基于熵權(quán)TOPSIS模型的安徽省參與長三角創(chuàng)新共同體建設(shè)評價及障礙因子診斷

謝國根，蔣詩泉，趙春艷

（1.銅陵學(xué)院數(shù)學(xué)與計算機(jī)學(xué)院，安徽銅陵，244000；2.銅陵學(xué)院會計學(xué)院，安徽銅陵，244000）

安徽省作為中部大省，在長三角創(chuàng)新共同體建設(shè)體系中扮演著重要角色，各級政府也十分重視科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的驅(qū)動引領(lǐng)作用。然而，安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展不平衡問題仍較突出，研發(fā)投入偏低，部分新興產(chǎn)業(yè)仍處在低端環(huán)節(jié)，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的現(xiàn)象仍然存在，原創(chuàng)性技術(shù)亟待提高。作為協(xié)同創(chuàng)新模式新空間組織形態(tài)的創(chuàng)新共同體，不僅有利于在空間制度上以更高水平促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，而且還能夠破除區(qū)域市場分割和行政壁壘，使各類創(chuàng)新資源在更大范圍、更高層次上實現(xiàn)整合和優(yōu)化配置，有助于提高安徽省科技創(chuàng)新能力。［1-2］因此，探討安徽省參與長三角區(qū)域創(chuàng)新共同體的建設(shè)水平、功能定位和策略體系具有極其重要的意義。

自2008年美國在《空間力量：建設(shè)美國創(chuàng)新共同體體系的國家戰(zhàn)略》報告中首次提出“創(chuàng)新共同體”概念以來，建設(shè)創(chuàng)新共同體逐步成為各國政府重點關(guān)注的問題。如歐盟的“歐洲創(chuàng)新工學(xué)院”，提出要把歐盟建設(shè)成世界上最具有競爭力的知識型經(jīng)濟(jì)體。［3］日本也在緊鑼密鼓地建立以幾個大城市為中心的“國家戰(zhàn)略特區(qū)”，以此來推動經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展。［4］與此同時，我國也正在推動幾大區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新共同體建設(shè)，其中長三角區(qū)域創(chuàng)新共同體便是其重要組成部分?！堕L江三角洲城市群發(fā)展規(guī)劃》中提出，要建設(shè)“協(xié)同創(chuàng)新共同體”，推動長三角區(qū)域一體化高質(zhì)量發(fā)展。

近年來，學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新共同體的研究也涌出了一批高水平成果。Sawhney 和 Prandelli［5］認(rèn)為，創(chuàng)新共同體應(yīng)強(qiáng)調(diào)參與者對共同目標(biāo)的貢獻(xiàn)，且其具有一定的自組織能力并能夠演化至更為復(fù)雜和穩(wěn)定的狀態(tài)。Raunio等［6］提出了包容性創(chuàng)新共同體的概念，認(rèn)為建設(shè)創(chuàng)新共同體的目標(biāo)是產(chǎn)生創(chuàng)新與支持特定的創(chuàng)新過程。王秀玲和王亞苗［7］給出了加快京津冀創(chuàng)新共同體建設(shè)的對策。此外，王錚和龔軼［8］基于創(chuàng)新共同體概念，從共同目標(biāo)、參與主體、創(chuàng)新資源、形成基礎(chǔ)等六個方面構(gòu)建了創(chuàng)新共同體的總體框架。上述文獻(xiàn)在創(chuàng)新共同體基本概念、構(gòu)成框架、建設(shè)路徑等方面取得了較為豐富的研究成果，為本文研究提供了良好的借鑒。但可能還存在以下不足：鮮有文獻(xiàn)對創(chuàng)新共同體建設(shè)水平評價進(jìn)行指標(biāo)體系構(gòu)建、定量測度與系統(tǒng)評價；研究區(qū)域主要集中在京津冀地區(qū)而非長三角區(qū)域，對安徽省創(chuàng)新共同體建設(shè)的研究則更是少之又少。為此，本文在借鑒既有研究成果的基礎(chǔ)上，在構(gòu)建長三角創(chuàng)新共同體評價指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，運(yùn)用障礙度模型分析安徽省參與長三角區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)存在的問題和主要障礙因子，以期為安徽省深度參與長三角創(chuàng)新共同體建設(shè)提供借鑒。

一、創(chuàng)新共同體建設(shè)水平指標(biāo)體系構(gòu)建

創(chuàng)新共同體建設(shè)的影響因素很多，是由一群具有共同目標(biāo)的人員構(gòu)成，是產(chǎn)生創(chuàng)新思想的源泉，也是致力于支持創(chuàng)新活動的實踐共同體的一種形式。［8，9］此外，創(chuàng)新共同體需要以一定的經(jīng)濟(jì)、政治、文化等為基礎(chǔ)，借助各類創(chuàng)新資源和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，多個參與主體彼此間開展創(chuàng)新交互和協(xié)同合作，推動個體成員創(chuàng)新能力的增強(qiáng)及區(qū)域創(chuàng)新競爭力的整體提升。［8］鑒以此，本文基于創(chuàng)新共同體內(nèi)涵、本質(zhì)和特性，從共同目標(biāo)建設(shè)、參與主體建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)建設(shè)、基礎(chǔ)資源建設(shè)及創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)五個子系統(tǒng)出發(fā)，構(gòu)建長三角區(qū)域創(chuàng)新共同體評價指標(biāo)體系（表1）。

表1 區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)水平評價指標(biāo)體系

二、區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)水平評價方法與模型構(gòu)建

（一）評價指標(biāo)權(quán)重確定

1.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理。設(shè)區(qū)域創(chuàng)新共同體的原始評價矩陣為：

式中：m為評價指標(biāo)數(shù)，n為評價對象數(shù)。

對不同屬性的指標(biāo)采用極值法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，可得標(biāo)準(zhǔn)矩陣P=[pij]m×n。其中正向和負(fù)向指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化公式分別見式（2）和式（3）：

2.計算指標(biāo)i的熵值ei，公式如下：

3.計算指標(biāo)i的權(quán)重wij，公式如下：

（二）區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)水平評價模型

1.構(gòu)建加權(quán)決策矩陣

根據(jù)上述熵值法確定的各指標(biāo)權(quán)重構(gòu)建權(quán)重向量W，并結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)化矩陣P=[pij]m×n，進(jìn)一步可得到加權(quán)規(guī)范化矩陣Y，計算公式如下：

式中：yij表示指標(biāo)i在第j年加權(quán)規(guī)范化后的指標(biāo)值。

2.確定正理想解Y+和負(fù)理想解Y-

正理想解也稱為最優(yōu)解，是由各指標(biāo)最大值組成的集合，計算方法見式（7）。負(fù)理想解也稱為最劣解，是由各指標(biāo)最小值組成的集合，計算方法見式（8）。

3.計算距離

計算各評估向量到正理想解（Y+）、負(fù)理想解（Y-）的距離和，計算公式為：

4.計算貼近度

貼近度（Tj）用來衡量評價目標(biāo)與最優(yōu)方案的貼近程度，0≤Tj≤1，其值越大，表示區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)程度越接近最優(yōu)水平，計算公式為：

借鑒相關(guān)文獻(xiàn)，將貼近度劃分為四個等級，衡量區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)水平（表2）。［11］

表2 區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)水平劃分標(biāo)準(zhǔn)

（三）區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)水平障礙度診斷模型

對影響區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)水平的主要障礙因子進(jìn)行診斷，有助于有針對性地制定和調(diào)整安徽省參與長三角創(chuàng)新共同體建設(shè)的路徑政策。方法如下：引入因子貢獻(xiàn)度Fi，衡量單一指標(biāo)對區(qū)域創(chuàng)新共同體的貢獻(xiàn)大小，一般采用各指標(biāo)權(quán)重wi表示；指標(biāo)偏離度Ii表示最優(yōu)目標(biāo)值與指標(biāo)實際值之差，可用1-Pij替代；障礙度Oi表示各指標(biāo)對區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)水平的影響程度。

三、結(jié)果分析

（一）數(shù)據(jù)來源

文中涉及數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《上海市統(tǒng)計年鑒》《江蘇省統(tǒng)計年鑒》《浙江省統(tǒng)計年鑒》和《安徽省統(tǒng)計年鑒》等，另有部分?jǐn)?shù)據(jù)是根據(jù)以上年鑒和相關(guān)網(wǎng)站等計算所得。

（二）區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)水平結(jié)果分析

運(yùn)用式（2）—（10）計算得到長三角區(qū)域三省一市2007—2018年創(chuàng)新共同體建設(shè)水平，見表3。

表3 2007—2018年長三角三省一市新共同體建設(shè)水平評價結(jié)果

1.區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)綜合水平分析

從表3可以看出：第一，上海、江蘇、浙江以及安徽創(chuàng)新共同體建設(shè)水平呈逐年提升態(tài)勢，2018年，創(chuàng)新共同體建設(shè)綜合指數(shù)分別達(dá)到0.809 7、0.606 1、0.586 1和 0.335 4，是 2007年的 1.63倍、2.52倍、2.93倍和8.80倍，表明安徽省創(chuàng)新共同體建設(shè)綜合指數(shù)雖然處在末位，但提升速度快于其他省市，差距在逐步縮小。第二，以貼近度判斷標(biāo)準(zhǔn)來看，12年間上海市創(chuàng)新共同體建設(shè)經(jīng)歷了中級水平—良好水平的發(fā)展過程；江蘇省和浙江省經(jīng)歷了較差水平—中級水平—良好水平的發(fā)展過程；而安徽省則經(jīng)歷了較差水平—中級水平的發(fā)展過程，表明安徽省創(chuàng)新共同體建設(shè)總體水平仍然較低，貼近度與其它省市相比也存在較大差距。分析其原因不難看出，安徽省在研發(fā)經(jīng)費投入、研發(fā)人員數(shù)量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、創(chuàng)新資源流動等方面明顯落后于滬蘇浙，導(dǎo)致其創(chuàng)新共同體建設(shè)水平墊底。為全面分析安徽省創(chuàng)新共同體建設(shè)現(xiàn)狀，進(jìn)一步將其分為兩個階段討論。

第一階段（2007—2016年），安徽省創(chuàng)新共同體建設(shè)水平處于較差階段，呈提升態(tài)勢。期間，建設(shè)綜合指數(shù)從2007年的0.038 1上升到2016年的0.263 5，年均增速達(dá)23.97%。究其原因可能在于，安徽省人均專利擁有量、人均科技支出等指標(biāo)偏低，創(chuàng)新資源流動性不足、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高等從某種程度上制約了創(chuàng)新經(jīng)費的投入強(qiáng)度，這些因素共同導(dǎo)致了其創(chuàng)新共同體建設(shè)水平較低。由于該階段建設(shè)總體水平較差，基期水平很低，提高創(chuàng)新共同體建設(shè)水平難度相對較小，隨著其對創(chuàng)新活動愈發(fā)重視，創(chuàng)新共同體建設(shè)水平的適當(dāng)提高對其增長速度會產(chǎn)生較大影響，使該階段建設(shè)水平增長速度較快。

第二階段（2017—2018年），安徽省創(chuàng)新共同體建設(shè)水平處于中級階段，建設(shè)綜合指數(shù)從2017年的0.290 4上升到2018年的0.335 4，增長了15.50%。主要原因在于，2015年《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》頒布，文件從國家層面提出了要通過深化體制機(jī)制改革來指導(dǎo)實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。安徽省也相應(yīng)出臺了實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的相關(guān)政策，如《安徽省貫徹落實〈國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要〉實施方案》等，在上述政策的驅(qū)動指導(dǎo)下，安徽省政府開始把創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略擺在各項工作的核心位置，通過體制機(jī)制改革來激發(fā)創(chuàng)新活力，不斷完善創(chuàng)新活動的制度環(huán)境、市場環(huán)境及文化環(huán)境等，使創(chuàng)新共同體建設(shè)逐步轉(zhuǎn)向有共同目標(biāo)、多主體參與的良性模式。但由于政策實施以及執(zhí)行效果的時滯性，效果只會逐步顯現(xiàn)，故2017—2018年上述創(chuàng)新措施政策逐見成效，創(chuàng)新共同體建設(shè)水平自然得到了一定提升。

2.子系統(tǒng)建設(shè)水平

從區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)五個子系統(tǒng)評價結(jié)果（圖1）來看，共同體目標(biāo)建設(shè)、參與主體建設(shè)、基礎(chǔ)資源建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)建設(shè)和創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)基本呈逐年提升態(tài)勢，但各子系統(tǒng)建設(shè)水平變動趨勢存在一定程度差異。

圖1 2007—2018年安徽省創(chuàng)新共同體子系統(tǒng)建設(shè)水平變動趨勢

具體來看，參與主體建設(shè)、基礎(chǔ)資源建設(shè)和創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)水平在2007—2018年間基本呈現(xiàn)穩(wěn)步增長態(tài)勢，其中創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)水平提升幅度最大；網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)建設(shè)水平呈波動起伏上升態(tài)勢，從2007年的0.017 8上升到2010年的0.025 3，在2011年下降后又開始逐年穩(wěn)步上升，并在2018年達(dá)到0.061 6，表明該子系統(tǒng)建設(shè)水平總體上呈上升態(tài)勢；共同目標(biāo)子系統(tǒng)建設(shè)指數(shù)從2007年的0.001 6上升到2015年的0.026 2，但從2016年開始下降，在2018年只有0.018 1，表明安徽省還需加快推動創(chuàng)新共同體成員建立共同目標(biāo)和共同價值觀，增強(qiáng)內(nèi)聚力和吸引力。

總體來看，盡管安徽省創(chuàng)新共同體建設(shè)水平在長三角三省一市中墊底，但科技創(chuàng)新政策的制定與執(zhí)行取得了一定的正向效應(yīng)，促進(jìn)了其創(chuàng)新共同體建設(shè)水平的整體提升。

四、安徽省參與長三角創(chuàng)新共同體建設(shè)存在的問題與障礙度診斷

（一）安徽省參與長三角創(chuàng)新共同體建設(shè)存在的問題分析

從上述分析可以看出，安徽省創(chuàng)新共同體建設(shè)取得了一定的成效，初步具備了參與滬蘇浙二省一市創(chuàng)新共同體建設(shè)的基礎(chǔ)，但也存在不少問題，主要體現(xiàn)在：

第一，創(chuàng)新共同體建設(shè)水平明顯落后于滬蘇浙地區(qū)，特別是在許多核心科技創(chuàng)新指標(biāo)上更是如此。以2018年為例，安徽省R&D投入強(qiáng)度只有2.1%，遠(yuǎn)不及上海的4%，也比江蘇和浙江低；技術(shù)成交市場額只有322.58億元，不及上海的1/4，也僅勉強(qiáng)超過浙江的50%。其他如高新技術(shù)企業(yè)數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)量也與滬蘇浙相距甚遠(yuǎn)，嚴(yán)重制約了安徽省參與長三角創(chuàng)新共同體建設(shè)戰(zhàn)略的實施。

第二，安徽省內(nèi)部科技創(chuàng)新能力發(fā)展不均衡現(xiàn)象較為突出?？萍紕?chuàng)新資源分布不均衡，如2018年合肥市R&D人員、R&D內(nèi)部經(jīng)費支出和專利申請數(shù)分別占到了全省的58.68%、65.42%和55.42%，首位度優(yōu)勢十分明顯。但各類創(chuàng)新資源的大量聚集產(chǎn)生了虹吸效應(yīng)，導(dǎo)致安徽其他地級市創(chuàng)新共同體建設(shè)缺乏足夠的創(chuàng)新資源、產(chǎn)業(yè)配套和政策支持，地區(qū)創(chuàng)新能力差逐漸拉大，不利于安徽省科技創(chuàng)新與滬蘇浙合作協(xié)同。

第三，科技成果轉(zhuǎn)化渠道仍不夠暢通。與滬蘇浙相比，安徽省科技資源互聯(lián)互通程度水平不高，技術(shù)市場要素資源流動性不足，各部門間協(xié)調(diào)力度不夠，產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)度不強(qiáng)，科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人發(fā)展較為滯后，投融資體系建設(shè)尚未跟上科技成果轉(zhuǎn)化要求，導(dǎo)致高質(zhì)量科技成果轉(zhuǎn)化嚴(yán)重不足。

（二）安徽省參與長三角創(chuàng)新共同體建設(shè)障礙度分析

利用式（12）計算安徽省各項指標(biāo)的障礙度，進(jìn)一步將障礙度進(jìn)行排序（表4），展開深度診斷分析。

表4 安徽省參與長三角創(chuàng)新共同體建設(shè)主要障礙因子及其障礙度（%）

從表4可以看出，排名前五位的障礙因子主要集中在創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)建設(shè)兩個子系統(tǒng)，其中指標(biāo)地區(qū)郵電業(yè)務(wù)總量占GDP比重（X11）、社會消費品零售總額占GDP比重（X15）和每千人擁有衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)（X17）在2007—2018年一直穩(wěn)居前三位，表明這三個障礙因子對安徽省參與長三角創(chuàng)新共同體建設(shè)影響較大。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，郵電業(yè)務(wù)總量占GDP比重表明要提高地區(qū)互通互聯(lián)水平，提升科技創(chuàng)新資源流動性和建立開放共享機(jī)制。社會消費品零售總額占GDP比重表明要提高居民收入水平和消費水平，帶動消費理念更新與消費需求的擴(kuò)大，促進(jìn)新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)快速成長，強(qiáng)化需求對安徽省創(chuàng)新共同體建設(shè)過程中的決定性作用和根本性動力。每千人擁有衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)表明要提高地區(qū)醫(yī)療衛(wèi)生水平，為吸引創(chuàng)新企業(yè)入駐以及引進(jìn)、留住高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才提供保障。人均科技支出（X4）指標(biāo)在2012年后退出了障礙因子前五的序列，其后排名第四和第五的障礙因子是每百人擁有公共圖書館藏書量（X13）和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（X23），兩個指標(biāo)交替變化，表明影響安徽省參與長三角創(chuàng)新共同體建設(shè)的主要障礙因子已由單純的科技支出，轉(zhuǎn)向為地區(qū)社會文化和基礎(chǔ)設(shè)施等軟硬創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)與完善。

五、政策建議

本文通過構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新共同體評價指標(biāo)體系并診斷其障礙因子，為安徽省參與長三角區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)提供了一些借鑒和現(xiàn)實依據(jù)。立足于安徽省實際，提出如下政策建議：

第一，就提高安徽省參與長三角創(chuàng)新共同體建設(shè)水平而言。一是要吸引更多的主體參與創(chuàng)新共同體建設(shè)，強(qiáng)化各主體的共同目標(biāo)和價值觀，如對區(qū)域協(xié)同發(fā)展的追求、互利合作共贏理念的認(rèn)可等。二是加大創(chuàng)新資源投入以及網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的建設(shè)力度。與滬蘇浙相比，安徽省整體上創(chuàng)新資源的投入仍存在較大差距。因此，既要加大研發(fā)經(jīng)費支出，積極探索創(chuàng)新人才引進(jìn)模式，通過建平臺、立項目等方式，將更多資源切切實實投入到“人”身上，又要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)建設(shè)，提高安徽省創(chuàng)新資源互通互聯(lián)水平，安徽省內(nèi)高校、企業(yè)、政府等創(chuàng)新主體的資金、技術(shù)、信息等各類創(chuàng)新要素資源的高效配置與流動需要借助良好的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，參與創(chuàng)新共同體建設(shè)目標(biāo)的實現(xiàn)也需通過各個成員在創(chuàng)新結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)中的互動合作。三是不斷完善和提高創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)水平。通過障礙因子診斷發(fā)現(xiàn)，影響安徽省參與長三角創(chuàng)新共同體建設(shè)的主要障礙因子集中在創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)子系統(tǒng)，表明安徽省參與長三角創(chuàng)新共同體建設(shè)已不僅僅要有人力、財力、物力等創(chuàng)新資源的投入，而更應(yīng)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)、金融、文化、基礎(chǔ)設(shè)施等整體軟硬環(huán)境的建設(shè)，注重創(chuàng)新共同體整個系統(tǒng)有機(jī)結(jié)合和協(xié)調(diào)發(fā)展。

第二，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理和運(yùn)行安徽省參與長三角區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)工作。創(chuàng)新共同體是一個實體而非概念，其目標(biāo)的實現(xiàn)要借助制度設(shè)計和管理運(yùn)行來支撐，因此，該機(jī)構(gòu)不僅要有明確獨立的功能及清晰的組織模式，還需要掌控一定數(shù)量的資源，通過明確戰(zhàn)略規(guī)劃和科學(xué)的運(yùn)營規(guī)則來系統(tǒng)落實并推動其良性發(fā)展。

第三，重視頂層設(shè)計，明確自身定位。一方面要積極參與諸如《長三角科技創(chuàng)新共同體建設(shè)發(fā)展規(guī)劃》《長三角G60科創(chuàng)走廊建設(shè)方案》等重要文件的編制與起草，完善重大平臺共建共享、聯(lián)合科研攻關(guān)等重點工作的協(xié)調(diào)機(jī)制，破解長三角創(chuàng)新共同體建設(shè)體制上的難點和堵點。另一方面要明確自身發(fā)展定位，將安徽省打造成長三角區(qū)域科技成果的策源地。利用合肥科技圈重大創(chuàng)新平臺，對重點研發(fā)項目建立長三角合作專項機(jī)制，加快對接滬蘇浙開展科技成果應(yīng)用示范以及科技惠民工作。