近五年開放獲取期刊新出版動態(tài)研究

彭 琳

(中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心《數(shù)據(jù)智能(英文)》編輯部，北京 100190)

一、引言

自2000年7月19日出版商BioMed Central發(fā)布了第一篇免費在線論文后[1]，更多的開放獲取(Open Access，OA)論文發(fā)表，更多的OA期刊創(chuàng)刊，期刊的OA出版隨著開放獲取運動的發(fā)展而蓬勃發(fā)展起來。王應(yīng)寬等[2]對2012年前國內(nèi)外OA期刊的研究進(jìn)展和發(fā)展動態(tài)進(jìn)行了綜述，調(diào)研顯示全球OA期刊發(fā)展迅猛，數(shù)量和質(zhì)量均穩(wěn)步上升。中國科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書(2020)對Dimensions平臺上收錄的全球各國發(fā)表的期刊論文的統(tǒng)計結(jié)果顯示，全球論文數(shù)量以每年6%～8%的幅度穩(wěn)定增長。2017—2019年OA論文與非OA論文數(shù)量上平分秋色(2017年文章總數(shù)為3,716,345篇，2019年文章總數(shù)為4,236,262篇)。OA論文里2/3為金色OA和青銅OA[3]。截至2020年12月10日，開放獲取期刊目錄(DOAJ)已收錄15,639種OA期刊[4]。全球OA期刊不僅數(shù)量增長迅速，而且質(zhì)量、用戶認(rèn)可度、學(xué)術(shù)影響力等都在快速提升[5]。2018年9月4日，來自法國、英國、荷蘭、意大利等 11 個歐洲國家的主要科研經(jīng)費資助機(jī)構(gòu)，在歐洲研究理事會的支持下，聯(lián)合簽署了一項開放獲取S計劃，該計劃規(guī)定，到2021年，所有受機(jī)構(gòu)資助發(fā)表的科研論文需實現(xiàn)開放獲取[6]。

近年來隨著開放科學(xué)、開放數(shù)據(jù)運動的開展，OA期刊出版出現(xiàn)了新的發(fā)展動態(tài)。但現(xiàn)有文獻(xiàn)多從單一方面，比如OA期刊出版平臺、出版模式、出版質(zhì)量控制、影響力、出版現(xiàn)狀、開放性同行評議等角度進(jìn)行總結(jié)，不能反映OA期刊出版發(fā)展的全貌。陳秀娟等[7]于2016年做的調(diào)研顯示在多方利益方，包括資助機(jī)構(gòu)、出版商、科研教育機(jī)構(gòu)、國際組織和學(xué)會/協(xié)會的支持和推動下，全球OA期刊繼續(xù)繁榮發(fā)展，新的OA期刊不斷被創(chuàng)辦，傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)為開放出版模式。王志娟等[8]調(diào)研了我國OA出版平臺COAJ，選取在COAJ出版的19種OA期刊進(jìn)行案例分析，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)OA期刊開放程度較低，比如只開放摘要信息，OA期刊沒有利用網(wǎng)絡(luò)化優(yōu)勢開展讀者互動，沒有期刊提供接收前開放和接收后評審服務(wù)。王元杰等[9]對2015年以來OA期刊出版商，OA期刊出版平臺，OA論文數(shù)量、質(zhì)量以及機(jī)構(gòu)推動OA發(fā)展的舉措進(jìn)行了調(diào)研，發(fā)現(xiàn)幾乎所有訂閱型期刊都提供OA出版選擇，傳統(tǒng)出版社支持OA出版的政策，推出了金色OA期刊，同時還涌現(xiàn)出Hindawi，BioMed Central，MDPI等出版完全OA期刊的出版社。但以上研究未對近年來OA期刊的新形態(tài)、新特點、發(fā)展中的問題以及解決方案進(jìn)行綜述，不能反映OA期刊在以上方面的新進(jìn)展。因此，本文將以近五年來OA期刊的發(fā)展為研究對象，探討OA期刊新的出版動態(tài)，并分析現(xiàn)狀，以期為我國OA期刊出版的理論研究和實踐工作提供參考。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

以“開放獲取期刊”，“OA期刊”，“Open Access 期刊”為關(guān)鍵詞，從中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫搜索相關(guān)文獻(xiàn)120篇，通過對檢索結(jié)果逐一判讀，去除非核心論文，最終得到核心研究論文85篇。本文分析基于這些核心論文展開。

三、OA期刊出版的發(fā)展特點

(一) 新形式

1.巨型OA期刊

PLoSONE是美國公共圖書館推出的新型OA期刊，其同行評議政策不同于傳統(tǒng)科技期刊，(審核文章是否符合期刊編輯范圍及文章的新穎性、重要性等)，僅僅關(guān)注研究方法的可靠性，相對于傳統(tǒng)OA期刊，它收錄論文學(xué)科范圍廣，出版量大。PLoSONE是巨型期刊(Open Access Mega/Giga Journal,OAMJ)的代表。王鳳產(chǎn)[10]、任勝利等[11]總結(jié)了巨型期刊的特點：1)年載文量高或創(chuàng)刊時以此為目標(biāo)，2)同行評審相對寬松，以“科學(xué)合理性”而不是創(chuàng)新性或重要性作為同行評議的標(biāo)準(zhǔn)；3)學(xué)科范圍寬泛，4)商業(yè)模式基于作者方付費。任勝利等[11]調(diào)查了33種巨型期刊，其中被普遍認(rèn)可的期刊包括ScientificReports,IEEEAccess,PLoSONE,Medicine等，該文還研究了OAMJ的發(fā)展歷程，把PLoSONE創(chuàng)刊的2006年稱為OAMJ元年，2009—2011年為OAMJ的創(chuàng)刊高峰時段，共計16種OAMJ創(chuàng)刊，最近創(chuàng)刊的OAMJ是2015年Elsevier創(chuàng)辦的Helion。

2．研究要素期刊

在大數(shù)據(jù)時代，科學(xué)發(fā)現(xiàn)的模式進(jìn)入第四范式，即知識密集型科學(xué)發(fā)現(xiàn)模式，科學(xué)數(shù)據(jù)作為正式的科研成果，以數(shù)據(jù)論文的形式，像同行評議的論文一樣出版，科技期刊界出現(xiàn)了數(shù)據(jù)期刊。劉鳳紅等[12]調(diào)查發(fā)現(xiàn)全球共創(chuàng)辦了168 種數(shù)據(jù)期刊，其中162 種正常出版。共有26家出版機(jī)構(gòu)出版數(shù)據(jù)期刊，149種期刊是OA出版。除數(shù)據(jù)外，完整的科研流程會涉及和產(chǎn)生很多其他研究要素，如實驗方法、實驗材料、代碼、軟件等，科技期刊界推出了研究要素期刊，例如軟件論文期刊，材料和方法論文期刊，綜合要素論文期刊。比如GigaScience OA期刊，關(guān)注生命科學(xué)和生物醫(yī)藥領(lǐng)域基于數(shù)據(jù)和客觀事實的綜合要素，包括數(shù)據(jù)、軟件工具和工作流等。

3.其他新形式期刊

AGINFRA 和Pensoft共同發(fā)布了食品建模期刊(Food Modelling Journal,FMJ)[13]，該期刊的主要特點包括：開放數(shù)據(jù)和開源代碼；開放權(quán)限和可機(jī)讀性。用戶也可使用已發(fā)布的文檔模型復(fù)制研究結(jié)果，通過默認(rèn)參數(shù)或新參數(shù)來運行，促進(jìn)了研究的整體可重復(fù)性。

(二)新特點

1．?dāng)?shù)量持續(xù)增長，開放程度不斷增強(qiáng)

DOAJ收錄15,639種OA期刊，比2019年總量增加1073種，比2018年增加3121種。中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心的GoOA平臺2018年收錄結(jié)果[14]顯示，OA期刊總數(shù)為2227 種，來自470家出版機(jī)構(gòu)，與2017年相比，新增收錄 677 種期刊，剔除 1126 種期刊，原因是2018年遴選標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格，要求OA期刊版權(quán)要歸屬作者。值得注意的是，2018年收錄期刊數(shù)量減少的情況下，出版機(jī)構(gòu)數(shù)量仍然增加，原因在于GoOA加大對中小型出版機(jī)構(gòu)、學(xué)協(xié)會出版機(jī)構(gòu)、高校出版機(jī)構(gòu)等來源高質(zhì)量OA期刊的發(fā)現(xiàn)和遴選。

開放獲取的兩種實現(xiàn)途徑是金色OA、綠色OA。所謂金色OA，是指出版商直接將作品在線公布，供用戶免費使用。在金色OA模式中，出版商通常要求作者、作者所在研究機(jī)構(gòu)或者研究贊助者交費補(bǔ)償商業(yè)成本。所謂綠色OA，是指論文首先以傳統(tǒng)方式進(jìn)行出版(如以紙質(zhì)或者在線期刊方式出版)，僅付費的訂閱者可以獲取，過一段時間之后論文由其作者或者研究機(jī)構(gòu)在線發(fā)布，供用戶免費使用。電子和電氣工程師協(xié)會(Institute of Electrical and Electronics Engineers,IEEE)最近發(fā)布14種金色OA期刊，覆蓋自動化技術(shù)、生物醫(yī)藥工程、電力和能源、計算機(jī)、信號處理、工業(yè)應(yīng)用和電信等多個學(xué)科領(lǐng)域，于2019年末開始接收論文，2020年初正式出版。

2.期刊出版平臺化發(fā)展

有些期刊出版社，例如Frontiers自建有開放出版平臺，平臺功能包括審稿系統(tǒng)、期刊發(fā)布系統(tǒng)及LOOP學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等。當(dāng)期刊出版是在一個個出版平臺上進(jìn)行的時候，平臺可互聯(lián)互通，數(shù)據(jù)可開放獲取、互操作、重復(fù)利用。這樣的期刊出版平臺不僅僅可以出版期刊，還可以提供知識服務(wù)。

3.OA期刊出版多模式經(jīng)營

王應(yīng)寬等[15]歸納了OA期刊出版常用的商業(yè)模型，包括 1)志愿服務(wù)模型，2)發(fā)表費模型(APC model)，3)開放獲取和付費閱讀的復(fù)合模式，4)機(jī)構(gòu)資助期刊模式，和5)基金資助期刊模式。盡管OA期刊采用多種經(jīng)營模式，但金色OA的實質(zhì)是由傳統(tǒng)訂閱模式轉(zhuǎn)變?yōu)闄C(jī)構(gòu)或作者付費模式。2016年起，APC支付方式出現(xiàn)了預(yù)付費、自由付費等新的模式，旨在減輕作者經(jīng)費壓力[7]。

(三)新問題

1．掠奪性期刊帶來負(fù)面影響

部分新創(chuàng)辦的OA期刊很少或根本不提供同行評議或其他質(zhì)量控制，采用激進(jìn)的營銷策略，索取高昂的文章處理費用，這些以營利為目的且學(xué)術(shù)信譽(yù)低的期刊，被稱為“掠奪性期刊”(Predatory Open Access Journals)?？屏_拉多大學(xué)的Jeffrey Beall專門制作了一份關(guān)于掠奪性期刊的“黑名單”——Beall’s List，以提高各方對不誠實出版行為的重視。一項最新研究[16]稱在掠奪性期刊上每發(fā)表10篇文章，其中有6篇在五年內(nèi)未被引用過1次，表明在掠奪性期刊上發(fā)表的文章很少被引用，其引用率遠(yuǎn)低于在傳統(tǒng)的同行評議期刊上發(fā)表的論文。

2.巨型期刊增長乏力

在PLoSONE取得商業(yè)成功后，很多巨型期刊接連創(chuàng)立。但這些巨型期刊增長乏力，在發(fā)表文章數(shù)量、出版速度高速增長后呈現(xiàn)下降趨勢，SpringerPlus期刊甚至宣告停刊。SpringerPlus創(chuàng)建于2012年，是覆蓋所有學(xué)科的巨型期刊。但在不限學(xué)科接收論文的模式下，SpringerPlus 無法滿足不同學(xué)科的科研群體在提交和發(fā)表論文的不同的需求，相比而言各學(xué)科的作者更愿意選擇自身學(xué)科范圍內(nèi)的期刊投稿[7]。而PLoSONE作為最大的巨型期刊，其發(fā)文量和影響因子在不斷下降，與科學(xué)前沿的聯(lián)系也出現(xiàn)減弱的趨勢[17]。

3.科研質(zhì)量和科研誠信面臨挑戰(zhàn)

掠奪性期刊對OA期刊形象造成負(fù)面影響，OA期刊的科研質(zhì)量和科研誠信面臨挑戰(zhàn)。以PLoSONE為代表的OA期刊的評審也是只關(guān)注方法得當(dāng)，不關(guān)注是否有創(chuàng)新，OA期刊給人的印象是質(zhì)量不高，學(xué)術(shù)界有聲譽(yù)的期刊還仍然是訂閱型期刊，沒有開放獲取。

4.中文學(xué)術(shù)期刊的開放獲取僅限于自建網(wǎng)站

調(diào)研顯示我國開放存取期刊起步晚，比起歐美國家甚至是部分發(fā)展中國家無明顯優(yōu)勢，無論從期刊數(shù)量還是質(zhì)量上看發(fā)展水平均較為落后[5]。中文學(xué)術(shù)期刊缺少學(xué)術(shù)圈內(nèi)廣泛認(rèn)可的OA 平臺，國內(nèi)用戶廣泛使用的中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)和維普期刊平臺都是基于訂閱模式的網(wǎng)絡(luò)平臺，而中國科學(xué)院于2010 年建立的中國科技期刊OA平臺，2014 年之后因沒有持續(xù)的經(jīng)費和技術(shù)支持論文數(shù)據(jù)停止更新。我國還沒有真正意義上完全向讀者免費開放且獨立運營的金色 OA 期刊。機(jī)構(gòu)知識庫綠色OA文獻(xiàn)開放程度低，網(wǎng)站訪問無效比例高。中文學(xué)術(shù)期刊的開放獲取僅限于自建網(wǎng)站上，但單個期刊規(guī)模小，影響力也小，應(yīng)建立OA期刊平臺，推動OA期刊的發(fā)展，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流[18]。

5.國內(nèi)OA期刊出版平臺未引起廣泛關(guān)注

在政府的資助下，我國新建了OA期刊出版平臺。王元杰等[9]調(diào)研了7個OA期刊出版平臺，發(fā)現(xiàn)這些出版平臺嚴(yán)重依賴政府資助，缺乏成熟的商業(yè)運營模式，一旦政府減少投資，平臺就面臨暫停，比如由中國科學(xué)院建設(shè)的COAJ平臺已暫停更新。徐文娟的調(diào)研[18]發(fā)現(xiàn)教育部批準(zhǔn)并由教育部科技發(fā)展中心主辦了中國科技論文在線OA交流平臺，缺少有效的同行評議組織和高質(zhì)量期刊的參與，網(wǎng)站上的OA 論文缺乏價值，該平臺沒有得到廣泛關(guān)注。

6.期刊公益服務(wù)與商業(yè)盈利之間矛盾加劇

OA期刊采用由作者支付出版費用的經(jīng)營模式，而這種模式帶來了很多問題。比如，缺少資金的領(lǐng)域和機(jī)構(gòu)難以發(fā)表OA論文，高昂的出版費用給研究機(jī)構(gòu)也帶來了很大的壓力。在我國，OA期刊作者付費機(jī)制并不普及，張晉朝等[19]調(diào)查的我國被DOAJ收錄的125種樣本期刊中，超過一半的期刊無須作者支付出版費用。但我國的很多OA期刊其實還不是真正意義上的金色OA期刊，只是期刊論文在網(wǎng)站上開放獲取，其他運行機(jī)制和傳統(tǒng)期刊一樣。

目前的學(xué)術(shù)期刊出版體系中，商業(yè)出版社負(fù)責(zé)論文出版，期刊編委會負(fù)責(zé)組織評審和論文錄用決定，但隨著OA期刊轉(zhuǎn)成作者付費模式后，商業(yè)出版社為了商業(yè)盈利的需要與期刊編委會之間的矛盾加劇，期刊界出現(xiàn)了幾起編委會集體辭職的事件。例如JournalofInformetrics(JOI) 編委會跟JOI出版商Elsevier多次談判，希望Elsevier能同意引文數(shù)據(jù)的開放獲取，但被拒絕。2019年1月，JOI原主編Ludo Waltman教授和JOI期刊的幾十位編委辭職，并宣布創(chuàng)辦新的期刊QuantitativeScienceStudies。

四、OA期刊出版問題的解決方案

(一) 新同行評議方式

開放式同行評議是一個開放式的審稿過程，它公開審稿人身份、作者信息、審稿意見，以及讓公眾參與審稿過程。彭琳等[20]對30種國際期刊的調(diào)查顯示，大多數(shù)期刊(70%)采用開放式同行評議的形式，只是公布評審意見和評審結(jié)果，少數(shù)期刊(23%)增加公眾參與審稿的環(huán)節(jié)。開放式同行評議目前并不普遍，但它提供了一個變革傳統(tǒng)同行評議，提高期刊(包括OA期刊)評審質(zhì)量的途徑。

(二)OA期刊出版逐步形成規(guī)范

彭媛媛等[21]總結(jié)了OA期刊具備的8項規(guī)范內(nèi)容，包括1)OA 聲明，2)明確版權(quán)歸屬于作者，3)作者可選擇CC協(xié)議類型，4)提供預(yù)印本政策，5)提供綠色倉儲政策，6)公開APC政策，7)提供開放數(shù)據(jù)政策，8)規(guī)范開放接口，供用戶批量下載論文全文和元數(shù)據(jù)。這些規(guī)范性內(nèi)容有助于新創(chuàng)立的OA期刊和傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)為OA出版的期刊規(guī)范自己的OA出版政策，有助于OA期刊的良性發(fā)展。其中，開放數(shù)據(jù)政策是目前研究熱點。劉靜羽等[22]調(diào)查發(fā)現(xiàn)如何保障科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)，以及數(shù)據(jù)權(quán)設(shè)立等是開放科學(xué)中知識產(chǎn)權(quán)研究的熱點問題。

(三)完善平臺建設(shè)，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流

OA期刊的網(wǎng)絡(luò)出版平臺是實現(xiàn)OA期刊出版和網(wǎng)絡(luò)傳播的重要基礎(chǔ)設(shè)施。我國已經(jīng)建立的OA期刊平臺還存在利用率低，發(fā)展緩慢的問題，今后的發(fā)展還需引入多種商業(yè)模式，比如企業(yè)贊助和會議資助的模式，還可以借鑒國外出版機(jī)構(gòu)，尤其是小型出版機(jī)構(gòu)成功的經(jīng)驗。比如加拿大小型出版機(jī)構(gòu)JMIR Publications建設(shè)的線上出版平臺，包括預(yù)印本+期刊一體化出版、開放參與式同行評議、多家期刊聯(lián)動出版、社區(qū)協(xié)作式出版等功能，JMIR的平臺建設(shè)經(jīng)驗值得中國同行借鑒。

(四)采取多種方案解決期刊公益與商業(yè)盈利之間的矛盾

國外OA期刊經(jīng)營中，發(fā)表費(APC)模型是比較常見的模型。國內(nèi)學(xué)者[5]指出基于作者付費的經(jīng)濟(jì)運行模式不適宜OA期刊的持續(xù)性發(fā)展，推薦PeerJ終身會員制商業(yè)模型。2015年以來，各利益方積極采取行動，減輕發(fā)表費負(fù)擔(dān)。全球大型的生物醫(yī)學(xué)研究資助基金組織英國惠康基金會2016年推出了自營OA期刊WellcomeOpenResearch，開創(chuàng)了自營OA期刊的運營模式，資助機(jī)構(gòu)OpenAIRE資助申請期刊發(fā)表OA論文，不收取發(fā)表費[7]。

北歐創(chuàng)新研究和教育評價中心的Gunnar Sivertsen教授[23]指出，隨著S計劃的實施，開放獲取出版帶來的影響是“政府會質(zhì)疑出版商擁有的期刊商業(yè)所有權(quán)，公共部門最終會要求獲得期刊的學(xué)術(shù)所有權(quán)”。黃金霞等[24]最近對國內(nèi)科研界的調(diào)查發(fā)現(xiàn)中國科研界已經(jīng)具有開放科學(xué)的思想，期刊主編、圖書館館長和科研人員都呼吁“由國家層面來推動OA并形成中國特色的OA發(fā)展模式”。有學(xué)者[25]指出隨著OA期刊的發(fā)展，期刊之間的競爭將從單純考慮提升影響因子轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅靥嵘娴母偁幜?，比如能否在更短的時間內(nèi)完成同行評議，快速出版，是否可以以更少的單篇論文出版費用完成更多更高質(zhì)量的流程服務(wù)，提供更優(yōu)質(zhì)的宣傳成果和增值服務(wù)等。

五、結(jié)語

近年來，隨著開放獲取運動向開放科學(xué)運動發(fā)展，越來越多的OA期刊創(chuàng)辦，越來越多的OA期刊轉(zhuǎn)成金色OA模式，但總體上OA期刊出版占所有科技期刊出版量的一小部分。盡管OA期刊在發(fā)展的過程中也遇到了諸如掠奪期刊帶來負(fù)面影響，巨型期刊增長乏力，科研質(zhì)量和科研誠信面臨挑戰(zhàn)，中文學(xué)術(shù)期刊的開放獲取僅限于自建網(wǎng)站，國內(nèi)OA期刊出版平臺未引起廣泛關(guān)注，以及期刊公益服務(wù)與商業(yè)盈利之間矛盾加劇等問題，但期刊OA出版的大趨勢不可阻擋，科研界也在積極尋找解決問題的辦法?？上驳氖牵袊蒲薪缫呀?jīng)具有開放科學(xué)的思想，正在探索中國特色的OA發(fā)展模式，推動我國OA期刊出版健康、規(guī)范、高質(zhì)量持續(xù)性發(fā)展。