ESI視角下高校學報助力學科建設研究
——以《浙江工業(yè)大學學報》為例

翟彬偲，朱小惠，陳石平

(浙江工業(yè)大學 學術期刊社，浙江 杭州 310014)

“雙一流”建設的核心是學科建設，而高校學報作為高校學科知識傳播和學術成果交流的重要平臺[1-2]，不僅與學科建設緊密相關，而且是承載“雙一流”建設的重要力量，服務高?！半p一流”建設是其不可推卸的時代使命。“雙一流”建設與高校學報相互促進、共同發(fā)展，雖然國內已有一些學者針對“雙一流”背景下高校學報的發(fā)展途徑進行諸多探索，例如鄭琰燚等[1]根據(jù)“雙一流”的建設路徑，提出高校學報應依托所在高校和學科發(fā)揮獨特作用；郝雪等[3]提出高校學報應從內部發(fā)力制定措施，從欄目組建和發(fā)展角度打造支撐平臺并規(guī)劃期刊群；丁佐奇[4]研究中國高校主辦SCI期刊對ESI學科的貢獻度，發(fā)現(xiàn)其對ESI學科作出較大貢獻，但學術影響力落后于學科發(fā)展；尚利娜等[5]基于“雙一流”建設高校學術期刊的發(fā)展現(xiàn)狀，探討學術期刊與學科建設的關系，建議將學術期刊建設納入“雙一流”評價體系；黃英娟[6]總結《高分子學報》的發(fā)展歷程，探討其在不同歷史時期對學科建設發(fā)揮的重要作用；等等，但是基于ESI數(shù)據(jù)庫針對高校學報與學科建設協(xié)同發(fā)展的研究報道則甚少。

2021年，既是“十四五”規(guī)劃開局之年，也是新一輪“雙一流”啟動之際。筆者從“雙一流”進程中建設一流學科和一流期刊的需求出發(fā)，以《學報》為例，基于ESI視角，將高校學報置于學科建設的鏈條、結構和發(fā)展之中，深化高校學報在“雙一流”建設中定位、角色和功能的認識，探討高校學報與學科建設的共生現(xiàn)狀和協(xié)同路徑，為高校學報助力“雙一流”及一流學科建設提供參考，推動高校學報向世界一流期刊邁進。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 研究對象和研究工具

研究選取的對象為《學報》，其是由浙江工業(yè)大學主辦的綜合性學術刊物，主要發(fā)表學術論文、研究報告和綜述等理工學科的最新研究成果。自1973年4月創(chuàng)刊以來，《學報》先后4 次入編北大核心期刊，目前已被《化學文摘》(CA)、《文摘雜志》(AJ)、《科學文摘》(SA)和《日本科學技術振興機構數(shù)據(jù)庫》(JST)等列為源期刊。2020年，《學報》榮獲“2020年度中國高校優(yōu)秀科技期刊”稱號。

研究選取的分析工具為ESI，其是基于Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫的深度分析型數(shù)據(jù)庫。一個學科是否進入全球前1%，尤其是前1‰，既是衡量該學科是否為世界一流學科的重要指標，也是衡量一所高校學科競爭力的重要依據(jù)。近年來，ESI已被國內高校廣泛應用，作為科研實力、學科競爭力及國際影響力的評價依據(jù)，高?！半p一流”建設也普遍把進入ESI學科前1%和1‰作為建設目標。如浙江省在省高等教育“十三五”發(fā)展規(guī)劃中提出“到2020年，有50 個學科進入全球ESI前1%，力爭省屬高校在ESI前1‰取得突破”[7]；在省高等教育“十四五”發(fā)展規(guī)劃對“2020年省高等教育”的總結中提到“‘十三五’期間，全省高校已有75 個學科領域進入ESI前1%”。

1.2 數(shù)據(jù)來源和研究方法

為確保研究數(shù)據(jù)的準確性和時效性，筆者通過訪問浙江工業(yè)大學官網及《學報》網站，查詢“雙一流”進程中學校學科建設和《學報》的發(fā)展現(xiàn)狀；通過ESI數(shù)據(jù)庫，統(tǒng)計學校近6 次進入ESI前1%的學科及其刊發(fā)論文數(shù)、被引頻次和排名等數(shù)據(jù)；通過中國知網，查詢《學報》2010—2019 年的收錄情況、影響因子、發(fā)文總量及學科分布等數(shù)據(jù)，進而對數(shù)據(jù)進行挖掘分析，探討高校學報與學科建設的共生模式，提出高校學報如何實現(xiàn)自身跨越發(fā)展，并助力于學科建設的協(xié)同發(fā)展路徑。用于本研究的所有信息和數(shù)據(jù)均截至2021年7月15日。

2 結果與分析

2.1 浙江工業(yè)大學近6 次進入ESI前1%學科情況

ESI包括22個學科領域，每兩個月更新一次統(tǒng)計數(shù)據(jù)。通過ESI數(shù)據(jù)庫進行查詢，浙江工業(yè)大學近6 次進入ESI前1%學科的論文數(shù)、總被引頻次、篇均被引頻次和排名的統(tǒng)計情況如表1所示。由表1可知：在近6 次ESI發(fā)布的數(shù)據(jù)中，浙江工業(yè)大學進入ESI全球前1%的學科數(shù)量、論文數(shù)、總被引頻次、篇均被引頻次和排名均呈穩(wěn)步上升、時有突破的趨勢。在前期2019年9月11日ESI數(shù)據(jù)中，學校生物與生化和計算機科學這2 個學科首次進入ESI全球前1%，是此次上榜的百強高校中唯一一個新增2 個前1%學科的高校，至此，學校提前實現(xiàn)了“ESI 1760計劃”中7 個學科進入全球前1%的目標；在近6 次的2021年5月13日ESI數(shù)據(jù)中，藥理學與毒物學學科首次進入ESI全球前1%，至此，學校共有8 個ESI前1%學科，ESI前1%學科數(shù)量位居浙江省屬高校第一。

表1 浙江工業(yè)大學近6 次進入ESI全球前1%學科情況

為對標國家“雙一流”學科建設標準，提高學校ESI學科國際排名和學術影響力，調動廣大教師和科研人員開展科學研究和技術創(chuàng)新的積極性，提升學術論文水平和創(chuàng)新層次，浙江工業(yè)大學通過一系列的數(shù)據(jù)分析和政策調研，探索實施路徑，于2018年3月提出“ESI 1760計劃”，并以學科建設貢獻為目標導向，調整優(yōu)化相關激勵政策，同時根據(jù)不同學科的發(fā)展現(xiàn)狀和學科特點，組織專題報告會，成效顯著。

另外，需要關注的是，ESI前1‰學科排名是衡量學校辦學水平的重要標志，對提高學校聲譽和地位、促進學科內涵發(fā)展有著十分重要的意義。目前，浙江工業(yè)大學雖然尚沒有ESI前1‰學科，但是在近6 次ESI數(shù)據(jù)中，化學、工程學學科多次進入2‰，材料科學學科多次進入4‰，后續(xù)應關注熱點論文和潛勢學科，明晰前1‰學科的實現(xiàn)路徑，打好政策組合拳，力爭早日實現(xiàn)學校ESI 前1‰頂尖學科的突破。

2.2 《學報》2010—2019 年期刊學術影響力情況

2.2.1 《學報》載文量和被引情況

《學報》2010—2019 年載文量和基金文獻量變化情況如圖1所示，其中基金文獻量指受到國家基金、省市/院校(所)基金和企業(yè)基金等各類基金資助的文獻。由圖1可知：《學報》2010—2019 年載文量雖然呈緩慢下降趨勢，但基金文獻量并沒有出現(xiàn)正比下降，呈基本持平狀態(tài)。這也與相關權威統(tǒng)計顯示的“從2011年開始，中國科技期刊的載文量呈整體下降趨勢”相吻合，如《中國科技期刊引證報告(核心版》收錄期刊的年平均載文量從2011年開始呈現(xiàn)持續(xù)下降趨勢，6 年間載文量的平均降幅約為2%，而基金文獻量卻沒有下降，且基金文獻比例整體呈上升趨勢，則與“期刊瘦身”，縮減載文量有直接關系，也與國家近幾年加大對科學研究的支持力度和增加基金課題類型有一定關系[8]。需要關注的是，合理“瘦身”，才能達到“強身”，這就需要客觀認識和合理設置載文量，準確定位《學報》的資源優(yōu)勢，充分調動編委、專家和作者的積極性[9-11]，加強論文選題的前沿性、學術性和應用性，在科學“瘦身”的基礎上，形成學科特色，逐步擴展優(yōu)質稿源[8]，進而提升《學報》的質量水平和學術影響力。

圖1 《學報》2010—2019 年載文量和基金文獻量柱形圖

2.2.2 《學報》影響因子情況

期刊影響因子是期刊評價的重要指標之一，在一定程度上能說明期刊的質量水平和學術影響力。一般來說，影響因子越大，期刊學術影響力也越大，學術水平也相對較高[12]。期刊的影響因子與被引頻次成正比[13]，其主要包括復合影響因子和綜合影響因子兩種類型。《學報》2010—2019 年復合影響因子和綜合影響因子的變化趨勢如圖2所示；《學報》2010—2019 年復合總被引頻次和綜合總被引頻次的變化趨勢如圖3所示。由圖2，3可知：在2010—2019 年，《學報》的影響因子和被引頻次指標雖然在2012年和2015年偶有波動，但總體呈穩(wěn)步上升趨勢。特別是近3年來，《學報》的影響因子持續(xù)提升，排名連創(chuàng)佳績，2019年《學報》復合影響因子為1.076，首次突破1，學科(工程技術綜合)排序第31位(31/141)；綜合影響因子為0.724，學科(工程技術綜合)排序第29位(29/141)。這是《學報》堅持質量為本、內涵建設、服務發(fā)展的顯著進展和重要標志。

圖2 《學報》2010—2019 年復合影響因子和綜合影響因子變化趨勢圖

圖3 《學報》2010—2019 年復合總被引頻次和綜合總被引頻次變化趨勢圖

另外，2012，2015年《學報》的影響因子和被引頻次均有明顯的下降，究其原因可能是：《學報》自創(chuàng)刊以來，曾先后4 次入編北大核心期刊，分別是2008年版、2014年版、2017年版和2020年版，而影響因子明顯下降的2012，2015年也正是未入編北大核心2011年版及正式入編2014年版的前后時間段。這反映出：一方面，期刊的質量水平和學術影響力與稿件質量和作者熱情度相輔相成，呈正向關系；另一方面，出版時滯是衡量期刊時效性的重要指標，與期刊的影響因子和被引頻次密切相關，為提升期刊學術影響力，《學報》曾進行封面文章設計等積極的探索和嘗試，出版時滯會受到一定影響，從而也會影響被引頻次和影響因子的提升。

2.2.3 《學報》學科發(fā)文及其影響力情況

《學報》2010—2019 年發(fā)文前35 位的學科分布及其影響力評估情況如表2所示。表2的學科體系按知網168體系，分為10 個專輯168 個專題，其相較于ESI的22 個學科分類更加細化，也更貼近于國內期刊普遍發(fā)展現(xiàn)狀。

表2 《學報》2010—2019 年學科發(fā)文及其影響力情況

由表2可知：《學報》2010—2019 年發(fā)文前35 位的學科分布，已涵蓋了浙江工業(yè)大學8 個ESI前1%學科領域，說明《學報》發(fā)文學科與ESI前1%的學科領域范圍匹配度較高。同時，發(fā)文排名前35 位的學科在總被引頻次、總下載頻次、篇均被引頻次和篇均下載頻次等數(shù)據(jù)評估方面也有較好的表現(xiàn)，說明《學報》在相關學科的成果孵化、人才培養(yǎng)和學術傳播等方面發(fā)揮了重要作用。在后續(xù)工作中，可對ESI前1%學科的熱點前沿領域和1‰，1%的潛勢學科給予進一步關注，加強與學科專家、科研團隊和研究院所的主動溝通，充分發(fā)揮《學報》在孵化、首發(fā)和傳播科研成果等方面的獨特功能。

同時也注意到，材料科學和農業(yè)科學的學科發(fā)文排名分別為第21 位和第34 位，與其ESI前1%學科的發(fā)展現(xiàn)狀雖然不十分匹配，但其篇均被引頻次和篇均下載頻次與發(fā)文排名前20 位的學科平均水平基本持平，部分指標甚至高于發(fā)文前20 位學科，這說明：材料科學和農業(yè)科學在《學報》的發(fā)文量表現(xiàn)雖然不十分出眾，但是論文質量水平較高，《學報》發(fā)文較好地把握了研究熱點和前沿領域，科研成果對相關領域的研究有參考、借鑒，甚至指導意義。在今后的編輯工作中，可適當關注這兩個學科的發(fā)文，與學科帶頭人和研究團隊加強交流，積極約稿組稿，既可提升《學報》相關學科論文的質量水平和學術影響力，也可通過稿源孵化、成果實踐、論文首發(fā)和科研交流等途徑助力ESI學科和一流學科建設。

2.3 《學報》與學科建設的匹配度和貢獻度

《學報》主要收錄情況如表3所示。在對浙江工業(yè)大學近6 次ESI前1%學科與《學報》2010—2019年學術影響力數(shù)據(jù)分析的基礎上，對《學報》文獻學科分布與學校一流學科、ESI學科的匹配性和貢獻度進行研究，其結果如表4所示。

表3 《學報》主要收錄情況

表4 《學報》學科分布與學?！半p一流”學科建設的匹配性

截至2021年7月9日，浙江工業(yè)大學共有8 個學科進入ESI前1%學科，此外，浙江省為貫徹落實《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》和《浙江省中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020 年)》，在“十三五”期間啟動“省一流學科建設工程”，學校共有18 個學科入選；學校的工業(yè)催化學科在國內外催化學術界和企業(yè)界享有較高知名度，是學校最具實力的學科之一，也是學校乃至浙江省的一個標志性學科，被列入國家重點(培育)學科及化學工程與技術浙江省重中之重一級學科。由表2～4可知：一方面，《學報》被重要數(shù)據(jù)庫收錄的情況，說明經過近50 年的精耘細作，《學報》在國內外已具有一定的學術影響力和高質量作者群，其發(fā)展水平可與學校學科建設的發(fā)展相輔相成、反哺助力，同時，學校8 個ESI前1%學科及國家重點(培育)學科均為“十三五”浙江省一流學科領域，《學報》發(fā)文文獻學科也均為國家重點(培育)學科、浙江省一流學科或ESI前1%學科領域，說明《學報》文獻學科與國家重點(培育)學科、浙江省一流學科和ESI前1%學科等已具有較高水平和影響力的學科領域的匹配度均較高；另一方面，需要注意的是，目前浙江工業(yè)大學尚沒有“雙一流”一流建設學科和ESI前1‰學科，根據(jù)以上數(shù)據(jù)及分析，《學報》對學校ESI前1%，1‰學科和一流學科的貢獻度仍需進一步挖掘和提高，尤其是針對浙江省一流學科、ESI前1%學科的熱點、前沿研究領域以及ESI前1%，1‰的潛勢學科，需要敏銳捕捉方向、加強組稿約稿和拓寬交流形式，在促進自身內涵式發(fā)展的同時，助力學校一流學科建設。

3 討論與建議

高校學報是高校重要的學術名片和學術平臺，與“雙一流”核心任務的學科建設相輔相成，對“雙一流”及一流學科建設的發(fā)展具有不可忽視的推動作用。筆者以《學報》為例，基于ESI視角，將高校學報置于學科建設的發(fā)展框架中，在對《學報》與學科建設的發(fā)展現(xiàn)狀進行數(shù)據(jù)分析的基礎上，探討高校學報與學科建設的共生模式，以期由“點”及“面”，由《學報》及高校學報，深化高校學報對學科建設在孵化稿源、引領創(chuàng)新、培育人才和傳播交流等方面的重要作用，提出高校學報如何實現(xiàn)“雙一流”進程中的自身跨越發(fā)展，并助力于學科建設的協(xié)同發(fā)展路徑。

3.1 緊抓“雙一流”契機，與學科協(xié)同發(fā)展

高校學報與學科建設的發(fā)展相輔相成，應抓住“雙一流”發(fā)展機遇，在依托高校學科、人才和科研平臺等優(yōu)勢的基礎上做強、做精期刊，并反哺學科建設和“雙一流”建設，形成與學科建設共生協(xié)同的發(fā)展模式。研究表明：高校學報的影響因子越高，學術影響力也越大，更容易吸引校內優(yōu)稿，可以更充分地發(fā)揮高校教師的科研積極性，進一步提升高校學報稿源孵化、人才培養(yǎng)、學科培育和學術交流的作用，對學科建設的貢獻度也越大；而當學報的發(fā)展落后于學科建設水平，其助力學科的程度也隨之大大降低，會出現(xiàn)“學科強、學報弱”的一系列負面效應。隨著第一輪“雙一流”的收尾和新一輪“雙一流”的啟動，我國高校學科建設的發(fā)展機遇和提升速度將會迎來新的“提速”階段[14]，但與此同時，高校優(yōu)質稿源外流現(xiàn)象也愈加嚴重，這與高校學報的學術影響力和目前的評價機制、獎勵機制有一定關系。一方面，高校學報要加強內涵建設，提高自身的質量水平和學術影響力；另一方面，建議高校制定相關獎勵政策，扶持本校學報，以促進學報和學科的協(xié)同發(fā)展，更好地助力“雙一流”及一流學科建設。

3.2 客觀認識貢獻度，打造一流期刊

高校學報對學科建設的“貢獻度”是平衡且可持續(xù)的，不能對其進行單一地高低判斷。高校學報對ESI學科貢獻度過小，說明其發(fā)展相對滯后于學科水平，期刊影響力和評價水平還不足以吸引更優(yōu)質的校內稿源；而高校學報對ESI學科貢獻度過大，從側面也說明其在稿源地域、作者機構、學科及學術多樣性等方面距離世界一流科技期刊的標準還需要進一步提升。雖然需要客觀、合理地思考和判斷學報助力學科建設的貢獻度標準，但是可以確定的是，高校學報要想打造為一流科技期刊，必須要有一流的科研成果，即一流的稿源。因此，高校學報必須要以爭取校內、校外甚至國外的優(yōu)質稿源為第一要務，把握核心，開拓創(chuàng)新，一方面提升校內優(yōu)稿對高校學科的孵化、培育、傳播和引用貢獻；另一方面需關注學科前沿和研究熱點，爭取首發(fā)權，注重引領科技轉化創(chuàng)新，打造學科領域專家學者心目中的一流期刊。

3.3 關注前沿熱點，加強實質性互動

浙江省高等教育“十四五”發(fā)展規(guī)劃在學科建設方面指出，“完善學科專業(yè)建設體系，推動學科專業(yè)一體化建設。優(yōu)化整合省重點建設高校優(yōu)勢特色學科、省一流學科建設工程，加強登峰學科、優(yōu)勢特色學科、省一流學科建設?！蹦壳埃憬I(yè)大學共有18 個“十三五”浙江省一流學科，8 個ESI前1%學科，截至2021年7月9日，ESI前1%學科數(shù)量已位居浙江省屬高校第一，《學報》應加強與已有優(yōu)勢學科及ESI前1%，1‰潛勢學科的學科帶頭人和研究機構的實質性互動，敏銳關注并提前組約有重大基金資助的論文，關注學科重點項目的研究進展，吸引學科帶頭人和青年骨干教師等有實際參與度的專家進入編委團隊，一方面，可以及時準確把握前沿科技和學科動態(tài)，進行約稿和組稿，提升《學報》發(fā)文質量和學術高度；另一方面，可以邀請他們?yōu)椤秾W報》審稿評議、組建欄目和出謀劃策，嚴把刊發(fā)論文學術質量，著力打造精品，創(chuàng)新內容和服務，更好地為新一輪“雙一流”及一流學科建設服務。

3.4 納入評價體系，推動互促發(fā)展

目前，在“雙一流”建設一流大學和一流學科以及學科評估的評價指標中，甚少有高校將作為高校成果展示平臺、學者集聚平臺、數(shù)據(jù)服務平臺和學科宣傳平臺的高校學報納入評價因素之一。高校學報在孵化稿源、引領創(chuàng)新、培育人才和傳播交流等方面，對“雙一流”進程中的一流學科建設發(fā)揮著重要的作用[15-17]，浙江大學、上海交通大學和山東大學等高校已經將培育世界一流科技期刊納入“雙一流”建設的任務中。ESI前1%，1‰學科的科研成果和學科團隊，是創(chuàng)辦一流高校學報的不可忽視的優(yōu)勢條件，但是基于目前普遍公認的評價標準，這些優(yōu)秀科研成果大多數(shù)發(fā)表在國外高水平或SCI收錄期刊上，在“破五唯”的新時代背景下，高校學報應把握發(fā)展契機[7]，把論文寫在祖國大地上，爭取將高校學報質量評價納入“雙一流”及一流學科建設和學科評估的評價體系中，推動一流科技期刊培育與“雙一流”及一流學科建設的互促發(fā)展。

4 結 語

在世界一流科技期刊培育和“雙一流”建設的大背景下，高校學報應貫徹習近平總書記“要辦好一流學術期刊和各類學術平臺，加強國內國際學術交流”的重要講話，聚焦“創(chuàng)新”，做實“融合”，形成與學科協(xié)同發(fā)展的格局；客觀認識高校學報對學科的貢獻度，吸納一流科研成果打造學者心目中的一流期刊；關注前沿熱點，爭取校內外優(yōu)稿，加強與學科帶頭人及科研機構的實質性互動；建議將高校學報評價納入學科評估體系，一流科技期刊培育與“雙一流”建設互促發(fā)展，在實現(xiàn)自身內涵式跨越發(fā)展的同時，助力學?！半p一流”及一流學科建設，在新一輪“雙一流”的大格局中擔當新使命、展現(xiàn)新作為，向世界一流科技期刊邁進。

本文得到了浙江工業(yè)大學2020年度人文社科研究基金項目(SKY-ZX-20200077)的資助。