健全圖書館數(shù)字化知識產(chǎn)權(quán)保護對策

□蘇艷

健全圖書館數(shù)字化知識產(chǎn)權(quán)保護對策

□蘇艷

數(shù)字圖書館利用現(xiàn)代信息技術(shù)對有高度價值的圖像、文本、語言、音像、影像、影視、軟件和科學(xué)數(shù)據(jù)庫等多媒體信息進(jìn)行收集、組織、規(guī)范性的加工和壓縮處理，使其轉(zhuǎn)化為數(shù)字信息，然后通過計算機技術(shù)進(jìn)行高質(zhì)量保存和管理，實現(xiàn)知識增值，并通過網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)進(jìn)行高效、快速的傳播、接收，使用戶可在任何地點、時間、通過其聯(lián)網(wǎng)的電腦，便可縱覽天下群書，實現(xiàn)真正意義上的資源共享。數(shù)字圖書館的出現(xiàn)給社會經(jīng)濟生活帶來便利的同時也提出了新的挑戰(zhàn)，對著作權(quán)法而言，數(shù)字圖書館的出現(xiàn)與發(fā)展使著作權(quán)法面臨新一輪的挑戰(zhàn)，即作者權(quán)利的行使與數(shù)字圖書館利用作品兩者之間產(chǎn)生了較大的矛盾。圖書館作為信息的收藏與傳播機構(gòu)，其主要社會功能是推動科學(xué)文化事業(yè)的發(fā)展，滿足公眾的精神需要，因此可以說圖書館代表著公共利益。知識產(chǎn)權(quán)代表的是個體利益，是私權(quán)的一種，一旦由法律授予(版權(quán)自動獲得，無需履行任何手續(xù))，便成為一種絕對權(quán)，只有合法的版權(quán)所有人才可以行使某些權(quán)利(如復(fù)制、網(wǎng)絡(luò)信息傳播等)。社會其他任何人都負(fù)有尊重他人知識產(chǎn)權(quán)的義務(wù)。圖書館同樣必須尊重知識產(chǎn)權(quán)，履行社會職能時必然會受到相應(yīng)的限制。

一、從法律層面獲取圖書館數(shù)字化建設(shè)的知識產(chǎn)權(quán)保護支持

（一）合理使用制度：數(shù)字圖書館著作權(quán)問題解決的基本模式

合理使用是指在特定的條件下，法律允許他人自由使用版權(quán)作品而不必征得版權(quán)人的同意，也不必向版權(quán)人支付報酬的情形。它是著作權(quán)人以外的其他人使用著作權(quán)作品，可以不經(jīng)作者同意而以合理的方式加以利用的特殊權(quán)利，是著作權(quán)限制的典型表現(xiàn)。在數(shù)字傳輸?shù)臎_擊下，如果不能有效地控制作品的使用，那么作者就不敢輕易地將作品置于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中。長此以往，網(wǎng)絡(luò)資源將會枯竭，人們的創(chuàng)作力將因為無法享受網(wǎng)絡(luò)所帶來的便利而受到限制。所以，合理使用制度在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下不可缺失。主要理由有以下幾點：

第一，圖書館的公益性是首先獲得合理使用的基礎(chǔ)。

第二，確認(rèn)數(shù)字圖書館的合理使用是人類文明成果得以傳承的必然要求，也是激勵新作品創(chuàng)作的需要。

第三，圖書館的合理使用已得到各國及國際的立法、條約的認(rèn)可。關(guān)于合理使用問題，世界各國的現(xiàn)行著作權(quán)法都在不同程度上允許社會公眾的合理使用。

1.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對圖書館合理使用例外的沖擊

傳統(tǒng)圖書館條件下，合理使用的內(nèi)容和范圍在著作權(quán)人與圖書館之間達(dá)成了共識，著作權(quán)人、出版商、圖書館、讀者等各方的利益得到了平衡。在數(shù)字技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下應(yīng)運而生的數(shù)字圖書館，打破了這種平衡的局面，著作權(quán)人與社會公眾之間的利益出現(xiàn)了對抗。一方面，數(shù)字技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境使用戶不再需要通過作品物質(zhì)載體的轉(zhuǎn)讓就能在著作權(quán)人無法控制的情況下發(fā)生。另一方面，對于社會公眾來說如果網(wǎng)絡(luò)上傳輸?shù)娜魏沃鳈?quán)作品的每一種方式的使用都要取得著作權(quán)人的同意，甚至還要支付一定的報酬，無疑給公眾帶來極大的不便，從而影響信息的傳播和再創(chuàng)新。盡管數(shù)字圖書館無法全面適用“合理使用”，合理使用制度至少可以延伸到數(shù)字圖書館建設(shè)和使用過程中的以下幾個環(huán)節(jié)：(1)為保存版本的需要，對館藏文獻(xiàn)數(shù)字化，并在館域網(wǎng)范圍內(nèi)向讀者提供信息服務(wù)，可以適用合理使用。(2)讀者網(wǎng)上瀏覽行為，可以適用合理使用原則。圖書館為讀者提供上網(wǎng)瀏覽服務(wù)，主要涉及瀏覽過程中產(chǎn)生的 “暫時復(fù)制”問題。(3)有條件限制網(wǎng)上信息鏈接。(4)數(shù)據(jù)庫的合法套錄。由于我國尚未建立數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護制度，因此圖書館可以對他人制作的達(dá)不到 “獨創(chuàng)性”要求的數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行合法套錄。(5)由于我國新《著作權(quán)法》不保護“控制訪問或接觸作品”的技術(shù)保護措施，只保護“控制使用作品”的技術(shù)保護措施，因此圖書館可以對他人數(shù)據(jù)庫或網(wǎng)站的控制訪問作品的技術(shù)保護措施進(jìn)行破解，供館內(nèi)讀者訪問數(shù)字作品，但必須在技術(shù)上要確保用戶無法復(fù)制或下載作品，若權(quán)利人設(shè)置了防止復(fù)制或下載的技術(shù)保護措施，數(shù)字圖書館不能對其進(jìn)行破解。

2.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下合理使用的判斷標(biāo)準(zhǔn)

合理使用制度中的難點所在，就是對圖書館使用作品的“合理”性做出判斷，這也是版權(quán)理論研究與實務(wù)中一個最易引起爭議的問題。目前對于 “合理”的判斷主要有兩種不同的方式：一種是概括式，這種方式是從使用作品的角度來說的，它沒有對合理使用行為的具體條件做出明確規(guī)定，而只是提供了在某一特定情況下，判斷對一部作品的使用是否為合理使用所要考慮的因素。另一種是列舉式，這種方式是從限制權(quán)利的角度來說的，它是以列舉的方式明確規(guī)定每一種合理使用行為的成立條件和范圍。

3.圖書館數(shù)字化建設(shè)中合理使用制度的重構(gòu)

對于數(shù)字時代的知識產(chǎn)權(quán)保護，國際上有兩種主張：一種是以弱化知識產(chǎn)權(quán)的專有性來緩解專有性與社會公眾需求的公益性；另一種是主張進(jìn)一步強化知識產(chǎn)權(quán)保護，強化著作權(quán)人的專有權(quán)。世界上大多數(shù)國家的著作權(quán)法都對合理使用制度的基本原則做出了規(guī)定，為判斷使用作品的行為是否合理奠定了基礎(chǔ)。例如美國1976年的《版權(quán)法》第107條就體現(xiàn)了這一原則。而我國著作權(quán)法從1990年頒布到2001年的修訂，從來都沒有關(guān)于合理使用制度的原則性規(guī)定，只是有限地列舉了合理使用的具體情形。確立我國著作權(quán)合理使用制度的基本原則，可以充分借鑒美國、日本等國家的相關(guān)規(guī)定，即在判定是否為合理使用時參考的四個要素：使用作品的目的、被使用作品的性質(zhì)、使用的數(shù)量和對作品市場的影響。這四要素已成為國際上評判合理使用的基本準(zhǔn)則，并且這一原則性規(guī)定富有彈性，對時代的變遷和技術(shù)的革新有較強的適應(yīng)性。

（二）法定許可：解決數(shù)字圖書館著作權(quán)問題的理性選擇

法定許可是指在某些情況下，他人可以不經(jīng)版權(quán)人的同意而直接使用版權(quán)人已發(fā)表的作品，但需要向其支付報酬。法定許可的目的就是為了最大限度保障公共利益和公共倫理，從而實現(xiàn)最大程度的信息公平。法定許可的范圍主要限定在非營利性的公益性信息傳播行為，體現(xiàn)了私益與公益、私權(quán)與公權(quán)的平衡機制，體現(xiàn)了法律的公平性與正義性。法定許可一般具有如下特征：

1.法定許可使用的作品必須是已經(jīng)發(fā)表的，以保證著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)。

2.使用人在使用法定許可使用的作品后，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定的付酬方式和時間向著作權(quán)人支付報酬，一般不由雙方協(xié)商。

3.享有法定許可權(quán)利的主體一般為利用作品頻繁、使用作品的數(shù)量龐大的信息傳播主體。

4.在利用法定許可使用作品時不得侵害著作權(quán)人的相關(guān)權(quán)利，也不得影響著作權(quán)作品的正常使用。

5.對于著作權(quán)聲明不許使用的作品，不得以法定許可方式使用。

（三）數(shù)字圖書館應(yīng)接受法定許可制度

印刷環(huán)境中，由于著作權(quán)制度能較好地適應(yīng)作品創(chuàng)作的強度與頻率、作品傳播的速度與廣度及作品利用的密度與深度，因而使得權(quán)利人和社會公眾的利益基本保持平衡，圖書館也不會因“合理使用”而與著作權(quán)人發(fā)生利益沖突。而數(shù)字圖書館著作權(quán)問題的實質(zhì)是，數(shù)字技術(shù)有效地改變了作品創(chuàng)作、傳播及利用的原有面貌，使得作為著作權(quán)制度基石的利益平衡出現(xiàn)失衡的景象。圖書館作為最大的文獻(xiàn)資料集散地，有著多項合理使用的權(quán)利；而數(shù)字圖書館以數(shù)字技術(shù)為支撐，依靠網(wǎng)絡(luò)環(huán)境生存和發(fā)展，自然成為著作權(quán)人最擔(dān)心受到侵權(quán)的地方以及主張更多權(quán)利的對象，因此，雙方矛盾也就不斷涌現(xiàn)。如果數(shù)字圖書館事先沒有經(jīng)過相關(guān)著作權(quán)人的授權(quán)或有法定的依據(jù)而使用、傳播其作品，開展?fàn)I利性服務(wù)，毫無疑問會侵犯著作權(quán)人的利益。所以，數(shù)字圖書館引入法定許可制度可以從法律層面以法律的權(quán)威來協(xié)調(diào)各方面的利益沖突。

數(shù)字圖書館建設(shè)中適用法定許可的可行性：

數(shù)字圖書館引入法定許可制度可以從法律層面以法律的權(quán)威來協(xié)調(diào)各方面的利益沖突 (其中最主要的是著作權(quán)人和用戶的利益沖突)，使之處于共存和相容的系統(tǒng)優(yōu)化狀態(tài)，從而體現(xiàn)著作權(quán)法旨在通過適度地保護勞動者的智力成果和作品權(quán)利人依法享有的經(jīng)濟和精神權(quán)利，對無價而取的不公平行為予以禁止或限制，實現(xiàn)著作權(quán)法立法的初衷。以法定許可使用制度解決數(shù)字圖書館著作權(quán)的著眼點在于，在保障著作權(quán)人財產(chǎn)利益的前提下，解決使用作品取得著作權(quán)人許可的困難。在法定許可使用制度下，圖書館數(shù)字化建設(shè)使用作品，無需取得著作權(quán)人許可，只要支付報酬即可。

二、從技術(shù)方面加強圖書館數(shù)字化建設(shè)的知識產(chǎn)權(quán)保護

技術(shù)保護措施 (Technological Protection Measures)是指在正常運行中著作權(quán)人和相關(guān)權(quán)利人為了有效控制、防范或阻止他人未經(jīng)授權(quán)訪問、接觸作品，或以復(fù)制、發(fā)行、傳播、修改的方式使用其作品而主動采取的技術(shù)上的保護措施。目前常用的技術(shù)措施有防火墻技術(shù)、訪問控制技術(shù)、數(shù)據(jù)加密技術(shù)、數(shù)字水印技術(shù)、信息確認(rèn)技術(shù)等，這些技術(shù)的合理配合能夠較好地為網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的數(shù)字化文獻(xiàn)資料的利用建立一道安全的屏障，為圖書館數(shù)字化建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)保護起到重要的作用。

（一）防火墻技術(shù)

防火墻技術(shù)是建立在現(xiàn)代通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和信息安全技術(shù)基本上的應(yīng)用性安全技術(shù)。其工作原理是在專用網(wǎng)絡(luò)與公用網(wǎng)絡(luò)之間建立一道屏障，針對特定的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)協(xié)議設(shè)計數(shù)據(jù)包的過濾條件，對某些敏感的輸出輸入通信鏈路給予嚴(yán)格的監(jiān)控，防止有價值的程序和數(shù)據(jù)被非法竊取。在數(shù)字圖書館中運用防火墻技術(shù)，可抵御來自公用網(wǎng)絡(luò)的非授權(quán)用戶的入侵，保障圖書館自身的利益以及合法用戶對圖書館資源的有效訪問。

（二）訪問控制技術(shù)

該技術(shù)是確定合法用戶對計算機系統(tǒng)信息資源所享有的權(quán)限，它允許用戶對信息庫進(jìn)行適當(dāng)權(quán)利的訪問，限制他人隨意刪除、修改或拷貝信息資料，是防止未經(jīng)授權(quán)訪問的最基本的技術(shù)。

（三）密碼技術(shù)

該技術(shù)對信息的保護方式是將信息加密，使非法用戶不能解讀，因此信息即使被竊取也不易被識別。數(shù)據(jù)加密技術(shù)可以確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)傳輸文本的真實性，防止在網(wǎng)絡(luò)傳輸中被竊取或篡改。

（四）數(shù)字水印技術(shù)

密碼加密方法可以加密文本信息，保證其傳輸?shù)陌踩绻獙D像、視頻、聲音等多媒體數(shù)字信息進(jìn)行加密，密碼加密技術(shù)就很難勝任了，于是出現(xiàn)了數(shù)字水印技術(shù)。它是將一種特別的不可見的標(biāo)記(攜帶有知識產(chǎn)權(quán)信息等內(nèi)容的數(shù)據(jù))，利用數(shù)字內(nèi)嵌的方法隱藏在數(shù)字圖像、聲音、文檔、圖書、視頻等數(shù)字產(chǎn)品中，從而可以證明原創(chuàng)作者對其作品的所有權(quán)，同時通過對水印的探測分析保證數(shù)字信息的完整可靠性，并可作為鑒定、起訴非法侵權(quán)的證據(jù)。

（五）信息確認(rèn)技術(shù)

該技術(shù)通過嚴(yán)格限制信息的共享范圍來達(dá)到防止信息被非法偽造、篡改和假冒。

三、提高圖書館自身管理版權(quán)的能力

（一）積極參與知識產(chǎn)權(quán)法的修訂

圖書館界應(yīng)積極參與到版權(quán)法的建設(shè)和普及中，只有政府和圖書館界積極合作，才能得到一個雙贏的局面。國際圖書館協(xié)會聯(lián)合會(IFLA)的行動就是一個很好的例子。由于該組織的積極參與和努力，才使得《WIPO著作權(quán)條約》的草案做出多處改動。在數(shù)字圖書館的發(fā)展建設(shè)中，為了減少版權(quán)糾紛的發(fā)生，加強《圖書館法》等相關(guān)法律的制定也是解決數(shù)字圖書館版權(quán)問題的一項重要措施。

（二）組建數(shù)字圖書館共同體

圖書館共同體開始于20世紀(jì)80年代中后期，它不同于70年代的圖書館網(wǎng)絡(luò)模式，90年代得到飛速發(fā)展，圖書館共同體沒有統(tǒng)一的模式，既可以是分散的組織，也是集中的組織，建立這種共同體至少有三個方面的優(yōu)勢：第一，降低圖書館用于購買電子資源的費用；第二，提供聯(lián)合目錄的存取和基于館藏資源的互借；第三，可以解決其他資源共享需要解決的問題。我國數(shù)字圖書館的建設(shè)主要依靠國家財政投資，在國家經(jīng)費有限的情況下，組建圖書館共同體意義十分重大：共同體聯(lián)合采購可以獲得較大的折扣；在與出版商簽訂許可使用協(xié)議時可以獲得更多的有利條件；共同體各成員館的文獻(xiàn)傳遞費用低于館際互借和商業(yè)文獻(xiàn)傳遞費用。此外，當(dāng)需要復(fù)制共同體聯(lián)合采購期刊的論文時應(yīng)交的著作權(quán)費用低于商業(yè)文獻(xiàn)傳遞所交的費用。

（三）加強對用戶的知識產(chǎn)權(quán)教育

加強數(shù)字圖書館公益性的宣傳，并向著作權(quán)人承諾他們的權(quán)益會受到保護，相信大多數(shù)著作權(quán)人都會愿意將自己的作品通過數(shù)字圖書館這個平臺傳播給廣大的社會公眾。由于對著作權(quán)相關(guān)知識的不了解，廣大信息用戶不理解數(shù)字圖書館的知識產(chǎn)權(quán)保護手段和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護制度。因此，加強用戶的知識產(chǎn)權(quán)意識教育，使他們對知識產(chǎn)權(quán)有正確的認(rèn)識，同時也能充分理解數(shù)字圖書館的知識產(chǎn)權(quán)保護技術(shù)措施，從而保證數(shù)字圖書館能夠得到廣大信息用戶的支持與理解。此外，要加強對用戶的信息倫理的教育。增加人們自覺遵守法律的意識。

（四）加強對圖書館館員的知識產(chǎn)權(quán)素質(zhì)的培養(yǎng)

知識產(chǎn)權(quán)保護問題正越來越受到世界各國的重視。作為收集和傳播知識產(chǎn)品的圖書情報工作人員理應(yīng)努力學(xué)習(xí)，增加知識產(chǎn)權(quán)保護意識，提高自己的政策認(rèn)識能力及業(yè)務(wù)素質(zhì)能力。法律、技術(shù)措施和圖書館自身的管理三者之間必須有機結(jié)合起來，缺一不可。

四、結(jié)論和展望

目前，我國在法律、技術(shù)、意識等方面對于數(shù)字圖書館知識產(chǎn)權(quán)的保護都是薄弱的。由此，我們可看出研究圖書館數(shù)字化建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)保護是十分必要的。但從相關(guān)研究結(jié)果及本文的分析結(jié)果看，研究論文的數(shù)量很多，但研究的深入程度不夠，也尚未真正形成核心研究群體。這說明了人們對于數(shù)字圖書館的知識產(chǎn)權(quán)保護問題還不夠重視，對數(shù)字圖書館知識產(chǎn)權(quán)保護的意識還不夠。當(dāng)數(shù)字圖書館真正把“用戶、技術(shù)、管理、政策“四者辯證統(tǒng)一起來”，即：“以用戶為中心，以現(xiàn)代化信息技術(shù)為依托，以政策為主導(dǎo)，以宏觀組織和管理為控制”，四者相互依存發(fā)揮整體效能時，數(shù)字圖書館的知識產(chǎn)權(quán)將會翻開嶄新的一頁。

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作者單位：重慶市沙坪壩區(qū)圖書館

責(zé)任編輯：惺 睿