本質(zhì)的永恒與形式的變化

摘 ?要：當(dāng)代檔案學(xué)在轉(zhuǎn)型的過程中是面臨危機的。新《檔案學(xué)概論》在內(nèi)容上貫通傳統(tǒng)時代與信息時代，來回應(yīng)時代的需求。圍繞著“變”與“不變”，轉(zhuǎn)型時代的檔案學(xué)尋找著答案：不變的是檔案與檔案工作本質(zhì)的東西，本質(zhì)意味著永恒。不變的是基礎(chǔ)理論，是本質(zhì)與抽象的東西;改變的是技術(shù)與應(yīng)用，是形式與具象的東西。尤其處于信息時代，筆者正在做出努力，使新《檔案學(xué)概論》所代表的檔案學(xué)成為傳統(tǒng)檔案學(xué)與數(shù)字檔案學(xué)融為一體的新檔案學(xué)。

關(guān)鍵詞：《檔案學(xué)概論》;檔案學(xué);檔案學(xué)基礎(chǔ)理論;數(shù)字檔案;本質(zhì)與永恒

Abstract： Contemporary archival science is facing crisis in the process of transformation. The new Introduction to Archival Science connects the traditional era and the information age in content to respond to the needs of the times. Around the 'Change ' and 'unchanged '， archival science in the transitional era seeks the answer： what remains unchanged is the essence of Archives and archival work， which means eternity. Invariable is the basic theory， is the essence and abstract thing. Change is technology and application， is form and concrete things. Especially in the information age， the author is making efforts to make archival science represented by the new Introduction to Archival Science become a new archival science integrating traditional archival science and digital archival science.

Keywords： Introduction to archival science; Archival science; Basic theory of archival science; Digital archives; Essence and eternity

1 引言

當(dāng)代檔案學(xué)有一個重要特征或主題：轉(zhuǎn)型。轉(zhuǎn)型意味著什么？意味著改變。但事物是辯證的，與“改變”相對應(yīng)著的是“不變”“永恒”，所以，轉(zhuǎn)型時代的檔案學(xué)就要尋找“改變的是什么”“不變的是什么”。改變的是新時代的新形態(tài)與新特點，不變的是檔案與檔案工作本質(zhì)的東西，本質(zhì)意味著永恒。不變的是基礎(chǔ)理論，是本質(zhì)與抽象的東西;改變的是技術(shù)與應(yīng)用，是形式與具象的東西。新《檔案學(xué)概論》是在轉(zhuǎn)型的時代背景下編寫的，所以它必須回應(yīng)時代的需求。怎樣回應(yīng)呢？總的來說，就是在內(nèi)容上貫通傳統(tǒng)時代與信息時代。要做到這一點，筆者主要做了兩個方面的工作：第一個是全面的原創(chuàng)性的基礎(chǔ)理論創(chuàng)新，實現(xiàn)基礎(chǔ)理論的高階化、永恒化——創(chuàng)造能夠跨越時代的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論，以形而上的方式實現(xiàn)時代的貫通;第二個是突出數(shù)字化、數(shù)據(jù)化的檔案學(xué)理論特征，反映新時代的主要特點——歸納和反映新時代檔案理論的新特點、新問題，以形而下的方式實現(xiàn)時代的貫通。

應(yīng)該說，當(dāng)代檔案學(xué)在轉(zhuǎn)型的過程中是面臨危機的。這個危機既來源于外部世界的變化，也來源于我們是否能夠“守中持本”，我們的基礎(chǔ)理論研究能不能解釋和適應(yīng)時代的變化？我們需要貫通傳統(tǒng)檔案時代與數(shù)字檔案、數(shù)據(jù)檔案時代的檔案學(xué)理論，需要發(fā)展具有普遍性和永恒意義的檔案學(xué)理論?；A(chǔ)理論是需要具有永恒意義的，是需要能夠打通過去、現(xiàn)在和未來的，這是檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的應(yīng)有之義，并關(guān)系到檔案學(xué)和檔案事業(yè)的未來?！稒n案學(xué)概論》的編寫是負有自己的歷史使命的，希望新版《檔案學(xué)概論》能夠適應(yīng)時代發(fā)展的需要，完成它的歷史使命。

2 尋找本質(zhì)與永恒

2.1 什么是具有永恒意義的檔案學(xué)。什么是永恒的東西？回答是：本質(zhì)的東西是永恒的。那么，什么是本質(zhì)的東西？在檔案學(xué)中，回答這個問題的學(xué)問叫做檔案學(xué)基礎(chǔ)理論，對于一個建筑物而言，基礎(chǔ)部分是具有基礎(chǔ)支撐意義的部分，是它的根，并因此而具有長期性、恒定性。

第一，“檔案哲學(xué)”是檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的核心。哲學(xué)是形而上學(xué)，形而上學(xué)說到底就是尋找本質(zhì)，尋找事物中具有永恒意義的東西。形而上學(xué)具有超越性。形而上學(xué)在亞里士多德那里的原意是一門超越的科學(xué)，后世的哲學(xué)家們也都認同形而上學(xué)的超越性。它不依賴于“經(jīng)驗”，但是用于“經(jīng)驗”。形而上學(xué)與形而下學(xué)相對應(yīng)?！兑住吩唬骸靶味险咧^之道，形而下者謂之器。”檔案學(xué)的形而上學(xué)就是理論的抽象，是“道”;檔案學(xué)的形而下學(xué)就是理論的具體應(yīng)用，是“器”。

世界觀、價值觀、方法論等是帶有本質(zhì)意義的東西，而哲學(xué)就是研究世界觀、價值觀、方法論的學(xué)問。檔案哲學(xué)是檔案學(xué)中研究檔案和檔案工作的世界觀、價值觀、方法論等問題的部分，這些內(nèi)容在檔案學(xué)中具有本質(zhì)意義，真正解決了這些問題，才能找到檔案學(xué)中具有本質(zhì)與永恒意義的東西。檔案學(xué)是應(yīng)用科學(xué)、經(jīng)驗科學(xué)，但也需要較高的理論理性，需要專業(yè)哲學(xué)。理論理性面對的是經(jīng)驗世界，但它要對這個經(jīng)驗世界進行形而上的工作，要抽象出普遍性來，要透過現(xiàn)象看本質(zhì)，抽象出本質(zhì)來。說到底，學(xué)術(shù)理性是對本質(zhì)的追求，要有一追到底的理論深度，要解決根本問題。檔案學(xué)要講對錯，還要講深淺，唯有深度，才能觸及根本，才能最后把問題說明白。我們要排除、淡化偶然性的東西，強調(diào)理論的普遍性和根本意義。避免用偶然性的東西排斥、取代具有普遍性和根本意義的東西。

第二，建立高度理性、具有真理意義的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論。基礎(chǔ)理論包括一門學(xué)科的基本概念、基本范疇、基本判斷與推理等，是在這門科學(xué)的理論體系中起基礎(chǔ)性作用并具有穩(wěn)定性、根本性、普遍性特點的理論原理。它們適用于對象存在的任何時代，即它們不但適用于傳統(tǒng)時代，也適用于數(shù)字時代。也就是說，只要檔案這種事物存在，關(guān)于它的基礎(chǔ)理論——只要它是真的，就永遠存在，因此它們也被稱為元理論。一門學(xué)科不但需要有元理論，而且還需要這些元理論具有高度的科學(xué)性和廣泛的認可度，形成本學(xué)科的理論硬核，否則這門學(xué)科就是一個缺乏核心的松散聯(lián)盟，就不能被稱為一門科學(xué)。每門學(xué)科，都應(yīng)該有自己的既具哲學(xué)普適意義更具本專業(yè)特殊性的專業(yè)基礎(chǔ)理論（以專業(yè)哲學(xué)為骨干）體系。這個基礎(chǔ)理論體系代表著本學(xué)科的科學(xué)理性水平，決定著本學(xué)科理論的基本高度和深度，是學(xué)科存在的理論基礎(chǔ)。它關(guān)乎本學(xué)科內(nèi)部的理論一致性、認同度、凝聚力，也關(guān)乎本學(xué)科的社會認同度、推廣度與傳播能力。一個學(xué)科如果有較高水準(zhǔn)和成熟度的基礎(chǔ)理論體系，是無需談?wù)撍^“檔案學(xué)科尊嚴”“檔案無學(xué)”之類問題的?！皩W(xué)科尊嚴”不是用嘴說出來的，是用基礎(chǔ)理論奠定出來的。如果我們的基礎(chǔ)理論水平足夠高，只會讓兄弟學(xué)科和社會大眾肅然起敬，“學(xué)科尊嚴”問題自然而然就不存在了。但如果我們學(xué)科的學(xué)者多數(shù)不務(wù)正業(yè)，自己的東西還沒有搞清楚，卻去忙活別人的東西，自家的東西不過硬，別人家的東西搞不好，又怎能解決“學(xué)科尊嚴”問題呢！

在檔案學(xué)領(lǐng)域中，包括在其他學(xué)科領(lǐng)域中，本體論問題、定義問題、價值與作用問題、形成問題、根本原則問題、時空問題、方法論問題等，都是具有永恒意義的問題。這些理論本身是否確實具有永恒意義，以“真”作為必要前提。那么，新版《概論》中就這些問題所給出的結(jié)論，是否具有“真”的特征和恒久意義呢？到目前為止，我們認為這些理論是具有“真”的屬性的，如：檔案學(xué)本體論——實踐本體論[1];檔案定義——檔案是保存起來的人類活動的原始性符號記錄[2];檔案根本價值——事實性經(jīng)驗價值或原始符號記錄性經(jīng)驗價值[3];檔案根本作用——一種原始符號記錄形式的人類思維（包括人類創(chuàng)造的計算機的機器思維、云思維）的經(jīng)驗基礎(chǔ)，或稱人類思維的第二經(jīng)驗基礎(chǔ)[4]，等等，都具有理論之“真”屬性，并具有哲學(xué)理性理論高度，具有頂天立地的特性，是有恒久價值的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論。

2.2 檔案學(xué)的學(xué)術(shù)理性急需提升。要想解決檔案學(xué)內(nèi)核的普遍性、根本性、恒久性問題，必須提升檔案學(xué)的學(xué)術(shù)理性。只有具有了高度的學(xué)術(shù)理性，檔案學(xué)基礎(chǔ)理論才會具有真正的普遍意義、永恒意義，才是跨時代的檔案學(xué)。

對“知識”的探討是統(tǒng)編教材之理論基礎(chǔ)的邏輯起點?？茖W(xué)化課程教材開發(fā)范式的思想源頭肇始于斯賓塞提出的著名問題“什么知識最有價值”，這個問題是由知識本身的科學(xué)性（理性）回答的，即：科學(xué)的知識最有價值，具有學(xué)術(shù)理性的知識最有價值。從哲學(xué)上講，理性就是思想體，與現(xiàn)象體相對應(yīng)。講理性就是講科學(xué)，所以又經(jīng)常稱為科學(xué)理性。提升檔案學(xué)的學(xué)術(shù)理性，簡單地說就是提升檔案學(xué)的思想水平、思維深度與高度，形成有理論高度的檔案學(xué)學(xué)理——科學(xué)的法則與原理等。認識的真正任務(wù)就在于經(jīng)過感性認識到達理性認識，把握事物存在與發(fā)展的客觀規(guī)律性，然后運用這種對客觀規(guī)律性的認識去能動地改造世界。在檔案學(xué)界，《概論》是此任務(wù)的首要承擔(dān)者。

所有學(xué)科都需要不斷地提升自己的學(xué)術(shù)理性，檔案學(xué)更是“急需”提升自己的學(xué)術(shù)理性水平。為什么“急需”呢？一是檔案學(xué)作為一門年輕學(xué)科、應(yīng)用學(xué)科，毋庸諱言，我們的學(xué)術(shù)理性水平相對較低，這急需改變;二是社會信息化步伐加快，實踐給學(xué)界提出了嚴峻的學(xué)術(shù)拷問，這些學(xué)術(shù)拷問涉及檔案學(xué)的一些基本問題，如：檔案是什么，它在新的時代（數(shù)據(jù)時代）該如何稱呼，等等。在結(jié)構(gòu)復(fù)雜的當(dāng)代社會里，沒有理性知識結(jié)構(gòu)的文字生產(chǎn)者容易陷入盲目。對象愈是復(fù)雜，研究者愈是需要把握理性。沒有理性知識結(jié)構(gòu)指導(dǎo)的“純記錄”經(jīng)常成為爬行的記錄、近視的記錄、碎片化的記錄、細膩而膚淺的記錄。檔案學(xué)面對著非常復(fù)雜的研究對象，這就使得它更需要、也必將產(chǎn)生高度的學(xué)術(shù)理性，時代呼喚具有永恒意義的貫穿歷史的檔案學(xué)。而要完成此任務(wù)，唯有使檔案學(xué)成為具有高度學(xué)術(shù)理性的檔案學(xué)。

檔案學(xué)界具有高度的學(xué)術(shù)自覺與學(xué)術(shù)理性嗎？具有能夠跨越時代具有學(xué)科永恒意義的學(xué)術(shù)理性嗎？這兩個問題，是當(dāng)今時代作為一個獨立的成熟的檔案學(xué)科必須回答和解決的問題。也是筆者和新版《概論》其他編寫者首先要解決的問題。經(jīng)過我們的努力，筆者認為新版《概論》在這兩個問題上取得了很大的進展。

按照追求本質(zhì)的要求，新版《概論》中圍繞本體論、根本價值論、根本作用論、時空論、定義論等綱領(lǐng)性理論，形成了基本理論框架，形成了一個具有統(tǒng)一性的科學(xué)概念體系。這些理論都是有深度的，都涉及檔案學(xué)的根本問題。當(dāng)然，認識本身還會不斷地發(fā)展，檔案學(xué)的“理性”面對的是具有高度復(fù)雜性、多樣性的檔案事務(wù)，因此我們要充分認識思想認識方面的艱巨性，不斷提升檔案學(xué)科的學(xué)術(shù)理性。

2.3 學(xué)術(shù)理性是對理論問題的學(xué)理化表述。所謂“學(xué)理化表述”，是一種學(xué)術(shù)性的理論表述，是一種有理論高度的哲學(xué)化、法則化、原理性的理論表述方式，它與現(xiàn)象性描述相對應(yīng)。

一般而言，一個學(xué)科的理性知識水平是需要不斷提高的。這是一個高層次理性知識（學(xué)理化表述）與低層次理性知識（現(xiàn)象性表述，工具性知識）跨層次相互作用過程：一方面表現(xiàn)為高層次理性知識在低層次理性知識中自上而下地展開或應(yīng)用（演繹）;另一方面則表現(xiàn)為低層次理性知識向高層次理性知識自下而上地躍遷或升華（抽象，歸納）?！陡耪摗返男薷囊舶诉@兩方面的作用過程。這兩個過程的根本目的是將形而上的目的性知識提升為學(xué)術(shù)和學(xué)理性知識，并更為自覺地將工具性知識也同時納入學(xué)術(shù)視野，包含在學(xué)理性知識之中，從而孕育出更為突出的科學(xué)觀念。

以往的檔案學(xué)理論中“現(xiàn)象性描述”的東西比較多，如關(guān)于檔案的價值與作用，我們以往的表述方式是“憑證與參考”，以及更早一些時候的典型表述：“檔案的基本作用是機關(guān)工作的查考憑據(jù)、生產(chǎn)建設(shè)的參考依據(jù)、政治斗爭的有力工具、 科學(xué)研究的可靠資料、宣傳教育的生動素材?！边@些顯然是一些現(xiàn)象性描述。這種現(xiàn)象性描述缺乏理論色彩，缺乏概括性、普遍性、抽象性。新版《概論》在現(xiàn)象性描述的基礎(chǔ)上（不完全排斥現(xiàn)象性描述）加強了學(xué)理化表述。首先，提升了學(xué)理的概括性、普遍性、抽象性，使之上升到哲學(xué)高度，如將檔案的根本價值定性為“事實性經(jīng)驗價值”，將檔案的根本作用定性為“人類思維的原始性經(jīng)驗基礎(chǔ)（第二經(jīng)驗基礎(chǔ)）”，等等，具有了學(xué)理化的特征。此外，新版《概論》還有了更多的法則與原理性的表述。理性在知識領(lǐng)域具有“立法”功能，所以它可以表現(xiàn)為法則與原理。如哲學(xué)家們所說：“理性對表現(xiàn)-現(xiàn)象就具有了立法的功能;不符合理性立的法，就不能進入科學(xué)領(lǐng)域?！?[5]

一般來說，針對某一具體層次的學(xué)科的理性知識的變革便構(gòu)成該學(xué)科相應(yīng)內(nèi)容的學(xué)術(shù)創(chuàng)新。如果這種變革是針對該學(xué)科理性知識的核心內(nèi)容（理論范式）的，即表現(xiàn)為其核心概念和原理的重建與變革（如核心定義、本體論問題等），那么，這種變革便可能引發(fā)該學(xué)科整體層面的科學(xué)革命。當(dāng)然，這是一個“星星之火，可以燎原”的過程，在具有分層結(jié)構(gòu)的科學(xué)理論體系——學(xué)理性知識體系中，最初的科學(xué)理論范式的變革只能在某一具體層次的某一部分中發(fā)生。

在新版《概論》中，筆者進行一系列的概念重建工作，如實踐本體論、經(jīng)驗價值、符號記錄等;并增加了較多的法則與原理性的表述，如，“檔案工作根本原則”、檔案價值實現(xiàn)的“剛性律”、檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)的“歸屬定性原理”等等。這些學(xué)理化的理論表述大大地提升了檔案學(xué)的學(xué)術(shù)理性。

學(xué)理化表述與概念重建，還包括“正名”的問題，即將檔案學(xué)中某些不恰當(dāng)?shù)母拍钷D(zhuǎn)換為更具有普遍意義的與其他科學(xué)相統(tǒng)一的概念，使它更學(xué)理化、更科學(xué)化。如檔案學(xué)中所說的所謂“前端控制”，在系統(tǒng)科學(xué)與心理學(xué)中被稱為“負反饋調(diào)節(jié)”。系統(tǒng)科學(xué)與心理學(xué)具有更廣泛的學(xué)術(shù)意義，所以我們就應(yīng)采納它的概念?！扒岸丝刂啤痹诖酥笆艿搅溯^多的質(zhì)疑，其中重要的原因是沒有使用正確的通用的概念，其基本的思想是沒有問題的，但名不正則言不順，所以有一個“正名”的問題。

3 闡發(fā)特殊與不同：變了什么

我們今天編寫的《檔案學(xué)概論》，是“21世紀的《檔案學(xué)概論》”，所以，就應(yīng)該具有21世紀的特征，其中最重要的特征是信息化、網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化、數(shù)據(jù)化問題。社會在轉(zhuǎn)型，檔案事業(yè)、檔案學(xué)也在轉(zhuǎn)型，檔案教育也在轉(zhuǎn)型。檔案學(xué)的教材也要轉(zhuǎn)型，要具有合時代性。

目前，檔案學(xué)的著作和教材存在著“兩層皮”的問題：傳統(tǒng)的檔案學(xué)與數(shù)字檔案學(xué)（數(shù)據(jù)檔案學(xué)）沒有實現(xiàn)有機融合，各講各的。特別是表現(xiàn)在《檔案學(xué)概論》《檔案管理學(xué)》等課程上，目前的《檔案學(xué)概論》《檔案管理學(xué)》基本上講的是傳統(tǒng)檔案工作，數(shù)字時代的檔案管理內(nèi)容則表現(xiàn)在《電子文件與電子檔案管理》等課程里，構(gòu)成了現(xiàn)在檔案學(xué)研究與檔案學(xué)教學(xué)中的涇渭分明、互不相干的兩個體系。這就使得兩個體系都有缺陷，其學(xué)術(shù)合法性都有所不足。

筆者在編寫新版《概論》時注意到了這個問題，在寫作過程中，在保證基本原理即“形而上”的正確性（正確的原理一定既適用于傳統(tǒng)時代也適用于數(shù)字時代）的前提下，在一些“形而下”的具體內(nèi)容中同時關(guān)注傳統(tǒng)與現(xiàn)代，關(guān)注數(shù)字時代的特殊性。如，在“檔案價值實現(xiàn)的規(guī)律與特點”這一節(jié)，筆者首先闡述的是“根本規(guī)律與一般規(guī)律”，然后分別談了“傳統(tǒng)時代檔案價值實現(xiàn)的規(guī)律與特點”與“信息時代檔案價值實現(xiàn)的規(guī)律與特點”。

在問題敘述上采取了“總→分”的敘述模式，即先總后分、從總到分?！翱偂笔潜举|(zhì)的永恒的，是可以包含各個時代的，是形而上的;“分”是較具體的具有時代特征的。其基本敘述路徑是：一般性知識（原理）→不同時空條件下的特殊性（傳統(tǒng)時代的特殊性與信息時代的特殊性），整體上體現(xiàn)了新《概論》中檔案學(xué)幾個重要問題思想內(nèi)容的貫通性和跨越時代性（見表1）。

關(guān)于數(shù)字檔案學(xué)的內(nèi)容更新，筆者把握的基本原則是：融為一體，把握永恒，強調(diào)滲透與融合。千百年來，檔案的載體和傳播方式發(fā)生了諸多變化，但檔案本身的事物本性不變。因此，在介紹數(shù)字檔案時，要以歷史唯物主義和辯證唯物主義的眼光，從歷史發(fā)展的角度看待數(shù)字檔案與數(shù)字檔案管理，反映事物發(fā)展的必然性和具體過程與內(nèi)容，使新《檔案學(xué)概論》所代表的檔案學(xué)成為傳統(tǒng)檔案學(xué)與數(shù)字檔案學(xué)融為一體的新檔案學(xué)。這是本書撰寫過程中的一個重大課題與必須完成的任務(wù)。

在具體做法上，有不同的選擇：一種是形式上的選擇，即可以在相關(guān)部分直接加入數(shù)字檔案、數(shù)字檔案館（室）、數(shù)字檔案資源等獨立章節(jié)，這是一種簡便并看起來顯明的辦法;另一種是內(nèi)容上的選擇，即不獨立設(shè)立相關(guān)章節(jié)，而是在所有相關(guān)內(nèi)容中體現(xiàn)數(shù)字化的內(nèi)容。這兩種方法的選擇根據(jù)具體對象而定，如，關(guān)于檔案價值實現(xiàn)規(guī)律部分，在說明一般規(guī)律后，分別談傳統(tǒng)時代與數(shù)字時代的規(guī)律與特點;而在檔案定義的理解問題上，則采取第二種方式，將傳統(tǒng)與現(xiàn)代融為一體。總的來說，兩個時代理論的相互滲透與融合，已經(jīng)取得了較好的效果，我們在新《概論》中看到的是一種新的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論——跨越傳統(tǒng)、貫通時代的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論。當(dāng)然，不足仍然存在，融合繼續(xù)發(fā)生，檔案學(xué)將繼續(xù)發(fā)展。

*注：本文系新版《檔案學(xué)概論》理論創(chuàng)新系列論文之本質(zhì)的永恒與形式的變化——談編寫貫通傳統(tǒng)時代與信息時代的《檔案學(xué)概論》

參考文獻：

[1]丁海斌.檔案學(xué)本體論——兼談檔案學(xué)的根本原則[J].檔案學(xué)通訊，2015（06）：14-19.

[2]丁海斌，李娟.從信息劃分與定義規(guī)則出發(fā)再談檔案定義[J].檔案，2011（06）：6-9.

[3]丁海斌.檔案價值論[J].檔案學(xué)研究，2015（05）：4-12.

[4]丁海斌，顏晗.論檔案的根本作用是人類群體思維的重要經(jīng)驗基礎(chǔ)——兼論檔案從哪里來到哪里去[J].檔案學(xué)通訊，2020（01）：41-47.

[5]葉秀山著.哲學(xué)要義[M].世界圖書出版公司北京公司.2006：159.

[6]由于篇幅限制，這里只選擇部分檔案學(xué)基礎(chǔ)理論中的重要問題來進行列表說明.

（作者單位：廣西民族大學(xué)管理學(xué)院 來稿日期：2021-08-15）