美俄檔案解密及對(duì)我國(guó)的啟示

肖秋會(huì) 姜丁齊 徐雨伽

摘 要：搜集梳理美俄兩國(guó)數(shù)十年的檔案解密統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，通過對(duì)美俄檔案解密制度及背景和動(dòng)因的研究，總結(jié)其經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為完善我國(guó)檔案解密和開放審核制度提供參考。并從四個(gè)方面提出了具體建議：以總體國(guó)家安全觀為指導(dǎo)，建立符合黨和國(guó)家重大戰(zhàn)略、服務(wù)于人民根本利益的檔案定密、保密和解密體系；以新《檔案法》為依據(jù)，完善檔案解密制度和檔案開放審核制度；在解密過程中堅(jiān)持保密與解密并重，繃緊保密之弦；建立責(zé)任清單，監(jiān)督落實(shí)到位。

關(guān)鍵詞：總體國(guó)家安全觀；檔案解密；美國(guó)；俄羅斯

分類號(hào)：G270

Archives Declassification in American and Russia and Its Enlightenment

Xiao Qiuhui， Jiang Dingqi， Xu Yujia

（School of Information Management of Wuhan University， Wuhan， Hubei 430072）

Abstract：Through the collection of declassified statistics from the decades-long archives of both countries， their backgrounds and motivations， their experiences and lessons learned provide references for improving the archival declassification and open audit systems in China. And recommendations are made in the following four aspects： under the guidance of the Overall National Security Concept， establishing an archival the system of declassification； on the basis of the new Archives Law， improve the system of archives declassification and the open audit system of archives； confidentiality and declassification should be given equal importance and the string of confidentiality should be tightened； and a list of responsibilities should be established to monitor the implementation.

Keywords：Overall National Security Concept； Archive Declassification； United States； Russia

檔案解密是發(fā)揮檔案價(jià)值，實(shí)現(xiàn)檔案資源共享的前提。前國(guó)家檔案局局長(zhǎng)李明華在2017年召開的全國(guó)檔案安全工作會(huì)議上指出，到期檔案解密和劃控工作因制度不健全等原因而推進(jìn)困難，檔案安全保密與開放利用之間的矛盾突出。[1]國(guó)家檔案局于2021年6月發(fā)布的《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)，要建立健全檔案開放審核建議機(jī)制及檔案解密和開放審核相關(guān)制度，實(shí)現(xiàn)檔案開放審核的法治化、規(guī)范化、常態(tài)化。[2]有序推進(jìn)檔案解密與開放審核是當(dāng)前各級(jí)國(guó)家檔案館的重要任務(wù)。同時(shí)，在新的國(guó)家安全形勢(shì)下，必須保障檔案解密與開放審核的合法性和規(guī)范性，提高解密的質(zhì)量和效率。

在國(guó)際上，美國(guó)和俄羅斯的檔案解密制度具有一定的典型性，反映了兩國(guó)服從國(guó)際政治與外交需要、國(guó)內(nèi)社會(huì)訴求乃至國(guó)家安全戰(zhàn)略的考量，其經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)值得關(guān)注。黃蘭[3]、祁天嬌[4]、張臻[5]等分析了美國(guó)的檔案解密制度，并進(jìn)行了中美比較；沈志華[6]、徐元宮[7]對(duì)俄羅斯檔案解密與開放制度進(jìn)行了梳理和分析；陳忠海等[8]調(diào)查了美國(guó)和俄羅斯在內(nèi)的多國(guó)檔案開放利用政策并進(jìn)行了中外比較研究。然而，現(xiàn)有研究大多是從定性角度分析美俄兩國(guó)的檔案解密制度，缺乏直觀的定量分析。本文旨在搜集、分析美俄兩國(guó)數(shù)十年間的檔案解密統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從數(shù)量特征入手分析其內(nèi)在動(dòng)因或偶發(fā)因素，論述兩國(guó)隨著政治與外交環(huán)境、國(guó)內(nèi)需求的變化而導(dǎo)致的檔案解密政策和制度的演變。嘗試從檔案解密與開放審核政策制定、組織制度，以及解密中的國(guó)家安全導(dǎo)向、執(zhí)行與監(jiān)督層面入手，為完善我國(guó)檔案解密與開放審核提供參考。

1 美國(guó)檔案解密進(jìn)展及分析

美國(guó)檔案解密的歷史可以追溯到1951年。1951年，美國(guó)總統(tǒng)杜魯門簽發(fā)了第10290號(hào)行政令，首次提及涉密材料解密問題。此后，1966年《信息自由法》的頒布及相關(guān)總統(tǒng)行政令的發(fā)布促使美國(guó)逐步建立了檔案解密制度，并在不同時(shí)期有所調(diào)整。

1.1 美國(guó)檔案解密進(jìn)展（1951年至今）

美國(guó)信息安全監(jiān)督辦公室（Information Security Oversight Office，ISOO）負(fù)責(zé)對(duì)美國(guó)政府和行業(yè)的國(guó)家安全信息進(jìn)行分類和解密，筆者系統(tǒng)分析了其歷年發(fā)布的年度報(bào)告 [9]，繪制了1979-2018年美國(guó)檔案解密年度變化柱狀圖（見圖1）。可以看出，美國(guó)檔案解密進(jìn)展具有一定的階段性，大體可分為以下五個(gè)階段。

（1）初始期（1951-1978年）繼1951年10290號(hào)行政令發(fā)布之后，10501號(hào)總統(tǒng)行政令再次論及解密問題并于1961年進(jìn)行了較大修改，提出“12年后應(yīng)自動(dòng)解密”。但據(jù)公共利益解密委員會(huì)（Public Interest Declassification Board，PIDB）報(bào)告顯示，實(shí)際上沒有機(jī)構(gòu)執(zhí)行了這一規(guī)定。因此，1951年至1972年期間的檔案解密活動(dòng)微乎其微。[10]1972年尼克松總統(tǒng)頒布了11652號(hào)行政令，將機(jī)密公務(wù)文件保密期縮減至30年，并規(guī)定所有信息或材料滿30年時(shí)自動(dòng)解密。1978年6月28日，卡特總統(tǒng)發(fā)布12065號(hào)總統(tǒng)令，要求凡是保存在政府機(jī)構(gòu)內(nèi)且形成期滿20年的機(jī)密文件都要進(jìn)行解密審查，并盡可能向公眾開放；若審查后不能開放，則等到30年期滿時(shí)，再自動(dòng)解密向公眾開放。[11]隨著這兩項(xiàng)總統(tǒng)行政令的頒布，1972至1978年期間部分機(jī)構(gòu)開始進(jìn)行檔案解密，但由于缺乏足夠的人力以及各部門解密情況并未匯總等原因，這一時(shí)期的檔案解密沒有具體統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

（2）發(fā)展期（1979-1994年）

在12065號(hào)行政令的影響下，1979年至1994年期間，美國(guó)檔案解密檔案的總量達(dá)到2.04億頁，年平均解密1276萬頁（如圖1所示）。其中， 1981年和1988年相對(duì)處于波峰和波谷位置，原因分析如下：首先，根據(jù)12065號(hào)行政令的規(guī)定，國(guó)家安全信息的保密期限從30年縮短至20年，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人需對(duì)超過20年的信息進(jìn)行每隔10年一次的系統(tǒng)審查。因此1979年，國(guó)家檔案館的解密工作主要是根據(jù)11652號(hào)行政令，重新審查了長(zhǎng)達(dá)1300萬頁的檔案[12]，這為80年代初的檔案解密奠定了雄厚基礎(chǔ)，因此1981年的檔案解密數(shù)量達(dá)到了這一階段的峰值。其次，由于美國(guó)與伊朗的國(guó)際沖突不斷，1986年針對(duì)“伊朗門”的調(diào)查產(chǎn)生了大量需審查、編輯和整理的文件[13]，占用了大量人力資源，放緩了檔案解密的進(jìn)度，導(dǎo)致1988年檔案解密數(shù)量較前期大幅減少到歷史最低值。

（3）高峰期（1995-2001年）

1995年，為了加大解密力度并加快解密進(jìn)程，避免大量亟待解密的檔案積壓，克林頓總統(tǒng)先后發(fā)布了12937、12951、12958號(hào)行政令，在原有解密方式上增加了自動(dòng)解密方式，使得系統(tǒng)解密審查、強(qiáng)制解密審查和自動(dòng)解密三種方式并存，且以系統(tǒng)解密審查和自動(dòng)解密方式解密的檔案占絕大多數(shù)。三項(xiàng)總統(tǒng)行政令頒布后，長(zhǎng)達(dá)4500萬頁的美國(guó)國(guó)家檔案館機(jī)密記錄得到解密，其中包括首次解密的歷史情報(bào)圖像。同時(shí)，行政令提出將新產(chǎn)生的機(jī)密文件的保密期限定為10年，并要求已有的超過25年的機(jī)密文件除特殊原因外均要進(jìn)行自動(dòng)解密。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1995年到2001年，美國(guó)聯(lián)邦政府解密了近8.95億頁的記錄，年檔案解密數(shù)量最高達(dá)2億多頁，1997年解密檔案為204，143，455頁，達(dá)到了歷史峰值。然而，1999年與2000年的檔案解密數(shù)量驟減，2001年的解密數(shù)量雖有所回升，卻再未能達(dá)到之前的解密規(guī)模，原因主要如下：（1）根據(jù)1999年克林頓簽署的《國(guó)防授權(quán)法》第3161條制定的“特別歷史記錄審查計(jì)劃”（Special Historical Records Review Plan），為防止根據(jù)第12958號(hào)行政令自動(dòng)解密的過程中無意發(fā)布包含《原子能法》所規(guī)定的受限數(shù)據(jù)，NARA需要逐頁對(duì)已解密的文件進(jìn)行審查，這無疑占用了NARA的大量解密審查人員，導(dǎo)致解密進(jìn)程受阻；（2）NARA增加了審查1998年《納粹戰(zhàn)爭(zhēng)罪公開法》和2000年《日本帝國(guó)政府公開法》情報(bào)記錄的任務(wù)，這些記錄審查難度大，處理時(shí)間長(zhǎng)，因此1999年之后的檔案解密數(shù)量大幅度減少。

（4）穩(wěn)定期（2002-2018年）美國(guó)檔案解密數(shù)量從2002年之后明顯回落，并保持相對(duì)穩(wěn)定，年檔案解密數(shù)量在3416萬頁上下浮動(dòng)。2002年之后，美國(guó)受“9.11”事件的影響，為了應(yīng)對(duì)迅速變化的安全環(huán)境及反恐需要，大多數(shù)國(guó)家機(jī)構(gòu)都加強(qiáng)了信息安全審查，例如，情報(bào)機(jī)構(gòu)在做出解密決定之前要更仔細(xì)地審查某些類型的信息，特別是各機(jī)構(gòu)抽調(diào)了大量的人力用于審查和再審查與大規(guī)模殺傷性武器和國(guó)土安全有關(guān)的信息。[14]總統(tǒng)布什在2003年9月簽署了13292號(hào)行政令，將克林頓所簽署的12958號(hào)行政令及其他檔案保密、解密政策推翻半數(shù)之多，延緩了美國(guó)檔案解密的進(jìn)程；受阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)、金融危機(jī)的影響，美國(guó)政府削減了約50%的解密資金，也是該期間檔案解密數(shù)量大幅下降的另一重要原因。至2012年，美國(guó)檔案解密的數(shù)量呈階段性低值，為19，850，541頁，這主要受到了華盛頓國(guó)家記錄中心的記錄暫時(shí)無法訪問和審查、有待解密審查的文件數(shù)量減少等客觀因素的影響。

2014年，《總統(tǒng)和聯(lián)邦檔案法修正案》第六條對(duì)涉密檔案保護(hù)做出如下規(guī)定：國(guó)家檔案局應(yīng)在該法實(shí)施的90天內(nèi)制定內(nèi)部程序，以防止對(duì)涉密檔案進(jìn)行非授權(quán)解密、銷毀或損害。國(guó)家檔案館在非授權(quán)情況下不得對(duì)其他機(jī)構(gòu)移交的涉密檔案進(jìn)行解密，除非該機(jī)構(gòu)不復(fù)存在。除法律條令之外，美國(guó)國(guó)防部等聯(lián)邦重要部門也非常重視檔案解密工作，如《信息安全計(jì)劃》手冊(cè)和《國(guó)防部強(qiáng)制解密計(jì)劃》便系統(tǒng)規(guī)范了美國(guó)國(guó)防部的解密管理制度，對(duì)解密政策、解密流程、解密權(quán)、解密指南、具有永久價(jià)值檔案和不具有永久價(jià)值檔案處理、三大解密方式以及移送問題等進(jìn)行了極為細(xì)致的規(guī)定。[15]

（5）低迷期（2019至今）

2019年美國(guó)電子煙肺炎及2020年新型冠狀病毒肺炎的爆發(fā)，嚴(yán)重削弱了政府機(jī)構(gòu)按照13526號(hào)執(zhí)行令要求完成自動(dòng)解密審查的能力，尤其是特朗普于2020年3月13日宣布國(guó)家進(jìn)入緊急狀態(tài)后，所有機(jī)構(gòu)在關(guān)閉現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施后立即關(guān)閉了解密項(xiàng)目。此后，美國(guó)檔案解密陷入低迷期。

1.2 美國(guó)檔案解密分析

美國(guó)自1979年起，每年均有大量檔案解密，年均解密檔案數(shù)量為4372萬頁。檔案解密總體呈現(xiàn)上述五個(gè)階段性特征，這是信息自由權(quán)利保障、社會(huì)發(fā)展、國(guó)際環(huán)境共同影響下的結(jié)果。首先，1966年頒布的 《信息自由法》為美國(guó)檔案解密制度的制定提供了立法基礎(chǔ)，不僅規(guī)定了公民可以利用信息的范圍，還使獲取檔案信息不再成為一種特權(quán)，而是公民均享有的權(quán)利。其次，檔案為社會(huì)組織、公民和科研人員提供了不可替代的原始信息和數(shù)據(jù)，檔案解密是釋放檔案社會(huì)價(jià)值、歷史價(jià)值和研究?jī)r(jià)值的必然選擇。此外，國(guó)際政治軍事環(huán)境的變化亦是影響檔案解密的一大因素，如美伊沖突產(chǎn)生大量調(diào)查審查文件致使檔案解密數(shù)量減少，阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)以及金融危機(jī)致使投入資金減少延緩了特定時(shí)期檔案解密的進(jìn)度、降低了解密文件的數(shù)量。

檔案解密對(duì)于還原歷史、厘清歷史事實(shí)具有重要意義。以美國(guó)解密日本細(xì)菌戰(zhàn)檔案為例，其核心檔案《希爾報(bào)告》披露了七三一部隊(duì)以細(xì)菌戰(zhàn)研究為目的，實(shí)施大規(guī)模人體實(shí)驗(yàn)的事實(shí)和罪惡本質(zhì)，不僅是對(duì)以往史料的重要補(bǔ)充，更為我國(guó)學(xué)者完善七三一部隊(duì)細(xì)菌戰(zhàn)罪行證據(jù)鏈提供了有力佐證。[16]

2 俄羅斯檔案解密進(jìn)展及分析

1918年至今，俄羅斯的檔案解密經(jīng)歷了不同的歷史發(fā)展階段。蘇聯(lián)時(shí)期建立了高度集中的檔案管理體制，《列寧檔案法令》以及在其基礎(chǔ)上先后制定的三部國(guó)家檔案全宗條例都著眼于蘇聯(lián)國(guó)家檔案全宗和國(guó)家檔案館網(wǎng)建設(shè)，而檔案文獻(xiàn)的開放和解密則幾乎一直處于立法的真空地帶。[17] 檔案解密制度的制定及其實(shí)施主要產(chǎn)生于蘇聯(lián)解體之后。

2.1 俄羅斯檔案解密進(jìn)展（1992年至今）

1991年蘇聯(lián)解體后，俄羅斯繼承了蘇聯(lián)的大量保密檔案，開啟了對(duì)蘇聯(lián)檔案尤其是蘇共檔案的大規(guī)模解密工作，這一工作呈現(xiàn)出較強(qiáng)的階段性。主要可分為三個(gè)階段。

（1）爆發(fā)期（20世紀(jì)90年代）

蘇聯(lián)解體后，俄羅斯通過頒布一系列文件，解除了蘇聯(lián)時(shí)期對(duì)檔案的嚴(yán)格限制，檔案解密進(jìn)入了一個(gè)前所未有的爆發(fā)期。1992年，俄羅斯聯(lián)邦蘇維埃通過了《檔案文件獲取和利用暫行規(guī)則》（第3088-1號(hào)決議），其中第2條規(guī)定：“限制獲取的文件僅限于含有國(guó)家秘密信息，或未滿30年含有其他秘密信息的檔案文件。對(duì)于個(gè)別文件，若需要延長(zhǎng)或縮短30年的封閉期限，則應(yīng)由俄羅斯政府檔案事業(yè)委員會(huì)報(bào)請(qǐng)俄羅斯聯(lián)邦最高蘇維埃主席團(tuán)批準(zhǔn)?！边@是俄羅斯首次針對(duì)檔案解密開放工作制定規(guī)定，其成效顯著，截至1992 年，俄羅斯國(guó)家級(jí)檔案館和自治市級(jí)檔案館共解密了260萬件檔案。[18]

1993年7月7日，葉利欽發(fā)布了《俄羅斯聯(lián)邦檔案全宗和檔案館法》，這是蘇聯(lián)解體后俄羅斯發(fā)布的首部檔案法。該法第20條規(guī)定，“俄羅斯聯(lián)邦檔案全宗中含有國(guó)家機(jī)密或受法律保護(hù)的秘密的國(guó)有文件，自形成之日起滿30年，如果法律沒有再作新的規(guī)定，可以提供利用；對(duì)個(gè)別檔案文件，如果需要延長(zhǎng)上述期限，則應(yīng)由俄羅斯國(guó)家檔案部門報(bào)請(qǐng)俄羅斯聯(lián)邦最高蘇維埃主席團(tuán)決定”。1992-1998年期間，共有6463萬件檔案被解密。[19]解密工作由檔案形成單位（或繼承單位）負(fù)責(zé)，即“誰定密、誰解密”。蘇共中央的檔案由1994年組建的蘇共檔案文件解密委員會(huì)負(fù)責(zé)。在委員會(huì)的組織和領(lǐng)導(dǎo)下，大批成套的專題檔案得以解密。1995年，根據(jù)俄羅斯政府第170號(hào)決議，即《蘇聯(lián)政府檔案文件解密及延長(zhǎng)保密期限條例》，由國(guó)家總統(tǒng)直屬的國(guó)家技術(shù)委員會(huì)和國(guó)家檔案局負(fù)責(zé)組織蘇聯(lián)政府文件的解密和延長(zhǎng)保密工作，成立部門鑒定小組負(fù)責(zé)具體的鑒定和解密工作。[20]

（2）發(fā)展期（2001-2004年）

進(jìn)入21世紀(jì)之后，俄羅斯檔案解密制度趨于規(guī)范，同時(shí)，檔案限制利用也適當(dāng)加強(qiáng)，與20世紀(jì) 90年代的井噴期相比，解密檔案數(shù)量有所減少。2001年，俄羅斯通過了《蘇共中央檔案解密條例》，規(guī)定：“由于客觀形勢(shì)的變化，對(duì)不含有國(guó)家秘密信息的蘇共中央檔案文件繼續(xù)保密是不適當(dāng)?shù)?，可依法解密”。[21]2004年，俄羅斯總統(tǒng)普京簽署了新的檔案法——《俄羅斯檔案事業(yè)法》，進(jìn)一步規(guī)范了檔案開放和利用的權(quán)利與義務(wù)以及檔案文件獲取的限制。[22]除此之外，《俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家秘密法》詳細(xì)規(guī)定了定密管理制度和程序規(guī)則，明確規(guī)定了國(guó)家秘密的具體范圍和禁止定密事項(xiàng)的清單。2001年俄羅斯聯(lián)邦檔案局在其官網(wǎng)刊登了12期（1998-2011年）解密檔案公告，記錄了各個(gè)聯(lián)邦主體檔案館解密檔案的清單，以便科研機(jī)構(gòu)和公眾及時(shí)準(zhǔn)確地了解檔案解密情況。[23]

（3）穩(wěn)定期（2005年至今）

因?yàn)?004年《俄羅斯檔案事業(yè)法》沒有明確規(guī)定“自形成之日起滿30年可依法提供利用”，實(shí)際上提高了檔案開放的標(biāo)準(zhǔn)，使得檔案解密受到了限制。2008年俄羅斯聯(lián)邦檔案局在其發(fā)布的《關(guān)于執(zhí)行2008年聯(lián)邦檔案局組織部門協(xié)議的結(jié)果信息》中指出，“聯(lián)邦國(guó)家檔案館的檔案文件解密工作是應(yīng)有關(guān)組織和公民的要求，由部門間保護(hù)國(guó)家秘密委員會(huì)于2008年進(jìn)行的”。[24]2009年起，聯(lián)邦檔案局每年在其官網(wǎng)公布檔案館工作主要方向和關(guān)鍵指標(biāo)報(bào)告，其中就包括了該年度檔案文件的解密數(shù)據(jù)[25]（如圖2所示）。

報(bào)告中的數(shù)據(jù)來自俄羅斯聯(lián)邦、聯(lián)邦主體及市級(jí)三個(gè)級(jí)別的檔案館。俄羅斯為聯(lián)邦制國(guó)家，境內(nèi)共有15個(gè)聯(lián)邦國(guó)家級(jí)檔案館、89個(gè)聯(lián)邦主體檔案館和若干市級(jí)（基層）檔案館。圖2的數(shù)據(jù)顯示：聯(lián)邦主體檔案館的解密檔案數(shù)量居首，年平均解密文件數(shù)量為116，499頁，其中2013、2016年兩個(gè)年度突破了150，000頁。聯(lián)邦國(guó)家級(jí)檔案館年均檔案解密規(guī)模與聯(lián)邦主體檔案館相比偏低，為10，644頁。聯(lián)邦國(guó)家級(jí)檔案館保存有大量蘇聯(lián)時(shí)期的珍貴檔案，涉及不同領(lǐng)域，類型各異，解密工作多集中在20世紀(jì)90年代。以俄羅斯國(guó)家經(jīng)濟(jì)檔案館為例，1991年至今，大量機(jī)密檔案被解密。如今，秘密檔案約占該館檔案總量的8%。[26]此外，市級(jí)檔案館是俄羅斯數(shù)量最多的基層檔案館，由于涉密檔案數(shù)量很少，年平均解密檔案數(shù)量?jī)H百余頁。

隨著俄羅斯檔案事業(yè)向數(shù)字化和無紙化轉(zhuǎn)型，俄羅斯聯(lián)邦檔案署于2012年頒布了《2020年前俄羅斯檔案事業(yè)發(fā)展綱要》，強(qiáng)調(diào)檔案館的發(fā)展應(yīng)遵循“開放性”原則。2013年，“蘇聯(lián)檔案”數(shù)據(jù)庫(kù)正式在俄羅斯國(guó)家署網(wǎng)站上線。該數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的解密開放檔案資料達(dá)數(shù)百萬卷，主要涉及蘇聯(lián)時(shí)期最高黨政機(jī)關(guān)、共產(chǎn)國(guó)際、斯大林、衛(wèi)國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)和俄國(guó)革命等不同類型的歷史檔案。同年，為了協(xié)調(diào)各級(jí)檔案館的解密工作，“解密檔案和文件”數(shù)據(jù)庫(kù)上線，并定期上傳2009年以來的聯(lián)邦檔案館、聯(lián)邦主體國(guó)家和市級(jí)檔案館中的解密檔案和文件清單。

2.2 俄羅斯檔案解密分析

20世紀(jì)90年代初，蘇聯(lián)解體對(duì)包括檔案工作在內(nèi)的各項(xiàng)事業(yè)產(chǎn)生了巨大影響，為了“強(qiáng)化社會(huì)對(duì)蘇維埃制度的批判情緒， 給蘇共政權(quán)最后致命的一擊；[27]也為了通過開放檔案體現(xiàn)新政權(quán)所謂的“民主精神”，獲得國(guó)際社會(huì)的認(rèn)可，俄羅斯自此開啟了檔案解密和開放利用工作的新階段。但“蘇共檔案的大量解禁使俄羅斯在國(guó)際、國(guó)內(nèi)的聲譽(yù)遭受負(fù)面影響，同時(shí)，也暴露出俄羅斯檔案解密和公布存在組織管理和制度上的疏漏”。[28]此后，俄羅斯通過逐步規(guī)范檔案解密制度和解密程序，逐步建立了較為完善的解密體系。

客觀上，檔案解密順應(yīng)了社會(huì)公眾和科研機(jī)構(gòu)的需要。檔案解密保障了公民的知情權(quán)，同時(shí)為相關(guān)研究提供了不可或缺的史料。以國(guó)際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)為例，蘇聯(lián)解體至今，俄羅斯解密并在數(shù)據(jù)庫(kù)中上傳了數(shù)百萬卷關(guān)于列寧、斯大林以及共產(chǎn)國(guó)際的檔案文獻(xiàn)，有力地推動(dòng)了該領(lǐng)域研究進(jìn)展。解密檔案是尊重歷史事實(shí)、維護(hù)國(guó)家記憶的有力武器，也是俄官方開展國(guó)民歷史教育、反對(duì)惡意攻擊的有效手段。普京在與俄羅斯聯(lián)邦檔案局局長(zhǎng)阿爾季佐夫的談話中，多次強(qiáng)調(diào)檔案是國(guó)家記憶的承載，解密蘇聯(lián)時(shí)期的檔案文獻(xiàn)，有助于公眾了解蘇聯(lián)時(shí)期的歷史真相并打擊國(guó)內(nèi)外各種歷史虛無主義。[29]2020年是蘇聯(lián)衛(wèi)國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)和第二次世界大戰(zhàn)勝利75周年，普京在年度國(guó)情咨文中指出：“俄羅斯將制作規(guī)模最大、最完整的關(guān)于第二次世界大戰(zhàn)的文字、電影和照片資料檔案，讓俄羅斯人民和全世界人民都可以看到?！盵30]

3 對(duì)我國(guó)檔案解密的啟示

筆者查閱了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的2020年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒，從1991年至2019年，我國(guó)館藏檔案開放率最高為2000年的30.58%，最低為2016年的14.92%。以2000年為拐點(diǎn)，1991-2000年館藏檔案開放率呈逐年上升趨勢(shì)，2000年之后則呈現(xiàn)逐年下降趨勢(shì)，2015-2019年期間，年檔案開放率僅為15%左右，為1991年以來的歷史低值。而與此形成強(qiáng)烈反差的是，館藏檔案數(shù)量規(guī)模則從1991年的9637.4萬卷（件）增長(zhǎng)到2019年的82850.7萬卷（件）。[31]上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，我國(guó)的檔案解密和開放審核現(xiàn)狀與日益增長(zhǎng)的人民群眾對(duì)檔案的現(xiàn)實(shí)需求不相適應(yīng)，研究美俄檔案解密制度及其外在及內(nèi)在動(dòng)因，可為我國(guó)檔案解密工作提供如下幾點(diǎn)啟示：

（1）滿足黨和國(guó)家在社會(huì)主義新階段的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化等總體國(guó)家安全需求，建立符合黨和國(guó)家重大戰(zhàn)略、服務(wù)于人民根本利益的檔案定密、保密和解密體系，保障檔案實(shí)體安全和檔案信息安全。

（2）以新《檔案法》為依據(jù)，完善檔案解密制度和檔案開放審核制度。根據(jù)新《檔案法》關(guān)于檔案封閉期25年的新規(guī)定，需要對(duì)《各級(jí)國(guó)家檔案館館藏檔案解密和劃分控制使用范圍》等法規(guī)進(jìn)行修訂。同時(shí)，對(duì)現(xiàn)有的保密法律法規(guī)關(guān)于保密期限劃定及解密程序的規(guī)定進(jìn)行修訂，從整體上完善檔案定密和解密制度體系。

（3）堅(jiān)持保密與解密并重，在解密過程中繃緊保密之弦。汲取蘇聯(lián)在解體之初因法律制度不健全、過度解密造成國(guó)家聲譽(yù)嚴(yán)重受損的教訓(xùn)，在加強(qiáng)檔案解密制度建設(shè)的同時(shí)，必須依法做好涉密檔案文件的安全保密工作。一方面應(yīng)嚴(yán)格解密程序，協(xié)同檔案形成（或移交）部門組成解密檔案鑒定小組，防止泄密，另一方面積極開展到期檔案定期解密工作。

（4）建立責(zé)任清單，監(jiān)督落實(shí)到位。我國(guó)從20世紀(jì)80年代末至今，制定頒布了一系列保密和解密的法律法規(guī)，但“只定密無解密”的現(xiàn)象卻很普遍。因此，檔案主管部門應(yīng)及時(shí)督促各省市針對(duì)本地區(qū)涉密檔案解密管理的情況，研究制定檔案解密規(guī)則，進(jìn)一步細(xì)化解密工作要求，對(duì)機(jī)關(guān)、單位開展解密審查的范圍、時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、程序和報(bào)備等做出硬性規(guī)定。[32]落實(shí)權(quán)責(zé)清單并監(jiān)督實(shí)施，各級(jí)檔案館需向上級(jí)檔案主管部門提交涉密檔案年度開放審核進(jìn)展報(bào)告。

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