合力打造創(chuàng)新引擎 推進綠色金融發(fā)展

吳少龍

8月26日，首屆“ESG全球領導者峰會”以線上形式舉行。滬深港三大證券交易所代表齊聚，港交所主席史美倫、上交所總經(jīng)理蔡建春、深交所總經(jīng)理沙雁先后就“助力資本市場可持續(xù)發(fā)展”主題發(fā)表演講。三位代表均表示，將依托自身優(yōu)勢，多措并舉，推動綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展。

一、中國綠色金融迎來新機遇

近年來，中國以“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念引領，將生態(tài)文明建設擺在治國理政的重要位置。

“中國正在成為ESG（環(huán)境、社會及公司治理）投資主要陣地之一?！笔访纻惐硎?，近年來在國家大力推動綠色發(fā)展轉型的大環(huán)境下，中國的綠色金融已迎來新的機遇，發(fā)展明顯提速。

史美倫介紹，過去幾年，港交所積極推動上市公司加強ESG資訊披露的工作，通過修改上市規(guī)則，推出ESG報告的披露指引和培訓，鼓勵上市公司提高ESG水準、更好地履行社會責任，同時也為投資者做出理性的投資決策提供幫助。

蔡建春表示，實現(xiàn)碳達峰、碳中和既是中國的一項重大戰(zhàn)略，也是中國對國際社會的莊嚴承諾。交易所作為資本市場的組織者和一線監(jiān)管者，獨特的功能和優(yōu)勢決定了其在助力碳達峰碳中和、推動可持續(xù)發(fā)展方面可以發(fā)揮更加重要的作用。

近年來，上交所從支持綠色企業(yè)及項目融資、持續(xù)完善ESG信息披露要求、開發(fā)綠色指數(shù)及指數(shù)跟蹤產(chǎn)品豐富ESG投資工具、共建ESG良好生態(tài)、深化綠色金融國際合作和積極踐行社會責任等多個方面，積極助力可持續(xù)發(fā)展。

沙雁表示，推動經(jīng)濟社會發(fā)展全面綠色轉型，更好服務生態(tài)優(yōu)先、綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展，資本市場責無旁貸、大有可為，普及深化ESG投資理念成為資本市場改革發(fā)展的重要方面。據(jù)介紹，深交所作為資本市場核心機構和重要平臺，充分發(fā)揮市場樞紐功能，推動提升資源配置效率，積極為綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供直接融資支持，較早地開展環(huán)境信息披露和綠色指數(shù)編制，采取系列舉措引導市場“綠色發(fā)展”，取得積極成效。

二、一系列支持措施密集推出

“可以預見，綠色金融將成為未來全球可持續(xù)發(fā)展的基石，為經(jīng)濟和社會的發(fā)展提供強大動力?！笔访纻悘娬{(diào)。

要讓綠色金融更好地服務可持續(xù)發(fā)展，目前還有很多問題需要解決。需要政府、監(jiān)管機構、企業(yè)和金融市場中的每一份子共同努力、集思廣益。

史美倫表示，香港作為國際金融中心和全球最大的人民幣離岸中心，向來是國際投資者通往內(nèi)地的橋梁。近年來，香港一直積極推動綠色金融發(fā)展，希望能夠繼續(xù)憑借背靠內(nèi)地的獨特優(yōu)勢，發(fā)揮“橋梁”作用，發(fā)展成為亞洲領先的綠色金融中心。

蔡建春表示，當前，隨著碳達峰、碳中和被納入生態(tài)文明建設整體布局，中央相關部門、地方政府都在緊鑼密鼓地制定“雙碳”行動計劃。上交所將以實現(xiàn)“雙碳”目標為契機，充分發(fā)揮交易所在優(yōu)化資源配置、風險管理等方面的功能優(yōu)勢，加快推進交易所綠色金融市場發(fā)展，重點圍繞大力支持“雙碳”融資、持續(xù)開發(fā)“雙碳”投資產(chǎn)品、研究建立碳排放信息披露制度、深化“雙碳”領域國際合作等四個方面發(fā)力。

沙雁表示，“十四五”是實現(xiàn)碳達峰的關鍵期、窗口期，支持綠色低碳發(fā)展、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展已納入深交所戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。圍繞構建適應“碳達峰、碳中和”目標的創(chuàng)新資本形成體系、推出更多支持綠色產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品、打造體現(xiàn)綠色低碳發(fā)展要求的上市公司群體、加大國際合作力度引導綠色金融發(fā)展等四大方面，深交所將充分發(fā)揮資本市場平臺功能，持之以恒深化綠色發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展理念，努力打造綠色金融的創(chuàng)新引擎，與各方一道，共同探索可復制、可推廣的綠色金融發(fā)展模式，回答好生態(tài)優(yōu)先、綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展新考卷，為推動經(jīng)濟社會發(fā)展全面綠色轉型做出積極貢獻。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，滬深交易所支持措施均從加大直接融資支持、豐富綠色金融產(chǎn)品、提高綠色金融服務質(zhì)效等多方面發(fā)力。

其中，蔡建春透露，上交所將繼續(xù)研究完善相關標準規(guī)則，優(yōu)化綠色企業(yè)、綠色債券發(fā)行上市安排，為“雙碳”融資提供便利；進一步加強綠色指數(shù)開發(fā)，鼓勵資產(chǎn)管理機構設立跟蹤綠色證券指數(shù)的產(chǎn)品，研究探索基于碳排放權、排污權等相關衍生產(chǎn)品，為投資者管理投資風險提供市場化工具；逐步建立和完善上市公司強制性環(huán)境信息披露制度，進一步規(guī)范上市公司在支持環(huán)境改善、應對氣候變化和資源節(jié)約高效利用等方面的信息披露內(nèi)容和要求。

沙雁表示，深交所為符合“碳達峰、碳中和”目標要求的優(yōu)質(zhì)企業(yè)提供從IPO到持續(xù)發(fā)展的全鏈條服務，為符合條件的發(fā)行主體提供股權、債權、REITs等全產(chǎn)品線服務，把支持技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、服務國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略擺在更加突出位置，引導各類創(chuàng)新資源聚集新能源等綠色產(chǎn)業(yè)領域；圍繞產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈、創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)品線，充分匹配投融資兩端需求，加大產(chǎn)品創(chuàng)新供給，積極支持綠色低碳發(fā)展，推進“碳達峰、碳中和”主題指數(shù)研發(fā)和指數(shù)產(chǎn)品體系建設，推動碳中和系列基金產(chǎn)品、ESG指數(shù)ETF等在深市落地等。