區(qū)域企業(yè)自生能力對環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力的影響研究*

王佳華,敬 莉

(新疆財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830012)

一、引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟發(fā)展從“一窮二白”向“騰飛式奇跡”邁進，但也深受環(huán)境污染的影響。粗放式發(fā)展向集約式發(fā)展的經(jīng)濟方式轉(zhuǎn)變，體現(xiàn)著政府及市場對環(huán)境問題的重視。

企業(yè)自生能力是判斷經(jīng)濟發(fā)展快慢程度的最直接的衡量方式，同時，也是環(huán)境污染治理問題的根本。企業(yè)自生能力[1]最早由林毅夫提出，定義為：基于比較優(yōu)勢與要素稟賦的微觀企業(yè)，在一個相對自由競爭的市場環(huán)境中，無需政府或外部補助就能夠獲得社會可接受的正常利潤水平的一種能力。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)即指以治理環(huán)境污染、改善生態(tài)環(huán)境、保護自然資源為目的而進行的一系列的高新技術(shù)開發(fā)、綠色產(chǎn)品投入、信息服務(wù)、工程承包等活動[2]。環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢如破竹，但在國際環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭中不具備競爭優(yōu)勢。已有研究估計，中國因大氣和水污染造成的損失為每年1000億美元，約占GDP的5.8%[3]，目前80%的環(huán)境污染來自企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動[4]，也從側(cè)面反映出環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不充分性。

企業(yè)污染是環(huán)境問題的重要源頭，是環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的微觀決定因素。企業(yè)在受到外部環(huán)境約束時，只有具備一定的自生能力，才能有機會有能力去進行相應(yīng)的環(huán)境治理，進行更多的綠色產(chǎn)品的創(chuàng)新和技術(shù)進步，投入大量資本，而由于技術(shù)創(chuàng)新等帶來的革新使得治理成本降低，環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展。當企業(yè)自生能力發(fā)展至一定的程度時，環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力隨之增強。

二、文獻綜述

國內(nèi)關(guān)于企業(yè)自生能力概念的描述，由林毅夫[5]率先提出。在此概念基礎(chǔ)之上，一部分學(xué)者用定量的分析方法對企業(yè)自生能力進行測度，比如朱建民、施夢[6]創(chuàng)新性地運用主成分分析法，首先構(gòu)建評價企業(yè)自生能力的指標體系，其次判定權(quán)重，最后得出自生能力函數(shù)表達式；袁其剛等[7]從融資角度出發(fā)，構(gòu)建循環(huán)聯(lián)立方程組，探索民營企業(yè)自生能力的影響因素，民營企業(yè)具備自生能力最關(guān)鍵因素還是加大出口額和提升創(chuàng)新水平；張興巍[8]構(gòu)建評價指標體系，實證分析各區(qū)域企業(yè)自生能力的強弱，認為企業(yè)自生能力的強弱對該區(qū)域下一期的經(jīng)濟發(fā)展水平具備較強的影響力和解釋力；蔡銳[9]定性描述決定競爭性國有企業(yè)自生能力的外生和內(nèi)生性因素，得出在充分市場競爭和政府弱干預(yù)、強支持政策的環(huán)境下，加入企業(yè)家才能和創(chuàng)新能力兩個要素，形成一定的動態(tài)競爭優(yōu)勢。

關(guān)于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的文獻，研究成果頗豐。凌玲、董站峰等[10]從實證分析出發(fā)，運用編制的投入產(chǎn)出表，首先探討了金融業(yè)與環(huán)保產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度，其次定量分析綠色金融業(yè)是否有效，最后得出相應(yīng)結(jié)論并提出對策建議；王艷華、吳佳等[11]對全國環(huán)保綠色產(chǎn)品及環(huán)保產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域的績效進行定量研究，認為全國及各區(qū)域應(yīng)當增加對環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投入規(guī)模，大力提升環(huán)保產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力；鄔娜等[12]在對“一帶一路”沿線各國環(huán)保產(chǎn)業(yè)研究的基礎(chǔ)上，分析中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)“走出去”的潛在能力，提出對策。關(guān)于產(chǎn)業(yè)競爭力的研究，從現(xiàn)有文獻來看成果頗豐。金芳、蘇倩等[13]運用定量分析的方法即主成分分析法，對山東制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)競爭力進行分析，結(jié)果表明，獲利能力是制造業(yè)產(chǎn)業(yè)競爭力的主要動力。

三、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

(一)理論基礎(chǔ)

新古典理論在發(fā)達的經(jīng)濟體上建立、發(fā)展，很大程度上解釋的是發(fā)達經(jīng)濟體的經(jīng)濟現(xiàn)象，所以，其中就暗含企業(yè)具有自生能力這一假設(shè)[14]。在完全競爭的市場，企業(yè)若不能通過正常的管理經(jīng)營獲得預(yù)期的利潤率，則會快速退出市場，即使因為信息不對稱等存在于市場之中，也會被其他投資者趕出市場，因此，此假設(shè)條件下，認為發(fā)達經(jīng)濟市場中存在的企業(yè)都具有自生能力。根據(jù)這一基礎(chǔ)理論，假設(shè)企業(yè)具有自生能力，生產(chǎn)成本與交易成本降低，在面臨環(huán)境約束時，短期內(nèi)可能處于虧損狀態(tài)，但從長期分析，企業(yè)采用綠色環(huán)保的生產(chǎn)要素與節(jié)能減排技術(shù)，加大綠色創(chuàng)新的投入，進而達到環(huán)境治理的目標，環(huán)保產(chǎn)業(yè)因具有自生能力企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新而具有一定的市場競爭力，環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力提升。

(二)研究假設(shè)

根據(jù)上述理論闡述，具有自生能力的企業(yè)，在正常管理水平獲得社會可接受利潤的前提下，愿意且有能力進行綠色技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境污染治理，因從長期看來可以擺脫政府的環(huán)境約束且不損害利益，技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，使得環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力增強，環(huán)保產(chǎn)業(yè)將發(fā)展迅猛。

四、模型構(gòu)建及變量說明

(一)國外學(xué)者們對于產(chǎn)業(yè)競爭力研究，構(gòu)建模型頗多。本文在選取Moreno[15]模型和Kim-Marion[16]兩個模型為參考的基礎(chǔ)上，根據(jù)變量需要，構(gòu)建影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力模型如下：

RCA=α0+α1SOE+α2EPP+α3EPF+α4EPC+ε

(二)變量說明

1.RCA

RCA(Revealed Comparative Advantage Index)指數(shù)由美國經(jīng)濟學(xué)家Balassa Bela提出，用以反映一國在國際貿(mào)易中某產(chǎn)業(yè)競爭力的強弱程度，稱為顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)。計算公式為：

其中，RCAij表示j國i產(chǎn)品國際競爭力大小，Xij代表j國出口i產(chǎn)品的產(chǎn)值，Xtj代表j國總的出口產(chǎn)值，Xiw代表世界出口i產(chǎn)品的產(chǎn)值，Xtw表示世界出口的總產(chǎn)值。本文因研究中國省域間環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力問題，故根據(jù)研究需要，將上述公式稍作如下調(diào)整：

RCA=(Xi/Xj)/(Xt/Xw)

其中RCA為i省環(huán)保產(chǎn)業(yè)顯示性比較優(yōu)勢，用來反映環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力大小。Xi表示i省環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，Xj表示i省國民生產(chǎn)總值，Xt表示全國環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，Xw表示全國國民生產(chǎn)總值。若RCA值大于1，則說明該省環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力在全國具有比較優(yōu)勢，競爭力較強；若值小于1，則說明該省在環(huán)保產(chǎn)業(yè)上不具有比較優(yōu)勢，競爭力較弱。

2.SOE

企業(yè)自生能力的代理指標，表示國有企業(yè)在全部企業(yè)中所占比重。申廣軍[17]在對比較優(yōu)勢與僵尸企業(yè)問題研究中認為，國有企業(yè)是缺乏自生能力的代表，基于此，本文選取國有企業(yè)所占比重作為衡量企業(yè)自生能力的度量指標，關(guān)于計算國有企業(yè)占比，參照楊帆對于制造業(yè)國有企業(yè)占比測量方法，即國有及國有控股企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值。公式為：

其中SOE為國有企業(yè)占比，VIO為國有及國有控股企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值，TVIO為全部工業(yè)總產(chǎn)值。

3.EPP

表示從事環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)支出的人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重，代表因環(huán)保創(chuàng)新的人才投入。

4.EPF

表示環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)支出投入經(jīng)費占總產(chǎn)值的比重，代表因環(huán)保產(chǎn)業(yè)進行的科技創(chuàng)新資金的投入比。

5.EPC

表示環(huán)保產(chǎn)業(yè)的資本密集度，用環(huán)保產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)值比環(huán)保產(chǎn)業(yè)勞動人數(shù)，公式為：

五、數(shù)據(jù)來源與實證分析

(一)數(shù)據(jù)來源

選取2005—2016年環(huán)境及能源方面數(shù)據(jù)，以中國經(jīng)濟發(fā)展水平為劃分標準，將中國各省份劃分為發(fā)達、中等、欠發(fā)達區(qū)域，并選取各區(qū)域中具有代表性的直轄市及省份論證研究問題。經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)選取北京、上海、江蘇、廣東四個地區(qū)；中等經(jīng)濟水平選取遼寧、黑龍江、陜西為代表；欠發(fā)達地區(qū)選取云南、廣西和寧夏為代表地區(qū)。所用數(shù)據(jù)均來自《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》以及國家統(tǒng)計局官網(wǎng)。

(二)數(shù)據(jù)預(yù)處理

因各變量間數(shù)據(jù)大小相差幅度過大且代表經(jīng)濟意義不同，故對文中所有變量原始數(shù)據(jù)進行標準化處理，以最大化減小由于數(shù)據(jù)波動對分析結(jié)果造成的影響。本文選擇極差法對各變量進行數(shù)據(jù)預(yù)處理，處理方法如下：

(三)回歸結(jié)果分析

根據(jù)基本假設(shè)，對構(gòu)建的模型進行回歸擬合，環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力除企業(yè)自生能力這一核心變量影響因素，還存在其他控制變量對其的影響，故分兩部分對回歸結(jié)果進行討論。具體回歸結(jié)果見表1。

表1 環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力回歸結(jié)果

1.企業(yè)自生能力與環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力

根據(jù)表1回歸結(jié)果分析，企業(yè)自生能力與環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力的影響結(jié)果，所選區(qū)域的實驗數(shù)據(jù)均通過了顯著性水平檢驗。其中，發(fā)達區(qū)域企業(yè)自生能力對環(huán)保產(chǎn)業(yè)影響作用最為明顯，在0.01的顯著性水平下通過檢驗，說明發(fā)達地區(qū)企業(yè)自生能力程度越大，對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力的促進作用幅度越強；中等地區(qū)自生能力對環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力影響作用，在0.05顯著水平下通過檢驗，說明中等地區(qū)企業(yè)越具有自生能力，對環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力的影響作用幅度相比發(fā)達地區(qū)次之；欠發(fā)達地區(qū)企業(yè)自生能力與環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力關(guān)系在0.1的顯著性水平下通過了檢驗，說明欠發(fā)達地區(qū)企業(yè)自生能力對環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力具有微弱的影響力，但影響程度未及發(fā)達地區(qū)及中等區(qū)域的緊密。

從經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀分析：發(fā)達城市多以東部沿海區(qū)域為主，大多數(shù)企業(yè)實現(xiàn)要素集聚，已形成資本密集型的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展特點，在開放競爭的市場中，企業(yè)往往能不依靠外力而實現(xiàn)正常的利潤，而實現(xiàn)正常利潤是將更多的要素投入環(huán)保產(chǎn)業(yè)的前提；中等地區(qū)以中部省份為主，在新中國成立之初，當時依靠東北地區(qū)牢固的工業(yè)基礎(chǔ)發(fā)展重工業(yè)，而自改革開放以后，將發(fā)展的主戰(zhàn)場由東北地區(qū)轉(zhuǎn)向了東南沿海，形成“中部塌陷”等問題。隨著近些年提出的中部崛起等戰(zhàn)略政策的落實，中部地區(qū)依靠相對充足的勞動力，雖遠未滿足飽和的消費需求市場等優(yōu)先條件，但在進一步擴大經(jīng)濟規(guī)模的基礎(chǔ)上，提高企業(yè)在市場中的自生能力，加強創(chuàng)新水平，大幅增加對環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投入，增強環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力，因此，中部區(qū)域企業(yè)自生能力對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力的促進作用不容小覷。

2.人力、資本與環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力

根據(jù)表1可知，人力投入、資本投入、資本密集度與環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力的影響關(guān)系均通過了顯著性水平檢驗，且系數(shù)均為正值，表明存在一個正向的相關(guān)關(guān)系，符合預(yù)期假設(shè)。

勞動力投入要素對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力在發(fā)達地區(qū)和欠發(fā)達地區(qū)的影響作用小于中等地區(qū)。發(fā)達地區(qū)勞動力成本較高，企業(yè)在正常的利潤水平下，實現(xiàn)了對綠色技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)，故不再雇傭更多的勞動力進行開發(fā)和探索，勞動力投入對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力的影響效果甚微；欠發(fā)達地區(qū)受困于地理位置偏遠等客觀因素的制約，高新技術(shù)人才流失嚴重，未能形成集聚效應(yīng)，對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力形成制約，環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力不高；中等地區(qū)大多為我國中部城市，中部地區(qū)勞動力充足的客觀條件是其天然的條件優(yōu)勢，對于新能源、新技術(shù)的開發(fā)利用使得區(qū)域勞動力投入對環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力的影響最大。

資本密集度對環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力的影響程度，依次為發(fā)達地區(qū)最為顯著、中等地區(qū)次之、最后為欠發(fā)達地區(qū)。發(fā)達地區(qū)多為資本密集型區(qū)域，有豐裕的資本存量，且高新技術(shù)人才也分布較多，故資本密集度較高，環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，競爭力增強；中等地區(qū)雖在整體上發(fā)展不均衡，但在人才資本的積累方面具有優(yōu)勢，對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力的提升起到一定的促進作用；欠發(fā)達地區(qū)資本密集度對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力具有一定的影響，但影響微弱，這是由于資本存量、人才聚集度方面相對較低，企業(yè)在運用要素稟賦生產(chǎn)的同時，資本投入缺失，導(dǎo)致資本密集度降低，故對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力的作用強度不高。

綜上，本文各變量對環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力影響強弱的解釋大小如表2所示：

表2 各變量對環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力作用大小

六、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

文中基于企業(yè)具有自生能力程度越大，環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力越強這一基本假設(shè)，構(gòu)建實證模型，實證分析結(jié)果驗證這一假設(shè)。其中，發(fā)達地區(qū)企業(yè)自生能力對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力作用最強，中等地區(qū)次之，欠發(fā)達地區(qū)最弱，實證分析結(jié)果與理論假設(shè)相吻合。

(二)建議

1.完善制度體系安排，為企業(yè)提供公平競爭的市場環(huán)境

在市場經(jīng)濟中，中小企業(yè)是最具有活力的經(jīng)濟體，在國家政策向其傾斜的同時，更為有用的是為其創(chuàng)造一個良性的、健康的、公平的競爭性的市場環(huán)境，扶持性的經(jīng)濟政策在短時間內(nèi)可以使企業(yè)起死回生，政府應(yīng)從企業(yè)稅收、融資等方面構(gòu)建完備的制度體系，為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的商業(yè)環(huán)境。企業(yè)在公平的市場競爭中，主動進行自我革命，進一步提升創(chuàng)新能力，增強自生能力，使得更多資源向環(huán)保產(chǎn)業(yè)方向流動，提高環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力。

2.加大創(chuàng)新力度，鼓勵增強企業(yè)自主創(chuàng)新意識

增強企業(yè)的創(chuàng)新意識，鼓勵進行積極的綠色創(chuàng)新，建立完備的創(chuàng)新激勵體系，投入人力資本等要素為企業(yè)綠色創(chuàng)新保駕護航，科技進步、技術(shù)創(chuàng)新為環(huán)保產(chǎn)業(yè)帶來升級的同時，使得企業(yè)生產(chǎn)成本下降，生產(chǎn)成本的降低使得企業(yè)能夠提高自身競爭力，政府應(yīng)以引導(dǎo)者的角度來制定相應(yīng)的經(jīng)濟政策，既不能“過為”也不能“不為”，通過建立透明的信息共享平臺、產(chǎn)業(yè)融合等方式，為企業(yè)綠色創(chuàng)新提供全方位的服務(wù)，進一步鼓勵企業(yè)進行綠色創(chuàng)新。

3.合理分配資本投放比例和方向，提高企業(yè)在市場競爭中獲利能力

資本投放比例和方向決定了企業(yè)在市場競爭中的獲利能力，因此，政府應(yīng)在合理引導(dǎo)資本投放比例和方向中切實做到“有為”，需要建立完善的產(chǎn)業(yè)政策，對特定地區(qū)的特定產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)更多的資本注入特定產(chǎn)業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)在國際市場上的相對競爭力，企業(yè)在國際競爭中獲利能力增強。在全面貫徹落實綠色創(chuàng)新、環(huán)保創(chuàng)新的政策背景下，應(yīng)積極引導(dǎo)企業(yè)將更多的資本投放在環(huán)保產(chǎn)業(yè)中，大力推動環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投融資，盡可能使得環(huán)保產(chǎn)業(yè)的影響作用輻射到其他產(chǎn)業(yè)。

4.調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，重點扶持環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展

響應(yīng)“綠水青山就是金山銀山”的號召，推動環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不僅需要企業(yè)資本的大量投入，更需要整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的均衡發(fā)展，鼓勵所有企業(yè)積極參與環(huán)保工作，加強市場和政府的雙重環(huán)境治理手段，提高企業(yè)的治污能力。同時對實現(xiàn)綠色環(huán)保的區(qū)域企業(yè)充分肯定和認可，完善獎罰機制，倒逼企業(yè)對環(huán)境規(guī)制加以實施。