學(xué)術(shù)期刊防范非常態(tài)化學(xué)術(shù)不端行為的創(chuàng)新舉措

周海秋

摘要：反學(xué)術(shù)不端行為是編輯工作中的一個(gè)重要部分，通過對稿件進(jìn)行文字查重，與相關(guān)參考文獻(xiàn)進(jìn)行比對分析，檢測系統(tǒng)能夠幫助編輯對稿件的抄襲情況作出正確的判斷。然而，現(xiàn)有的學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)也存在一定的局限性，檢測結(jié)果只能作為參考，為此，筆者以學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)為視角，分析建立了學(xué)術(shù)期刊防范學(xué)術(shù)不端行為的創(chuàng)新舉措，以利于更好地打擊和防范學(xué)術(shù)不端行為。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)不端；檢測系統(tǒng)；創(chuàng)新舉措；查重

中圖分類號：237.5

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1671-1580（2017）12-0160-03

近年來，關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為的報(bào)道屢見不鮮，給學(xué)術(shù)期刊、責(zé)任編輯、作者所在單位乃至作者本人都帶來了很大的負(fù)面影響。2016年5月17日，習(xí)近平總書記在哲學(xué)社會科學(xué)工作座談會上指出很多關(guān)于學(xué)術(shù)界的不良風(fēng)氣，譬如學(xué)術(shù)浮夸、學(xué)術(shù)腐敗嚴(yán)重、學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象都不同程度地存在。為了有效預(yù)防和有效處理高等院校以及學(xué)術(shù)科研界發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，營造出健康的學(xué)術(shù)環(huán)境，教育部制定了《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（以下簡稱《辦法》）?！掇k法》中規(guī)定：要明確政府和高校在預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為中的職責(zé)；健全學(xué)術(shù)不端行為的教育與預(yù)防體系；明確學(xué)術(shù)不端行為的概念和類型；健全舉報(bào)受理及組織調(diào)查的程序規(guī)則；規(guī)范對責(zé)任人的處理及救濟(jì)制度；建立相關(guān)的保障與監(jiān)督機(jī)制。學(xué)術(shù)期刊作為科研成果的展示和傳播媒介，防范和打擊學(xué)術(shù)不端行為責(zé)無旁貸。

一、非常態(tài)化學(xué)術(shù)不端行為之界定

關(guān)于常態(tài)化學(xué)術(shù)不端和非常態(tài)化學(xué)術(shù)不端的區(qū)別，首先要通過定義界定。常態(tài)化學(xué)術(shù)不端是指高校以及其他學(xué)術(shù)部門的學(xué)術(shù)剽竊、抄襲、腐敗等現(xiàn)象，這種常態(tài)化學(xué)術(shù)不端既違背了學(xué)術(shù)道德，又?jǐn)牧藢W(xué)術(shù)風(fēng)氣，阻礙了學(xué)術(shù)的發(fā)展，給科學(xué)界帶來嚴(yán)重的負(fù)面影響。具體來說，常態(tài)化學(xué)術(shù)不端行為在國際上一般用來指捏造數(shù)據(jù)、竄改數(shù)據(jù)和剽竊這三種行為，通常可以通過CNKI檢測系統(tǒng)的檢測發(fā)現(xiàn)問題所在。

非常態(tài)化學(xué)術(shù)不端，顧名思義，就是指刨除常態(tài)化以外的學(xué)術(shù)不端行為，尤其是在CNKI檢測系統(tǒng)的嚴(yán)格把控下所發(fā)生的一系列學(xué)術(shù)不端行為的總稱。

二、非常態(tài)化之學(xué)術(shù)不端行為之表現(xiàn)

學(xué)術(shù)不端行為在世界各國、各個(gè)歷史時(shí)期都曾經(jīng)發(fā)生過，但是像目前這樣如此泛濫，嚴(yán)重到被稱為學(xué)術(shù)腐敗的地步，卻是罕見的。這不僅表現(xiàn)在違反者眾多、發(fā)生頻繁，各個(gè)科研機(jī)構(gòu)都時(shí)有發(fā)現(xiàn)，而且表現(xiàn)在涉及了從教授、副教授、講師到研究生、本科生的各個(gè)層面。縱使有CNKI檢測系統(tǒng)把關(guān)，也還是有很多人在打規(guī)則擦邊球，想盡辦法規(guī)避系統(tǒng)檢測。

（一）連環(huán)“抄襲”

連環(huán)抄襲是指一篇A醫(yī)生于上世紀(jì)90年代發(fā)表的論文，10多年來被不同的醫(yī)生反復(fù)抄襲。結(jié)果出現(xiàn)B抄襲了A，C又抄襲了B，D抄襲C，最終E不僅抄襲了C和D，同時(shí)，還把A列為參考文獻(xiàn)的事件。

案例：同一成果申請3個(gè)學(xué)位

2017年8月10日，廈門大學(xué)附屬中山醫(yī)院院長蔡某博士論文約4萬字，其中有近1.7萬字與其指導(dǎo)的畢業(yè)生黃某的碩士論文相似，對比黃某的碩士論文與劉某（與黃某同為蔡某指導(dǎo)的畢業(yè)生）的碩士論文，發(fā)現(xiàn)除文獻(xiàn)綜述和參考文獻(xiàn)外，黃某的文章約7300字與劉某的文章相同，而劉某的文章一共只有約1.3萬字。黃某與劉某兩人碩士論文相同的內(nèi)容也正是蔡某博士論文與劉某碩士論文相同的內(nèi)容。

（二）一稿多投

“一稿多投”是指作者把自己的作品同時(shí)或者先后發(fā)給不同的出版社或其他媒體發(fā)表（同時(shí)或者先后發(fā)表），即多次使用同一作品的行為，是著作權(quán)法賦予著作權(quán)人的合法權(quán)益。

案例：一稿多投18次

名為《（巴黎手稿）對人的本質(zhì)及其表現(xiàn)樣態(tài)的解釋》的論文發(fā)表于《連云港師范高等專科學(xué)校學(xué)報(bào)》（2009年第3期），但《遼寧師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會科學(xué)版）2010年第2期也出現(xiàn)了這篇文章，同樣的一稿多投共出現(xiàn)18次。

（三）同行評議造假

同行評議造假是指投稿人在投稿時(shí)向雜志社推薦審稿人名單，并附上審稿人的身份、姓名和郵箱地址。而這些郵箱地址是投稿人造假而來的，這樣審稿申請就會直接發(fā)回到投稿人編造的郵箱里，他將論文寄給自己進(jìn)行同行評議。

案例：107篇中國論文被撤稿

德國當(dāng)?shù)貢r(shí)間2017年4月20日，世界最大學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)之一的施普林格自然出版集團(tuán)發(fā)表撤稿聲明。經(jīng)過徹查，已經(jīng)找到足夠證據(jù)，撤銷雜志收錄的中國學(xué)者的107篇論文，確信107篇論文在同行評審過程中有造假行為，這些論文涉及我國524名醫(yī)生和在讀醫(yī)學(xué)生，共涉及77家醫(yī)療機(jī)構(gòu)。

（四）學(xué)術(shù)造假

學(xué)術(shù)造假是指剽竊、抄襲、占有他人研究成果，或者偽造、修改研究數(shù)據(jù)等的學(xué)術(shù)腐敗行為。

案例：實(shí)驗(yàn)方案行不通

2016年5月，河北科技大學(xué)副教授韓春雨團(tuán)隊(duì)在《自然·生物技術(shù)》發(fā)表了關(guān)于新基因編輯技術(shù)NgAgo-gDNA的論文。

該論文剛一發(fā)表，韓春雨團(tuán)隊(duì)及其報(bào)告的NgAgo技術(shù)得到了諸多喝彩聲。

然而，約2個(gè)月后，該論文所描述實(shí)驗(yàn)的可重復(fù)性遭到國內(nèi)外學(xué)者的廣泛質(zhì)疑。在按照韓春雨論文所述的方法進(jìn)行實(shí)驗(yàn)后，他們無一例外地沒有看到NgAgo技術(shù)有能編輯基因的跡象。

三、非常態(tài)化學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的背景及原因

就中國學(xué)術(shù)現(xiàn)狀而言，非常態(tài)化學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生并不屬突發(fā)行為，只是在越來越嚴(yán)格的審核把控標(biāo)準(zhǔn)下，才有越來越多的學(xué)術(shù)不端行為露出水面。關(guān)于非常態(tài)化學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生，主要可歸結(jié)為以下幾點(diǎn)：

（一）功利評價(jià)體系不合理

近年來，各高校與科研單位對學(xué)術(shù)論文的發(fā)表情況越來越重視，視論文為工作水平、工作業(yè)績的證明條件之一，同時(shí)也是晉升職稱、加薪的必要條件之一，作為評審中、高級系列職稱的硬性條件之一，論文數(shù)量、期刊層次等直接與學(xué)者的工資、獎(jiǎng)金、經(jīng)費(fèi)、職務(wù)和職稱掛鉤，致使學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了以功利化的指標(biāo)為導(dǎo)向的功利評價(jià)體系?？蒲腥藛T和學(xué)者越來越看重科研成果，無法以探求真理的心態(tài)去專注學(xué)術(shù)研究，只能把寫論文和發(fā)論文當(dāng)成學(xué)術(shù)研究的全部，想盡一切辦法提高學(xué)術(shù)論文發(fā)表的數(shù)量，這就導(dǎo)致學(xué)者的“學(xué)術(shù)靈魂”不斷被“功利”侵蝕，而喪失了學(xué)術(shù)的“自我約束力”。學(xué)術(shù)的“一方凈土”就這樣被“功利評價(jià)體系”所“玷污”。endprint

（二）職業(yè)道德缺失，學(xué)術(shù)不端懲罰力度弱

基于上文提到的評價(jià)體系，給學(xué)者帶來的最直觀的影響便是對功利的追求，一部分作者為追求最終結(jié)果不惜一切代價(jià)，不講何種手段，逐步喪失了職業(yè)道德，喪失了一位學(xué)者或一名人名教師該有的學(xué)術(shù)責(zé)任感。世界上的其他國家也存在學(xué)術(shù)不端問題，我國的現(xiàn)存問題是，懲罰還不夠嚴(yán)厲，懲罰力度薄弱，學(xué)術(shù)界一旦出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，大多是大事化小小事化無的辦事態(tài)度，然而事實(shí)上，越是這樣的縱容態(tài)度，越是容易滋生學(xué)術(shù)不端的想法，久而久之，后果不堪設(shè)想。科研機(jī)構(gòu)和政府管理部門不作為或作為不夠，被侵權(quán)人沒有維權(quán)意識或沒有足夠的維權(quán)勇氣，都將導(dǎo)致問題越發(fā)嚴(yán)重。

（三）期刊管理制度不完善，把關(guān)不嚴(yán)格

一篇學(xué)術(shù)論文要刊載于具體的某一學(xué)術(shù)期刊上才算是真正的成功發(fā)表，也就是說，論文想要發(fā)表就必將經(jīng)過期刊社的審核一關(guān)，然而，即使這樣，還是會連年出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，問題之一便是期刊管理制度不夠完善，把關(guān)不嚴(yán)格。沒有按照一篇文章要經(jīng)過多重審核才能面世的經(jīng)歷，而是逐層放水，蒙混過關(guān)。期刊社沒有對審稿時(shí)間和審稿流程做出明確的規(guī)定，更沒有嚴(yán)格遵守三審三校制度，責(zé)任編輯制度和責(zé)任校對制度的缺失最終導(dǎo)致問題的出現(xiàn)。

（四）檢測系統(tǒng)存在漏洞

學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測在編輯對文章的初審工作中起到一定的輔助作用，是編輯工作中不可缺少的“好幫手”，但是過分依賴文獻(xiàn)查重檢測結(jié)果，也容易導(dǎo)致問題的出現(xiàn)。目前運(yùn)用較多的檢測系統(tǒng)是中國知網(wǎng)（CNKI）、萬方網(wǎng)和維普網(wǎng)，由于每種檢測系統(tǒng)收錄的電子書籍、期刊內(nèi)容不盡相同，很難保證將所有國內(nèi)國外的相關(guān)內(nèi)容全部收錄，導(dǎo)致后期對文章檢測時(shí)檢測結(jié)果不準(zhǔn)確。

四、非常態(tài)化學(xué)術(shù)不端行為之預(yù)防措施

非常態(tài)化學(xué)術(shù)不端行為嚴(yán)重危害我國學(xué)術(shù)的發(fā)展，是必須要堅(jiān)決杜絕的行為。非常態(tài)化學(xué)術(shù)不端行為具有行為發(fā)生范圍廣、隱蔽性強(qiáng)的特征。因此，杜絕非常態(tài)化學(xué)術(shù)不端行為重在預(yù)防。針對上述非常態(tài)學(xué)術(shù)不端行為的具體類型，未來我國學(xué)術(shù)期刊體系建設(shè)應(yīng)當(dāng)采取如下措施預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生：

（一）提升科研管理水平，營造積極健康的學(xué)術(shù)氛圍

科研單位和科研機(jī)構(gòu)在科研立項(xiàng)、成果檢驗(yàn)方面應(yīng)當(dāng)秉持公平、公正態(tài)度，對于非常態(tài)化學(xué)術(shù)不端行為要建立長效的懲罰機(jī)制，杜絕姑息養(yǎng)奸現(xiàn)象的發(fā)生。在科研機(jī)構(gòu)體系內(nèi)部建立非常態(tài)化學(xué)術(shù)不端行為曝光、披露機(jī)制；建立有非常態(tài)化學(xué)術(shù)不端行為的科研人員黑名單，降低其科研成果評價(jià)信譽(yù)?？蒲袉挝缓涂蒲袡C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)改革既有職稱及科研成果評價(jià)機(jī)制，建立多元化的學(xué)術(shù)職稱及科研成果評價(jià)機(jī)制，改變以學(xué)術(shù)期刊論文發(fā)表為唯一或主要標(biāo)準(zhǔn)的評價(jià)機(jī)制，適當(dāng)減輕科研人員發(fā)表期刊論文的科研壓力。

（二）完善學(xué)術(shù)期刊管理制度，嚴(yán)把學(xué)術(shù)論文質(zhì)量關(guān)

學(xué)術(shù)期刊機(jī)構(gòu)內(nèi)部應(yīng)當(dāng)建立明確、規(guī)范、有效的管理機(jī)制，從期刊論文稿件的來源、審查、修改、發(fā)表各個(gè)環(huán)節(jié)嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。杜絕人情稿、關(guān)系稿，不以作者單位、作者本人職稱、影響力等形式作為衡量稿件質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)，對于觀點(diǎn)新穎、論述完整、具有較高學(xué)術(shù)價(jià)值的稿件即使作者并非著名科研單位的著名研究人員亦應(yīng)當(dāng)大膽啟用。學(xué)術(shù)期刊機(jī)構(gòu)應(yīng)建立編輯評審委員會，在稿件收取、審查、發(fā)表過程中實(shí)行民主評議機(jī)制，建立公開、透明的評審機(jī)制，防止個(gè)別人員暗箱操作。

（三）利用輔助工具，預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生

現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)科技為學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防提供了有效工具。目前，在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中常用的學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)包括：

1.CrossCheck反剽竊文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)；

2.CNKI學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)；

3.ROST反剽竊系統(tǒng)；

4.Turnitin剽竊檢測系統(tǒng)；

5.數(shù)字指紋文獻(xiàn)相似度檢測系統(tǒng)；

6.語義角色標(biāo)注檢測系統(tǒng)。

各種網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)不端系統(tǒng)從特定角度出發(fā)，對文獻(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為能夠進(jìn)行有效檢測。但是各個(gè)學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)往往只針對檢測一種學(xué)術(shù)不端行為而設(shè)計(jì)，對于其他學(xué)術(shù)不端行為檢測的靈敏度相對較弱。因此，預(yù)防非常態(tài)學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)當(dāng)綜合利用上述各個(gè)檢測系統(tǒng)，防止檢測結(jié)果的片面性。

（四）建立反學(xué)術(shù)協(xié)作機(jī)制，有效預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為

各個(gè)學(xué)術(shù)期刊、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反對學(xué)術(shù)協(xié)作機(jī)制，定期交流，相互通報(bào)各自發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為，做到信息的互通有無。學(xué)術(shù)期刊應(yīng)當(dāng)定期將其發(fā)現(xiàn)的典型的學(xué)術(shù)不端行為予以公開，達(dá)到震懾學(xué)術(shù)不端、進(jìn)化科研環(huán)境的社會效果。endprint