中國專利法第四次修改及對農(nóng)化行業(yè)影響

趙 霞

(國家知識產(chǎn)局專利局化學(xué)部，北京 102206)

1 中國專利法第四次修改的必要性和主要思路

2020年10月17日，第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議表決通過《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國專利法＞的決定》[1]，國家主席習(xí)近平簽署第五十五號主席令予以公布，修改后的專利法已自2021年6月1日起施行。

現(xiàn)行中國專利法自1985年起施行，此后經(jīng)過1992年、2000年和2008年3次修改。為進(jìn)一步完善專利法律制度，解決實(shí)踐中存在的問題，切實(shí)維護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，增強(qiáng)創(chuàng)新主體對專利保護(hù)的信心，充分激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力，2020年專利法進(jìn)行了第四次修改。

專利法第四次修改的主要思路為；一是堅持問題導(dǎo)向，立足國情和創(chuàng)新主體實(shí)際需要，進(jìn)一步維護(hù)專利權(quán)人合法權(quán)益，加大對專利侵權(quán)違法行為懲治力度；二是完善激勵發(fā)明創(chuàng)造的機(jī)制和制度，加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)化服務(wù)，擴(kuò)大專利信息傳播，促進(jìn)專利實(shí)施和運(yùn)用，同時防止專利權(quán)濫用；三是完善專利授權(quán)制度，進(jìn)一步便利申請人，并為國內(nèi)企業(yè)“走出去”創(chuàng)造有利環(huán)境[2]。

2 專利法第四次修改要點(diǎn)

專利法第四次修改新增7條，修改22條，刪除1條，在加強(qiáng)專利保護(hù)、促進(jìn)專利運(yùn)用和完善專利審查制度等方面都有重要的修改點(diǎn)。

2.1 外觀設(shè)計專利

第四次專利法修改增加了外觀設(shè)計的局部保護(hù)和優(yōu)先權(quán)，將外觀設(shè)計的保護(hù)期限延長至十五年。

隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展，產(chǎn)品設(shè)計日趨精細(xì)化，成熟產(chǎn)品的整體外觀設(shè)計越來越難以創(chuàng)新，局部外觀設(shè)計逐漸成為外觀設(shè)計創(chuàng)新的重要表現(xiàn)形式，創(chuàng)新設(shè)計者對保護(hù)局部外觀設(shè)計的需求日益強(qiáng)烈。因此，為了回應(yīng)創(chuàng)新主體的訴求，修改后的專利法第二條第四款明確了對產(chǎn)品“局部的”外觀設(shè)計給予專利保護(hù)。

本次修改專利法引入了外觀設(shè)計本國優(yōu)先權(quán)制度，給予外觀設(shè)計申請人進(jìn)一步完善申請、明確保護(hù)范圍的機(jī)會。申請日為2021年6月1日后的外觀設(shè)計專利申請，申請人可以向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交書面聲明，要求外觀設(shè)計本國優(yōu)先權(quán)。

此外，為了落實(shí)“放管服”改革，進(jìn)一步便利申請人，本次修改專利法適當(dāng)調(diào)整了優(yōu)先權(quán)文件副本提交期限的相關(guān)規(guī)定。修改后的專利法第三十條規(guī)定，申請人要求發(fā)明、實(shí)用新型專利優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在申請的時候提出書面聲明，并且在第一次提出申請之日起十六個月內(nèi)，提交第一次提出的專利申請文件的副本[3]。

專利法(修改)第二條 第三款：外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的整體或者局部的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。

專利法(修改)第二十九條 第二款：申請人自發(fā)明或者實(shí)用新型在中國第一次提出專利申請之日起十二個月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計在中國第一次提出專利申請之日起六個月內(nèi)，又向國務(wù)院專利行政部門就相同主題提出專利申請的，可以享有優(yōu)先權(quán)。

專利法(修改)第三十條 第二款：申請人要求外觀設(shè)計專利優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在申請的時候提出書面聲明，并且在三個月內(nèi)提交第一次提出的專利申請文件的副本。

專利法(修改)第四十二條 第一款：發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型專利權(quán)的期限為十年，外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為十五年，均自申請日起計算。

2.2 新穎性寬限期

在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(如發(fā)生重大疫情)，一些發(fā)明創(chuàng)造需要立即在實(shí)踐中投入使用，以維護(hù)公共利益，但由于這種公開行為不屬于修改前專利法規(guī)定的不喪失新穎性的例外情形，會導(dǎo)致相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造因喪失新穎性而面臨不能獲得專利保護(hù)的風(fēng)險。為滿足防控疫情等非常情況的需要，促進(jìn)這些發(fā)明創(chuàng)造在疾病治療等方面的及時應(yīng)用，解決公眾健康問題，回應(yīng)創(chuàng)新主體放寬不喪失新穎性例外規(guī)定的需求，更好地保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造，修改后的專利法第二十四條新增一項(xiàng)不喪失新穎性的例外情形，即在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，為公共利益目的首次公開的。

專利法(修改)第二十四條申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)，有下列情形之一的，不喪失新穎性：(一)在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，為公共利益目的首次公開的。

2.3 專利權(quán)期限補(bǔ)償

修改后的專利法第四十二條第三款規(guī)定，為補(bǔ)償新藥上市審評審批占用的時間，對在中國獲得上市許可的新藥相關(guān)發(fā)明專利，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)專利權(quán)人的請求給予專利權(quán)期限補(bǔ)償。補(bǔ)償期限不超過五年，新藥批準(zhǔn)上市后總有效專利權(quán)期限不超過十四年。作為專利法的配套法規(guī)，目前正在修改的專利法實(shí)施細(xì)則，在對藥品專利權(quán)期限補(bǔ)償制度的相關(guān)內(nèi)容作細(xì)化規(guī)定，包括適用藥品和專利范圍、補(bǔ)償期限計算方法、補(bǔ)償期間的保護(hù)范圍、補(bǔ)償條件等。

專利法(修改)第四十二條 第二、三款：自發(fā)明專利申請日起滿四年，且自實(shí)質(zhì)審查請求之日起滿三年后授予發(fā)明專利權(quán)的，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)專利權(quán)人的請求，就發(fā)明專利在授權(quán)過程中的不合理延遲給予專利權(quán)期限補(bǔ)償，但由申請人引起的不合理延遲除外。

為補(bǔ)償新藥上市審評審批占用的時間，對在中國獲得上市許可的新藥相關(guān)發(fā)明專利，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)專利權(quán)人的請求給予專利權(quán)期限補(bǔ)償。補(bǔ)償期限不超過五年，新藥批準(zhǔn)上市后總有效專利權(quán)期限不超過十四年。

2.4 開放許可和實(shí)施

為促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用，解決專利市場供需信息不對稱等問題，本次修改專利法引入了開放許可制度。修改后的專利法第五十條第一款規(guī)定，專利權(quán)人自愿以書面方式向國家知識產(chǎn)權(quán)局聲明愿意許可任何單位或者個人實(shí)施其專利，并明確許可使用費(fèi)支付方式、標(biāo)準(zhǔn)的，由國家知識產(chǎn)權(quán)局予以公告，實(shí)行開放許可。同時，任何單位或者個人有意愿實(shí)施開放許可的專利的，以書面方式通知專利權(quán)人，繳納相關(guān)費(fèi)用后，即可獲得專利實(shí)施。

(新增)專利法第五十條專利權(quán)人自愿以書面方式向國務(wù)院專利行政部門聲明愿意許可任何單位或者個人實(shí)施其專利，并明確許可使用費(fèi)支付方式、標(biāo)準(zhǔn)的，由國務(wù)院專利行政部門予以公告，實(shí)行開放許可。就實(shí)用新型、外觀設(shè)計專利提出開放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)提供專利權(quán)評價報告。

專利權(quán)人撤回開放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)以書面方式提出，并由國務(wù)院專利行政部門予以公告。開放許可聲明被公告撤回的，不影響在先給予的開放許可的效力。

(新增)專利法第五十一條任何單位或者個人有意愿實(shí)施開放許可的專利的，以書面方式通知專利權(quán)人，并依照公告的許可使用費(fèi)支付方式、標(biāo)準(zhǔn)支付許可使用費(fèi)后，即獲得專利許可。

開放許可實(shí)施期間，對專利權(quán)人繳納專利年費(fèi)相應(yīng)給予減免。

實(shí)行開放許可的專利權(quán)人可以與被許可人就許可使用費(fèi)進(jìn)行協(xié)商后給予普通許可，但不得就該專利給予獨(dú)占或者排他許可。

2.5 職務(wù)發(fā)明

職務(wù)發(fā)明制度是調(diào)整單位和發(fā)明人權(quán)利和利益分配的基礎(chǔ)制度，對調(diào)動單位及其研發(fā)人員的創(chuàng)新積極性、促進(jìn)發(fā)明成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具有重要作用。為解決高校、科研院所等在專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用中的“困惑”，修改后的專利法進(jìn)一步明確單位可以依法處置職務(wù)發(fā)明相關(guān)權(quán)利，強(qiáng)調(diào)國家鼓勵被授予專利權(quán)的單位實(shí)行產(chǎn)權(quán)激勵，采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式，使發(fā)明人或者設(shè)計人合理分享創(chuàng)新受益。

專利法(修改)第六條執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位，申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。該單位可以依法處置其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利和專利權(quán)，促進(jìn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施和運(yùn)用。

專利法(修改)第十五條 第二款國家鼓勵被授予專利權(quán)的單位實(shí)行產(chǎn)權(quán)激勵，采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式，使發(fā)明人或者設(shè)計人合理分享創(chuàng)新收益。

2.6 誠信原則

新修改的專利法，規(guī)定國家知識產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)誠實(shí)信用原則對初步審查、實(shí)質(zhì)審查和復(fù)審程序中的專利申請進(jìn)行審查。誠實(shí)信用原則是我國民法最重要的基本原則之一，早在1986年通過的民法通則第四條中就規(guī)定民事活動應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、等價有償、誠實(shí)信用的原則；2021年1月1日起施行的民法典第七條規(guī)定“民事主體從事民事活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，秉持誠實(shí)，恪守承諾”。專利權(quán)作為一種重要的民事權(quán)利，無論是申請專利還是行使權(quán)利，都應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，不能通過抄襲、偽造等手段獲得專利權(quán)，不得違反誠信原則濫用專利權(quán)。

專利法(新增)第二十條申請專利和行使專利權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。不得濫用專利權(quán)損害公共利益或者他人合法權(quán)益。

濫用專利權(quán)，排除或者限制競爭，構(gòu)成壟斷行為的，依照《中華人民共和國反壟斷法》處理。

2.7 懲罰性賠償制度

中國自古是一個崇尚中庸之道的國家，在處理對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為上，沿襲了大陸法系國家一般采用的填平原則。舊專利法對于侵權(quán)行為，判決以補(bǔ)償侵權(quán)損失為限，侵犯專利權(quán)的賠償額度很低。而采用案例法體系的國家，在對侵犯專利權(quán)采取的是懲罰性賠償原則。不容忍侵權(quán)行為獲利。在“要加大知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法行為懲治力度，讓侵權(quán)者付出沉重代價(習(xí)近平)”的指示精神下，我國需要形成知識產(chǎn)權(quán)“嚴(yán)保護(hù)”的法律制度體系。對此專利法第四次修改出臺了一系列法律。

一是新增懲罰性賠償制度。近期修改的《反不正當(dāng)競爭法》《商標(biāo)法》等，都對侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為規(guī)定了一倍以上五倍以下的懲罰性賠償。在這樣的背景下，修改后的專利法針對故意侵犯專利權(quán)的行為規(guī)定了一倍以上五倍以下的懲罰性賠償，大大提高了專利侵權(quán)成本，加大了賠償力度。二是提高法定賠償額。修改后的專利法將專利侵權(quán)的法定賠償額由“一萬元以上一百萬元以下”提高至“三萬元以上五百萬元以下”，上下限均有所提高。三是完善證據(jù)規(guī)則。修改后的專利法進(jìn)一步完善了有關(guān)賠償額確定的證據(jù)規(guī)則。四是進(jìn)一步發(fā)揮行政保護(hù)優(yōu)勢，完善行政保護(hù)相關(guān)規(guī)定。

專利法(修改)第六十八條假冒專利的，除依法承擔(dān)民事責(zé)任外，由負(fù)責(zé)專利執(zhí)法的部門責(zé)令改正并予公告，沒收違法所得，可以處違法所得五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得在五萬元以下的，可以處二十五萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

專利法(修改)第七十一條侵犯專利權(quán)的賠償數(shù)額按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實(shí)際損失或者侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定；權(quán)利人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，參照該專利許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定。對故意侵犯專利權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，可以在按照上述方法確定數(shù)額的一倍以上五倍以下確定賠償數(shù)額。

權(quán)利人的損失、侵權(quán)人獲得的利益和專利許可使用費(fèi)均難以確定的，人民法院可以根據(jù)專利權(quán)的類型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素，確定給予三萬元以上五百萬元以下的賠償。

賠償數(shù)額還應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。

人民法院為確定賠償數(shù)額，在權(quán)利人已經(jīng)盡力舉證，而與侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料主要由侵權(quán)人掌握的情況下，可以責(zé)令侵權(quán)人提供與侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料；侵權(quán)人不提供或者提供虛假的賬簿、資料的，人民法院可以參考權(quán)利人的主張和提供的證據(jù)判定賠償數(shù)額。

3 第四次專利法修改對農(nóng)化行業(yè)的影響

3.1 站在戰(zhàn)略高度使知識產(chǎn)權(quán)法制化

40多年來，中國的專利制度經(jīng)歷了從無到有，從小到大的過程。根據(jù)《國家知識產(chǎn)權(quán)綱要》的要求，2021-2035年，中國專利制度要做到由大到強(qiáng)。專利權(quán)的保護(hù)，已經(jīng)從市場經(jīng)濟(jì)的私權(quán)，逐步上升為國家的創(chuàng)新戰(zhàn)略。隨著國家對科技的持續(xù)投入，有效專利持有量，應(yīng)處于國際上中等偏上的位置。

全面加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是國家強(qiáng)大民族復(fù)興的歷史使命；是高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)的需要；是人民美好生活向往的期盼；也是在復(fù)雜的國際形勢下，新發(fā)展的需要。要充分認(rèn)識到，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。要抓住發(fā)展的窗口期，盡快實(shí)現(xiàn)知識消費(fèi)國(知識引進(jìn)大國)到知識生產(chǎn)國(知識創(chuàng)造大國)的轉(zhuǎn)變，從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變。

3.2 提高專利申請和保護(hù)的質(zhì)量

公平公正的法律環(huán)境，是專利制度健康發(fā)展的基礎(chǔ)。專利法第一條開宗明義闡述了立法宗旨，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力；第五條規(guī)定，對違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。在申請專利中的非正常申請專利行為不僅違反專利法立法宗旨，也有違民法誠實(shí)信用的基本原則。

為嚴(yán)厲打擊非正常申請專利行為，從源頭上促進(jìn)專利質(zhì)量提升，國家知識產(chǎn)權(quán)局自2007年起采取了一系列措施。2007年國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了第45號局令《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》，對非正常申請專利行為及其處理措施進(jìn)行了規(guī)范；2017年又對其進(jìn)行了修改，發(fā)布了第75號局令，增加了非正常申請專利行為的認(rèn)定，加大處置力度。根據(jù)第75號局令，國家知識產(chǎn)權(quán)局于2018年至2020年對非正常申請專利行為進(jìn)行了排查處置，多次向地方通報了不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請線索。本次專利法修改新增了誠實(shí)信用原則，在法律層面為規(guī)范申請專利行為提供了明確的、直接的法律依據(jù)，有利于提高專利質(zhì)量。

3.3 借鑒醫(yī)藥領(lǐng)域?qū)＠Ｗo(hù)的模式

第四次專利法修改中，關(guān)于藥品專利制度的修訂是此次專利法修法的一大亮點(diǎn)。相關(guān)修訂主要涉及兩項(xiàng)內(nèi)容，一是新增了藥品專利早期糾紛解決機(jī)制，二是規(guī)定了藥品專利期限補(bǔ)償制度。就藥品專利糾紛早期解決機(jī)制，國家藥品監(jiān)督管理局和國家知識產(chǎn)權(quán)局還頒布了《藥品專利糾紛早期解決機(jī)制實(shí)施辦法》(試行)。國家知識產(chǎn)權(quán)局還發(fā)布了《藥品專利糾紛早期解決機(jī)制行政裁決辦法》。這將對我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生重大影響。

農(nóng)藥化合物和醫(yī)藥化合物的研發(fā)有著相同之處，一些跨國公司同時研發(fā)和經(jīng)營藥品和農(nóng)藥產(chǎn)品，其知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也存在類似的問題。完善藥品專利糾紛早期解決機(jī)制，對農(nóng)化行業(yè)的專利保護(hù)，有著很強(qiáng)的借鑒意義。