“緊急仲裁員制度”研究

河北經(jīng)貿(mào)大學(xué) 霍藝雯

引言

在國際仲裁中，臨時措施和保全措施發(fā)揮著重要的作用。兩者作為救濟當(dāng)事方的一種措施，其目的是保全證據(jù)、保護資產(chǎn)和維持待決裁決的現(xiàn)狀。因為仲裁其中一個當(dāng)事方可能會拒絕合作指定仲裁員，所以仲裁庭的組庭時間便有了不確定性因素。與此同時，另一方可能迫切需要仲裁庭組庭來進行有效救濟。這一過程中，資產(chǎn)或證據(jù)可能很容易就會消失，如果獲勝方?jīng)]有在正確的時間獲得必要的措施，他可能只會得到得不償失的勝利。畢竟，在緊急仲裁員制度被創(chuàng)設(shè)之前，仲裁庭無權(quán)準(zhǔn)予臨時措施。因此，對于當(dāng)初選擇走仲裁程序的當(dāng)事方而言，法院便成了提供臨時救濟的唯一途徑。然而，司法程序的冗長也阻礙了仲裁一方當(dāng)事人獲得有效救濟。

鑒于此，不同的仲裁機構(gòu)旨在通過提供迅速和有效的準(zhǔn)予緊急救濟的機制，滿足市場對商事仲裁的愿望，緊急仲裁員應(yīng)運而生。在這個制度下，一方當(dāng)事人在現(xiàn)階段可能不需要訴諸法院，而只是向機構(gòu)本身內(nèi)的緊急仲裁員提出緊急救濟申請。許多關(guān)于緊急仲裁的學(xué)術(shù)著作似乎對這種程序的有效性持謹(jǐn)慎樂觀態(tài)度。法律學(xué)者提出了兩個普遍關(guān)注的問題，一個是關(guān)于緊急仲裁裁決的可執(zhí)行性，另一個是關(guān)于法院與緊急仲裁員之間管轄權(quán)的潛在沖突。本文試圖探討兩個問題:仲裁世界是否夸大或過分強調(diào)了對臨時措施與緊急仲裁員制度的需求？緊急仲裁員制度是否可以作為一個獨立的成熟機制對此需求進行回應(yīng)？

1 緊急仲裁員制度能否填補仲裁對臨時救濟的空白

緊急仲裁員制度有別于法院的臨時措施，是仲裁世界獨立運行的產(chǎn)物。通過比較訴諸法院的困境、仲裁庭組庭的救濟，此制度對于目前商事仲裁發(fā)展十分必要，而在其運行的過程中，也充分體現(xiàn)了緊急仲裁員制度發(fā)揮的重要作用。

1.1 緊急仲裁員制度的必要性

當(dāng)事方通過簽訂仲裁這一解決爭端的方式即表明，在尋求救濟層面，雙方真實的意思表示均為通過仲裁來裁決。然而，仲裁庭在組庭前無權(quán)準(zhǔn)予臨時措施，此時當(dāng)事方違背意愿，在尋求救濟時，訴諸法院便成為其唯一的途徑。然而，1958年的《承認(rèn)及執(zhí)行仲裁裁決公約》（《紐約公約》）沒有關(guān)于法院在準(zhǔn)予采取臨時措施方面的任何規(guī)定，這導(dǎo)致各國之間會采取不同的做法。與此同時，仲裁庭是當(dāng)事方在簽訂仲裁協(xié)議時選擇的解決爭端的方式，然而，仲裁庭的組庭程序在符合程序正義的要求下，給了另一方當(dāng)事人利用該漏洞阻撓仲裁庭組庭從而令尋求救濟的當(dāng)事方只能選擇法院。此時當(dāng)事方尋求法院采取臨時措施的救濟不視為對當(dāng)時簽訂仲裁協(xié)議的違背，只因當(dāng)下尋求法院途徑成為其保全自身利益的唯一途徑。

1.2 緊急仲裁員制度發(fā)揮的緊急救濟作用

從歷史上看，緊急仲裁制度起源于國際商會仲裁前裁判規(guī)則，該規(guī)則于1990年作為獨立于《國際商會仲裁規(guī)則》的一套規(guī)則實施。這一程序使仲裁人能夠在仲裁庭組成之前在機構(gòu)內(nèi)申請臨時措施。其目的是盡量減少訴諸法院的必要性。緊急仲裁員條款在時間限制、申請要求和具體程序細(xì)節(jié)方面的不同制度規(guī)則之間略有不同;但是，一般程序是相似的。本部分的目的不是對緊急仲裁員的規(guī)定和程序作簡要說明，而是通過簡要介紹所遵循的共同程序和在必要時發(fā)現(xiàn)各項規(guī)則之間的差異來說明緊急仲裁員制度對于彌補仲裁在組庭前對于緊急救濟的有效性層面提供的幫助是否足以與法院相比具有更大優(yōu)勢。

大多數(shù)機構(gòu)的規(guī)則表明，緊急仲裁只有在提交仲裁通知的同時或在提交仲裁通知之后才能啟動。此外，通知應(yīng)在10天內(nèi)（《ICC規(guī)則》）或30天內(nèi)（《SCC規(guī)則》）提交。一旦申請符合規(guī)則規(guī)定的要求，仲裁機構(gòu)將在收到通知后24小時或幾天內(nèi)迅速指定一名緊急仲裁員。這種指定方法的一個優(yōu)勢是，各機構(gòu)通常列出一個可能的緊急仲裁員的名單，并與之聯(lián)系，以核實他們對具體申請的興趣和專業(yè)性。此外，緊急仲裁員應(yīng)簽署一份“接受、有效、公正和獨立”的聲明。在緊急仲裁員依據(jù)程序作出臨時裁決或命令后，該臨時裁決仍面臨著執(zhí)行層面的困難。首先，緊急仲裁員對于個案擁有的裁決權(quán)來源于當(dāng)事方簽訂的含有緊急仲裁員制度條款的仲裁協(xié)議，該協(xié)議為緊急仲裁員進行賦權(quán)。然而，在民商事仲裁中尤其是錯綜復(fù)雜的商業(yè)世界中，爭端的解決可能也會涉及第三方，因此，緊急仲裁員作出的臨時裁決對第三方?jīng)]有約束力，那么該臨時裁決便難以實現(xiàn)對當(dāng)事人的有效救濟。其次，緊急仲裁員制度目前仍在發(fā)展之中，國家間針對緊急仲裁員制度下作出的臨時裁決尚沒有統(tǒng)一的承認(rèn)與執(zhí)行條約，因此，在跨國或全球性的民商事糾紛解決中，臨時裁決也會因為執(zhí)行層面的阻礙影響當(dāng)事方救濟目的的實現(xiàn)。

出于這些原因，在尋求對第三方救濟的情況下，很難看出緊急仲裁員能夠填補仲裁世界對于緊急救濟制度的空白;當(dāng)事方會傾向于認(rèn)為訴諸法院可能是唯一的選擇。換句話說，緊急情況的發(fā)生并不一定阻止當(dāng)事人在向緊急仲裁員提出申請之前的任何時候或在此后的適當(dāng)情況下訴諸法院。

2 緊急仲裁員制度是否作為獨立機構(gòu)進行臨時救濟

以《ICC規(guī)則》為例，根據(jù)附錄五第1條，院長應(yīng)首先決定仲裁人的申請是否符合《規(guī)則》規(guī)定的形式要求，以證明有理由將申請?zhí)峤痪o急審理機構(gòu)[1]。因此，緊急仲裁員應(yīng)“確定”他是否實際擁有審理申請的管轄權(quán)。鑒于緊急仲裁的緊急性質(zhì)，預(yù)計緊急仲裁員在做出最終裁決之前不會像仲裁庭的仲裁員那樣深究管轄權(quán)問題。如果緊急仲裁員在隨后的階段沒有管轄權(quán)，仲裁庭可以撤銷其臨時裁決，并賠償救濟所針對的當(dāng)事方遭受的任何損害。因此，仲裁庭的緊急仲裁員制度與國家法院的臨時措施可以成為當(dāng)事方尋求救濟的并行途徑，從而確保利益的實現(xiàn)或防止損失的進一步擴大。

鑒于緊急仲裁員制度仍處于初級階段，關(guān)于其裁決的可執(zhí)行性的權(quán)威性指南很少。國家法院在執(zhí)行仲裁庭臨時救濟時所采取的方法可能不會給予某些指導(dǎo)。公眾關(guān)切的問題主要集中在緊急仲裁員裁決的臨時性質(zhì)和作出這些裁決的形式上。根據(jù)所有的制度規(guī)則，緊急仲裁員的作用是批準(zhǔn)臨時措施，該措施可由最高仲裁庭修改。還有一種情況是，緊急仲裁員可以選擇以裁決或命令的形式作出裁決。因此，核心問題是:盡管這一裁決不是“最終裁決”，但能否根據(jù)相關(guān)國家法律或《紐約公約》強制執(zhí)行？在一些國家，無論緊急救濟的性質(zhì)和形式如何，執(zhí)行緊急救濟都是相當(dāng)簡單的。例如，2012年新加坡《國際仲裁修正案》明確將緊急仲裁員等同于仲裁庭?！?013年香港仲裁(修訂)條例》的規(guī)定更為清晰，該條例明確表明緊急仲裁員的決定，不論緊急仲裁員是否在香港或外地任職，均須以執(zhí)行法院命令的同樣方式執(zhí)行[2]。

綜上所述，緊急仲裁員制度作為一項獨立于法院之外的臨時救濟制度，有著時間和效力上的優(yōu)勢；但是仲裁世界過分夸大了該制度彌補仲裁規(guī)則對仲裁人在臨時措施方面的救濟，同時，它作為一種臨時救濟制度，對于國際民商事涉及多方的糾紛難以進行全面的管轄；當(dāng)緊急仲裁員的命令或裁決做出后，也面臨國際層面的承認(rèn)與執(zhí)行困境。因此，對于緊急仲裁員制度的未來，本文抱持著謹(jǐn)慎樂觀的態(tài)度，期待仲裁界有效彌補對于當(dāng)事方關(guān)于緊急救濟的漏洞，也在尊重當(dāng)事方仲裁協(xié)議的立場上避免走向法院訴訟的途徑。