中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的發(fā)展與創(chuàng)新：以產(chǎn)業(yè)鏈分析為主線

劉志彪，姚志勇

(1.南京大學 經(jīng)濟學院,江蘇 南京 210093；2.復旦大學 管理學院, 上海 200433)

一、 引言

傳統(tǒng)上，一般認為中國的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學就是關于產(chǎn)業(yè)競爭與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的學問。這一表述暗含了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的兩大研究對象：一是與產(chǎn)業(yè)組織、企業(yè)組織等問題有關的競爭、治理結構和競爭政策；二是跟產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)業(yè)聯(lián)系、產(chǎn)業(yè)技術和產(chǎn)業(yè)布局等問題有關的產(chǎn)業(yè)政策。其實，競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策在導向上是有沖突的：競爭政策以創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境為己任，而產(chǎn)業(yè)政策則以資源在產(chǎn)業(yè)間的傾斜配置為特征。在一個具體學科中，包含競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策這兩個相互矛盾的內(nèi)容，可能在所有的經(jīng)濟學科中也只有產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學是如此安排了(1)國內(nèi)學者編著的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學》教科書或多或少呈現(xiàn)了這種雜糅的現(xiàn)象。。

中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學之所以會出現(xiàn)這種看起來荒唐可笑的現(xiàn)象，是由于起源于西方國家的該學科在不同文化、不同價值體系和不同發(fā)展階段的國家經(jīng)歷了一個長期消化吸收和為我所用的改造創(chuàng)新過程。二十世紀三四十年代，發(fā)軔于西方國家為規(guī)范市場競爭的需要而逐步建立起來的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學，在經(jīng)過日本經(jīng)濟起飛時期的產(chǎn)業(yè)政策實踐的改造、創(chuàng)新和融合后，于20世紀80年代中后期被引進我國。在這個長達五六十年的發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)分析的對象、內(nèi)容和視角不斷被拓寬，總體上可以分為以下三個階段。

第一階段的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學就是歐美的產(chǎn)業(yè)組織理論，其研究對象和視角是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部或同產(chǎn)業(yè)企業(yè)之間的關系。在市場經(jīng)濟下，同產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關系主要是競爭與壟斷的關系，因此西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的長期傳統(tǒng)，一是研究取決于“管理的手”的企業(yè)內(nèi)部的資源配置問題，二是研究取決于“無形的手”的市場競爭性資源配置問題，三是研究取決于政府“干預的手”的資源配置問題[1]?？傊?，是試圖運用規(guī)范的競爭政策或反壟斷法去調(diào)整這些資源配置中的利益關系，實現(xiàn)以公平競爭為基礎的效率競爭。例如，無論是主流的哈佛學派的反壟斷分析范式，還是后來居上的芝加哥學派的分析范式，雖然在政策主張方面大相徑庭、南轅北轍，但是它們在界定市場，判斷市場勢力，或者建立競爭分析模型時，卻都必須遵循同產(chǎn)業(yè)的原則[2]。這一階段歐洲產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學發(fā)展路徑與美國有一些重要差別。雖然歐洲產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學在分析視角上與美國保持一致性，但是它在同產(chǎn)業(yè)原則下，對哈佛學派的“結構-行為-績效”傳統(tǒng)研究范式做出了很大改進。其主要表現(xiàn)在于，歐盟實施競爭政策的目的不是反壟斷，而是通過競爭政策的作用更好地、更深層次地實現(xiàn)歐洲經(jīng)濟一體化目標。例如，歐盟競爭法很重視反價格歧視行為，這有利于歐洲市場的一體化；再如，由于歐盟競爭法認為，鼓勵收購兼并有利于在歐盟共同市場內(nèi)部實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應，因此歐盟對收購兼并行為的控制程度要比美國寬松得多。因此歐盟競爭政策的特點，是為了利用產(chǎn)業(yè)組織政策的內(nèi)在特性實現(xiàn)歐盟經(jīng)濟一體化目標，以便更好地與美國、日本等進行競爭[3]。這一點是判斷歐盟競爭政策選擇與其他經(jīng)濟體不同的最重要的方面。

在第二階段，日本早期的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學雖然吸收了美國競爭政策的主體內(nèi)容，但是卻帶有濃厚的東方價值取向。強調(diào)產(chǎn)業(yè)政策的傾向性而不是競爭政策的公平性，是其產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的主要特色和內(nèi)容。產(chǎn)業(yè)政策既用規(guī)模經(jīng)濟的價值取向干預產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭，也用挑選輸家贏家的有為政府理念干預產(chǎn)業(yè)間的資源配置，試圖推動產(chǎn)業(yè)結構變遷[4]。競爭政策則長期強調(diào)政府管理而不是放任市場調(diào)節(jié)。這種把政府干預作為重要發(fā)展工具的機制，符合日本從封建時代過渡到工業(yè)化國家這一過程中的社會文化傳統(tǒng)和特點。很多日本學者認為，日本的反壟斷政策是二戰(zhàn)后美國占領軍當局遺留下來的產(chǎn)物[5]。因此日本產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象從一開始就具有一定的矛盾性：既有同產(chǎn)業(yè)原則下的產(chǎn)業(yè)組織理論和相應的競爭政策，也有側重于產(chǎn)業(yè)間關系分析的產(chǎn)業(yè)結構和相應的產(chǎn)業(yè)政策。

第三階段，從20世紀80年代中后期開始，中國經(jīng)濟學家出于宏觀經(jīng)濟管理的目的，從日本和美國引進產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學并加以吸收、消化和改造，逐步形成了適應中國特色社會主義市場經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)政策和競爭政策。受日本產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學體系和結構的影響，中國學者編纂的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學，比較偏重產(chǎn)業(yè)政策、需求管理、布局政策、出口導向政策等調(diào)控功能。

顯然，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象和分析視角，是由其學科所承擔的使命和研究解決的問題決定的。經(jīng)過30多年的發(fā)展，目前中國經(jīng)濟學家創(chuàng)作的各種版本的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學》都是上述內(nèi)容的混合形態(tài)：既有同產(chǎn)業(yè)原則決定的傳統(tǒng)意義上的產(chǎn)業(yè)組織理論，也有反映產(chǎn)業(yè)之間形態(tài)和結構關系的產(chǎn)業(yè)關聯(lián)和產(chǎn)業(yè)結構理論；既要利用競爭政策規(guī)范市場秩序，還要利用產(chǎn)業(yè)政策來推動經(jīng)濟發(fā)展；既研究國內(nèi)產(chǎn)業(yè)循環(huán)和關聯(lián)問題，也研究全球化條件下的全球價值鏈問題[6]。這樣，中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學就在一個大的框架和結構下承載了非常復雜的內(nèi)容。這些內(nèi)容不僅與其他經(jīng)濟學學科之間存有重疊關系，如產(chǎn)業(yè)結構理論與發(fā)展經(jīng)濟學有重疊，產(chǎn)業(yè)布局理論與區(qū)域經(jīng)濟學有重疊，產(chǎn)品內(nèi)分工、全球價值鏈理論與國際貿(mào)易理論有重疊，而且這些內(nèi)容之間也缺少緊密的內(nèi)在聯(lián)系，有關理論的邏輯主線也不夠清晰，缺乏前后一致性，甚至還存在著一些嚴重沖突，如競爭政策要求充分發(fā)揮市場的自調(diào)節(jié)作用，限制政府的直接干預，而產(chǎn)業(yè)結構政策則要求政府站到經(jīng)濟發(fā)展的前臺，直接強力地干預資源分配。

有鑒于此，本文以中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學內(nèi)容擴張為線索，比較分析這個學科在研究對象、分析視角和基本內(nèi)容上的演化歷史和邏輯維度，指出學科發(fā)展的內(nèi)在矛盾和基本缺陷，試圖從學科發(fā)展演化和政策實踐的角度，提出以現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈分析為主線范疇來改造和創(chuàng)新該學科的設想。這一設想認為，以產(chǎn)業(yè)鏈分析為主線范疇的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中國化，是未來中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學發(fā)展新的重要方向，是中國經(jīng)濟學者進行學科創(chuàng)新可能選擇的重要工具，是未來中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學發(fā)展新的重要方向和可能的路徑之一。

二、 中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學分析視角的演化和內(nèi)容的擴展

中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學發(fā)展的一個重要特征，是其分析視角和內(nèi)容隨著該學科的使命和任務不斷進行疊加式橫向擴張。出于制定產(chǎn)業(yè)政策推動發(fā)展或制定競爭政策規(guī)范競爭的需要，中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學要做到以下三點。第一，中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學不僅要分析資源在產(chǎn)業(yè)部門間的配置狀態(tài)，而且要分析產(chǎn)業(yè)部門之間的經(jīng)濟技術關聯(lián)關系。第二，它不能僅僅是宏觀結構性的，而必須是中觀、微觀的；不僅能分析一個行業(yè)內(nèi)企業(yè)間的競爭與壟斷關系，而且能夠深入企業(yè)內(nèi)部分析管理的手對資源配置效率的影響。第三，在開放經(jīng)濟條件下，中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學還必須重視分析跨國企業(yè)組織的作用問題，尤其是跨越國家邊界的產(chǎn)品內(nèi)分工現(xiàn)象和作用問題，以揭示當今經(jīng)濟全球化下的產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易行為機制。

下面我們從宏觀到微觀的不同層次，對中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學分析視角的不斷變化和研究內(nèi)容的不斷擴展進行簡要分析。這種分析是出于引入本文主題的需要。

第一，把宏觀經(jīng)濟學忽視的結構問題作為產(chǎn)業(yè)分析的主要任務。宏觀經(jīng)濟學的總量分析方法天然地忽視或者缺乏對結構關系的研究。這與宏觀經(jīng)濟學抽象研究的方法論有直接的因果關系。眾所周知，在宏觀經(jīng)濟學中，總供給=儲蓄+消費+進口=消費+投資+出口=總需求。這是最基本的恒等式。在這個簡單而著名的恒等式中，省略了總產(chǎn)出中的中間消耗或者中間投入這一項。也就是說，宏觀經(jīng)濟學從一開始，就抽象掉了對中間投入或中間需求的分析，它僅僅是對“凈產(chǎn)品”運行的分析。中間投入或者中間需求，是國民經(jīng)濟中各產(chǎn)業(yè)部門之間客觀存在的內(nèi)在聯(lián)系、市場交換和資源配置問題，它們反映的是經(jīng)濟運行中必須存在的技術經(jīng)濟關系。宏觀經(jīng)濟學把中間消耗問題在分析中抽象掉了，使其在分析具體的經(jīng)濟問題時存在一定的局限性，客觀上需要涉及結構關系研究的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學改善經(jīng)濟分析。

宏觀總量分析反映所謂的“凈產(chǎn)品”的運行情況，認為中間消耗關系會在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部自動實現(xiàn)平衡(2)這種認識與馬克思再生產(chǎn)理論具有一定的相似性。馬克思的簡單和擴大再生產(chǎn)理論認為，在經(jīng)濟運行中，僅有第一部類的(v+m)與第二部類的c之間需要進行跨產(chǎn)業(yè)之間的交換和交易，而第一部類的c和第二部類的(v+m)部分，完全可以在各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部進行自我交換，并自動實現(xiàn)平衡，不需要通過產(chǎn)業(yè)之間交換。。其實這種內(nèi)部交換和自動平衡的假設，并不是對真實經(jīng)濟的反映，而是進行抽象簡潔理論分析的需要。由此決定了宏觀經(jīng)濟學無法反映中間需求及其結構變動對最終需求的總量、結構及總需求的影響，無法反映中間投入及其結構變動對最終產(chǎn)出的總量、結構及總產(chǎn)出的影響。

經(jīng)濟運行中由于沒有了對“各產(chǎn)業(yè)的中間需求合計=各產(chǎn)業(yè)中間投入合計”這種關系的描述，即缺少對投入產(chǎn)出表中第一象限流量的結構性描述和分析，就不可能有真正的產(chǎn)業(yè)分析，更不能深入到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部進行具體的企業(yè)間關系分析。這一任務自然地落到了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的身上。

第二，把發(fā)展經(jīng)濟學強調(diào)的產(chǎn)業(yè)間關系納入產(chǎn)業(yè)分析視角。產(chǎn)業(yè)間關系是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學彌補宏觀經(jīng)濟學缺陷、深入經(jīng)濟體系內(nèi)部進行研究的第一大關系。發(fā)展中國家經(jīng)濟運行中面臨的突出矛盾和問題雖然涉及周期性、總量性因素，但其根源是重大結構性失衡，導致經(jīng)濟循環(huán)不暢、效率降低。這是實施供給側結構性改革的基本依據(jù)。分析和解決這一普遍的、重大的問題，過去是發(fā)展經(jīng)濟學的研究內(nèi)容，現(xiàn)在也成為中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的重要使命和任務。其通常有以下三種分析角度。

其一是對產(chǎn)業(yè)結構的分析，即研究隨著人均收入的提升三大產(chǎn)業(yè)及其內(nèi)部結構的變動趨勢。由庫茨涅茲開創(chuàng)了這方面的經(jīng)典研究，錢納里和奎賽因則開創(chuàng)了一個世界“標準結構”的范式研究，用于分析現(xiàn)實的具體國家產(chǎn)業(yè)結構與世界標準結構的偏差，以便找出使一國產(chǎn)業(yè)結構失衡的真正原因[7]，研究如何通過主動調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構有效推動經(jīng)濟發(fā)展。要素稟賦決定了產(chǎn)業(yè)結構，但是由于不同的產(chǎn)業(yè)結構下經(jīng)濟效益不同，因此產(chǎn)業(yè)結構也會反過來影響發(fā)展進程。這樣，通過主動推動結構變換促進發(fā)展水平提高是一條重要的促進發(fā)展思路，這是國家推行產(chǎn)業(yè)政策的理論基礎。為此政府要主動作為，即通過有意識地引導或者干預來實現(xiàn)要素稟賦的動態(tài)演變。二戰(zhàn)之后新興的趕超經(jīng)濟體，如亞洲四小龍，尤其是日本，其產(chǎn)業(yè)政策都是在不同程度上遵循這樣一種思想。

其二是對產(chǎn)業(yè)關聯(lián)關系的分析，即投入產(chǎn)出分析。列昂節(jié)夫開發(fā)的投入產(chǎn)出表展示的是非常典型的結構主義宏觀經(jīng)濟學的視野。該研究方法在純產(chǎn)品部門假設下，具體可以從三個方面拓展對產(chǎn)業(yè)形態(tài)結構的技術經(jīng)濟分析：一是在總需求、最終需求與中間需求之間建立傳導性機制聯(lián)系。如從最終需求的總量和結構目標出發(fā)，在給定的技術系數(shù)矩陣下，推測它對各產(chǎn)業(yè)需求和產(chǎn)出結構的影響。二是在總供給、增加值與中間投入之間，建立傳導性的機制聯(lián)系。如在給定的投入系數(shù)矩陣下，這種供給分析可以從增加值及其結構的變化中看出它們對總投入及其結構的影響。三是把前面的兩類模型進行適當?shù)臄U展，用于復雜的、動態(tài)的情形分析。如通過動態(tài)地修訂技術系數(shù)矩陣，研究漲價傳遞機制、環(huán)保政策影響、全球價值鏈升級、技術變遷、甚至裁軍等現(xiàn)實問題。投入產(chǎn)出分析在這些方面的研究已經(jīng)得到了迅速的發(fā)展，模型也更加精細。

其三是對產(chǎn)業(yè)集聚關系的分析，即空間經(jīng)濟分析。1999年由藤田昌久、保羅·克魯格曼和安東尼·J·維納伯爾斯三人合著的《空間經(jīng)濟學：城市、區(qū)域與國際貿(mào)易》一書，開始把公司定位的研究作為空間經(jīng)濟分析的焦點。在經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化的背景下，公司的定位具有特殊的研究意義和現(xiàn)實作用。例如，經(jīng)濟全球化雖然加速了生產(chǎn)要素的全球流動，生產(chǎn)要素的流動也更加自由，但是為什么全球各地還存在著普遍的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象?經(jīng)濟開放和投資貿(mào)易自由化對國家經(jīng)濟活動的區(qū)位會發(fā)生什么樣的影響？在區(qū)域經(jīng)濟一體化的進程中，一個國家或地區(qū)是獲得“中心”地位，還是淪為“外圍”處境？一個國家或地區(qū)如何參與國際產(chǎn)業(yè)內(nèi)或產(chǎn)品內(nèi)分工?

第三，把產(chǎn)業(yè)組織理論特有的同產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間關系納入產(chǎn)業(yè)分析視角。產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關系也即產(chǎn)業(yè)組織理論，是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學彌補宏觀經(jīng)濟學缺陷并深入經(jīng)濟體系內(nèi)部進行研究的第二大關系。在市場經(jīng)濟中，資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的配置問題，就是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的對象，也稱為狹義的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學。當今世界關于產(chǎn)業(yè)組織理論的研究碩果累累，為分析需要這里僅指出其研究的幾個基本特征[8]。

一是研究范圍的界定有特殊性。產(chǎn)業(yè)實際上是所有生產(chǎn)同樣產(chǎn)品、使用同樣服務的企業(yè)的結合體。“同一產(chǎn)業(yè)”這一范疇，是按照商品的性質和用途所作的劃分[9]。這樣，在“同一產(chǎn)業(yè)”內(nèi)部，便聚集了若干不同所有制、地區(qū)、規(guī)模的企業(yè)。以這個視角來進行產(chǎn)業(yè)分析，側重的是從用戶角度來觀察的企業(yè)間的可比性，而從企業(yè)角度看則是被用戶挑選的競爭性。我們把這種分析稱為產(chǎn)業(yè)組織分析。

二是關于產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)關系的性質具有特殊性。在市場經(jīng)濟中，同類企業(yè)之間的關系，核心是競爭與壟斷關系。同行既是伙伴也是冤家，既可能有合作但更多是競爭。企業(yè)要生存，要發(fā)展，在市場容量有限的情況下，就要努力爭奪消費者，就要不斷地進行技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，以降低成本。在爭奪消費者的過程中，企業(yè)既可能運用技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新手段，也可能運用其他手段，如各種有損競爭者的壟斷手段。壟斷損害社會福利，因此產(chǎn)業(yè)組織理論的核心問題是要研究競爭與壟斷的關系，為正常的產(chǎn)業(yè)競爭提供價值準則、法律標準和操作手段。

三是關于判斷產(chǎn)業(yè)運行的價值準則。以公平和效率原則來建立競爭標準、競爭規(guī)則，鼓勵競爭反對壟斷，保護競爭不保護競爭者，在規(guī)模經(jīng)濟、技術進步的基礎上鼓勵競爭，是產(chǎn)業(yè)組織理論的中心議題。離開了同一產(chǎn)業(yè)談不上什么是公平，比如說按照規(guī)模來分就會歧視中小企業(yè)，這不是公平；按照所有制來分，歧視非公有經(jīng)濟，這不是市場經(jīng)濟。其實企業(yè)競爭要公平，國家的競爭政策應該符合產(chǎn)業(yè)公平原則，即同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同企業(yè)之間應該面臨一樣的政策環(huán)境，這樣在政策平等的情況下，企業(yè)之間的競爭才是效率競爭，這有利于淘汰落后鼓勵先進。

第四，把國際貿(mào)易學中的產(chǎn)品內(nèi)分工現(xiàn)象納入產(chǎn)業(yè)分析視角。對公司內(nèi)或產(chǎn)品內(nèi)資源配置關系的分析，是開放條件下產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學彌補宏觀經(jīng)濟學缺陷并深入經(jīng)濟體系內(nèi)部進行研究的第三大關系。關于其重點研究的內(nèi)容，可以按“國內(nèi)/全球”和“公司內(nèi)產(chǎn)品內(nèi)/公司外產(chǎn)品內(nèi)”這兩個維度劃分，如表1所示。

表1 公司內(nèi)或產(chǎn)品內(nèi)分工關系分類

對于同一產(chǎn)品內(nèi)各環(huán)節(jié)的資源配置問題有四種研究角度：

第一，左上部分反映的是資源分配完全在國內(nèi)的本企業(yè)內(nèi)部進行時的情況，是由公司經(jīng)濟學或者國內(nèi)價值鏈貿(mào)易所研究的內(nèi)容，是在一個國家內(nèi)部由一個企業(yè)所進行的價值鏈貿(mào)易。

第二，左下部分反映的是當資源分配完全在國內(nèi)進行但它的邊界又是公司外時國內(nèi)價值鏈貿(mào)易的情形，即這種國內(nèi)價值鏈貿(mào)易不是發(fā)生在一個公司內(nèi)的，它是在不同公司間發(fā)生的，因此是公平市場型貿(mào)易或被俘獲型貿(mào)易。

第三，右上部分反映的是跨國公司的投資貿(mào)易一體化，這種價值鏈是基于縱向一體化貿(mào)易的全球價值鏈，是比較特殊的一種價值鏈，研究的是公司內(nèi)的垂直一體化貿(mào)易。

第四，右下部分反映的是當資源分配跨越國家邊界在全球進行，而且又是公司外時的情形，它要研究的是基于公平市場交易或被俘獲的全球價值鏈貿(mào)易。

從上述簡要的學科演化邏輯和內(nèi)容擴展的線索可知中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學在經(jīng)濟轉型升級中所擔負的學科使命和任務，使其分析視角、研究對象不斷變換，同時其核心的研究內(nèi)容也不斷發(fā)生橫向疊加式擴張，不僅邏輯主線不夠清晰和一致，而且在為不同研究視角提供分析范疇的過程中，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學與其他學科的內(nèi)容重疊現(xiàn)象比較嚴重，從某種程度上說有變成了一門“大雜燴”應用經(jīng)濟學科的趨向。這將嚴重影響學科的科學性質，失去中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的學科特色和存在價值。

三、 產(chǎn)業(yè)鏈分析范式：中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學邏輯自洽體系的整合工具

黨的十九屆五中全會提出，加快發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，“堅定不移建設制造強國、質量強國、網(wǎng)絡強國、數(shù)字中國，推進產(chǎn)業(yè)基礎高級化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化，提高經(jīng)濟質量效益和核心競爭力。要提升產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈現(xiàn)代化水平，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加快發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)，統(tǒng)籌推進基礎設施建設，加快建設交通強國，推進能源革命，加快數(shù)字化發(fā)展?！睆倪@種表述中不難看到，我國未來將要繼續(xù)推進產(chǎn)業(yè)政策的功能和作用。顯然，始于西方研究競爭政策為主的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學，難以承擔國家推進產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設等實施產(chǎn)業(yè)政策的重任。

中國經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會主義市場經(jīng)濟體制。這一使命和任務決定了我們既不能照搬西方產(chǎn)業(yè)組織理論體系僅研究競爭政策，也不能回歸中央計劃模式僅需要產(chǎn)業(yè)政策。我們需要努力尋求更具有包容性的學科范式，才能承擔產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學在中國需要的復雜且綜合的學科使命和任務。這一學科范式，不能簡單地否定現(xiàn)有學科體系和內(nèi)容，也不能簡單地通過擴張學科的內(nèi)容來實現(xiàn)，而是需要一種邏輯自洽且體系嚴密的一致性：它既要能涵蓋產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)組織分析、產(chǎn)業(yè)結構分析和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系分析，也要能鏈接產(chǎn)業(yè)布局分析和產(chǎn)業(yè)開放分析。這是一個不太容易兼顧的目標。

在長期的教學和科研中，我們發(fā)現(xiàn)符合這個要求的學科范式，就是國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學長期都沒有給予足夠重視的產(chǎn)業(yè)鏈分析。無論是實施競爭政策還是推進產(chǎn)業(yè)政策，都需要把這個過去長期忽視的范疇擺到學科發(fā)展的重要位置上來。產(chǎn)業(yè)鏈分析作為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的新范式，是中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學者進行學科創(chuàng)新的可能的重要工具。西方發(fā)達國家因為市場機制比較發(fā)達，政府在結構調(diào)整中的功能和作用較小，因而可以理解的是，其產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學家一直比較重視對市場競爭環(huán)境和秩序的研究[10]，而不注重產(chǎn)業(yè)發(fā)展中產(chǎn)業(yè)鏈問題研究，但是這個問題卻是發(fā)展中國家學者必須在產(chǎn)業(yè)分析中經(jīng)常要用到的一個重要概念[11]。

本文所述的產(chǎn)業(yè)鏈，指的是一個國民經(jīng)濟系統(tǒng)中各個產(chǎn)業(yè)部門之間客觀存在的某種技術經(jīng)濟關聯(lián)。由于這種聯(lián)系往往像機械系統(tǒng)的鏈條一樣耦合在一起，因此被形象地稱為“產(chǎn)業(yè)鏈”。它往往涵蓋了產(chǎn)品或服務周轉的全過程，包含了從原材料生產(chǎn)采購開始到技術研發(fā)、產(chǎn)品設計、中間品制造、終端產(chǎn)品裝配乃至流通、消費和回收循環(huán)等許多環(huán)節(jié)[12]。社會分工與專業(yè)化越復雜，產(chǎn)業(yè)鏈就越長，人類需要就越精細化、高級化，加工組裝的鏈條也越長，生產(chǎn)過程中投入的人力資本和知識技術資本越密集，產(chǎn)業(yè)的附加值也越高[13]。

圖1刻畫了產(chǎn)業(yè)鏈分析成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學新范式的可能性，它具有鏈接和整合產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學現(xiàn)有主要內(nèi)容的重要功能，使之成為一個邏輯自洽的嚴密體系。圖1首先根據(jù)上節(jié)提到的產(chǎn)業(yè)分析四大視角，按照從宏觀到微觀的順序從上到下依次排列；然后加入產(chǎn)業(yè)鏈分析。因為它屬于偏中觀的層級，故處于中間位置，向上鏈接偏宏觀的產(chǎn)業(yè)關聯(lián)經(jīng)濟學與產(chǎn)業(yè)結構經(jīng)濟學，向下鏈接偏微觀的產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)理論，從而形成產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學學科體系的邏輯鏈條。

圖1 產(chǎn)業(yè)鏈范式

如前所述，完整的產(chǎn)業(yè)鏈涵蓋了產(chǎn)品或服務周轉的全過程，是從最初的礦產(chǎn)資源或原材料通過研發(fā)、生產(chǎn)、加工、流通，直至最終消費和回收所包含的各個環(huán)節(jié)所構成的縱向鏈條。這些縱向鏈條從工序、區(qū)段看，就是產(chǎn)品內(nèi)分工關系，可以進行國內(nèi)和全球價值鏈、技術鏈和產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易分析[14]；從企業(yè)組織形態(tài)看，就是產(chǎn)業(yè)組織關系，可以進行市場競爭力、市場結構和企業(yè)行為分析。這是圖1中向下箭頭的含義。而從技術經(jīng)濟聯(lián)系看，就是產(chǎn)業(yè)關聯(lián)關系，可以進行投入產(chǎn)出分析；從構成再生產(chǎn)的完整環(huán)節(jié)看，如果進一步把這些關聯(lián)產(chǎn)業(yè)按照制造業(yè)或服務業(yè)等大部類合并，那么產(chǎn)業(yè)鏈也可以進行產(chǎn)業(yè)結構分析。這就是圖1中向上箭頭的含義。

而在現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中，處于這一中觀位置的是“(同)產(chǎn)業(yè)分析”。如前所述，對于孤立單一產(chǎn)業(yè)的分析，向上無法進行產(chǎn)業(yè)關聯(lián)分析和結構分析，向下有礙進行跨產(chǎn)業(yè)的企業(yè)間或產(chǎn)品內(nèi)分析。而由多個相互關聯(lián)產(chǎn)業(yè)所構成的產(chǎn)業(yè)鏈分析恰好可以彌補這一缺陷。研究者既可以關注產(chǎn)業(yè)鏈上的某一個產(chǎn)業(yè)進行重點分析，從而涵蓋已有的“同產(chǎn)業(yè)分析”；也可以就產(chǎn)業(yè)鏈上的幾個產(chǎn)業(yè)進行產(chǎn)業(yè)關聯(lián)研究；還可以從最終產(chǎn)品的角度出發(fā)，對產(chǎn)品生產(chǎn)流通中的工序、區(qū)段進行“微觀-微觀”分析。

這里強調(diào)一下產(chǎn)業(yè)鏈分析其實可以包含產(chǎn)業(yè)組織分析的問題。產(chǎn)業(yè)組織分析中運用的“上游廠商(供應商)”“下游廠商(客戶)”與現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)中廠商的競爭與壟斷關系，即縱向關系，其實就是“縱向的產(chǎn)業(yè)鏈”問題；而“潛在競爭者”“新進入者”“替代品威脅”與現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)中廠商的競爭與壟斷關系，其實就是“橫向的產(chǎn)業(yè)鏈”問題。因此，產(chǎn)業(yè)組織分析或“同產(chǎn)業(yè)”分析，只是產(chǎn)業(yè)鏈范式分析的一個特例，產(chǎn)業(yè)鏈范疇在建設產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中具有通用性。

圖2的新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈，把上游原材料、中游零部件制造和下游整車生產(chǎn)、銷售和服務等多個產(chǎn)業(yè)聯(lián)系在一起。目前電動汽車主要使用的鋰離子電池，首先通過上游采掘業(yè)對鋰礦進行開采和加工，然后由中游的制造企業(yè)做成電池，由下游的整車廠組裝到車輛里，整車銷售給最終消費者，并提供各種相關服務。這一鏈條涉及了制造業(yè)和服務業(yè)兩大部類以及其中多個細分產(chǎn)業(yè)。根據(jù)研究目的和任務，既可以沿著縱向鏈條進行結構分析和產(chǎn)業(yè)間分析，也可以專門截取電池產(chǎn)業(yè)橫斷面進行有關新能源車電池產(chǎn)業(yè)市場的結構分析、技術經(jīng)濟聯(lián)系分析和電池產(chǎn)業(yè)結構分析(3)來自搜狐網(wǎng)http://www.sohu.com/a/318791061_478183。，還可以分析某家電池生產(chǎn)企業(yè)，比如寧德時代與其他電池企業(yè)的競爭關系，即進行橫向產(chǎn)業(yè)鏈分析，或與上、下游企業(yè)如特斯拉進行縱向產(chǎn)業(yè)鏈分析。

圖2 新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈

事實上，很多時候所研究的問題只集中在產(chǎn)業(yè)鏈的某幾個環(huán)節(jié)或產(chǎn)業(yè)，而不需要分析完整的產(chǎn)業(yè)鏈。這時，只需要用到簡約的產(chǎn)業(yè)鏈，只涉及一個或幾個產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部分工即可。圖3和圖4分別是人工智能產(chǎn)業(yè)鏈和工業(yè)機器人產(chǎn)業(yè)鏈。前者涵蓋多個產(chǎn)業(yè)，既可以進行產(chǎn)業(yè)間分析，也可以進行跨產(chǎn)業(yè)企業(yè)之間的分析；后者對工業(yè)機器人產(chǎn)業(yè)進行了細分，工業(yè)機器人產(chǎn)業(yè)鏈由上游、中游和下游三個部分構成，上游是核心零部件，主要是減速機和控制系統(tǒng)，中游是機器人本體，下游是系統(tǒng)集成商，國內(nèi)企業(yè)都集中在這個環(huán)節(jié)上(4)網(wǎng)址為https://mp.weixin.qq.com/s/AMn0nB3UwPF_070TP_rY-A。。該產(chǎn)業(yè)鏈可以用來研究上、中、下游企業(yè)的縱向關系，以及同一層次企業(yè)之間的橫向關系，當然更可以對工業(yè)機器人這個產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品進行深入研究。

圖3 人工智能產(chǎn)業(yè)鏈

圖4 工業(yè)機器人產(chǎn)業(yè)鏈

圖1及以上例證有力地證明，產(chǎn)業(yè)鏈分析作為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的主線范疇，具有鏈接和整合產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學現(xiàn)有主要內(nèi)容的重要功能，融合宏觀、中觀、微觀分析，甚至融合“微觀-微觀”分析，使之成為一個邏輯自洽的體系。

四、 產(chǎn)業(yè)鏈分析：中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學學科創(chuàng)新的重要路徑和可行路徑

可以從很多維度來觀察和分析產(chǎn)業(yè)鏈，圖5只展示了部分維度。

圖5 產(chǎn)業(yè)鏈多重維度

加強對產(chǎn)業(yè)鏈的研究具有重要的理論意義和實踐價值，不僅可以整合產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學現(xiàn)有的主要內(nèi)容，而且可以帶來產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的創(chuàng)新，促進我國產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化進程，推動我國企業(yè)掌握全球產(chǎn)業(yè)鏈的治理權。這是未來“打好產(chǎn)業(yè)基礎高級化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化的攻堅戰(zhàn)”國家戰(zhàn)略的重要內(nèi)容之一。

加強產(chǎn)業(yè)鏈分析，有助于采取有效措施增強企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、地方產(chǎn)業(yè)集群的競爭力和活力?？v向產(chǎn)業(yè)鏈競爭是指產(chǎn)業(yè)鏈中具有互為上下游關系的行業(yè)或企業(yè)之間的競爭[15]。比如圖4工業(yè)機器人產(chǎn)業(yè)鏈中，上游核心零部件廠商想要抬高零部件售價，而其下游的本體生產(chǎn)商想要壓低零部件價格，這就是縱向價格競爭。橫向產(chǎn)業(yè)鏈競爭指產(chǎn)業(yè)鏈中同產(chǎn)業(yè)的競爭，或來自潛在入侵者或替代產(chǎn)業(yè)的競爭。仍以圖4的工業(yè)機器人產(chǎn)業(yè)鏈為例，比如中游生產(chǎn)工業(yè)機器人本體的企業(yè)有很多家，企業(yè)之間具有可替代性，那么企業(yè)之間的競爭屬于橫向產(chǎn)業(yè)鏈競爭?？梢越柚ㄌ氐摹拔辶δＰ汀眮磉M一步分析。其中，縱向產(chǎn)業(yè)競爭力，即買方競爭者、同產(chǎn)業(yè)競爭者、賣方競爭者這種縱向產(chǎn)業(yè)鏈競爭關系，一是取決于賣方即上游的議價能力，二是取決于買方即下游的議價能力。賣方或供應商議價能力則取決于供應商的重要程度、供應商數(shù)量、本企業(yè)后向一體化水平，而買方或客戶議價能力則取決于客戶的重要程度、客戶需求量、信息是否對稱、本企業(yè)前向一體化等情況。而橫向產(chǎn)業(yè)競爭力，即同業(yè)競爭者、替代品、潛在進入者之間的橫向產(chǎn)業(yè)鏈競爭關系，則取決于潛在進入者的威脅、替代品威脅以及同產(chǎn)業(yè)的競爭程度三個因素。其中，潛在進入者威脅則取決于資源優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟水平和政府保護程度，替代品的威脅取決于產(chǎn)品的性價比、產(chǎn)品差異性和替代品的競爭性等。

除了上述產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部縱向和橫向競爭之外，更具有理論創(chuàng)新價值和現(xiàn)實意義的是產(chǎn)業(yè)鏈之間的競爭。人們津津樂道的可口可樂與百事可樂之爭，蘋果、三星和華為智能手機之爭，實際上都是它們各自產(chǎn)業(yè)鏈之間的競爭。

如圖6所示，可口可樂和百事可樂位于各自產(chǎn)業(yè)鏈的頂端，操控著各自的產(chǎn)業(yè)鏈展開競爭。這些企業(yè)一方面與鏈中的企業(yè)展開競爭，比如抬高自身售價壓低裝瓶廠的毛利，即開展產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部的縱向競爭；另一方面又在兩家企業(yè)之間展開著長達數(shù)十年的激烈競爭。它們控制著原材料采購、裝瓶廠生產(chǎn)、銷售渠道、廣告和推廣，以及各環(huán)節(jié)的定價，展現(xiàn)了強大的產(chǎn)業(yè)鏈治理權。這使得它們憑借著手中關于可樂配方的商業(yè)機密，百年來長盛不衰，盡管它們之間競爭激烈，但依然利潤豐厚，全球暢銷。

圖6 可樂大戰(zhàn)

隨著疫情后產(chǎn)品內(nèi)分工形態(tài)的全球化趨勢收縮，未來全球的產(chǎn)業(yè)競爭，將會從國際代工企業(yè)競爭跨國公司總部訂單的方式，轉化為全球產(chǎn)業(yè)鏈之間、全球產(chǎn)業(yè)集群之間的競爭，全球產(chǎn)業(yè)鏈集群競爭，將成為新興市場國家之間以及與發(fā)達國家之間產(chǎn)業(yè)競爭的主要形式[16]。如在全球價值鏈貿(mào)易中，那些嵌入全球產(chǎn)業(yè)鏈的新興市場國家的代工企業(yè)之間，或代工企業(yè)與若干不同“鏈主”的跨國企業(yè)之間，或若干“鏈主”的跨國企業(yè)之間，必然會就價格、品質、交貨期等發(fā)生激烈的產(chǎn)業(yè)競爭，競爭失敗則可能意味著某條具體的產(chǎn)業(yè)鏈整體發(fā)生衰退。再如，在沿“一帶一路”倡議構建安全可控的全球產(chǎn)業(yè)鏈過程中，中國企業(yè)可能會依托國內(nèi)開放型產(chǎn)業(yè)集群，在某種程度上主導全球產(chǎn)業(yè)鏈的某些重要環(huán)節(jié)，作為產(chǎn)業(yè)鏈的治理者，其治理方式和實際績效都將與其他既有的全球產(chǎn)業(yè)鏈或者欲將建立的產(chǎn)業(yè)鏈之間發(fā)生激烈的競爭。

產(chǎn)業(yè)鏈分析有利于協(xié)調(diào)競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策，減少二者的沖突與矛盾。通過產(chǎn)業(yè)鏈分析，如果發(fā)現(xiàn)在某個環(huán)節(jié)存在產(chǎn)業(yè)瓶頸、產(chǎn)業(yè)缺失或壟斷現(xiàn)象，那么就應該綜合產(chǎn)業(yè)政策和競爭政策進行調(diào)節(jié)，而不是像現(xiàn)在一樣，把這兩種具有互補性、目標一致的政策對立起來。

比如高通反壟斷案，美國、歐盟、中國都對高通發(fā)動過多次反壟斷調(diào)查和訴訟，也嘗試過罰款和各種補救措施，但是問題卻沒有得到根本的解決，高通依然不時地濫用其壟斷地位侵害下游廠商和消費者的利益。這時，如果從完善產(chǎn)業(yè)鏈競爭的視角出發(fā)，不是消極地運用競爭政策懲罰而是運用鼓勵芯片產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策扶助潛在進入者，那么政策綜合運用的實際效果可能會好很多。其實這時產(chǎn)業(yè)政策也就變成了一項強化競爭力度的競爭政策，有利于遏制高通濫用壟斷地位，保持芯片行業(yè)的可競爭性。

又比如，美國特朗普政府利用美國在芯片產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢地位，對華為、中興通訊等中國企業(yè)威脅實施“芯片斷供”。這時，以完善產(chǎn)業(yè)鏈理念強化產(chǎn)業(yè)基礎，鼓勵中國芯片產(chǎn)業(yè)和企業(yè)加快發(fā)展的經(jīng)濟政策，既是產(chǎn)業(yè)政策也是競爭政策。因為這種產(chǎn)業(yè)政策旨在打破壟斷，維護行業(yè)競爭格局，因此有效協(xié)調(diào)了競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策之間的內(nèi)在沖突。

五、 結論與建議

在快速技術變革時代，經(jīng)濟發(fā)展的目標總會賦予產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學以嶄新的使命和任務，因而要求產(chǎn)業(yè)分析的視角和對象隨著技術進步的方向不斷演化。傳統(tǒng)的對成熟產(chǎn)業(yè)的分析方法和理論范式不能勝任對高技術條件下的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和競爭分析，這時學科建設的任務不是簡單地擴張學科內(nèi)容，更不是無視這種要求沉湎于學者的自娛自樂，而是要根據(jù)來自實踐的需要，勇于進行創(chuàng)新和建設。

與西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學所承擔的使命和任務有所不同的是，中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學承擔著研究規(guī)范市場秩序和推動經(jīng)濟發(fā)展的雙重任務，由此決定其分析視角也是雙重的：既要進行市場結構、產(chǎn)業(yè)組織和競爭政策的分析，也要進行產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)政策的分析，甚至還要進行開放條件下的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國際競爭分析。無論是實施競爭政策還是推進產(chǎn)業(yè)政策，或把過去一直作為具有內(nèi)在沖突的這兩者有效地結合起來，或以嵌入全球競爭來推動國內(nèi)開放發(fā)展，都需要把產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學長期忽視的產(chǎn)業(yè)鏈分析擺到重要的位置上來。在努力形成具有中國特色的新產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學方面，產(chǎn)業(yè)鏈范式可能存在著巨大的創(chuàng)新空間。

產(chǎn)業(yè)鏈分析作為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的新范式，具有鏈接產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學使命和任務的重要功能。運用產(chǎn)業(yè)鏈范式去分析問題時，既可以從事“頂天”的產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)分析，也可以進行“立地”的市場結構、企業(yè)內(nèi)部組織、產(chǎn)品內(nèi)分工的分析。許多有效的產(chǎn)業(yè)分析工具，如投入產(chǎn)出技術、波特競爭戰(zhàn)略理論、動態(tài)競爭與高技術條件下的反壟斷方法、全球價值鏈和創(chuàng)新鏈分析方法等，都可以基于產(chǎn)業(yè)鏈范式得到邏輯上前后一致的統(tǒng)一運用，從而可以使現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的理論和方法統(tǒng)一在一個嚴密的邏輯框架下取得理論創(chuàng)新和實踐突破。

以產(chǎn)業(yè)鏈范式創(chuàng)設中國自己的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學，是未來一項可以試驗的重大任務，需要更多學者的積極響應，并堅持不懈努力探索前行。