面向研究生教育全生命周期質(zhì)量保障的信息化建設(shè)探索與實(shí)踐

陳 昊 王軍威 鄒曉莉 黃海云

（廣東省深圳市深圳大學(xué)研究生院 廣東深圳 518060）

教育部、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部在《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見》指出：要“健全內(nèi)部質(zhì)量管理體系，完善質(zhì)量控制和保證制度，落實(shí)全過程管理責(zé)任。加強(qiáng)教學(xué)質(zhì)量督導(dǎo)，提升信息化管理水平。推進(jìn)研究生教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化”。國務(wù)院副總理孫春蘭在2020年7月舉行的首次全國研究生教育大會(huì)上指出：“研究生教育存在一些亟待解決的突出問題，包括管理方式有待改進(jìn)，一些單位內(nèi)部質(zhì)量的管控不到位。對問題要有清醒的認(rèn)識，切實(shí)加強(qiáng)發(fā)展研究生教育的緊迫感和責(zé)任感，從健全治理體系、提升治理能力上堅(jiān)持問題導(dǎo)向，要解決突出的問題，推動(dòng)研究生教育創(chuàng)新發(fā)展，要把嚴(yán)格加強(qiáng)質(zhì)量管理作為研究生教育的重點(diǎn)工作。”

上述問題在地方高校表現(xiàn)尤為突出，不少研究生培養(yǎng)單位在研究生教育的諸多環(huán)節(jié)仍缺乏有效的質(zhì)量保障體系，比如制度不健全、政策執(zhí)行不到位、缺少有效可行的分流機(jī)制等等。在當(dāng)前研究生規(guī)模不斷擴(kuò)招的背景下，如何有效建立研究生教育質(zhì)量保障體系來實(shí)現(xiàn)治理能力現(xiàn)代化，成為各高校，尤其是地方高校研究生教育發(fā)展必須思考的現(xiàn)實(shí)問題。

一、研究生教育質(zhì)量保障體系研究現(xiàn)狀

研究生教育質(zhì)量保障體系是指運(yùn)用系統(tǒng)方法，依靠必要的質(zhì)量保障組織，以提高和保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量為目標(biāo)，并統(tǒng)籌國家、政府、社會(huì)、學(xué)校等多個(gè)層面的內(nèi)部要素和外部要素，使其成為相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的質(zhì)量管理的有機(jī)整體。一般包括內(nèi)部質(zhì)量保障體系和外部質(zhì)量保障體系。內(nèi)部保障體系主要負(fù)責(zé)學(xué)校內(nèi)部的研究生質(zhì)量保障活動(dòng)。外部保障體系通常由全國性或地區(qū)性的專門機(jī)構(gòu)組成。美國研究生教育質(zhì)量內(nèi)部保障體系包括招生環(huán)節(jié)、培養(yǎng)環(huán)節(jié)和畢業(yè)環(huán)節(jié)的各項(xiàng)政策措施，另設(shè)有研究生指導(dǎo)委員會(huì)來指導(dǎo)培養(yǎng)，并通過評估委員會(huì)對已有學(xué)科的教學(xué)質(zhì)量、新開學(xué)科的可行性進(jìn)行評估論證。英國研究生教育質(zhì)量內(nèi)部保障體系主要由高校自主決策，其內(nèi)部保障機(jī)制主要針對新課程的審批、現(xiàn)行課程的檢查指導(dǎo)和整個(gè)教學(xué)計(jì)劃的周期性回顧三個(gè)方面[1]。

研究生教育涵蓋從招生、研究生學(xué)籍、培養(yǎng)、學(xué)位、學(xué)工等相關(guān)關(guān)聯(lián)和相互作用的過程。通過建立研究生質(zhì)量保證體系，對研究生全生命周期全過程進(jìn)行監(jiān)測和控制，從而提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量。研究生教育信息化是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的重要手段。

二、教育信息化

廣東省委和省政府在《廣東省教育現(xiàn)代化2035》中提出，“要完善研究生教育質(zhì)量保障體系，要推進(jìn)信息技術(shù)與教育融合創(chuàng)新發(fā)展”。

（一）研究生教育信息化現(xiàn)狀

根據(jù)對國內(nèi)3 000余所重點(diǎn)大學(xué)和普通院校所做的“高等院校研究生教育信息化建設(shè)與應(yīng)用現(xiàn)狀調(diào)查”可以看到，大多知名高校有較多的研究生認(rèn)為其學(xué)校已建立較為完善的服務(wù)導(dǎo)師、研究生和各級研究生教育管理部門的各類信息系統(tǒng)，其他研究生培養(yǎng)院校有較多的研究生認(rèn)為其學(xué)校已建立服務(wù)導(dǎo)師、研究生和各級研究生教育管理部門的各類信息系統(tǒng)，覆蓋研究生教育主要業(yè)務(wù)，但是還不能夠?qū)崿F(xiàn)信息共享、業(yè)務(wù)整合[2]。首都師范大學(xué)郭玲提出研究生教育管理平臺應(yīng)當(dāng)是與大數(shù)據(jù)技術(shù)深度融合，并給出了研究生教育管理平臺設(shè)計(jì)框架[3]。

（二）研究生教育信息化共性問題

研究生教育信息化對于促進(jìn)研究生教育治理能力現(xiàn)代化具有積極的推動(dòng)作用，構(gòu)建面向研究生質(zhì)量保障的信息平臺，是新形勢下提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的迫切需求。但通過調(diào)研部分綜合性研究生培養(yǎng)單位，發(fā)現(xiàn)以下較為突出的共性問題：

1.業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部集成程度不夠，缺乏數(shù)據(jù)共享

大多研究生教育管理信息系統(tǒng)主要包括招生、學(xué)籍、培養(yǎng)、學(xué)位和學(xué)工等業(yè)務(wù)，集成化程度不高，業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)能力有限。由于系統(tǒng)設(shè)計(jì)時(shí)缺少頂層設(shè)計(jì)，各業(yè)務(wù)系統(tǒng)間未打通，導(dǎo)致數(shù)據(jù)交換只能通過人工方式，準(zhǔn)確性差，而且操作繁瑣。

2.與人事、科研等管理系統(tǒng)獨(dú)立運(yùn)行，缺乏聯(lián)動(dòng)共享

一般高校的人事和科研管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)與研究生教育管理信息系統(tǒng)大多是各自獨(dú)立開發(fā)的，存在開發(fā)商不一致、平臺不一致、數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)不一致和數(shù)據(jù)不共享等問題，造成了學(xué)科建設(shè)和師生服務(wù)（例如，招生條件審核、導(dǎo)師遴選和獎(jiǎng)學(xué)金評定）等方面形成了數(shù)據(jù)壁壘，不利于資源共享。

3.忽視主動(dòng)服務(wù)，且數(shù)據(jù)挖掘能力弱

現(xiàn)行的研究生教育管理系統(tǒng)大多是完成行政管理的事務(wù)性功能。對于研究生和導(dǎo)師而言，主要是各類申請、填報(bào)和查詢等業(yè)務(wù)，缺乏事務(wù)提醒和學(xué)業(yè)預(yù)警等個(gè)性化主動(dòng)服務(wù)；對管理人員而言，系統(tǒng)的大數(shù)據(jù)分析、決策支持能力明顯不足。

三、深圳大學(xué)研究生教育管理信息平臺支撐質(zhì)量保障體系

（一）平臺設(shè)計(jì)思路

通過頂層設(shè)計(jì)，建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化研究生業(yè)務(wù)流程，打破研究生院內(nèi)部各業(yè)務(wù)口的業(yè)務(wù)邊界，建立校內(nèi)相關(guān)職能部門數(shù)據(jù)交換通道，采用“微服務(wù)”模式快速響應(yīng)業(yè)務(wù)需求新增與變化，從而構(gòu)建從招生、入校、學(xué)籍、培養(yǎng)、學(xué)位、學(xué)工、畢業(yè)離校的全過程業(yè)務(wù)治理體系。同時(shí)，對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)控、收集、分析，構(gòu)建研究生教育全生命周期的預(yù)警機(jī)制，變事后處理為事前事中預(yù)防。

（二）平臺特點(diǎn)

1.網(wǎng)上辦事大廳提供“一站式”服務(wù)，基本涵蓋研究生教育所有環(huán)節(jié)

深圳大學(xué)研究生教育管理信息平臺依托學(xué)校智慧校園網(wǎng)上辦事大廳，通過將研究生教育的招生、學(xué)籍、培養(yǎng)、學(xué)位與學(xué)工5大業(yè)務(wù)按服務(wù)化重建，全部線上辦理，構(gòu)建了從招生、入校、學(xué)籍、培養(yǎng)、學(xué)位、學(xué)工、畢業(yè)離校的全過程業(yè)務(wù)治理體系。學(xué)生、教師（含導(dǎo)師）以及管理部門均可以在網(wǎng)上辦事大廳完成幾乎所有研究生教育相關(guān)業(yè)務(wù)，完全適應(yīng)了學(xué)校多校區(qū)治理的需要。諸如外出實(shí)習(xí)、請銷假、推遲畢業(yè)、出國出境等異動(dòng)類型均可在線辦理，無須學(xué)生來回奔波，支持三校區(qū)在線辦理。平臺還采用了電子簽名技術(shù)用于導(dǎo)師確認(rèn)學(xué)位申請等以往需要簽字的環(huán)節(jié)，使面向師生的各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理更便捷。

2.“微服務(wù)”方式改進(jìn)招生條件審核，使研究生招生導(dǎo)師質(zhì)量不斷提升

深圳大學(xué)自2014年以來，每年在公布招生專業(yè)目錄進(jìn)行嚴(yán)格的招生條件審核。該工作最初采用紙質(zhì)填報(bào)、線下審批的方式，不僅操作繁瑣而且效果不顯著。導(dǎo)師們要填報(bào)個(gè)人基本信息、近幾年承擔(dān)的科研項(xiàng)目、發(fā)表的科研成果以及培養(yǎng)研究生情況。這種填報(bào)數(shù)據(jù)方式往往都是重復(fù)性工作，占用了導(dǎo)師大量精力。此外，二級學(xué)院還要審核紙質(zhì)材料，最后研究生院還要再次審核，效率低下。從2016年開始，研究生院嘗試采用線上填報(bào)、線上審核的方式，主動(dòng)服務(wù)導(dǎo)師，打通與人事和科研系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換，使得導(dǎo)師只需在系統(tǒng)中確認(rèn)個(gè)人的人事信息、科研情況和培養(yǎng)情況，無須重復(fù)輸入。經(jīng)過多年開發(fā)經(jīng)驗(yàn)的積累，發(fā)現(xiàn)招生條件審核的要求每年都要根據(jù)國家政策和學(xué)校的要求，進(jìn)行改動(dòng)，導(dǎo)致需求變化較多，以往的模式很難適應(yīng)這種變化。通過“微服務(wù)”方式改進(jìn)招生條件審核系統(tǒng)，能快速響應(yīng)業(yè)務(wù)需求新增與變化，使研究生招生導(dǎo)師質(zhì)量不斷提升。

3.構(gòu)建全生命周期的預(yù)警機(jī)制，進(jìn)一步完善研究生教育質(zhì)量保障體系

研究生教育的培養(yǎng)環(huán)節(jié)周期長，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多。以往的管理方式缺乏技術(shù)手段，無法提前預(yù)警，因此大多是出現(xiàn)問題事后處理。深圳大學(xué)研究生教育管理信息平臺通過業(yè)務(wù)流程再造，對培養(yǎng)環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)控、收集和分析，已逐步建立起學(xué)籍異動(dòng)、學(xué)業(yè)成績、學(xué)習(xí)年限等學(xué)業(yè)預(yù)警模型，使得研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)變事后處理為事前事中預(yù)防。同時(shí)平臺通過將消息、待辦精準(zhǔn)推送給學(xué)生和導(dǎo)師，通過整合服務(wù)，實(shí)現(xiàn)了以人為本的服務(wù)理念。依靠信息平臺，本校以提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量為目標(biāo)，理清研究生培養(yǎng)的環(huán)節(jié)，明確培養(yǎng)主體責(zé)任，建立了“溫馨提示—學(xué)業(yè)預(yù)警—分流退出”的實(shí)施機(jī)制[4]。此外，平臺通過對招生、學(xué)位以及學(xué)工等業(yè)務(wù)系統(tǒng)的各關(guān)鍵環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)的監(jiān)控、收集和分析，建立了研究生教育全生命周期的預(yù)警機(jī)制，使研究生質(zhì)量保障體系進(jìn)一步完善。

（三）建設(shè)成效

研究生教育管理信息平臺涵蓋了研究生服務(wù)的5大領(lǐng)域，交付上線應(yīng)用217個(gè)，其中業(yè)務(wù)類應(yīng)用145個(gè)，包括招生業(yè)務(wù)24個(gè)、學(xué)籍業(yè)務(wù)23個(gè)、培養(yǎng)業(yè)務(wù)40個(gè)、學(xué)位業(yè)務(wù)34個(gè)、學(xué)工業(yè)務(wù)24個(gè)，其他公共管理配置應(yīng)用72個(gè)。在所有217個(gè)應(yīng)用中，面向教師/導(dǎo)師服務(wù)的應(yīng)用33個(gè)，面向?qū)W生的應(yīng)用45個(gè)，共計(jì)占比為36%。已上線模塊得到了深入的使用，累計(jì)訪問296.2萬次，充分發(fā)揮了系統(tǒng)的使用價(jià)值，在同類高校中排名前列。近年來，在信息平臺的支撐下，深圳大學(xué)不斷加強(qiáng)研究生培養(yǎng)過程管理和質(zhì)量保障體系建設(shè)，建立了“溫馨提示—學(xué)業(yè)預(yù)警—分流選擇”的研究生培養(yǎng)過程管理機(jī)制，有效促進(jìn)了培養(yǎng)質(zhì)量的提高[5]。

四、結(jié)束語

深圳大學(xué)早在2016年就啟動(dòng)了智慧校園建設(shè)項(xiàng)目，研究生教育管理信息平臺是學(xué)校率先啟動(dòng)的三大子系統(tǒng)之一。雖然該平臺在建立研究生教育全生命周期質(zhì)量保障體系和提升研究生業(yè)務(wù)管理水平方面起到了很強(qiáng)的支撐作用，但是離管理精準(zhǔn)化和決策科學(xué)化還有不小的距離。今后，將通過采用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)不斷優(yōu)化平臺，從而推動(dòng)本校研究生教育實(shí)現(xiàn)治理能力現(xiàn)代化。