué)術(shù)道德宣講力度,做到老生常談、常談常新。二是持續(xù)組織學(xué)習(xí),特別要加強(qiáng)對《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》的了解和認(rèn)知,把握《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》等文件內(nèi)涵。三是將科研誠信納入單位的職稱晉升、評獎、評優(yōu)等體系中,建立個人學(xué)術(shù)誠信檔案,在一定期限、一定范圍內(nèi)限制科研失信人員發(fā)表論文并禁止其申報科技項目等,情節(jié)嚴(yán)重的予以解聘。四是加大正面典型案例的宣傳,發(fā)揮榜樣的力量,樹立正確的輿論導(dǎo)向。五是對違背科研誠信要求的典型案例及時公布,并進(jìn)行懲處,殺一儆百,發(fā)揮警示震懾力量。當(dāng)科研工作者通過理性的體認(rèn)、情感的認(rèn)同和自愿的接受,才能將外在的誠信規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)心的信念和內(nèi)在的需要,并付諸實(shí)際行動。

4.2 優(yōu)化科研評價體系

長期以來,科研評價體系被簡單量化為論文、立項項目、專利、獲獎等成果的數(shù)量,缺乏對不同領(lǐng)域、不同崗位、不同層次的合理評價,追求成果產(chǎn)出數(shù)量成了個人努力的目標(biāo),這種“重數(shù)量、輕質(zhì)量”的科研評價體系違背了科學(xué)研究規(guī)律,鈍化了創(chuàng)新意識,扼殺了創(chuàng)造活力,滋生了科研失信行為。各有關(guān)單位應(yīng)找準(zhǔn)自身定位,結(jié)合發(fā)展方向,首先要以科技工作者的品德、能力、業(yè)績?yōu)樵u價核心,促進(jìn)以“唯論文”“唯獎項”等考核向?qū)崿F(xiàn)崗位職能和崗位貢獻(xiàn)考核轉(zhuǎn)變。其次,在科研評價體系中要培育同行評議文化,引入同行評議機(jī)制,確保評價相對客觀和公正。最后,要將有關(guān)文件落到實(shí)處,做到有章可循、有據(jù)可依。如2018年7月,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》,指出在改革中要形成適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求、符合科技創(chuàng)新規(guī)律、突出質(zhì)量貢獻(xiàn)績效導(dǎo)向的分類評價體系;2020年2月,科技部印發(fā)了《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施(試行)》,強(qiáng)調(diào)了要實(shí)施分類考核評價。

4.3 健全論文管理機(jī)制

建立健全論文管理機(jī)制,使制度擲地有聲,做到過程可追溯、相關(guān)人員均知情。第一,科研成果管理部門應(yīng)建立論文投稿審核制度和論文發(fā)表管理制度等,對是否存在失信行為進(jìn)行事先檢測。第二,對論文涉及的原始記錄和數(shù)據(jù),包括圖表、圖片、聲像等,編印《科研記錄本》,做到實(shí)驗(yàn)方法、材料、數(shù)據(jù)等可查。第三,科研工作者在投稿前應(yīng)簽署協(xié)議,如《論文誠信承諾書》,對論文內(nèi)容的真實(shí)性、數(shù)據(jù)的可追溯性、署名的合理性等進(jìn)行承諾,做到事先告知,如有違背,則照章辦事,啟動懲處機(jī)制。第四,取消論文發(fā)表獎勵制度等相關(guān)獎勵規(guī)定,使科研工作者不再為獎金而寫論文和發(fā)表論文,消除論文的功利性目的。

4.4 提升個人科研能力

自信是力量的源泉,科研工作者的科研能力是科研成果產(chǎn)出和科研誠信行為的基礎(chǔ),若科研能力不足,產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的幾率會增高[23];當(dāng)個人科研能力提高,則無需弄虛作假,不必失信。因此,單位有必要加大人力資本投資,提升個人的科研能力,增強(qiáng)其從事科研工作的信心,為其順利撰寫、發(fā)表論文奠定堅實(shí)基礎(chǔ)。一是要培養(yǎng)科研工作者的個人科研意識,鼓勵他們自覺主動學(xué)習(xí)本學(xué)科、本領(lǐng)域的前沿理論和知識。二是要盡力提供數(shù)據(jù)資源,使科研工作者能利用各大數(shù)據(jù)庫、學(xué)術(shù)網(wǎng)站和各種網(wǎng)絡(luò)資源等搜集資料,加強(qiáng)文獻(xiàn)閱讀,及時了解研究熱點(diǎn)和把握學(xué)科動態(tài)。三是支持科研工作者積極參與項目或課題研究,拓寬視野,創(chuàng)新思維,增加知識面和不斷積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。四是科研工作者要主動參加學(xué)術(shù)交流活動,多與專家學(xué)者們交流,學(xué)習(xí)他人經(jīng)驗(yàn),汲取他人智慧,拓寬視野,開闊思路。五是個人要多寫多練,不僅可以提高文字表達(dá)和規(guī)范能力,也可以提高制圖制表、數(shù)據(jù)整理與分析的水平,為切實(shí)產(chǎn)出有質(zhì)量、有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的論文鋪就一條相對暢通的道路。

4.5 營造良好學(xué)術(shù)氛圍

科學(xué)研究就是探索未知的過程,結(jié)果往往不可預(yù)知,既有成功,亦有失敗,只要立足于事實(shí),失敗的研究同樣具有意義?？蒲兄黧w單位一方面要遵循客觀規(guī)律,采取寬容態(tài)度,適應(yīng)科學(xué)研究允許失敗的特點(diǎn),鼓勵科研工作者在科學(xué)領(lǐng)域勇于探索,不斷創(chuàng)新,營造有利于人才成長的學(xué)術(shù)環(huán)境,形成尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造的科研氛圍。另一方面,厚植追求學(xué)術(shù)本真的土壤,涵養(yǎng)學(xué)術(shù)志趣,使科研回歸學(xué)術(shù)本位。此外,還要加強(qiáng)學(xué)術(shù)動態(tài)宣傳,舉辦多種形式的學(xué)術(shù)交流活動,開展不同層次的科技培訓(xùn)等,多措并舉,營造良好的學(xué)術(shù)氛圍。

4.6 提高科研失信成本

國家有關(guān)部門近年來出臺系列關(guān)于科研誠信建設(shè)的文件,充分說明國家對科研失信行為問題的重視,但到主體責(zé)任單位層面,懲處卻“名硬實(shí)軟”,導(dǎo)致失信者既得利益遠(yuǎn)高于失信成本,難以正本清源。因此,要凈化科研誠信生態(tài),一是主體責(zé)任單位要主動提高失信者的曝光率,對失信者給予與其行為相應(yīng)的聲譽(yù)、資格、財產(chǎn)等方面的懲罰,提高其科研失信成本,使失信者得不償失[27];二是建立終身追究制度,依法依規(guī)對嚴(yán)重違背科研誠信行為實(shí)行終身追究,使失信者無處遁形;三是參照國家發(fā)展改革委等41個部門聯(lián)合對外發(fā)布的《關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》,推進(jìn)科研信用分類管理,致力健全科研失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。