國外典型機(jī)構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)及對廣東的啟示
——日本國立先進(jìn)工業(yè)科學(xué)技術(shù)研究所案例

文/朱婧

當(dāng)前全球技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革加快推進(jìn)，科技成果不斷涌現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化效率很大程度上影響了一個地區(qū)的科技競爭力。德、日等發(fā)達(dá)國家高度重視科技成果轉(zhuǎn)化，擁有成功經(jīng)驗(yàn)。廣東省近年來存在支撐高質(zhì)量發(fā)展的原創(chuàng)性和實(shí)用性技術(shù)不足、成果轉(zhuǎn)化效率不高等突出問題。因此，本文通過借鑒日本典型代表機(jī)構(gòu)國立產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所（National Institute of Advanced Industrial Science and Technology， AIST）推動科技成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗(yàn)，并針對廣東實(shí)際情況，提出加快廣東省建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范載體的建議。

一、AIST運(yùn)行管理機(jī)制

AIST成立于1882年，是日本最大的國立研發(fā)機(jī)構(gòu)，開展從基礎(chǔ)研究到新產(chǎn)品開發(fā)的全方位研究，承擔(dān)生命科學(xué)、通信、電子技術(shù)、納米科技、制造等領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的重要任務(wù)，對日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重要的推動作用。

（一）實(shí)行獨(dú)立法人制度，突破國有科研機(jī)構(gòu)體制機(jī)制障礙

2001年，AIST實(shí)行獨(dú)立法人改制，由日本工業(yè)技術(shù)院與全國15個國立研究機(jī)構(gòu)合并，成立具有獨(dú)立行政法人資格的研究所，在管理方式、組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)分配等方面進(jìn)行創(chuàng)新，克服國有科研機(jī)構(gòu)體制機(jī)制弊端。改制后的AIST實(shí)行理事長負(fù)責(zé)制，理事長為法人代表，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理研究所所有業(yè)務(wù)；監(jiān)事負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)察，與理事長形成積極互動平衡的關(guān)系。理事長之下，研究組織構(gòu)架包括研究管理部門、研究實(shí)施部門及研究關(guān)聯(lián)部門，其中，研究實(shí)施部門主要負(fù)責(zé)開展具體的科研工作。

（二）建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度，解決成果創(chuàng)新主體利益分配問題

AIST建立了嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。在專利權(quán)歸屬方面，規(guī)定與職務(wù)有關(guān)的發(fā)明，權(quán)利全歸AIST，以便統(tǒng)籌運(yùn)用。在人員獎勵方面，發(fā)明人可獲得25%的授權(quán)收入，無最高額限制；或可獲得50%的授權(quán)收入，最高為1億日元（約600萬人民幣）。在共同研究成果運(yùn)用方面，經(jīng)共同研究參加者決定，可供第三者使用。通過保護(hù)科研成果，保障科研人員、AIST等多層次主體利益，解決了成果源頭創(chuàng)新利益分配問題。

（三）建立技術(shù)成果推廣制度，打通由研究開發(fā)到成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵通道

AIST成立的AIST創(chuàng)新中心（AIST Innovations，以下簡稱“創(chuàng)新中心”），為隸屬日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)振興協(xié)會（JITA）的獨(dú)立組織，是日本政府認(rèn)可的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（TLO），專門負(fù)責(zé)AIST技術(shù)成果推廣。AIST授予創(chuàng)新中心獨(dú)占實(shí)施權(quán)，由創(chuàng)新中心以技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、專利實(shí)施許可合同、共同研發(fā)、委托研發(fā)等方式將技術(shù)成果轉(zhuǎn)為普通實(shí)施權(quán)，方可授予企業(yè)進(jìn)行下一步商業(yè)應(yīng)用或技術(shù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)科研成果的有效轉(zhuǎn)化（見圖1）。

圖1 AIST技術(shù)授權(quán)路徑

（四）建立企業(yè)創(chuàng)業(yè)制度，推動創(chuàng)業(yè)企業(yè)加速孵化成長

AIST建立衍生企業(yè)輔助機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)業(yè)支援制度，促進(jìn)研發(fā)技術(shù)到成果轉(zhuǎn)化落地的有序銜接。一是設(shè)置衍生企業(yè)輔助機(jī)制，為衍生企業(yè)給予設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)等方面的優(yōu)惠，以及技術(shù)咨詢、經(jīng)營管理、法律事務(wù)咨詢等方面的服務(wù)，促進(jìn)成果孵化。二是設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)業(yè)支援制度，針對創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長的生命周期提供開發(fā)戰(zhàn)略、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、運(yùn)作出資等相應(yīng)的支持，幫助企業(yè)成長。

（五）建立第三方評價(jià)制度，加速提升成果轉(zhuǎn)化效率

為有效推進(jìn)AIST完成政府所提目標(biāo)，政府委托第三方對AIST項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行年度和中期目標(biāo)評估，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由注重效率向注重成果轉(zhuǎn)變。評價(jià)體系包括路線圖評估、主要產(chǎn)出評估和內(nèi)部管理評估三部分，對AIST服務(wù)產(chǎn)業(yè)能力、沿路線圖推進(jìn)情況、滿足產(chǎn)業(yè)界技術(shù)需求等方面進(jìn)行綜合評估。評估方法采取專家評估與基礎(chǔ)數(shù)據(jù)監(jiān)測相結(jié)合的方式，評估結(jié)果未達(dá)到目標(biāo)，政府將依據(jù)法律減少或停止撥付經(jīng)費(fèi)。

AIST科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行管理機(jī)制則如圖2所示。

圖2 AIST科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行管理機(jī)制

二、建設(shè)模式

AIST在研究體系構(gòu)建、研究組織模式創(chuàng)新、經(jīng)費(fèi)分配方式等方面進(jìn)行探索發(fā)展，形成了特色顯明的建設(shè)模式。

（一）創(chuàng)新研究組織模式，組建內(nèi)外部多方合作的研究力量

AIST設(shè)置研究所、研究中心兩種研究單元。研究所專注目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究工作，重點(diǎn)開展AIST與企業(yè)之間的轉(zhuǎn)化研究；研究中心是為響應(yīng)產(chǎn)業(yè)與社會需求而組建的臨時研究單位，以與企業(yè)合作為中心。在組織形式上，AIST加強(qiáng)內(nèi)外部多方合作。一方面，加強(qiáng)各研究單位間的技術(shù)開發(fā)合作，強(qiáng)調(diào)各單位間橫向整合與縱向合作、跨領(lǐng)域合作研究，以及快速響應(yīng)政府及產(chǎn)業(yè)臨時性需要，彼此間確立分工與整合機(jī)制，提升研究彈性與效率；另一方面，強(qiáng)化與國內(nèi)外學(xué)術(shù)單位合作，加快推動組織的開放性建設(shè)，通過共同研究、研究人員交換、聘請大學(xué)教授擔(dān)任研究中心主任等方式，積極與國內(nèi)外研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)合作，擴(kuò)充研發(fā)能力，加速取得前沿技術(shù)。

（二）創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)模式，構(gòu)建多元化資金來源與自由分配方式

AIST具有較寬的資金來源渠道，主要分為三個方面：一是大部分經(jīng)費(fèi)由政府規(guī)劃撥付；二是通過與產(chǎn)業(yè)界合作研究或委托研究獲取經(jīng)費(fèi)；三是通過技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)授權(quán)獲得企業(yè)資金支持。在經(jīng)費(fèi)分配及使用方面，一方面給予高額研究人員費(fèi)用，每年AIST研究人員費(fèi)用占全部項(xiàng)目費(fèi)用比例近30%，與直接研究費(fèi)用持平；另一方面，將研究經(jīng)費(fèi)預(yù)算制度改為決算制度，政府下?lián)艿难邪l(fā)經(jīng)費(fèi)不受會計(jì)法及國有資產(chǎn)法限制，可以跨年度使用，有利于集中資金聚焦重要研究計(jì)劃。此外，政府對AIST采取企業(yè)會計(jì)制度，通過民營企業(yè)方式進(jìn)行運(yùn)作，賦予財(cái)務(wù)自主權(quán)，無需自負(fù)盈虧。

（三）開展全鏈條研究，突出技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)

AIST開展從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)研究，到成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化的全方位研究，其中以應(yīng)用技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化為重心，突出構(gòu)建大學(xué)與企業(yè)界之間的橋梁。研究方向以基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合，重點(diǎn)聚焦三大前沿領(lǐng)域：一是能源、生態(tài)、環(huán)境等需要政府支持的長期性計(jì)劃；二是包括資源、測量標(biāo)準(zhǔn)、地質(zhì)研究等基礎(chǔ)性共性技術(shù)；三是包括生命科學(xué)、信息通信、材料納米科技、制造機(jī)械等關(guān)鍵共性技術(shù)。

三、主要做法與成效

（一）獨(dú)立行政法人的制度優(yōu)越性是保障創(chuàng)新活力的重要因素

AIST采用獨(dú)立行政法人制度，既保持了機(jī)構(gòu)的公益性，又與政府和產(chǎn)業(yè)界保持互動，在研究選題和評估、經(jīng)費(fèi)來源和處置、人才招募與管理等諸多重要方面按照市場規(guī)律和市場需求運(yùn)作，發(fā)揮了市場對資源配置的決定性作用，提高了整體效率。

（二）嚴(yán)密的研究主題確定方式是保持技術(shù)先進(jìn)性的重要途徑

AIST甄選研發(fā)項(xiàng)目時強(qiáng)調(diào)技術(shù)優(yōu)勢，注重產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)潛力。首先通過前景預(yù)測法進(jìn)行技術(shù)預(yù)測，分析政府、產(chǎn)業(yè)和社會的需求，選擇最優(yōu)結(jié)果，初步形成研究主題；然后經(jīng)產(chǎn)業(yè)界和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省高層討論，由上而下確定切合產(chǎn)業(yè)與市場需求的戰(zhàn)略目標(biāo)和研究主題；最后將研究項(xiàng)目進(jìn)行公示，供外界參與討論。

（三）開放的協(xié)同創(chuàng)新方式是維持科研水平世界“第一梯隊(duì)”的重要保證

AIST保持內(nèi)部、外部多方面合作的研究形式，注重外部研究人員的鏈接，為AIST提供源源不斷的技術(shù)源。AIST專門成立產(chǎn)官學(xué)合作協(xié)調(diào)中心，設(shè)立了“官產(chǎn)學(xué)研協(xié)調(diào)員”職位，以加強(qiáng)與外界的密切聯(lián)系，把握產(chǎn)業(yè)界需求和大學(xué)研究動態(tài)，并推進(jìn)官產(chǎn)學(xué)研合作。

（四）研發(fā)、轉(zhuǎn)化之間的相互延伸與融合是打通科技創(chuàng)新鏈的重要方式

AIST提出“full research”的理念和模式，其核心是綜合、創(chuàng)新性地解決產(chǎn)業(yè)技術(shù)問題，將產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品化的過程向前延伸到基礎(chǔ)研究中，并融入技術(shù)集成和應(yīng)用。AIST非常注重技術(shù)研發(fā)與成果落地的銜接，努力克服“死亡谷”，解決科技和經(jīng)濟(jì)“兩張皮”，并注重科技成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化和人才培養(yǎng)，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新全鏈條的布局和發(fā)展。

四、對廣東推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)建設(shè)的啟示及建議

（一）統(tǒng)籌布局全省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范載體

建議統(tǒng)籌規(guī)劃布局，以粵港澳大灣區(qū)國家技術(shù)創(chuàng)新中心為核心總部，遴選建設(shè)一批集技術(shù)創(chuàng)新隊(duì)伍、成果轉(zhuǎn)化基金、服務(wù)體系、孵化平臺、創(chuàng)新制度等重點(diǎn)要素的示范載體，形成示范引領(lǐng)。同時明確示范載體的研發(fā)方向、功能定位，以支撐支柱型產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，推動新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)為核心，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為目標(biāo)，形成重點(diǎn)突出、方向明確、層次清晰的建設(shè)格局，進(jìn)一步提升全省綜合創(chuàng)新能力。

（二）著力突破阻礙源頭創(chuàng)新活力的機(jī)制障礙

廣東應(yīng)高度重視技術(shù)創(chuàng)新源頭力量，完善相關(guān)法律、法規(guī)，在知識產(chǎn)權(quán)歸屬、科研人員獎金分配等方面制定合理的收益分配機(jī)制，更好地保護(hù)技術(shù)源頭創(chuàng)始人的利益，激發(fā)創(chuàng)造積極性，保證技術(shù)創(chuàng)新的源頭供給。在科研經(jīng)費(fèi)安排方面賦予科研人員更加靈活的使用自主權(quán)，改善研究環(huán)境。

（三）聚焦創(chuàng)新鏈應(yīng)用技術(shù)與成果轉(zhuǎn)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)

廣東應(yīng)強(qiáng)化示范載體的功能定位，充分發(fā)揮載體鏈接基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)化之間技術(shù)需求的重要功能，聚焦創(chuàng)新鏈應(yīng)用技術(shù)與成果轉(zhuǎn)化中間環(huán)節(jié)，以市場化為技術(shù)研發(fā)導(dǎo)向，突破新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化瓶頸，突出示范載體在應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的專注程度。同時通過內(nèi)外部機(jī)制創(chuàng)新，拓寬載體推動成果轉(zhuǎn)化、孵化的渠道，提升成果轉(zhuǎn)化、孵化成功率。

（四）強(qiáng)化研究組織模式創(chuàng)新

廣東示范載體建設(shè)應(yīng)創(chuàng)新柔性研究組織模 式，充分保證技術(shù)研發(fā)活力。一是“專職+兼職”，組建一批技術(shù)力量強(qiáng)勁的專職研發(fā)團(tuán)隊(duì)開展常規(guī)研究開發(fā)；強(qiáng)化與國內(nèi)外學(xué)術(shù)單位合作，形成兼職隊(duì)伍，擴(kuò)充研發(fā)能力，加速推進(jìn)前沿技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新。二是“專業(yè)+復(fù)合”，建立專業(yè)及跨學(xué)科研究團(tuán)隊(duì)，既能應(yīng)對專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)，又通過跨領(lǐng)域合作研究，解決復(fù)合型跨學(xué)科技術(shù)創(chuàng)新問題，提升研究彈性與效率。三是“內(nèi)部+外部”，內(nèi)部研發(fā)人員解決具體技術(shù)開發(fā)問題，外部整合全球相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遥浞职盐照w研究發(fā)展方向及重點(diǎn)。

（五）創(chuàng)新績效評價(jià)方式及評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

廣東可結(jié)合第三方評價(jià)方式，對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范載體進(jìn)行綜合評價(jià)，根據(jù)評價(jià)意見及時調(diào)整研究路線、進(jìn)度，結(jié)合評價(jià)結(jié)果分期撥付財(cái)政資金。創(chuàng)新績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，建立符合技術(shù)與產(chǎn)業(yè)規(guī)律的評價(jià)體系，重點(diǎn)考核示范載體在技術(shù)溢出效應(yīng)、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化等方面的成效，以及對創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐作用。