經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展下財(cái)政分權(quán)的能源消費(fèi)效應(yīng)

柴娟娟 方來(lái)

摘 要：本文基于2000—2019年我國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，以經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展為視角，分別從時(shí)間、空間、結(jié)構(gòu)等多角度分析財(cái)政分權(quán)的能源消費(fèi)效應(yīng)，運(yùn)用空間面板回歸模型估計(jì)和檢驗(yàn)了財(cái)政分權(quán)對(duì)各類能源消費(fèi)的空間相關(guān)性和人均消費(fèi)的空間溢出效應(yīng)。結(jié)果顯示：財(cái)政分權(quán)對(duì)人均綜合能源消費(fèi)、人均煤炭消費(fèi)和人均焦炭消費(fèi)都存在顯著的空間相關(guān)性及空間溢出效應(yīng)，而對(duì)人均汽油消費(fèi)雖存在顯著的空間相關(guān)性，但空間溢出效應(yīng)并不顯著。從空間效應(yīng)角度來(lái)看，財(cái)政收入分權(quán)的提升會(huì)促進(jìn)人均綜合能源消費(fèi)和人均煤炭消費(fèi)，卻對(duì)人均焦炭消費(fèi)產(chǎn)生抑制作用;財(cái)政支出分權(quán)的提升會(huì)抑制人均綜合能源消費(fèi)、人均煤炭消費(fèi)和人均焦炭消費(fèi);財(cái)政分權(quán)會(huì)帶來(lái)鄰近地區(qū)能源消費(fèi)水平的變動(dòng)，產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展;財(cái)政分權(quán);能源消費(fèi)效應(yīng);空間相關(guān)性;空間溢出效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F810.4? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X（2021）11-0099-10

一、問(wèn)題的提出

資源作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中不可缺少的一種生產(chǎn)性要素和物質(zhì)基礎(chǔ)，逐漸成為評(píng)價(jià)國(guó)家綜合國(guó)力和科技發(fā)展水平的主要指標(biāo)之一。改革開(kāi)放至今，伴隨經(jīng)濟(jì)總量大幅上升的同時(shí)，我國(guó)能源消費(fèi)數(shù)量也在節(jié)節(jié)攀升。2020年我國(guó)能源消費(fèi)數(shù)量增長(zhǎng)了2.2%，蟬聯(lián)全球能源消耗榜首。在能源消費(fèi)總量持續(xù)增加的影響下，以煤、原油及天然氣為代表的能源進(jìn)口量也呈現(xiàn)出逐年增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。伴隨城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，我國(guó)能源供需矛盾日益顯現(xiàn)。為此，我國(guó)在《能源發(fā)展“十二五”規(guī)劃》《能源發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中設(shè)定了能源消費(fèi)的總量限制，明確2015年和2020年能源消費(fèi)數(shù)量分別控制在40億噸和50億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，這意味著我國(guó)能源消費(fèi)戰(zhàn)略從原來(lái)的保供給調(diào)整為控消費(fèi)。在能源消費(fèi)總量設(shè)定的情況下，我國(guó)將能源消費(fèi)總量分解至各個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，這將促使地方政府尋求地區(qū)能源消費(fèi)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的動(dòng)態(tài)平衡。作為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要組成部分，財(cái)政分權(quán)制度在一定程度上顯著影響地方政府行為，進(jìn)而對(duì)地區(qū)能源消費(fèi)和財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)控制產(chǎn)生較大影響。能源是支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要保障，在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和節(jié)能降耗的雙重約束下，研究財(cái)政分權(quán)的能源消費(fèi)效應(yīng)規(guī)律，可為優(yōu)化財(cái)政分權(quán)體系、能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供可供參考的政策建議。

現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于財(cái)政分權(quán)的能源消費(fèi)效應(yīng)研究主要側(cè)重在環(huán)境污染和資源配置效率兩個(gè)方面。由于研究條件和出發(fā)點(diǎn)的不同，財(cái)政分權(quán)對(duì)環(huán)境影響的研究結(jié)論也有所不同。國(guó)外學(xué)者如Stigler[1]、Oates和Schwab[2]與 Wellisch[3]認(rèn)為，財(cái)政分權(quán)水平與地區(qū)環(huán)境質(zhì)量成正比。在此研究基礎(chǔ)上，Besley和Coate[4]與 Faguet[5]進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，由于地方政府更加偏好滿足當(dāng)?shù)鼐用裥枨?，從而確保財(cái)政分權(quán)能夠有效反映當(dāng)?shù)鼐用竦沫h(huán)境質(zhì)量要求。同時(shí)，另有一些學(xué)者對(duì)該研究的結(jié)論持懷疑態(tài)度。Holmstrom和Milgrom[6]與Kunce和Shogren[7]分別從地方政府考核評(píng)價(jià)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)角度進(jìn)行分析的結(jié)果表明，地方政府在保經(jīng)濟(jì)促增長(zhǎng)過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生一些破壞性競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)面效應(yīng)，進(jìn)而會(huì)造成不同程度的環(huán)境污染問(wèn)題。還有Cumberland[8]、Mintz和Tulkens[9]與Ogawa和Wildasin[10]等分別從增加稅收、吸引投資、勞動(dòng)力流動(dòng)和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等視角探討了二者之間的關(guān)系，研究結(jié)果均證實(shí)了財(cái)政分權(quán)水平越高的地區(qū)環(huán)境質(zhì)量越低的結(jié)論。Tiebout[11]認(rèn)為，早期財(cái)政分權(quán)中的“投票”理論為財(cái)政分權(quán)影響資源配置效率的代表性研究。Porto等[12]與Grisorio和Prota[13]按照該理論進(jìn)行了研究結(jié)果顯示，地方政府為了防止本地區(qū)居民向外遷徙，需要更好地履行職責(zé)，提升服務(wù)質(zhì)量以滿足居民需求，從而提高了資源配置效率。遵循這一研究思路，Montinola等[14]、Martinez-Vazquez和Mcnab[15]與Noor[16]從地方財(cái)政的硬預(yù)算約束角度，F(xiàn)iva[17]與Sow和Razafimahefa[18]從強(qiáng)化地方財(cái)政自主權(quán)角度，Denis[19]與Kyriacou等[20]從促進(jìn)地區(qū)間良性競(jìng)爭(zhēng)角度，Rodriguez-Pose和Ezcurra[21]、Moges[22]與 Helmi-Gunawan[23]從改善地方政府公共部門性能角度出發(fā)對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了分析，研究結(jié)果均證實(shí)了這一結(jié)論。然而，Brennan和Buchanan[24]的研究表明，財(cái)政分權(quán)在一定程度上對(duì)地方政府的財(cái)政支出存在差異化的影響，Adam等[25]也發(fā)現(xiàn)，財(cái)政分權(quán)顯著影響地方政府公共服務(wù)的供給能力，進(jìn)而降低資源配置的整體效率。國(guó)內(nèi)學(xué)者圍繞著財(cái)政分權(quán)對(duì)環(huán)境的影響做了一定的探索和研究，盡管所得結(jié)論不盡相同，但主流觀點(diǎn)認(rèn)為，財(cái)政分權(quán)度的提高不利于環(huán)境污染排放量的減少。黃國(guó)賓和周業(yè)安[26]發(fā)現(xiàn)，財(cái)政分權(quán)顯著提高了能源消耗。張克中等[27]分析了財(cái)政分權(quán)與碳排放之間關(guān)系的研究結(jié)果表明，財(cái)政分權(quán)主要通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化增加了人均碳排放量。馮夢(mèng)青和于海峰[28]基于2007—2016年財(cái)政分權(quán)與大氣環(huán)境污染的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，財(cái)政分權(quán)與二氧化硫和煙（粉）塵排放量存在明顯的正相關(guān)關(guān)系。林春和孫英杰[29]采用系統(tǒng)GMM模型研究了財(cái)政分權(quán)與環(huán)境治理績(jī)效關(guān)系的實(shí)證結(jié)果表明，財(cái)政分權(quán)顯著抑制了環(huán)境治理績(jī)效的提升。此外，后小仙等[30]與李猛[31]認(rèn)為，倒U型關(guān)系同樣適用于地方政府財(cái)政與污染排放的關(guān)系。

目前學(xué)術(shù)界關(guān)于財(cái)政分權(quán)與能源消費(fèi)的關(guān)系尚未進(jìn)行系統(tǒng)研究，學(xué)者們的關(guān)注點(diǎn)仍是財(cái)政政策對(duì)能源消費(fèi)的影響。王紅兵等[32]的研究結(jié)果顯示，財(cái)政政策對(duì)能源消費(fèi)具有較強(qiáng)的調(diào)控效果，特別是夏炎等[33]與陳玲和趙國(guó)春[34]認(rèn)為，財(cái)政支出結(jié)構(gòu)和財(cái)政支出規(guī)模是影響我國(guó)能源消費(fèi)強(qiáng)度變化的關(guān)鍵因素。黃國(guó)賓和周業(yè)安[26]與周敏等[35]從財(cái)政分權(quán)制度角度關(guān)注了財(cái)政政策對(duì)能源強(qiáng)度的影響，所得結(jié)論表明財(cái)政分權(quán)與地區(qū)能源強(qiáng)度正相關(guān)。吳玉鳴和李建霞[36]與周五七[37]認(rèn)為，這種影響存在明顯的地區(qū)差異。在現(xiàn)有探討財(cái)政政策能源消費(fèi)效應(yīng)的研究中，鮮有學(xué)者從財(cái)政分權(quán)角度研究能源消費(fèi)效應(yīng)，更多關(guān)注的是財(cái)政政策對(duì)能源消費(fèi)總量的整體影響，且主要選擇財(cái)政支出或支出分權(quán)來(lái)衡量財(cái)政政策，而使用財(cái)政收入分權(quán)和財(cái)政支出分權(quán)分析不同類型能源消費(fèi)的空間溢出效應(yīng)的研究文獻(xiàn)相對(duì)較少。從方法上來(lái)看，現(xiàn)有關(guān)于研究財(cái)政政策對(duì)能源消費(fèi)影響的模型主要有普通回歸模型、協(xié)整與誤差修正模型和面板模型等，難以體現(xiàn)空間相關(guān)性的影響。事實(shí)上，從財(cái)政分權(quán)角度分析能源消費(fèi)的具體影響機(jī)制非常必要，特別是通過(guò)分析財(cái)政收入分權(quán)和財(cái)政支出分權(quán)對(duì)各類能源消費(fèi)的空間相關(guān)性和人均消費(fèi)的空間溢出效應(yīng)，能夠?qū)ξ磥?lái)實(shí)施因地制宜、分類管理工作提供指導(dǎo)性建議。本文采用空間面板回歸模型，在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展背景下，從財(cái)政收入分權(quán)和財(cái)政支出分權(quán)視角對(duì)不同類型能源消費(fèi)進(jìn)行測(cè)度，剖析地方政府財(cái)政分權(quán)對(duì)該地區(qū)能源消費(fèi)量的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)，為財(cái)政政策的優(yōu)化設(shè)計(jì)提供經(jīng)驗(yàn)參考。

二、理論分析框架

（一）財(cái)政分權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響機(jī)制

財(cái)政分權(quán)作為一種重要的制度安排，是調(diào)整中央政府和地方政府財(cái)政權(quán)力、劃分財(cái)政支出責(zé)任的關(guān)鍵舉措。Tiebout提出的第一代財(cái)政分權(quán)理論和Weingast等提出的第二代財(cái)政分權(quán)理論分別以“用腳投票”機(jī)制和“競(jìng)優(yōu)式競(jìng)爭(zhēng)”規(guī)則充分分析轄區(qū)居民與住戶對(duì)公共品的需求偏好，提高了資源配置效率和水平，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。結(jié)合“十四五”規(guī)劃要求與我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所處階段，本文從五大發(fā)展理念視角具體分析財(cái)政分權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響機(jī)制。

一是對(duì)創(chuàng)新發(fā)展而言，現(xiàn)行財(cái)政分權(quán)主要通過(guò)兩方面提高地方政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的積極性：一方面，考慮到技術(shù)進(jìn)步能夠激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，地方政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)實(shí)行稅收優(yōu)惠政策、加大政府補(bǔ)貼力度，促使各地區(qū)在生產(chǎn)、分配等環(huán)節(jié)進(jìn)行技術(shù)變革;另一方面，各地政府在財(cái)政分權(quán)制度下，通過(guò)簡(jiǎn)政放權(quán)、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，吸引創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)入駐本地，增加區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。二是對(duì)協(xié)調(diào)發(fā)展而言，在中央政府與地方政府“委托—代理”模式下，地方政府通過(guò)公共財(cái)政收入和支出政策改善本地區(qū)的城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和供需結(jié)構(gòu)等。地方政府利用已有的財(cái)政資源鼓勵(lì)以信息、技術(shù)和數(shù)字為主要生產(chǎn)要素的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，限制高投入、高污染且低產(chǎn)出的粗放型工業(yè)的發(fā)展，不斷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。三是對(duì)綠色發(fā)展而言，適度的財(cái)政分權(quán)有利于地方政府合理調(diào)整財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，通過(guò)政府購(gòu)買和價(jià)格補(bǔ)貼等方式扶植高附加值、高效益行業(yè)的發(fā)展，有效降低能源資源消費(fèi)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展。在新時(shí)代習(xí)近平生態(tài)文明建設(shè)背景下，我國(guó)將資源過(guò)耗、環(huán)境污染和生態(tài)破壞等納入領(lǐng)導(dǎo)干部考核機(jī)制，最大限度地抑制了地方政府“逐底競(jìng)爭(zhēng)”謀利動(dòng)機(jī)，將資源節(jié)約型和環(huán)境友好型企業(yè)作為投資決策時(shí)的首要選擇，在地區(qū)生產(chǎn)活動(dòng)中深入貫徹落實(shí)新發(fā)展理念。四是對(duì)開(kāi)放發(fā)展而言，由于“污染光環(huán)”效應(yīng)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有正向溢出作用，使得地方政府加大外商直接投資力度，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和工藝，使得財(cái)政分權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放發(fā)展產(chǎn)生積極影響。與此同時(shí)，為了避免“污染天堂”效應(yīng)加劇地區(qū)能源消耗和環(huán)境污染，地方政府提高企業(yè)準(zhǔn)入門檻，會(huì)導(dǎo)致外商直接投資規(guī)?？s小，反而不利于經(jīng)濟(jì)開(kāi)放發(fā)展。綜合來(lái)看，財(cái)政分權(quán)對(duì)地區(qū)開(kāi)放發(fā)展的影響并不顯著。五是對(duì)共享發(fā)展而言，財(cái)政分權(quán)制度下地方政府更具有信息優(yōu)勢(shì)和成本優(yōu)勢(shì)，能夠充分掌握當(dāng)?shù)鼐用裆a(chǎn)消費(fèi)活動(dòng)情況，提高財(cái)政資源配置效率，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中有助于提供更為合適的產(chǎn)品和服務(wù)。同時(shí)加強(qiáng)教育、醫(yī)療和文化等公共服務(wù)供給水平，并通過(guò)財(cái)政資源合理配置緩解各地區(qū)發(fā)展不平衡不充分問(wèn)題，提高全面共享、共建共享和全民共享發(fā)展水平。

圖1 經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展下財(cái)政分權(quán)影響能源消費(fèi)的作用機(jī)理

（二）經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展對(duì)能源消費(fèi)的影響機(jī)制

經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展對(duì)能源消費(fèi)的影響機(jī)制主要表現(xiàn)在：一是創(chuàng)新發(fā)展是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的主要?jiǎng)幽苤?。無(wú)論是自主創(chuàng)新還是學(xué)習(xí)模仿創(chuàng)新，均能通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)的清潔能源技術(shù)和設(shè)備改變粗放型生產(chǎn)模式，提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門資源利用效率和污染物處理效率。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新有助于建立以知識(shí)、信息和數(shù)字為基礎(chǔ)的新興產(chǎn)業(yè)部門，淘汰高投入、高污染、低產(chǎn)出的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門，促使能源消費(fèi)水平下降。二是協(xié)調(diào)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心要素，主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展。由于不同部門的能源消費(fèi)情況存在明顯差異，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級(jí)化可以減少高耗能產(chǎn)業(yè)在三次產(chǎn)業(yè)中的比重，減少能源消費(fèi)。在城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中，城鎮(zhèn)化初級(jí)階段主要是將農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，此時(shí)的城鎮(zhèn)化規(guī)模擴(kuò)大必然會(huì)增加能源消費(fèi)總量，當(dāng)?shù)貐^(qū)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段后，城鎮(zhèn)化過(guò)程更注重集約節(jié)約的綠色生產(chǎn)和生活方式;與此同時(shí)，居民的能源節(jié)約意識(shí)和環(huán)境保護(hù)意識(shí)加強(qiáng)，進(jìn)而導(dǎo)致能源消費(fèi)量減少。三是優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)并減緩能源消費(fèi)增長(zhǎng)是減少污染物排放和實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的主要措施。以農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的發(fā)展階段對(duì)各類自然資源的需求不同，而工業(yè)生產(chǎn)部門主要以能源資源和礦產(chǎn)資源為主。綠色發(fā)展背景下，各企業(yè)將以節(jié)能減排為原則改變能源投入結(jié)構(gòu)，減少生產(chǎn)過(guò)程對(duì)煤炭和石油等初級(jí)資源的過(guò)度消費(fèi)，增加太陽(yáng)能、風(fēng)能和水能等清潔能源使用。四是對(duì)外開(kāi)放水平主要取決于國(guó)際貿(mào)易的規(guī)模和結(jié)構(gòu)。如果出口以能源消耗為主的重工業(yè)產(chǎn)品，加強(qiáng)對(duì)外開(kāi)放水平便會(huì)增加能源需求;如果出口科技含量高、創(chuàng)新能力強(qiáng)的產(chǎn)品，則加強(qiáng)對(duì)外開(kāi)放水平有利于能源消費(fèi)下降。五是共享發(fā)展是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的最終落腳點(diǎn)?，F(xiàn)階段衡量共享水平的代表性指標(biāo)是人均收入，且與能源消費(fèi)存在倒U型關(guān)系，在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)階段，我國(guó)以犧牲資源環(huán)境為代價(jià)提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，在人均收入水平增加的同時(shí)也會(huì)引發(fā)大量能源消費(fèi)和環(huán)境污染;黨的十九大報(bào)告提出我國(guó)經(jīng)濟(jì)已從高速增長(zhǎng)階段進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，努力實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙贏目標(biāo)，使得在提高人均收入水平的同時(shí)抑制能源消費(fèi)。

三、模型設(shè)定、變量選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）空間權(quán)重矩陣構(gòu)建

本文根據(jù)樣本的不同特點(diǎn)構(gòu)建多種矩陣并通過(guò)模型間的綜合比較，以確保二進(jìn)制鄰接矩陣的模型擬合效果較好且檢驗(yàn)更加顯著。在設(shè)置空間矩陣時(shí)，筆者選擇二進(jìn)制鄰接矩陣——Rook鄰近，其中默認(rèn)海南與廣西、廣東相鄰。

ωij=1（i與j相鄰）0（i=j）（1）

其中，ωij為空間權(quán)重矩陣。本文通過(guò)構(gòu)建不同經(jīng)緯度差異的空間權(quán)重矩陣，來(lái)反映兩個(gè)要素隨空間距離增大而相應(yīng)減少的交互影響，其中，d為某兩個(gè)地區(qū)的中心距離。

ωij=1/d2（i≠j）0（i=j）（2）

（二）空間相關(guān)性

本文使用Moran's I指數(shù)做空間相關(guān)性檢驗(yàn)。計(jì)算公式如下：

Moran's I=∑ni=1∑nj=1wij（Yi-）（Yj-）/S2∑ni=1∑nj=1wij（3）

其中，S2=∑ni=1Yi-2/n;=∑ni=1Yi/n，第i個(gè)地區(qū)的觀測(cè)值和地區(qū)總數(shù)分別用Yi和n表示。

（三）空間面板模型設(shè)定

本文運(yùn)用空間杜賓模型（SDM）測(cè)度相鄰地區(qū)存在內(nèi)生與外生交互效應(yīng)。

yit=α+ρ∑Nj=1wijyjt+βxit+θ∑Nj=1wijxjt+μi+ξt+εit（4）

其中，yit為被解釋變量，xit為k維解釋變量列向量，ρ和θ分別為空間自回歸系數(shù)和空間自相關(guān)系數(shù)，εit～N（0，σ2），滿足獨(dú)立同分布，ρwijyjt表示內(nèi)生交互作用存在于被解釋變量間，θwijxij表示外生交互作用存在于解釋變量間，μi和ξt分別為空間特定效應(yīng)和時(shí)間特定效應(yīng)。

（四）變量選擇及數(shù)據(jù)來(lái)源

模型中被解釋變量分別為人均綜合能源消費(fèi)（PEC）、人均煤炭消費(fèi)（PCC）、人均焦炭消費(fèi)（PHC）和人均汽油消費(fèi)（PGC）;解釋變量財(cái)政分權(quán)（FD）分為財(cái)政收入分權(quán)（FRD）和財(cái)政支出分權(quán)（FED）。為保證不同空間單位間的能源消費(fèi)具有可比性，本文把各種能源消費(fèi)量按比例折算為標(biāo)準(zhǔn)煤，并以當(dāng)?shù)爻Ｗ∪丝跀?shù)平均化?？紤]到地方政府財(cái)政支出對(duì)能源消費(fèi)的影響更直接，以各省份財(cái)政收入和財(cái)政支出分別占全國(guó)財(cái)政收入和財(cái)政支出的比重反映財(cái)政收入分權(quán)和財(cái)政支出分權(quán)情況。

本文選擇的控制變量主要有：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS），用第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重來(lái)衡量;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（SI），用人均GDP衡量;城鎮(zhèn)化（UR），用城鎮(zhèn)人口占當(dāng)?shù)厝丝诘谋戎睾饬?技術(shù)進(jìn)步（RD），用研究和事業(yè)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出（R&D）衡量;能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（ECS），用煤炭消費(fèi)在能源消費(fèi)總量中的比重衡量。根據(jù)各變量的特點(diǎn)與數(shù)據(jù)可獲得性，本文采用2000—2019年我國(guó)30個(gè)省份（未包含港澳臺(tái)及西藏）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析（涉及時(shí)間長(zhǎng)度為20年的30個(gè)省份面板數(shù)據(jù)，每個(gè)變量觀測(cè)值累計(jì)600個(gè)），各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

四、經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)

（一）空間相關(guān)性檢驗(yàn)

各省份因地理位置及經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同，彼此間存在一定的空間依賴性，為清晰地表示空間依賴關(guān)系，本文對(duì)2000—2019年我國(guó)30個(gè)省份人均綜合能源消費(fèi)、人均煤炭消費(fèi)、人均焦炭消費(fèi)和人均汽油消費(fèi)的空間相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。

由表2可知，人均綜合能源消費(fèi)、人均煤炭消費(fèi)和人均焦炭消費(fèi)的Moran's I值大部分在0.300左右，且P值大多小于1%，說(shuō)明存在顯著的正的空間相關(guān)性;人均汽油消費(fèi)的Moran's I值介于0.100—0.200之間，且P值大多小于10%，這說(shuō)明雖然空間相關(guān)性顯著，但是相關(guān)的程度較弱?？傮w來(lái)看，2000—2019年我國(guó)四種能源的Moran's I指數(shù)均為正數(shù)，而且P值大多顯著，說(shuō)明我國(guó)能源消費(fèi)并不是隨機(jī)分布，而是在空間內(nèi)呈現(xiàn)聚集分布，這也說(shuō)明可以進(jìn)行空間計(jì)量模型的估計(jì)。

（二）空間面板模型

1.模型識(shí)別檢驗(yàn)

在空間自相關(guān)的條件下，本文對(duì)不同模型分別進(jìn)行LR檢驗(yàn)、LM檢驗(yàn)、R-LM檢驗(yàn)、Wald檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)。同時(shí)，依據(jù)財(cái)政收入分權(quán)和財(cái)政支出分權(quán)把人均綜合能源消費(fèi)、人均煤炭消費(fèi)、人均焦炭消費(fèi)及人均汽油消費(fèi)分別進(jìn)行識(shí)別檢驗(yàn)，由檢驗(yàn)結(jié)果[由于版面所限，檢驗(yàn)結(jié)果略，留存?zhèn)渌?。]可知，在5%的顯著性水平上，F(xiàn)RD-PEC、FRD-PCC、FRD-PHC、FED-PEC和FED-PHC模型需要選擇隨機(jī)效應(yīng)SDM模型，F(xiàn)ED-PCC選擇固定效應(yīng)SDM模型，F(xiàn)RD-PGC選擇混合回歸模型，F(xiàn)ED-PGC選擇時(shí)空雙固定效應(yīng)SEM模型。

2.具體模型構(gòu)建及估計(jì)結(jié)果

根據(jù)識(shí)別檢驗(yàn)結(jié)果，共涉及SDM和SLM兩種模型，需要使用MLE方法進(jìn)行估計(jì)。依據(jù)模型（4），以FRD-PEC模型為例建立如下SDM模型：

PECit=α+ρ∑30j=1wijPECjt+βFRDit+θ∑30j=1wijFRDjt+∑5m=1γmZit+η∑30j=1wij∑5m=1Zit+μi+ξt+εit（5）

依據(jù)模型（3），以FED-PGC模型為例建立如下SLM模型：

PGCit=ρ∑30j=1wijPGCjt+βFEDit+∑5m=1γmZit+μi+ξt+εit（6）

其中，wij為空間權(quán)重矩陣，m為控制變量Z的數(shù)量，ρ、β、θ、η和γ為空間滯后項(xiàng)系數(shù)。

根據(jù)模型（5）和模型（6），財(cái)政收入分權(quán)和財(cái)政支出分權(quán)與各類能源人均消費(fèi)估計(jì)結(jié)果如表3所示。

由表3可知，從財(cái)政收入分權(quán)視角來(lái)看，F(xiàn)RD對(duì)人均綜合能源消費(fèi)和人均煤炭消費(fèi)的影響為正，對(duì)人均焦炭消費(fèi)和人均汽油消費(fèi)起抑制作用;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城鎮(zhèn)化對(duì)人均綜合能源消費(fèi)、人均煤炭消費(fèi)和人均焦炭消費(fèi)的影響均為正;技術(shù)進(jìn)步僅對(duì)人均汽油消費(fèi)起拉動(dòng)作用，對(duì)其他能源消費(fèi)均有抑制作用。在加入空間因素時(shí)，這種情況也有所改變，如W×FRD的系數(shù)為143.792，表明隨著我國(guó)財(cái)政收入分權(quán)的提高，不僅會(huì)帶動(dòng)本地區(qū)人均綜合能源消費(fèi)的增加，同時(shí)還會(huì)帶動(dòng)鄰近地區(qū)能源消費(fèi)的增加。從財(cái)政支出分權(quán)視角來(lái)看，不考慮空間因素時(shí)，人均綜合能源消費(fèi)受到的影響與收入分權(quán)相似。但考慮空間因素時(shí)，W×FED的系數(shù)為-111.352，表明隨著我國(guó)財(cái)政支出分權(quán)的提高，不僅會(huì)抑制本地區(qū)人均綜合能源消費(fèi)量，同時(shí)也會(huì)造成鄰近地區(qū)能源消費(fèi)水平降低。在控制變量中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城鎮(zhèn)化對(duì)人均綜合能源消費(fèi)、人均煤炭消費(fèi)和人均焦炭消費(fèi)均具有拉動(dòng)作用，對(duì)人均汽油消費(fèi)具有抑制作用;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)各類能源人均消費(fèi)均具有拉動(dòng)作用;技術(shù)進(jìn)步對(duì)人均綜合能源消費(fèi)、人均煤炭消費(fèi)和人均焦炭消費(fèi)均具有抑制作用，對(duì)人均汽油消費(fèi)具有拉動(dòng)作用;能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)人均綜合能源消費(fèi)和人均煤炭消費(fèi)具有拉動(dòng)作用，但對(duì)人均焦炭消費(fèi)和人均汽油消費(fèi)具有抑制作用。

（三）空間效應(yīng)分析

在空間計(jì)量模型中，對(duì)于是否存在空間變量的外部效應(yīng)，直接使用點(diǎn)估計(jì)方法進(jìn)行驗(yàn)證?；谏鲜龇治觯?cái)政收入分權(quán)和財(cái)政支出分權(quán)與各類能源人均消費(fèi)的空間效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

由表4可知，從財(cái)政收入分權(quán)視角來(lái)看，人均綜合能源消費(fèi)、人均煤炭消費(fèi)、人均焦炭消費(fèi)和人均汽油消費(fèi)的人均消費(fèi)空間效應(yīng)分解顯示：在人均綜合能源消費(fèi)方面，財(cái)政收入分權(quán)對(duì)人均綜合能源消費(fèi)的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)均為正但不顯著，表明隨著各省財(cái)政收入分權(quán)的提高，將會(huì)促進(jìn)人均綜合能源消費(fèi)的提升，但是提升程度有限。究其原因，可能是受到控制變量的影響，尤其受到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的促進(jìn)作用和技術(shù)進(jìn)步的抑制作用。在人均煤炭消費(fèi)方面，財(cái)政收入分權(quán)對(duì)人均煤炭消費(fèi)的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)均為正，影響程度分別為226.081、385.374和610.434，都在5%水平上顯著，表明當(dāng)財(cái)政收入分權(quán)提高時(shí)會(huì)促進(jìn)人均煤炭消費(fèi)的增加。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、城鎮(zhèn)化和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)均會(huì)產(chǎn)生正向的直接效應(yīng)影響。另外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的提高，也會(huì)帶動(dòng)鄰近地區(qū)人均煤炭消費(fèi)的降低。在人均焦炭消費(fèi)方面，財(cái)政收入分權(quán)對(duì)人均焦炭消費(fèi)的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)均為負(fù)但不顯著?？梢钥闯龈魇∝?cái)政收入分權(quán)的提升將會(huì)對(duì)人均焦炭消費(fèi)產(chǎn)生直接和間接抑制作用。焦炭作為僅次于煤炭的高能源消費(fèi)品，與煤炭一樣受到相似的負(fù)向作用影響，而能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)則會(huì)較為明顯地抑制焦炭消費(fèi)。在人均汽油消費(fèi)方面，因財(cái)政收入分權(quán)對(duì)人均汽油消費(fèi)的模型判定為混合回歸模型，因而暫時(shí)無(wú)法判斷其空間效應(yīng)的影響。從財(cái)政支出分權(quán)視角來(lái)看，人均綜合能源消費(fèi)、人均煤炭消費(fèi)、人均焦炭消費(fèi)和人均汽油消費(fèi)的人均消費(fèi)空間效應(yīng)分解顯示：在人均綜合能源消費(fèi)方面，財(cái)政支出分權(quán)對(duì)人均綜合能源消費(fèi)的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)均為負(fù)，影響程度分別為-320.914、-506.854和-829.661，表明隨著各省財(cái)政支出分權(quán)的提高，會(huì)帶動(dòng)本地區(qū)和鄰近地區(qū)人均綜合能源消費(fèi)的降低。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、城鎮(zhèn)化和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的空間直接效應(yīng)均為正，技術(shù)進(jìn)步的空間直接效應(yīng)為負(fù)。在人均煤炭消費(fèi)方面，財(cái)政支出分權(quán)對(duì)人均煤炭消費(fèi)的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)均表現(xiàn)為抑制作用，影響程度分別為-112.932、-472.753和-586.671，即某個(gè)地區(qū)財(cái)政支出會(huì)對(duì)人均煤炭消費(fèi)產(chǎn)生抑制作用，對(duì)人均煤炭消費(fèi)影響的方向與人均綜合能源消費(fèi)基本一致。在人均焦炭消費(fèi)方面，財(cái)政支出分權(quán)對(duì)人均焦炭消費(fèi)的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)均為負(fù)，影響程度分別為-19.362、-50.182和-70.971，相較于財(cái)政收入分權(quán)，影響較大且更為顯著。在人均汽油消費(fèi)方面，因財(cái)政支出分權(quán)對(duì)人均汽油消費(fèi)的模型被判定為時(shí)空雙固定效應(yīng)SLM模型，因此，不考慮空間效應(yīng)的影響。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

建立空間權(quán)重矩陣對(duì)研究財(cái)政分權(quán)的能源消費(fèi)效應(yīng)規(guī)律至關(guān)重要，為此本文比較了Rook鄰近矩陣與基于地理距離的空間權(quán)重矩陣，在此基礎(chǔ)上比較財(cái)政收入分權(quán)和財(cái)政支出分權(quán)對(duì)人均綜合能源消費(fèi)、人均煤炭消費(fèi)和人均焦炭消費(fèi)的空間效應(yīng)，以檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性。結(jié)果顯示，

由表6可知，從財(cái)政收入分權(quán)角度出發(fā)，不論使用何種空間權(quán)重矩陣，人均綜合能源消費(fèi)和人均煤炭消費(fèi)的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)幾乎都為正，人均焦炭消費(fèi)的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)都為負(fù)。結(jié)果表明，當(dāng)本地區(qū)財(cái)政收入分權(quán)度提高，本地區(qū)人均綜合能源消費(fèi)和人均煤炭消費(fèi)將會(huì)增加，人均焦炭消費(fèi)將會(huì)減少，同時(shí)也會(huì)影響周邊地區(qū)的能源消費(fèi)情況，其波動(dòng)幅度也相差無(wú)幾，唯一有差別的是基于兩種權(quán)重矩陣下財(cái)政收入分權(quán)對(duì)人均綜合能源消費(fèi)的直接效應(yīng)，可歸結(jié)于人均綜合能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)差異的影響，這一結(jié)果與前文相同。從財(cái)政支出分權(quán)視角來(lái)看，空間權(quán)重矩陣確定為二進(jìn)制鄰接權(quán)重矩陣相對(duì)于地理距離權(quán)重矩陣得到的空間效應(yīng)分解系數(shù)更為合理，這也是本文選用二進(jìn)制鄰接權(quán)重矩陣的主要原因。盡管確定為地理距離權(quán)重矩陣的估計(jì)結(jié)果更能清晰地反映各省域間隨距離逐漸增加而減弱的空間效應(yīng)，但受限于我國(guó)地勢(shì)及省域分布的復(fù)雜性，其客觀代表性較弱。選用二進(jìn)制鄰接權(quán)重矩陣時(shí)，財(cái)政支出分權(quán)對(duì)人均綜合能源消費(fèi)、人均煤炭消費(fèi)和人均焦炭消費(fèi)的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)均為負(fù)向影響，而選用基于地理距離權(quán)重矩陣時(shí)，財(cái)政支出分權(quán)對(duì)人均綜合能源消費(fèi)和人均煤炭消費(fèi)的間接效應(yīng)為正，其他效應(yīng)分解情況均無(wú)太大差異，這與上文所得的結(jié)論基本一致，證明本文研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

五、結(jié)論與建議

本文從經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展視角出發(fā)，運(yùn)用空間面板計(jì)量模型，分別從財(cái)政收入分權(quán)和財(cái)政支出分權(quán)兩個(gè)方面對(duì)不同類型能源消費(fèi)進(jìn)行測(cè)度，剖析地方政府財(cái)政分權(quán)對(duì)該區(qū)域能源消費(fèi)的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：從財(cái)政收入分權(quán)視角來(lái)看，隨著我國(guó)財(cái)政收入分權(quán)的提高，人均綜合能源消費(fèi)和人均煤炭消費(fèi)將會(huì)增加，但人均焦炭消費(fèi)會(huì)減少，同時(shí)會(huì)帶動(dòng)鄰近地區(qū)能源消費(fèi)水平的變動(dòng)。其原因可能是受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、城鎮(zhèn)化、技術(shù)進(jìn)步和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的綜合影響，特別是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的直接促進(jìn)作用和技術(shù)進(jìn)步的抑制作用，而城鎮(zhèn)化對(duì)人均綜合能源消費(fèi)和人均煤炭消費(fèi)的正向促進(jìn)作用也不可忽視。從財(cái)政支出分權(quán)視角來(lái)看，我國(guó)財(cái)政支出分權(quán)的提高會(huì)抑制人均綜合能源消費(fèi)、人均煤炭消費(fèi)和人均焦炭消費(fèi)的增加，并帶動(dòng)鄰近地區(qū)能源消費(fèi)水平的變化。城鎮(zhèn)化和技術(shù)進(jìn)步的提高，一方面會(huì)擴(kuò)大人均煤炭消費(fèi)、人均焦炭消費(fèi)和人均汽油消費(fèi)的需求，另一方面也會(huì)間接促進(jìn)能源利用率的提升和新型能源的使用，綜合來(lái)看其間接效應(yīng)為負(fù)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平的提高，能夠間接地推動(dòng)人均煤炭消費(fèi)的降低。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)會(huì)明顯抑制人均焦炭消費(fèi)，但同時(shí)會(huì)帶動(dòng)人均綜合能源消費(fèi)和人均煤炭消費(fèi)的增加。能源消費(fèi)問(wèn)題制約著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性發(fā)展，財(cái)政政策借助政府性購(gòu)買、發(fā)放補(bǔ)貼和調(diào)整稅收等方式減緩或增加能源消費(fèi)、改善能源消費(fèi)構(gòu)成和確保能源安全。歷經(jīng)三十多年的財(cái)政分權(quán)體制改革極大地改善了能源消費(fèi)狀況，但針對(duì)不同省域各方面因素的差異，無(wú)法形成切實(shí)可靠的財(cái)政分權(quán)體系。因此，筆者提出以下建議：

第一，優(yōu)化財(cái)政分權(quán)結(jié)構(gòu)，明確中央與地方在節(jié)能方面的事權(quán)與支出責(zé)任。針對(duì)財(cái)政收入分權(quán)，各級(jí)政府應(yīng)適當(dāng)提高地方財(cái)政收入，擴(kuò)大財(cái)政自主分配權(quán)，調(diào)動(dòng)地方政府節(jié)能減排積極性，鼓勵(lì)和支持高附加值、高效益且低能耗的企業(yè)發(fā)展。針對(duì)財(cái)政支出分權(quán)，進(jìn)一步完善轉(zhuǎn)移支付制度，確保地方政府財(cái)權(quán)與事權(quán)相匹配，增強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展薄弱地區(qū)的財(cái)政支持，加大對(duì)降低能源消耗的技術(shù)研發(fā)和工藝改進(jìn)力度。第二，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，加快能源科技創(chuàng)新體系建設(shè)。地方政府應(yīng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化，逐步淘汰或改造資源和能源高投入低產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè)，積極發(fā)展知識(shí)密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。另外，地方政府要增加科技創(chuàng)新投入，構(gòu)建能源科技創(chuàng)新體系，努力提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，進(jìn)而提高能源利用效率，以便從根源上減少能源資源的使用。第三，打破行政壁壘，健全地方政府間聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制。由于人均綜合能源消費(fèi)、人均煤炭消費(fèi)和人均焦炭消費(fèi)都存在顯著的空間相關(guān)性，即一個(gè)地區(qū)的能源消費(fèi)增加必然會(huì)導(dǎo)致相鄰地區(qū)的能源消費(fèi)，但現(xiàn)有的財(cái)政分權(quán)往往是根據(jù)行政邊界進(jìn)行劃分，資源管理相互獨(dú)立。對(duì)于具有空間溢出效應(yīng)的能源消費(fèi)，政府間必須加強(qiáng)合作，就減少能源消耗的目標(biāo)、措施等進(jìn)行協(xié)商與溝通，共同實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的雙贏目標(biāo)。

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收稿日期：2021-08-14

基金項(xiàng)目：甘肅省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“甘肅省綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的金融支持機(jī)制及效率評(píng)價(jià)”（20JR5RA203）;甘肅省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“甘肅省生態(tài)產(chǎn)業(yè)培育機(jī)制及效率評(píng)價(jià)研究”（21JR1RA281）

作者簡(jiǎn)介：柴娟娟（1981-），女，河南南陽(yáng)人，副教授，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究。E-mail：906919321@qq.com

方 來(lái)（1980-），男（滿族），河北承德人，教授，博士，主要從事區(qū)域金融發(fā)展研究。E-mail：22747245@qq.com