我國進(jìn)出口商品監(jiān)督管理體系探析

黃蕾

科研項(xiàng)目：該論文屬于武漢商學(xué)院 《湖北自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化制度創(chuàng)新研究》科研項(xiàng)目，2017KY015。

摘要：本文回顧了我國進(jìn)出口商品監(jiān)督管理工作的歷史和現(xiàn)狀，研究適應(yīng)我國國情的進(jìn)出口商品監(jiān)督管理體系，闡述了體系目前存在的問題、未來發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)并分析其原因，最后提出了構(gòu)建完善體系的政策措施。

關(guān)鍵詞：進(jìn)出口商品;監(jiān)督管理體系;探析

中圖分類號(hào)：F203;F752.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-9129（2020）07-0160-02

Abstract：This paper reviews the history and current situation of China's import and export commodity supervision and management， studies the import and export commodity supervision and management system adapted to China's national conditions， expounds the existing problems of the system， the future development challenges and analyzes the reasons， and finally puts forward the policy measures to build a perfect system.

Key words：import and export commodities;Supervision and management system;The article

1我國進(jìn)出口商品監(jiān)督管理體系的主要內(nèi)容

1.1內(nèi)涵和法律依據(jù)。體系的內(nèi)涵主要是指為實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口商品監(jiān)督管理目標(biāo)而相互關(guān)聯(lián)、相互作用的一組要素，它包括為實(shí)施監(jiān)督管理工作所需的政策和技術(shù)規(guī)范，工作制度，合格評(píng)定程序，資源保障，績效評(píng)價(jià)及反饋機(jī)制等。

《商檢法》及其實(shí)施條例是體系運(yùn)行的基本法律依據(jù)。遵守世貿(mào)組織規(guī)則，履行入世協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定是我國政府加入世貿(mào)組織的莊嚴(yán)承諾，體系作為國家管理和調(diào)節(jié)國際貨物貿(mào)易的重要措施和手段，我國加入并承諾遵守的各項(xiàng)國際公約和協(xié)議共同構(gòu)成了監(jiān)督管理體系又一重要的法律基礎(chǔ)。

1.2基本結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。體系作為國家在進(jìn)出口領(lǐng)域中實(shí)施的一項(xiàng)技術(shù)性貿(mào)易措施，其職能從本質(zhì)上講是一種合格評(píng)定活動(dòng)。其基本結(jié)構(gòu)由基本政策、國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求、監(jiān)督管理工作制度、合格評(píng)定程序、相關(guān)資源保障、績效評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制等6個(gè)部分構(gòu)成。

體系從其目標(biāo)和運(yùn)行特點(diǎn)分析，是一項(xiàng)質(zhì)量管理活動(dòng)，其運(yùn)行機(jī)制必須符合質(zhì)量管理活動(dòng)的規(guī)律，即過程方法，通過策劃、實(shí)施、檢查、處置這一“PDCA”循環(huán)，使用相關(guān)資源和管理技術(shù)，將監(jiān)督管理需求（輸入）轉(zhuǎn)化為合格評(píng)定結(jié)果（輸出）的過程?！癙DCA”循環(huán)體現(xiàn)質(zhì)檢部門貫徹執(zhí)行國家監(jiān)督管理政策和監(jiān)督管理工作制度，運(yùn)用相關(guān)資源，履行對(duì)進(jìn)出口商品的檢驗(yàn)和監(jiān)督管理職責(zé)，為社會(huì)提供公平公正的合格評(píng)定服務(wù)，并通過績效評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制持續(xù)改進(jìn)監(jiān)督管理體系，以實(shí)現(xiàn)國家對(duì)外貿(mào)易和進(jìn)出口商品監(jiān)督管理的政策目標(biāo)。

1.3構(gòu)成要素。

（1）基本政策及其原則。對(duì)進(jìn)出口商品實(shí)施法定檢驗(yàn)是國家宏觀調(diào)控進(jìn)出口貿(mào)易，管理進(jìn)出口商品質(zhì)量的基本政策之一，是進(jìn)出口商品監(jiān)督管理體系的基礎(chǔ)，此項(xiàng)政策集中體現(xiàn)在《商檢法》及其實(shí)施條例中，在政策制定過程中遵循了市場(chǎng)準(zhǔn)入原則和WTO/TBT協(xié)定的基本原則。

（2）國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求。《商檢法》規(guī)定，必須實(shí)施的進(jìn)出口商品檢驗(yàn)，是指確定列入目錄的進(jìn)出口商品是否符合國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求的合格評(píng)定活動(dòng)。國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求是指國家法律規(guī)定必須符合的產(chǎn)品性能，還包括適用于產(chǎn)品的符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。目前主要在我國政府簽署的國際公約、協(xié)定，頒布和正式發(fā)布的法律，行政法規(guī)，部門規(guī)章，規(guī)范性文件以及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、條款中規(guī)定。

（3）監(jiān)督管理工作制度。是指國家質(zhì)檢總局按照國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求，在對(duì)進(jìn)出口商品和相關(guān)企業(yè)實(shí)施合格評(píng)定活動(dòng)中所遵循的工作規(guī)則和工作規(guī)范，集中體現(xiàn)在《商檢法》及其實(shí)施條例中，主要包括：法定檢驗(yàn)，抽查檢驗(yàn);出廠前的質(zhì)量監(jiān)督管理和檢驗(yàn);裝運(yùn)前預(yù)檢驗(yàn);驗(yàn)證管理;注冊(cè)登記管理;加施商檢標(biāo)志或封識(shí)等。隨著進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展，工作制度也在不斷發(fā)展和完善。

（4）合格評(píng)定程序。在WTO/TBT協(xié)定中，可看出國際通行規(guī)則對(duì)合格評(píng)定程序的定義為：任何直接或間接用以確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求的程序。包括抽樣、檢驗(yàn)和檢查;評(píng)估、驗(yàn)證和合格保證;注冊(cè)、認(rèn)可和批準(zhǔn)以及各項(xiàng)的組合。表現(xiàn)形式可分成檢驗(yàn)類、認(rèn)證類、認(rèn)可類和注冊(cè)批準(zhǔn)類四個(gè)層次。（5）相關(guān)資源保障。為保證監(jiān)督管理體系的有效運(yùn)行，保證監(jiān)督管理目標(biāo)的有效實(shí)現(xiàn)，除了明確完整的法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范的要求、監(jiān)督管理的政策和工作制度、合格評(píng)定程序外，應(yīng)為質(zhì)檢部門實(shí)施進(jìn)出口商品監(jiān)督管理活動(dòng)提供必要的組織機(jī)構(gòu)人員保障、科學(xué)技術(shù)保障、信息化保證等保障條件。

（6）績效評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制。主要指對(duì)監(jiān)督管理工作所取得成效或存在問題的評(píng)價(jià)和反饋。是監(jiān)督管理體系的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，保證了監(jiān)督管理體系的持續(xù)改進(jìn)和提高。主要包括體系內(nèi)部的評(píng)價(jià)和反饋、對(duì)進(jìn)出口商品質(zhì)量的評(píng)價(jià)和反饋、對(duì)進(jìn)出口企業(yè)的評(píng)價(jià)和反饋。

2我國進(jìn)出口商品監(jiān)督管理體系目前存在的問題、未來發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)及其原因分析

2.1目前存在的主要問題及其原因分析。一是監(jiān)督管理體系政策理論研究不夠，缺乏長遠(yuǎn)、合理的規(guī)劃。突出體現(xiàn)在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、把握規(guī)律不夠主動(dòng)，分析形勢(shì)、預(yù)測(cè)趨勢(shì)不夠及時(shí)，制定政策缺乏系統(tǒng)性，工作前瞻性不強(qiáng)等。二是監(jiān)督管理體系技術(shù)法規(guī)建設(shè)相對(duì)滯后，標(biāo)準(zhǔn)科研基礎(chǔ)還比較薄弱。與新《商檢法》配套的規(guī)章制度制修訂的進(jìn)度不快，特別是在監(jiān)督管理體系重點(diǎn)轉(zhuǎn)移方面，缺乏配套的政策規(guī)章，目錄調(diào)整存在不科學(xué)、不合理、不及時(shí)等問題。三是監(jiān)督檢查機(jī)制不完善，監(jiān)督管理體系的有效性有待提高。內(nèi)部工作稽查、監(jiān)督檢查比較薄弱，尚未形成完善的監(jiān)督檢查機(jī)制;缺乏必要的工作績效考核制度及獎(jiǎng)懲通報(bào)制度。四是監(jiān)督管理體系的轉(zhuǎn)變尚處在起步階段。監(jiān)督管理的內(nèi)容已由原來的商品質(zhì)量、規(guī)格、數(shù)量、重量、包裝以及是否符合安全、衛(wèi)生要求修改為現(xiàn)在的確定目錄內(nèi)的商品是否符合國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求的合格評(píng)定活動(dòng)。但體系總體轉(zhuǎn)變和建立尚處在起步階段。五是人力資源和技術(shù)資源不適應(yīng)把關(guān)要求。隨著國民經(jīng)濟(jì)和外經(jīng)貿(mào)的持續(xù)高速發(fā)展，監(jiān)督管理對(duì)象的數(shù)量、種類、結(jié)構(gòu)以及監(jiān)督管理的方式等都發(fā)生了重大的變化，目前質(zhì)檢部門存在人力資源和技術(shù)資源不適應(yīng)的問題。

2.2未來發(fā)展面臨的主要挑戰(zhàn)及其原因分析。一是面臨著維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全、保護(hù)國民健康安全和保護(hù)環(huán)境的挑戰(zhàn)。當(dāng)前，發(fā)達(dá)國家高科技材料、技術(shù)和產(chǎn)品在制造業(yè)的廣泛應(yīng)用使我國消費(fèi)者的生命健康安全面臨潛在危險(xiǎn)，國外生活垃圾、工業(yè)廢料甚至核廢料正威脅著我國的生態(tài)環(huán)境。如何合理運(yùn)用技術(shù)手段限制重要物資和資源外流，遏制國外優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品大量涌入，嚴(yán)禁“洋垃圾”的非法進(jìn)口等是擺在監(jiān)督管理工作者面前新的、嚴(yán)峻的課題。二是面臨著應(yīng)對(duì)國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的挑戰(zhàn)。我國是出口大國，技術(shù)性貿(mào)易壁壘嚴(yán)重阻礙我國產(chǎn)品出口，對(duì)外貿(mào)穩(wěn)定增長和經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展造成不利影響。如何合理運(yùn)用監(jiān)督管理手段應(yīng)對(duì)國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘，督促和引導(dǎo)企業(yè)跨越技術(shù)壁壘擴(kuò)大出口是對(duì)監(jiān)督管理工作的新挑戰(zhàn)。三是面臨著促進(jìn)外貿(mào)轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式的挑戰(zhàn)。隨著我國外向型經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展和出口的大幅增長，出口商品結(jié)構(gòu)不合理，產(chǎn)品檔次低，企業(yè)效益差等問題也日益突出，外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)不斷加劇，對(duì)轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式，優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，提高外貿(mào)質(zhì)量和效益提出了新的要求，也對(duì)監(jiān)督管理工作如何適應(yīng)和促進(jìn)這一轉(zhuǎn)變提出了新的挑戰(zhàn)。四是面臨著提高質(zhì)檢把關(guān)能力的挑戰(zhàn)。質(zhì)檢技術(shù)執(zhí)法部門人員素質(zhì)、檢測(cè)實(shí)力、管理水平等，直接決定了監(jiān)督管理工作公正性、準(zhǔn)確性和實(shí)效性，要求政府職能部門必須進(jìn)一步加強(qiáng)能力建設(shè)，切實(shí)提高把關(guān)服務(wù)的能力。

3構(gòu)建我國完善的進(jìn)出口商品監(jiān)督管理體系的政策措施

3.1要明確體系的戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展方向。戰(zhàn)略目標(biāo)應(yīng)是在國家相關(guān)法律法規(guī)的框架內(nèi)，合理運(yùn)用國際通行規(guī)則，依據(jù)國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求，全面、科學(xué)、便捷地實(shí)施進(jìn)出口商品的合格評(píng)定活動(dòng)，有效促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，保護(hù)人類健康和安全，保護(hù)動(dòng)植物生命和健康、保護(hù)環(huán)境，切實(shí)維護(hù)國家的經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)安全。其發(fā)展方向應(yīng)體現(xiàn)在以下方面：

（1）要日益健全和完善法律、技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)體系。要依據(jù)參照國際相關(guān)法律和我國加入并承諾遵守的國際公約、協(xié)定，制定完善我國進(jìn)出口商品監(jiān)督管理工作相關(guān)的法律和技術(shù)規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)的覆蓋范圍和技術(shù)的先進(jìn)性要不斷提高，擁有我國自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際標(biāo)準(zhǔn)要在監(jiān)督管理工作中得到運(yùn)用。

（2）要更加突出在國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控中的作用。體系是從滿足對(duì)進(jìn)出口商品監(jiān)督管理要求而形成、發(fā)展起來的，隨著對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的日益成熟和完善，體系在宏觀調(diào)控進(jìn)出口，保持進(jìn)出口貿(mào)易平衡和國際收支平衡等宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控方面應(yīng)揮越來越重要的作用。

（3）要完善發(fā)展監(jiān)督管理和合格評(píng)定程序的理念。在理念上要變“不符合假定”為“符合性假定”。在合格評(píng)定程序的選用上，檢驗(yàn)、檢查等直接合格評(píng)定程序要在相當(dāng)程度上被認(rèn)證、認(rèn)可等間接合格評(píng)定程序所取代。

（4）監(jiān)督管理方式要從以檢驗(yàn)為主向監(jiān)督管理的方向發(fā)展。以“批批檢”為主的方式難以適應(yīng)進(jìn)出口貿(mào)易的迅猛發(fā)展，在今后的體系中，應(yīng)從檢驗(yàn)檢查向監(jiān)督管理的工作方式發(fā)展的方向。

（5）技術(shù)法規(guī)、工作制度和合格評(píng)定程序要更加公開、透明，國際間合格評(píng)定合作和結(jié)果互認(rèn)要成為潮流。根據(jù)WTO/TBT協(xié)定中的透明度原則，體系相關(guān)的技術(shù)法規(guī)、監(jiān)督管理工作制度和合格評(píng)定程序應(yīng)向其他成員通報(bào)并接受相關(guān)方的評(píng)議。WTO/TBT協(xié)定中的等效和相互認(rèn)可原則鼓勵(lì)成員國通過認(rèn)可給予其他成員有關(guān)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)適當(dāng)和持久的技術(shù)資格。國際間合格評(píng)定結(jié)果的互認(rèn)要成為全球合格評(píng)定活動(dòng)的主流和方向。

（6）具體合格評(píng)定活動(dòng)要逐漸轉(zhuǎn)交給社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。政府職能轉(zhuǎn)變的重點(diǎn)之一是建設(shè)“小政府，大社會(huì)”，因此，體系中具體的檢驗(yàn)、檢查、認(rèn)證等合格評(píng)定活動(dòng)可以交由社會(huì)中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)對(duì)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的管理和監(jiān)督檢查職能。

3.2要明確體系的地位和作用。

（1）要明確體系的地位。要作為我國技術(shù)性貿(mào)易措施體系的主體。應(yīng)盡快建立我國的技術(shù)性貿(mào)易措施體系，這一體系應(yīng)由技術(shù)法規(guī)體系、標(biāo)準(zhǔn)體系、監(jiān)督管理體系、認(rèn)證認(rèn)可體系等部分組成。其中技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)體系為監(jiān)督管理體系的有效運(yùn)行提供了基礎(chǔ)和依據(jù)，認(rèn)證認(rèn)可體系是監(jiān)督管理體系的有益補(bǔ)充。對(duì)進(jìn)出口商品開展合格評(píng)定活動(dòng)，應(yīng)對(duì)國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘，實(shí)施我國技術(shù)性貿(mào)易措施，保護(hù)人類健康和安全、保護(hù)動(dòng)物或者植物的生命和健康、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、維護(hù)國家安全的重任主要是由監(jiān)督管理體系承擔(dān)的，因此要作為我國技術(shù)性貿(mào)易措施體系的主體。

（2）要明確體系的作用。監(jiān)督管理體系作為我國對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易整體管控的一個(gè)重要組成，應(yīng)突出以下作用：一是要成為國家主權(quán)的象征;二是要有效保護(hù)人類健康和安全、保護(hù)動(dòng)物或者植物的生命和健康、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、維護(hù)國家安全;三是要成為應(yīng)對(duì)國外技術(shù)性技術(shù)壁壘和實(shí)施我國技術(shù)性貿(mào)易措施的有效手段;四是要發(fā)揮市場(chǎng)準(zhǔn)入功能，維護(hù)公平公正的進(jìn)出口貿(mào)易秩序;五是要要宏觀調(diào)控貨物進(jìn)出口，保持進(jìn)出口貿(mào)易和國際收支平衡，維護(hù)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展;六是要加強(qiáng)利用信息引導(dǎo)和社會(huì)服務(wù)職能，為進(jìn)出口企業(yè)提供社會(huì)公共服務(wù)。

3.3要完善體系建設(shè)的具體措施。體系從其目標(biāo)和運(yùn)行特點(diǎn)分析，實(shí)質(zhì)是一項(xiàng)質(zhì)量管理活動(dòng)，因此完善體系建設(shè)應(yīng)注重以下方面：要?jiǎng)?chuàng)新監(jiān)督管理機(jī)制，不斷提高工作有效性。一要建立進(jìn)出口商品監(jiān)督管理模式轉(zhuǎn)變的機(jī)制。實(shí)現(xiàn)了進(jìn)出口商品檢驗(yàn)由單一產(chǎn)品檢驗(yàn)測(cè)試向全面的合格評(píng)定轉(zhuǎn)變。對(duì)進(jìn)出口商品按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定具體適用的監(jiān)督管理方式，實(shí)施分類監(jiān)督管理，提高了監(jiān)督管理工作的有效性。二要逐步形成了技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)對(duì)機(jī)制。要及時(shí)公布具備檢驗(yàn)?zāi)芰Φ膶?shí)驗(yàn)室，積極參與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定，幫助出口企業(yè)及其供應(yīng)商掌握技術(shù)要求和制定整改措施，促進(jìn)我國產(chǎn)品的出口。三要完善目錄外商品監(jiān)督抽查制度。要繼續(xù)加大對(duì)消費(fèi)者反應(yīng)強(qiáng)烈、社會(huì)關(guān)注、質(zhì)量問題較多、影響安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保、涉及欺詐行為的目錄外商品的抽查檢驗(yàn)力度。要?jiǎng)?chuàng)新監(jiān)督管理手段，不斷提高工作效能。要以《商檢法》為主線，全面加強(qiáng)監(jiān)督管理和服務(wù)。

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