生態(tài)創(chuàng)新測(cè)量指標(biāo)分析

□曾嫣嶸

（西南民族大學(xué)商學(xué)院 四川 成都 610041）

1 研究背景

生態(tài)創(chuàng)新（Eco-innovation）是發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)方式和促進(jìn)未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要引擎[1]。生態(tài)創(chuàng)新不僅受到政府及各類公益組織的極大重視，也是企業(yè)適應(yīng)社會(huì)生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和滿足企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。作為一個(gè)受政策制定者與企業(yè)極其重視的新生現(xiàn)象[2]，為更好地理解、分析、把握生態(tài)創(chuàng)新活動(dòng)及其水平，建立不同地區(qū)生態(tài)創(chuàng)新水平的基準(zhǔn)與標(biāo)桿，有助于評(píng)價(jià)生態(tài)創(chuàng)新水平并推動(dòng)其應(yīng)用，一個(gè)重要的基礎(chǔ)性問(wèn)題就是需要對(duì)生態(tài)創(chuàng)新進(jìn)行有效測(cè)量。測(cè)量（指標(biāo)）是衡量生態(tài)創(chuàng)新水平的核心[3]，有助于政策制定者識(shí)別經(jīng)濟(jì)優(yōu)先發(fā)展與重點(diǎn)支持項(xiàng)目、明確政策目標(biāo)、構(gòu)建政策體系并評(píng)價(jià)政策效果，以減少對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響并最終推進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境平衡。

2 生態(tài)創(chuàng)新測(cè)量的概念層面分析

為開發(fā)生態(tài)創(chuàng)新指標(biāo)，重點(diǎn)對(duì)生態(tài)創(chuàng)新概念和方法論進(jìn)行澄清，以更好地分析生態(tài)創(chuàng)新的發(fā)展情況。

2.1 生態(tài)創(chuàng)新的測(cè)量?jī)?nèi)容及測(cè)量類別

生態(tài)創(chuàng)新是指在生產(chǎn)產(chǎn)品的過(guò)程中，為顧客、企業(yè)與社會(huì)提供價(jià)值的同時(shí)，也能夠減少對(duì)自然資源的損耗并降低有害物質(zhì)排放[4]。生態(tài)創(chuàng)新可以是技術(shù)層面的，也可以是非技術(shù)層面的。

2.1.1 生態(tài)創(chuàng)新的測(cè)量?jī)?nèi)容

為了更好地測(cè)量生態(tài)創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）于2009 年根據(jù)Kemp（2007）、Arundel（2009）的研究成果報(bào)告了生態(tài)創(chuàng)新測(cè)量的具體內(nèi)容，其主要思路是基于創(chuàng)新的目的與目標(biāo)，將生態(tài)創(chuàng)新的測(cè)量?jī)?nèi)容劃分為環(huán)境技術(shù)、減少環(huán)境危害的組織創(chuàng)新、環(huán)境受益的產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新及綠色系統(tǒng)創(chuàng)新4 個(gè)大類進(jìn)行測(cè)量，具體測(cè)量?jī)?nèi)容如下。

（1）環(huán)境技術(shù)。包括污染控制技術(shù)（如廢水處理技術(shù)）、清潔技術(shù)（用來(lái)處理釋放到環(huán)境中的污染）、清潔流程技術(shù)（如產(chǎn)生較少污染或更高資源使用效率的新制造流程）、水處理設(shè)備、環(huán)境監(jiān)測(cè)與儀器、綠色能源技術(shù)、噪聲和振動(dòng)控制技術(shù)。

（2）減少環(huán)境危害的組織創(chuàng)新。包括污染防治計(jì)劃、環(huán)境管理和審計(jì)系統(tǒng)（有關(guān)資源利用、能源、水和廢棄物處理問(wèn)題的測(cè)度、報(bào)告和責(zé)任的環(huán)境管理）、供應(yīng)鏈管理（企業(yè)之間就物質(zhì)循環(huán)利用、避免或減少環(huán)境危害的合作）。

（3）環(huán)境受益的產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新。包括新的或環(huán)境改進(jìn)型產(chǎn)品（包括生態(tài)住房與建筑）、綠色金融產(chǎn)品（如生態(tài)租賃）、環(huán)境服務(wù)（如固體、危險(xiǎn)廢棄物處理、水和廢水處理、環(huán)境咨詢、測(cè)試和工程以及其他測(cè)試和分析服務(wù)）、減少污染和提高資源利用的服務(wù)（如共享單車）。

（4）綠色系統(tǒng)創(chuàng)新。主要指提供比現(xiàn)有系統(tǒng)更環(huán)境友好的生產(chǎn)和消費(fèi)系統(tǒng)（如生物農(nóng)業(yè)、可再生能源系統(tǒng)）。

以上4 種類別中，綠色系統(tǒng)創(chuàng)新是最難以測(cè)量的，因?yàn)檫@種創(chuàng)新關(guān)注的是涉及多重變化的演化系統(tǒng)而非僅是識(shí)別出創(chuàng)新，而其他類別的創(chuàng)新原則上是可以測(cè)量的，尤其是OECD 成立了專門的生態(tài)創(chuàng)新測(cè)量項(xiàng)目，并收集污染治理和清潔生產(chǎn)技術(shù)的信息。

2.1.2 生態(tài)創(chuàng)新的測(cè)量類別

除上述分類外，比較有影響的分類還有Reid等（2008）、Oltra 等（2010）[5]基于產(chǎn)品壽命周期視角，將生態(tài)創(chuàng)新劃分為以下類別。

（1）產(chǎn)品生態(tài)創(chuàng)新。其是指降低環(huán)境整體影響的新型或改進(jìn)型產(chǎn)品或服務(wù)，包括不同類型的產(chǎn)品（如從家用電器到房屋）、各種各樣的服務(wù)（如新的公共交通計(jì)劃，具體如汽車共享）和環(huán)境服務(wù)（如廢棄物管理、環(huán)境咨詢）等。

（2）過(guò)程生態(tài)創(chuàng)新?；诟倪M(jìn)的或新穎的生產(chǎn)流程，目的在于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，如減少水、能源、原材料、氣體和廢棄物排放；也包括環(huán)境技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用。

（3）組織生態(tài)創(chuàng)新。即在公司的商務(wù)實(shí)踐、工作場(chǎng)所或外部關(guān)系中實(shí)施新型的環(huán)境管理方式，如組織的環(huán)境管理系統(tǒng)（ISO14000 系列標(biāo)準(zhǔn)）或其他特定的環(huán)境管理方式（如環(huán)境審計(jì)、生態(tài)發(fā)展與審計(jì)計(jì)劃等）。

（4）營(yíng)銷生態(tài)創(chuàng)新。基于市場(chǎng)營(yíng)銷新方法，體現(xiàn)了產(chǎn)品設(shè)計(jì)、包裝、產(chǎn)品推廣、市場(chǎng)推廣等方面的重大變革。從生態(tài)創(chuàng)新的角度來(lái)看，營(yíng)銷創(chuàng)新是非常重要的，可以包括在產(chǎn)品推廣中考慮環(huán)境因素（如自愿的生態(tài)標(biāo)簽）、特許經(jīng)營(yíng)和許可及定價(jià)。

從生態(tài)創(chuàng)新的概念與測(cè)量?jī)?nèi)容來(lái)看，生態(tài)創(chuàng)新的結(jié)果是減少了對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響，涉及產(chǎn)品、流程、營(yíng)銷方法、組織結(jié)構(gòu)及其制度安排等組織各個(gè)方面的創(chuàng)新，只要這種創(chuàng)新的結(jié)果是環(huán)境受益，則一般都可以納入生態(tài)創(chuàng)新，需要反映在測(cè)量的內(nèi)容中。

3 生態(tài)創(chuàng)新測(cè)量的操作層面分析

主要探討了生態(tài)創(chuàng)新的測(cè)量方法、指標(biāo)及其優(yōu)劣勢(shì)分析?；趯?duì)生態(tài)創(chuàng)新測(cè)量?jī)?nèi)容的界定，研究中一般采用以下4 種方法來(lái)測(cè)量生態(tài)創(chuàng)新。

3.1 輸入測(cè)量及測(cè)量指標(biāo)

輸入的測(cè)量指標(biāo)主要包括研發(fā)（R＆D）支出、研發(fā)員工數(shù)、創(chuàng)新支出（包括無(wú)形投資，如設(shè)計(jì)支出、營(yíng)銷費(fèi)用）。創(chuàng)新研究中通常采用研發(fā)數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)度創(chuàng)新（包括生態(tài)創(chuàng)新）行為，但這種視角存在局限性。

一般，僅大型企業(yè)有正規(guī)的研發(fā)部門（才能獲取正式的研發(fā)數(shù)據(jù)），所以這樣的測(cè)量往往低估了中小企業(yè)開展的非正式研發(fā)活動(dòng)。生態(tài)創(chuàng)新可以是非技術(shù)的，而研發(fā)指標(biāo)不能涵蓋非技術(shù)創(chuàng)新，如營(yíng)銷、組織和制度層面的創(chuàng)新，也不能將服務(wù)部門的創(chuàng)新納入。另外，環(huán)境研發(fā)數(shù)據(jù)的范圍往往會(huì)受到限制。因?yàn)榄h(huán)境的概念太寬泛，需要進(jìn)行有意義的分類來(lái)收集數(shù)據(jù)，如將環(huán)境研發(fā)領(lǐng)域分為廢物利用（減少）、資源利用（生態(tài)效率提高）、污染預(yù)防與控制等。

3.2 中間輸出測(cè)量及測(cè)量指標(biāo)

中間輸出的測(cè)量指標(biāo)主要包括專利（數(shù)）、科學(xué)出版物的數(shù)量和類型。其中，專利（數(shù)）是中間輸出測(cè)量中使用最普遍、最常用的指標(biāo)。一般來(lái)說(shuō)，被授予專利的是具有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)應(yīng)用性的發(fā)明，但它們不要求在商業(yè)上獲得應(yīng)用。因此，專利嚴(yán)格來(lái)說(shuō)并不是創(chuàng)新（包括生態(tài)創(chuàng)新）的直接測(cè)量指標(biāo)。此外，授予申請(qǐng)專利的新穎性和實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)并不高，數(shù)據(jù)顯示，約70%的專利申請(qǐng)者通過(guò)了歐洲專利局（EPO）的專利申請(qǐng)；美國(guó)這個(gè)比例更高，達(dá)80%。

相比研發(fā)支出，采用專利來(lái)測(cè)量創(chuàng)新最大的優(yōu)勢(shì)是明確了創(chuàng)新的產(chǎn)出。因此，專利尤其是涵蓋生態(tài)發(fā)明的專利，可以用來(lái)測(cè)量環(huán)境領(lǐng)域中的創(chuàng)新水平。這意味著要視作生態(tài)專利，必須明確生態(tài)創(chuàng)新所取得的環(huán)境效益，或預(yù)先存在一個(gè)有關(guān)環(huán)境效益的專利類數(shù)據(jù)庫(kù)，否則，那些無(wú)意識(shí)的、作為副產(chǎn)品的環(huán)境發(fā)明就無(wú)法在專利數(shù)據(jù)中得到體現(xiàn)。

另外，用專利（或生態(tài)專利）來(lái)測(cè)量生態(tài)創(chuàng)新活動(dòng)還存在著局限性：①專利表示的是發(fā)明活動(dòng)而不是真正的創(chuàng)新。②不是所有的生態(tài)創(chuàng)新都能通過(guò)專利分析得到，因?yàn)樯鷳B(tài)專利表示的是可識(shí)別且有利于環(huán)境改善的發(fā)明，而沒(méi)有考慮到那些未識(shí)別的環(huán)境改善發(fā)明與創(chuàng)新。比如，許多非技術(shù)類的創(chuàng)新，如組織創(chuàng)新、流程變革、制度創(chuàng)新等，因?yàn)闆](méi)有授予專利而無(wú)法從專利數(shù)據(jù)中獲取這類非技術(shù)創(chuàng)新的信息與作用。③專利分類系統(tǒng)也沒(méi)有明確環(huán)境（生態(tài)）專利的類別，而且對(duì)環(huán)境（生態(tài)）技術(shù)的認(rèn)定也沒(méi)有達(dá)成一致。雖然OECD一直積極推動(dòng)創(chuàng)建基于專利分析的創(chuàng)新數(shù)據(jù)，但生態(tài)（環(huán)境）技術(shù)的識(shí)別與認(rèn)定還有待進(jìn)一步統(tǒng)一。④專利價(jià)值分布是高度傾斜的不均的，少數(shù)專利具有較大的商業(yè)價(jià)值而大多數(shù)專利并沒(méi)有多大價(jià)值。所以，簡(jiǎn)單運(yùn)用專利（或生態(tài)專利）數(shù)來(lái)衡量生態(tài)創(chuàng)新是有局限性的，因?yàn)樗o予不同價(jià)值的專利賦予同樣的權(quán)重。

3.3 直接輸出測(cè)量及測(cè)量指標(biāo)

直接輸出的測(cè)量指標(biāo)主要包括創(chuàng)新量、個(gè)體創(chuàng)新量、生態(tài)產(chǎn)品的銷售額等，相關(guān)數(shù)據(jù)可以通過(guò)貿(mào)易期刊和產(chǎn)品信息數(shù)據(jù)庫(kù)的公告中獲取。

直接輸出測(cè)量的優(yōu)點(diǎn)是數(shù)據(jù)及時(shí)、產(chǎn)品發(fā)布時(shí)間與創(chuàng)新的商業(yè)化時(shí)間接近、相對(duì)便宜且容易收集數(shù)據(jù)（不需要與廠商直接聯(lián)系，廠商也不必花費(fèi)時(shí)間回答調(diào)查問(wèn)卷）、從產(chǎn)品的描述中可以推斷創(chuàng)新的類型（如突破式創(chuàng)新還是漸進(jìn)式創(chuàng)新）及環(huán)境影響。

直接輸出測(cè)量的不足之處是需要涵蓋有關(guān)產(chǎn)品與創(chuàng)新信息的大量期刊，內(nèi)在過(guò)程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新很少反映在這些期刊發(fā)布的產(chǎn)品信息中，獲得的數(shù)據(jù)是客觀的，但決定產(chǎn)品與創(chuàng)新的重要性卻是主觀的。

3.4 間接影響測(cè)量及測(cè)量指標(biāo)

可以根據(jù)生態(tài)效率績(jī)效的數(shù)據(jù)或?qū)Νh(huán)境影響變化數(shù)據(jù)來(lái)間接測(cè)量生態(tài)創(chuàng)新，這種測(cè)量的主要指標(biāo)有生態(tài)效率變化或生態(tài)績(jī)效改進(jìn)等。生態(tài)效率通常基于產(chǎn)品或服務(wù)水平來(lái)衡量，表示每單位產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)值的環(huán)境影響，即生態(tài)效率=產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)值/環(huán)境影響。生態(tài)績(jī)效具體可以體現(xiàn)在可再生或不可再生能源的消耗、用水量、原料消耗、溫室氣體（如二氧化碳、甲烷、一氧化二氮、全氟碳化物PFCs 等）排放、消耗臭氧層物質(zhì)（ODS）排放、酸化物（如氮氧化物、二氧化硫等其他廢氣）排放、總浪費(fèi)（垃圾量）等方面。

生態(tài)效率或生態(tài)績(jī)效比值的提高體現(xiàn)了生態(tài)創(chuàng)新的作用，該比值既可用于理解企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程及產(chǎn)出（產(chǎn)品或服務(wù)）的生態(tài)創(chuàng)新狀況，也可用于衡量地區(qū)或國(guó)家層面的生態(tài)環(huán)境狀況改善，指標(biāo)計(jì)算的數(shù)據(jù)可通過(guò)調(diào)研企業(yè)創(chuàng)新或?qū)Νh(huán)境影響程度來(lái)收集，一般環(huán)境會(huì)計(jì)報(bào)表（社會(huì)責(zé)任報(bào)表）通常也會(huì)涉及這方面的數(shù)據(jù)。該方法面臨的主要挑戰(zhàn)在于能否收集到來(lái)自于涵蓋整個(gè)價(jià)值鏈的環(huán)境影響的數(shù)據(jù)，即需要結(jié)合不同企業(yè)的環(huán)境影響數(shù)據(jù)，單個(gè)公司的數(shù)據(jù)必須針對(duì)功能單元（產(chǎn)品或生產(chǎn)過(guò)程）進(jìn)行細(xì)分才會(huì)有意義。

4 簡(jiǎn)評(píng)

每種測(cè)量方法都有其優(yōu)勢(shì)與不足，例如輸入的測(cè)量（如研發(fā)支持）只反映了生產(chǎn)最終創(chuàng)新產(chǎn)出的投入而不是最終實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新產(chǎn)出。

另外，研發(fā)測(cè)量主要考慮大型企業(yè)（如有研發(fā)部門或?qū)嶒?yàn)室）的正式創(chuàng)新，忽視了或沒(méi)有充分考慮到中小型企業(yè)的非正式研發(fā)投入，而且研發(fā)支出也不能提供生態(tài)創(chuàng)新所具有的社會(huì)與環(huán)境價(jià)值。

所以，雖然有些測(cè)量方法優(yōu)于其他方法，但采用單一測(cè)量方法或單一指標(biāo)都難以實(shí)現(xiàn)測(cè)量生態(tài)創(chuàng)新所包含的整體內(nèi)容從而均不夠理想，因此需要將不同的方法或指標(biāo)結(jié)合起來(lái)，盡可能通過(guò)追溯數(shù)據(jù)來(lái)源、收集全面的測(cè)量指標(biāo)數(shù)據(jù)或開發(fā)復(fù)合指數(shù)來(lái)更好地測(cè)度生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)容，尤其是在實(shí)際應(yīng)用中，更需要考慮創(chuàng)新產(chǎn)出（如創(chuàng)新量）的直接測(cè)量方法來(lái)測(cè)量生態(tài)創(chuàng)新，這種方法比創(chuàng)新輸入（如研發(fā)支出）的測(cè)量或中間產(chǎn)出（如專利授予）的測(cè)量更注重結(jié)果，會(huì)更有價(jià)值。

生態(tài)創(chuàng)新可以通過(guò)資源效率或生態(tài)績(jī)效變化來(lái)間接測(cè)量，但這種方法還沒(méi)有得到充分利用，主要是該方法的數(shù)據(jù)收集存在較大挑戰(zhàn)。通過(guò)不同測(cè)量方法的優(yōu)劣勢(shì)分析，見表1，為更好地測(cè)量出生態(tài)創(chuàng)新所涵蓋的內(nèi)容，需要結(jié)合多種測(cè)量方法、多個(gè)指標(biāo)來(lái)測(cè)量才能取得預(yù)期效果。但需要注意的是，不同測(cè)量方法均需要考慮數(shù)據(jù)的可獲取性，因?yàn)橛行?shù)據(jù)很難獲取到。

5 結(jié)論與啟示

通過(guò)生態(tài)創(chuàng)新的測(cè)量指標(biāo)，可以加深對(duì)生態(tài)創(chuàng)新的理解和闡釋，更好地為企業(yè)管理和經(jīng)濟(jì)決策制定提供指南，但生態(tài)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的現(xiàn)象，包括多個(gè)方面，尤其是組織層面的生態(tài)創(chuàng)新，所以單一的指標(biāo)或測(cè)量方法都不夠全面，需要采用多種指標(biāo)多個(gè)測(cè)量方法來(lái)準(zhǔn)確地測(cè)量生態(tài)創(chuàng)新，而且開展生態(tài)創(chuàng)新的各類企業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)還不夠完善[7]。

因此，為開發(fā)生態(tài)創(chuàng)新測(cè)量指標(biāo)，要對(duì)概念和方法論進(jìn)行澄清，同時(shí)還要結(jié)合現(xiàn)有數(shù)據(jù)的可獲取性、測(cè)量方法、對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的影響來(lái)綜合考慮，構(gòu)建起統(tǒng)一的“一籃子”測(cè)量指標(biāo)。統(tǒng)一的“一籃子”指標(biāo)及指數(shù)是一個(gè)有用的工具，好的政策需要基于一致的信息，這需要在度量方法上達(dá)成一致，可以準(zhǔn)確明確經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策制定中所要解決問(wèn)題的關(guān)鍵點(diǎn)，以及逐漸建立相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)以適應(yīng)構(gòu)建測(cè)量指數(shù)的要求，開展地區(qū)之間的生態(tài)創(chuàng)新的比較與研究，以更好地為政策及經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。當(dāng)然，在采用指數(shù)解釋時(shí)也要謹(jǐn)慎，指數(shù)值只是反映了整體生態(tài)創(chuàng)新績(jī)效的一些信息，分值高并不必然意味著生態(tài)創(chuàng)新的各個(gè)領(lǐng)域都運(yùn)行良好，以免導(dǎo)致誤導(dǎo)性判斷。