外資開放、城市創(chuàng)新能力與出口結(jié)構(gòu)升級
——基于中國城市層面數(shù)據(jù)分析

閆中曉陳愛貞鮑偉容

(1.廈門大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，福建 廈門 361005；2.中國建設(shè)銀行 合肥電子銀行業(yè)務(wù)中心，安徽 合肥 230601)

一、引言

隨著中國對外開放領(lǐng)域不斷拓寬，2018年發(fā)布的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》相比1995年的第一版，鼓勵類條目由115條增加到179條，限制類條目從56條減少到7條，禁止類條目從10條減少到7條[1]。自2012年開始，服務(wù)業(yè)成為主要的吸資領(lǐng)域，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用外資開始快速增長。與此同時，國內(nèi)創(chuàng)新水平也在較快發(fā)展。雖然新中國成立以來，外資通過補缺與啟動效應(yīng)、競爭效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)等機制對中國經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了積極影響[2]，但關(guān)于外資進入對國內(nèi)創(chuàng)新的影響一直頗有爭議，有研究認(rèn)為外資進入的溢出效應(yīng)會促進創(chuàng)新[3]，也有研究指出外資進入的擠出效應(yīng)會抑制創(chuàng)新[4]，這些研究大多基于企業(yè)、行業(yè)或國家層面。城市作為連接國家、企業(yè)和個人，容納工業(yè)和服務(wù)業(yè)以及各種要素和產(chǎn)品交換的基本單元[5]，不但是外資進入和創(chuàng)新的重要場所，也是企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的資源支撐，因而，關(guān)于外資開放對創(chuàng)新影響的研究需要從企業(yè)和行業(yè)層面轉(zhuǎn)向城市層面。

近年來的一些研究表明，出口活動更多地集中于大城市，城市是出口的重要載體[6]。城市創(chuàng)新能力越高意味著城市將知識轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力越高。城市創(chuàng)新能力的高低不僅關(guān)乎城市內(nèi)部企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向、速度和質(zhì)量，也決定著城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級。2020年國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推進對外貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展的實施意見》，強調(diào)了用創(chuàng)新要素投入以優(yōu)化商品結(jié)構(gòu)。顯然，出口結(jié)構(gòu)升級是出口技術(shù)含量和附加值提升的過程[7]，作為出口重要載體的城市其創(chuàng)新能力是推動出口結(jié)構(gòu)升級的重要動力。需要看到的是，當(dāng)前中國與發(fā)達國家仍有很大的技術(shù)差距，而隨著世界經(jīng)濟格局不斷惡化，特別是2018年中美貿(mào)易戰(zhàn)以來，中國高科技企業(yè)“走出去”合作越來越難。如果中國不能很好利用開放市場和吸收FDI的歷史機遇，可能會放慢技術(shù)進步的速度[8]。因此，對中國這樣的發(fā)展中國家而言，外資開放是影響城市創(chuàng)新能力的重要因素[9]，外資開放將企業(yè)、產(chǎn)業(yè)虹吸至世界進程中，城市外資開放程度的不同還可能會改變資源獲取整合速度及形式等，進而深刻影響城市創(chuàng)新能力對其出口結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用方式。

從現(xiàn)實來看，城市內(nèi)部的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)既受到城市外資開放深度和廣度的影響，也受城市創(chuàng)新能力高低的影響。為此，本文試圖將城市外資開放與創(chuàng)新置于統(tǒng)一的分析框架，從中觀城市層面對如下問題進行細致分析：城市外資開放不斷深化的同時，與城市創(chuàng)新能力的互動關(guān)系究竟如何，外資開放深化是削弱還是強化了城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)？在中國企業(yè)“走出去”獲取高新技術(shù)越來越難的背景下，進一步揭示外資開放與城市創(chuàng)新能力之間的內(nèi)在機制，能為現(xiàn)有的創(chuàng)新理論提供一個新視角，并且能為我國更好地推進國際國內(nèi)雙循環(huán)提供理論基礎(chǔ)與參考路徑。

二、理論分析與研究假說

出口結(jié)構(gòu)升級是出口技術(shù)含量提升的過程[7]，因此，創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力，也是推動出口結(jié)構(gòu)升級的重要動力。城市創(chuàng)新能力的提高主要通過以下路徑促進城市出口結(jié)構(gòu)升級：(1)創(chuàng)新資源集聚效應(yīng)。創(chuàng)新能力越強的城市往往能集聚越多的技術(shù)、高人力資本和信息等創(chuàng)新資源，覆蓋越多的技術(shù)領(lǐng)域[10][11]，不僅有助于城市企業(yè)以更低的成本、更快地獲得各種創(chuàng)新資源，提高產(chǎn)品技術(shù)含量，也容易促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。(2)資源配置效應(yīng)。城市創(chuàng)新活力越強，越能夠有效促進人流、信息流、交通流和物流的有效協(xié)調(diào)和高速運轉(zhuǎn)，降低企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的交易成本，提高資源配置和利用效率[12][13]，使得更多資源流入研發(fā)創(chuàng)新環(huán)節(jié)，進而提高產(chǎn)品技術(shù)含量和質(zhì)量。(3)新產(chǎn)業(yè)孵化效應(yīng)。創(chuàng)新能力越強的城市往往內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境和平臺越好，這能激發(fā)新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的發(fā)展，帶動信息技術(shù)、設(shè)計和商務(wù)服務(wù)等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展，進而有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)升級[14]。不少研究也表明，當(dāng)城市創(chuàng)新能力提高時，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)都會升級[15][16]。

那么，隨著城市的對外開放，作為城市創(chuàng)新的重要驅(qū)動力，外資開放對城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)有何影響？外資開放度越高的城市，行業(yè)開放領(lǐng)域相對較廣，外資帶來的專業(yè)知識、專業(yè)技能、專用投入和價值鏈高端環(huán)節(jié)的要素投入所涉及的行業(yè)領(lǐng)域更為廣泛，為城市集聚效應(yīng)提供更多的外部創(chuàng)新資源；而且由于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及新興產(chǎn)業(yè)與國際水平差距較大，這種專業(yè)知識、要素投入多元化往往更容易促進該類產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進而強化城市創(chuàng)新能力提升的新產(chǎn)業(yè)孵化效應(yīng)；外資開放度高的城市，進入的外資企業(yè)數(shù)量較多，大量外資企業(yè)的高標(biāo)準(zhǔn)招聘要求往往會加速城市內(nèi)部高人力資本等創(chuàng)新資源的聚集[17]，而且外資進入一般多會緩解城市內(nèi)部本土企業(yè)進行出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的融資約束，此外，外資企業(yè)進入會加劇同行業(yè)內(nèi)部的競爭效應(yīng)，淘汰一部分低效率企業(yè)，進一步增強城市資源配置的效應(yīng)。因此，外資開放往往會強化城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)。

然而，根據(jù)企業(yè)資源基礎(chǔ)理論和戰(zhàn)略管理理論，外資企業(yè)為了保持競爭優(yōu)勢和核心技術(shù)的壟斷地位，可能通過建立因果模糊的“隔絕機制”以防止對手抄襲和模仿[18][19]，導(dǎo)致城市內(nèi)企業(yè)難以獲得關(guān)鍵核心技術(shù)。尤其對于創(chuàng)新能力高的城市而言，其內(nèi)部企業(yè)吸收能力較高，往往會迫使外資企業(yè)通過將生產(chǎn)鏈碎片化及縮短產(chǎn)品生命周期等方式將專有的或高級的知識隱形化或復(fù)雜化以防止核心技術(shù)外溢[20]。外資開放越高的城市，外資所涉及的領(lǐng)域一般越廣泛，或外資企業(yè)進入數(shù)量越多，外資通過隔絕戰(zhàn)略對創(chuàng)新資源溢出的阻礙效應(yīng)越大，這不利于城市創(chuàng)新資源的外部獲取，而中國企業(yè)在高技術(shù)領(lǐng)域尚不具備優(yōu)勢，高新技術(shù)發(fā)展更多依賴于外部創(chuàng)新資源，因而，外資企業(yè)對創(chuàng)新資源溢出的阻礙效應(yīng)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中更為突出。可見，外資企業(yè)的隔絕機制不利于城市創(chuàng)新資源集聚，進而削弱城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)。由此本文提出假說：

假說1a：外資開放會通過外溢效應(yīng)和競爭效應(yīng)強化城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)。

假說1b：外資開放通過隔絕機制阻礙創(chuàng)新資源溢出進而削弱城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)。

三、研究設(shè)計

(一)模型設(shè)定

為了驗證城市外資開放、創(chuàng)新能力對其出口結(jié)構(gòu)的影響，構(gòu)建如下計量模型：

lnliglit=α0+β1lninnoit+β2lninnoit×lnopenit+β3lninnoit+rXit+ui+ut+εit

(1)

其中，lnhighit表示城市i在t年的出口結(jié)構(gòu)；lninnoit表示城市創(chuàng)新能力；lnopenit表示外資開放；lninnoit×lnopenit表示城市的外資開放與城市創(chuàng)新能力交互項。Xit是控制變量的集合，μi表示個體固定效應(yīng)，μt表示時間固定效應(yīng)，εit為隨機干擾項。

(二)變量選擇

1.被解釋變量

出口結(jié)構(gòu)(lnhighit)。不管是從中國貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展政策還是出口貿(mào)易升級的本質(zhì)來看，出口結(jié)構(gòu)升級就是出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的過程，體現(xiàn)為以勞動密集型產(chǎn)品出口為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐约夹g(shù)密集型產(chǎn)品為主。本文參考陳怡和孫文遠做法[21]，基于拉奧關(guān)于貿(mào)易品的分類[22]，以高技術(shù)制成品出口額與總出口額比值來衡量城市的出口結(jié)構(gòu)。

2.核心解釋變量

城市創(chuàng)新能力(lninnoit)。該指標(biāo)源于寇宗來和劉學(xué)悅的《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報告2017》。該創(chuàng)新指數(shù)主要基于中國專利數(shù)據(jù)計算得到，與以往直接利用專利申請量或?qū)＠跈?quán)量代表城市創(chuàng)新的文獻不同，其充分考慮不同年齡段的專利價值差異，利用計量方法估算該差異。

3.其余控制變量

控制變量(Xit)。借鑒孫楚仁等的做法[5]，主要控制影響出口的因素。(1)城市基礎(chǔ)設(shè)施(lnproad)，用人均道路面積來衡量；(2)城市人口規(guī)模(lndensity)，用人口密度來衡量；(3)城市財政自主程度(lnfiscal)，用城市預(yù)算內(nèi)財政收入與財政總支出之比來衡量；(4)城市的科研支出(lnsci)，用城市的科學(xué)支出占財政支出的比重來衡量；(5)城市的運輸成本(lndistance)，用城市到最近港口的距離來表示。所有控制變量均取對數(shù)。

(三)數(shù)據(jù)來源

本文的實際利用外資、人口總數(shù)、貿(mào)易情況、固定資產(chǎn)投資、受教育情況等數(shù)據(jù)均來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》；城市的高技術(shù)制成品出口額由“中國海關(guān)進出口統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫”整理而得；城市創(chuàng)新指數(shù)來源于《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報告2017》?；谥袊ｊP(guān)進出口數(shù)據(jù)的可獲得性和統(tǒng)計口徑的一致性，我們選取2006-2015年281個城市的面板數(shù)據(jù)作為樣本。個別城市缺失的數(shù)據(jù)從各城市的統(tǒng)計公報查詢并補充，其余某些年份的缺失數(shù)據(jù)利用插值法補齊。本文所有涉及價格的變量都以各城市2006年為基期的GDP平減指數(shù)進行平減。

(四)典型事實(1)限于篇幅,變量的描述性統(tǒng)計未報告,如需要可向作者索取。

表1為城市出口結(jié)構(gòu)的描述性統(tǒng)計。總體來看，2006-2015年，城市高技術(shù)制成品的出口比重(均值、最大值等)呈上升趨勢，2015年達到12.1%，一定程度上說明中國出口產(chǎn)品技術(shù)含量在逐步提高。從空間分布來看，在樣本觀測期間，東部地區(qū)城市的出口結(jié)構(gòu)比較穩(wěn)定，而中西部地區(qū)則有明顯升級趨勢。

表1 2006-2015年中國城市出口結(jié)構(gòu)

中國城市的創(chuàng)新指數(shù)見表2所示：

表2 2006-2015年中國城市創(chuàng)新指數(shù)

2006-2015年，中國城市的創(chuàng)新指數(shù)從1.414快速提升至17.958。然而，該指數(shù)在不同城市間差異較大，從極值間差距來看，2015年，最大值與最小值的差距達849；從均值來看，雖然東、中、西部地區(qū)的創(chuàng)新指數(shù)在逐年增長，但東部地區(qū)的創(chuàng)新指數(shù)均值顯著高于中西部，中部地區(qū)略高于西部地區(qū)。

四、計量分析

(一)基準(zhǔn)回歸

基準(zhǔn)回歸結(jié)果如表3所示，列(1)報告了只引入外資開放、城市創(chuàng)新能力及其交互項的回歸結(jié)果，列(2)是在此基礎(chǔ)上引入控制變量的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)無論是否加入控制變量，外資開放與城市創(chuàng)新能力的交互項系數(shù)都顯著為正，說明外資開放會通過外溢效應(yīng)和競爭效應(yīng)強化城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)，驗證了假說1a。

(二)內(nèi)生性檢驗

1.2SLS回歸

外資開放、城市創(chuàng)新能力與其出口結(jié)構(gòu)可能存在互為因果的內(nèi)生性問題。本文選取外資開放和城市創(chuàng)新能力的滯后一期作為工具變量，原因在于城市上一期的外資開放和創(chuàng)新能力可以影響到當(dāng)期的外資開放度和城市創(chuàng)新能力，但當(dāng)期的城市出口結(jié)構(gòu)對上一期的外資開放與城市創(chuàng)新能力沒有影響。以滯后期作為工具變量進行回歸結(jié)果如表3第(3)-(4)列所示，外資開放與城市創(chuàng)新能力的交互項顯著為正，說明外資開放強化了城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)。對工具變量和內(nèi)生變量的相關(guān)性及相關(guān)程度分別進行識別不足檢驗和弱工具變量檢驗，LM統(tǒng)計量值和F統(tǒng)計量的值都顯著，拒絕了工具變量與內(nèi)生變量不相關(guān)、弱相關(guān)的假設(shè)，說明本文選取的工具變量是合適的。

2.系統(tǒng)GMM回歸

考慮到出口結(jié)構(gòu)的變化是緩慢和動態(tài)變化的過程，且具有一定的路徑依賴性，為此，借鑒已有文獻[28]，在式(1)的基礎(chǔ)上加入出口結(jié)構(gòu)的一階滯后項，以控制模型可能存在的動態(tài)效應(yīng)[29]，利用系統(tǒng)GMM方法進行估計，結(jié)果如表3第(5)-(6)列所示，可以發(fā)現(xiàn)，出口結(jié)構(gòu)的變化存在顯著的路徑依賴，前期的出口結(jié)構(gòu)會顯著影響后一期。外資開放與城市創(chuàng)新能力的交互項對其出口結(jié)構(gòu)升級的影響顯著為正。回歸模型的二階序列相關(guān)檢驗結(jié)果表明，無法拒絕回歸方程不存在二階序列相關(guān)的原假設(shè)，另外Sargan過度識別檢驗結(jié)果也表明，在10%的顯著性水平下支持工具變量有效性的零假設(shè)，因此整個模型的設(shè)定是合理的并且工具變量也是有效的。

表3 計量回歸

(三)穩(wěn)健性檢驗(2)限于篇幅，具體結(jié)果未報告，如需要可向作者索取。

為了檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性，首先，替換外資開放指標(biāo)，參考陳國亮和陳建軍[27]、單豪杰(2008)[29]的做法，將折舊率分別設(shè)為6%、10.96%測算FDI存量；其次，剔除異常樣本值，剔除前后1%的樣本量再進行計量回歸；最后，用互聯(lián)網(wǎng)接入用戶數(shù)和郵局?jǐn)?shù)替換城市的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)指標(biāo)，用從事科學(xué)研究人員占比來代替科研支出替換城市科研支出指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)回歸結(jié)果仍然穩(wěn)健。

(四)異質(zhì)性分析(3)限于篇幅，具體結(jié)果未報告，如需要可向作者索取。

外資開放條件下，城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)會隨著城市資源的多寡而產(chǎn)生差異，本文從人、財、物三個方面分析城市資源的異質(zhì)性，具體為：城市人力資本水平，以每萬人大學(xué)生數(shù)衡量，根據(jù)該指標(biāo)將樣本分為高中低三組；城市財力水平用人均資本存量衡量，根據(jù)該指標(biāo)將樣本分為高中低三組；城市物力水平用互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶數(shù)量來衡量，同樣根據(jù)該指標(biāo)將樣本分為三組?；貧w結(jié)果顯示，外資開放與城市創(chuàng)新能力交互項系數(shù)僅在人力資本水平、財力水平和物力水平中、高的城市顯著，而在低的城市不顯著。原因在于城市創(chuàng)新能力提高的關(guān)鍵在于現(xiàn)代信息技術(shù)的廣泛普及和深度應(yīng)用，然而現(xiàn)代信息技術(shù)普及存在較高的門檻，對勞動力的知識水平、財力支持和城市內(nèi)部物力支持的要求較高，因而，人力資本水平、財力水平和物力水平高的城市，外資開放的外溢效應(yīng)和競爭效應(yīng)越強，會增強城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)。

五、進一步研究：外資開放對城市創(chuàng)新能力的影響機制

隨著技術(shù)日趨復(fù)雜，創(chuàng)新越來越離不開開放的環(huán)境[30-33]，尤其對發(fā)展中國家來說，由于與發(fā)達國家的技術(shù)差距較大，引進外資企業(yè)是一個城市創(chuàng)新的重要驅(qū)動力。而且，外資開放是發(fā)展中國家重要的對外開放模式，中國正是通過開放吸引外資和加強多邊的貿(mào)易與投資，才實現(xiàn)了快速的技術(shù)進步。當(dāng)前與發(fā)達國家仍有很大的技術(shù)差距，如果中國不能很好利用開放市場和吸收FDI的歷史機遇，有可能會放慢技術(shù)進步的速度。因此，對中國這樣的發(fā)展中國家而言，有必要進一步分析外資開放對城市創(chuàng)新能力提升的影響渠道[34]。

外資企業(yè)進駐不但能為一個城市帶來資本流、配套能力，而且能引入更多的全球創(chuàng)新資源和信息技術(shù)資源。也有研究發(fā)現(xiàn)，外資企業(yè)進入還可能降低企業(yè)與銀行之間的信息不對稱，引導(dǎo)資金流向與FDI相關(guān)的企業(yè)和行業(yè)，從而間接緩解企業(yè)的融資約束[35]，這些都有助于城市突破原有市場的資源限制、競爭激勵不足和信息匱乏的“鎖定”[36]，從而為城市創(chuàng)新提供資本累積。另一方面，隨著越多的外資企業(yè)進來，越來越多的企業(yè)為其配套或獲得高質(zhì)量的中間品、資本品，使城市內(nèi)的企業(yè)不但能獲得技術(shù)溢出效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)，還能獲得更多參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的機會[9]。隨著城市內(nèi)企業(yè)資本、產(chǎn)品的跨國頻繁流動，企業(yè)能學(xué)習(xí)到國際市場中先進的知識、技術(shù)和經(jīng)驗也越多，這種先進技術(shù)隨著時間推移擴展到整個行業(yè)，進而提高整個行業(yè)的技術(shù)水平，并進一步通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)形成跨產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出[37][38]，從而提高整個城市的創(chuàng)新水平。

從更長遠的影響來看，隨著越多外資企業(yè)進駐，一方面外資企業(yè)會通過為配套企業(yè)和客戶培訓(xùn)、員工跳槽、各種面對面交流機會等方式提升城市人力資本，而且還會通過引入創(chuàng)新觀念與意識、提高競爭等，鼓勵城市內(nèi)的人才以留學(xué)、訪問、交流等形式“走出去”學(xué)習(xí)國外先進知識；此外，隨著外資企業(yè)帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，也會激勵城市出臺人才引進政策，將海外人才引進來，促進海內(nèi)外高層次人才的交流互動，以使國內(nèi)人才追蹤到世界前沿性的知識，這些都能夠促進城市人力資本水平。而人力資本水平是技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)吸收、擴散的關(guān)鍵因素[39]，人力資本水平越高，城市創(chuàng)新越強?？梢?，外資開放能通過物質(zhì)資本積累效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)、人力資本效應(yīng)影響城市創(chuàng)新。為此，為驗證外資開放影響城市創(chuàng)新能力提升的三個渠道，構(gòu)建如下中介效應(yīng)模型：

(2)

(3)

(4)

其中，lnys為物質(zhì)資本積累效應(yīng)，用人均資本存量對數(shù)來表示(4)人均資本存量的測算借鑒單豪杰的方法，先用2007年的固定資產(chǎn)投資總額作為分子除以折舊率(9.6%)與2007-2015年固定資產(chǎn)投資形成的平均增長率之和來估算2006年各城市的資本存量，2006年以后各城市的資本存量通過全市固定資產(chǎn)投資總額，用永續(xù)盤存法計算。；lnjs是技術(shù)溢出效應(yīng)，用人均專利申請量對數(shù)來衡量，數(shù)據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局；lnrl為人力資本效應(yīng)，用每萬人在校大學(xué)生數(shù)對數(shù)來表示；其他變量同公式(1)。

回歸結(jié)果見表5。從第(1)列可以看出，外資開放促進了城市創(chuàng)新能力提升，從第(2)-(4)列可以看出，城市的外資開放產(chǎn)生了資本積累效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)和人力資本效應(yīng)，第(5)-(7)列是在公式(2)-(4)列的基礎(chǔ)上分別加入中介變量后的結(jié)果，可以看出，外資開放系數(shù)仍顯著為正，且其絕對值與未加入中介變量相比下降明顯，說明中介效應(yīng)顯著，外資開放通過物質(zhì)資本積累、技術(shù)溢出和人力資本效應(yīng)促進城市創(chuàng)新能力提升。

表5 外資開放驅(qū)動城市創(chuàng)新的三大效應(yīng)檢驗

六、結(jié)論與政策建議

利用2006-2015年中國281個地級及以上城市的數(shù)據(jù)，從城市層面考察了外資開放與城市創(chuàng)新能力的交互作用對出口結(jié)構(gòu)升級的影響，研究發(fā)現(xiàn)：外資開放深化可以強化城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)；異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，在人力資本水平、物質(zhì)資本水平和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平越高的城市，這種強化效應(yīng)越大；進一步研究發(fā)現(xiàn)，城市的外資開放可以通過物質(zhì)資本積累效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)和人力資本效應(yīng)促進城市創(chuàng)新能力提升。

本研究有以下幾個方面的重要啟示：

第一，堅持外資開放以驅(qū)動城市創(chuàng)新。各城市要深刻認(rèn)識本地區(qū)發(fā)展的現(xiàn)狀，了解本地發(fā)展的局限性和弱點，比較差別和不足，并結(jié)合本地的區(qū)位優(yōu)勢研究、制定差異化的創(chuàng)新發(fā)展政策。東部地區(qū)的城市在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展過程中利用其早期外資開放的領(lǐng)先優(yōu)勢已積累了豐富的創(chuàng)新要素和資源，因而，在今后的城市創(chuàng)新發(fā)展進程中應(yīng)起到領(lǐng)頭羊的作用，不斷強化自主創(chuàng)新能力，向國際型城市的發(fā)展目標(biāo)前進。中部地區(qū)的城市大部分處于承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和外資轉(zhuǎn)移的階段，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)著重考慮制定何種優(yōu)惠政策措施引入優(yōu)質(zhì)外資，同時考慮怎樣吸引高層次人才流入。西部地區(qū)的落后城市著重完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強對勞動力的教育培訓(xùn)。

第二，加快地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動型城市的貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級。在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的背景下我國東部沿海地區(qū)城市是對外競爭的主力，東部沿?；谠缙诘慕?jīng)驗，應(yīng)把著力點轉(zhuǎn)向創(chuàng)新體系的建設(shè)，為發(fā)展通用目的的技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供良好環(huán)境；中西部地區(qū)發(fā)展相對滯后，發(fā)揮自身的“后發(fā)優(yōu)勢”，做好產(chǎn)業(yè)城市梯度轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)中西部地區(qū)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)快速升級。

第三，提高創(chuàng)新資源的質(zhì)量，加強資源之間的良性互動。創(chuàng)新活動離不開人財物的支撐，因此，各城市都需增加對教育、物質(zhì)資本和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資。在開放經(jīng)濟條件下，充分利用國內(nèi)外優(yōu)秀的教學(xué)資源，不僅要培養(yǎng)高精尖的人才，還要增強群眾的創(chuàng)新意識，實現(xiàn)“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”。同時，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，吸引優(yōu)質(zhì)外資。城市發(fā)展離不開科技的創(chuàng)新與進步，要積極推動全球各類創(chuàng)新要素和資源在城市的匯集，實現(xiàn)要素間的良性互動。此外，進一步推進都市圈戰(zhàn)略，更好地發(fā)揮特大城市帶動中小城市“在集聚中走向平衡”的引擎作用，以提升中國城市總體的創(chuàng)新能力。