柯茲納的企業(yè)家理論述評

何樹貴

（杭州科技職業(yè)技術(shù)學(xué)院，浙江 杭州 311402）

伊斯雷爾·柯茲納（Israel M.Kirzner，1930－）出生于英國。1957年在米塞斯指導(dǎo)下他完成博士學(xué)位論文，獲得紐約大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，并在該校長期任教直到2002年退休。在紐約大學(xué)期間，柯茲納主持該校奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生教育項(xiàng)目，并幫助研究生獲得更高級的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位。

柯茲納把畢生精力都傾注于奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)，既延續(xù)了奧地利學(xué)派的基本思想，又發(fā)展了奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)，是奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的第五代代表。他最經(jīng)典的作品為1973年出版的《競爭與企業(yè)家精神》（Competition and Entrepreneurship）和1992年出版的《市場過程的含義》（The Meaning of Market Process:Essays in the Development of Modern Austrian Economics）?？缕澕{系統(tǒng)梳理和分析市場過程、競爭和企業(yè)家精神這三個(gè)相互關(guān)聯(lián)方面，推動(dòng)了奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的發(fā)展。他認(rèn)為市場是一個(gè)持續(xù)不斷的過程，旗幟鮮明地把企業(yè)家作為推動(dòng)市場結(jié)構(gòu)的主體，探索作為中間商人的企業(yè)家的本質(zhì)職能，從而進(jìn)一步發(fā)展了奧地利學(xué)派的企業(yè)家理論。沃恩指出，《競爭與企業(yè)家精神》的出版是促使人們對奧地利傳統(tǒng)再次感興趣的一個(gè)重要因素。[1]《市場過程的含義》也是對奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)代復(fù)興的一個(gè)貢獻(xiàn)。[2]

一、市場過程理論

奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)既反對新古典學(xué)派完美知識論，又反對包括后凱恩斯主義在內(nèi)激進(jìn)的主觀主義者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)是完全混亂的觀點(diǎn)，主張知識既不是完美的，無知也不是必然無法戰(zhàn)勝的。對奧地利學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言，市場過程被看作是系統(tǒng)性的、相互協(xié)調(diào)的一系列計(jì)劃修正?？缕澕{重申奧地利學(xué)派的這一傳統(tǒng)，認(rèn)為市場是一種沒有終結(jié)的對來自交換的共同利益機(jī)會的企業(yè)家發(fā)現(xiàn)過程。在市場過程中，企業(yè)家發(fā)揮著重要作用。他認(rèn)為正是企業(yè)家在市場中的活動(dòng)使經(jīng)濟(jì)體系產(chǎn)生趨于均衡的過程。但這個(gè)“均衡”總是在沒有實(shí)現(xiàn)之前就因市場情形的變化而被打破，確實(shí)從來都沒有被實(shí)現(xiàn)?！肮餐闹R在任何時(shí)候都不是無漏洞的，而市場過程被理解為提供系統(tǒng)性的力量，這種力量通過企業(yè)家的警覺而被啟動(dòng)，傾向于降低相互性無知的程度。均衡確實(shí)從來都沒有被實(shí)現(xiàn)，但市場確實(shí)展現(xiàn)出強(qiáng)烈的朝向它的傾向性”[2]。這是柯茲納對奧地利學(xué)派市場過程理論作出的重要發(fā)展。

柯茲納批判了“羅賓斯最大化”決策行為，認(rèn)為這種決策行為，是以最有效的方式利用已知可利用的資源去達(dá)到既定目的，目標(biāo)是資源利用達(dá)到這樣一種狀態(tài)，其中不可能把一個(gè)單位資源從一種用途轉(zhuǎn)移到另一種用途而獲得凈利益。單純建立在羅賓斯的有效利用資源意義上表述的理論，至多說明達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí)的價(jià)格－數(shù)量結(jié)構(gòu)，而且可以利用數(shù)學(xué)概念精確地表達(dá)。問題是，這種決策行為只能在一個(gè)已知的手段目的框架下發(fā)揮作用，不可能成為手段目的框架變化的根源。它以完全信息和正確預(yù)期為前提條件。但事實(shí)上，市場常態(tài)是非均衡狀態(tài)，說明其中所有計(jì)劃沒有同時(shí)得到實(shí)現(xiàn)。市場中存在的短缺和剩余說明最初的價(jià)格預(yù)期不正確。在此之后，新的預(yù)期是什么？羅賓斯沒有提供相關(guān)信息，我們也就不能假定隨后出現(xiàn)的決策。羅賓斯框架間接說明，不成功的決策將會被放棄或修正。問題是，作為決策者都是價(jià)格接受者，他們并不能提高或降低價(jià)格。如果擁有存貨的市場參與者認(rèn)識到，存貨是由于價(jià)格高引起，他必須修改他們關(guān)于其他參與者的購買意愿的預(yù)期，壓低存貨的售價(jià)才能售出積壓商品。這樣就必須走出羅賓斯的框架，走進(jìn)一個(gè)企業(yè)家行為理論。

柯茲納繼承了米塞斯關(guān)于人的行動(dòng)的概念，認(rèn)為人不僅是進(jìn)行計(jì)算的人，也是對機(jī)會保持警覺的人。市場是資源所有者、生產(chǎn)者和消費(fèi)者的決策相互作用的場所，信息不完全會造成參與市場活動(dòng)的行為主體間交易條件的不協(xié)調(diào)。企業(yè)家對以前未知的賤買貴賣的機(jī)會保持警覺，通過套利和投機(jī)對錯(cuò)誤進(jìn)行修正，能在一定程度上消除這些不協(xié)調(diào)，同時(shí)獲取利潤。雖然，“警覺”的職責(zé)可以雇人來擔(dān)任，但被雇者仍需接受更高一級的企業(yè)家的命令。企業(yè)家的雇傭決策是最終雇傭決策，對直接或間接被雇傭服務(wù)于他的計(jì)劃的所有生產(chǎn)要素負(fù)最后責(zé)任。

在柯茲納看來，真實(shí)世界不能簡單地用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡理論來描述，因?yàn)椤傲_賓斯理論僅僅適用于發(fā)現(xiàn)了機(jī)會之后的人，因?yàn)樗唤忉屵@個(gè)人如何認(rèn)識到機(jī)會”[3]。在市場過程中永遠(yuǎn)存在不易發(fā)現(xiàn)的利潤機(jī)會。企業(yè)家傾向于發(fā)現(xiàn)和抓住利潤機(jī)會，因此對出現(xiàn)的非均衡狀態(tài)下的無知予以糾正，從而推動(dòng)市場過程趨向均衡。企業(yè)家的行為，成為市場的均衡器。企業(yè)家也使市場均衡理論轉(zhuǎn)變成了市場過程理論。

二、企業(yè)家發(fā)現(xiàn)理論

在柯茲納看來，企業(yè)家的特征是對機(jī)會保持警覺?！拔也皇前哑髽I(yè)家視為先前不存在的創(chuàng)新念頭的源泉，而是視為對已經(jīng)存在并等待被注意的機(jī)會的警覺。”[4]他們?yōu)樽非罄麧櫠⒁獾搅藙e人所漏掉的機(jī)會。企業(yè)家的功能是一個(gè)賤買貴賣的套利者。作為一個(gè)尋找獲利機(jī)會時(shí)無意識的結(jié)果，他使市場接近于均衡。

柯茲納使用“企業(yè)家”這個(gè)詞，他所指的是一種功能而非一類人。他認(rèn)為，在整個(gè)社會中，在交易知識不完備的領(lǐng)域，無論是哪一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的決策都或多或少地?fù)诫s著企業(yè)家的功能。它與勞動(dòng)和資本代表各自的功能相同，提供了解釋收入來源的理論：勞動(dòng)得工資，資本得利息，企業(yè)家得利潤。

企業(yè)家借以起到克服市場非均衡作用的是其警覺。這種警覺“指向未被人注意到的潛在價(jià)值、可得資源，以及迄今未提及的潛在有價(jià)值目標(biāo)”[4]。非均衡代表著普遍無知。這種無知導(dǎo)致可獲利機(jī)會出現(xiàn)。當(dāng)其他人沒有注意到這些機(jī)會時(shí)，企業(yè)家的警覺使其利用這些機(jī)會。企業(yè)家的警覺使得企業(yè)家具有獨(dú)立地把握機(jī)會并且更準(zhǔn)確地掌握相關(guān)未來圖景的能力。企業(yè)家能力包括：（1）計(jì)算能力，即計(jì)算購入與賣出的價(jià)格差與由此引發(fā)的各種費(fèi)用的能力；（2）發(fā)現(xiàn)能力，即發(fā)現(xiàn)他人未曾注意到的、潛在的、更有價(jià)值的某種生產(chǎn)的能力；（3）預(yù)見能力，即正確地想象未來的能力。它無法被投資，無從搜尋，無法計(jì)算，也沒有價(jià)格?！捌髽I(yè)家的知識——何處獲得信息（或其他資源）和如何利用它們——是神秘和抽象的?！盵3]“企業(yè)家行為是一種純粹的、無計(jì)劃的，也不能被計(jì)劃的對機(jī)會的機(jī)敏性，這些機(jī)會不能被提前預(yù)知，不能從他人那里租借或雇傭，也不可能對其投資?！盵1]

雖然我們的確不知道企業(yè)家如何獲得他們與眾不同的遠(yuǎn)見，但知道企業(yè)家的警覺是受到利潤誘惑而產(chǎn)生的。對機(jī)會的警覺有賴于機(jī)會的誘惑力，以及一旦察覺就能及時(shí)抓住它的能力。[3]企業(yè)家警覺想要得到充分發(fā)揮需要一種合理的制度安排，市場經(jīng)濟(jì)能夠提供此類激勵(lì)。只有在自由的市場經(jīng)濟(jì)中企業(yè)家精神才能發(fā)揚(yáng)光大。

柯茲納認(rèn)為，企業(yè)家的警覺是受利潤誘惑而產(chǎn)生的，利潤是企業(yè)家對獲利機(jī)會警覺的回報(bào)。企業(yè)家的警覺，發(fā)現(xiàn)了還沒有被人注意的機(jī)會。一是套利者，又分為兩種情況。第一種情況是他們發(fā)現(xiàn)當(dāng)前價(jià)格的不合理，并作為中間商，在不同市場上以不同價(jià)格同時(shí)買和賣，促進(jìn)交易順利進(jìn)行，由此利用差價(jià)獲利，稱為純粹套利者；第二種情況是跨期套利者，他們以一個(gè)較低的價(jià)格買，然后以更高的價(jià)格出售，利用差價(jià)實(shí)現(xiàn)跨期套利。二是市場空缺填補(bǔ)者，他們發(fā)現(xiàn)一種新產(chǎn)品或一種更先進(jìn)的生產(chǎn)過程，然后在其他人實(shí)施之前行動(dòng)，利用其填補(bǔ)市場空缺。具體做法是以較低的價(jià)格購買原材料，并且以一個(gè)更高的價(jià)格在未來將制造出來的成品售出，獲取作為一種創(chuàng)造性的生產(chǎn)行為的結(jié)果——利潤。利潤作為對企業(yè)家警覺的回報(bào)，歸企業(yè)家所得。企業(yè)家的收入就是分享潛在利潤。利潤的可獲性會刺激企業(yè)家的警覺性，并誘發(fā)他作出明智的和創(chuàng)造性的選擇以克服最初的無知。

三、評論與啟示

柯茲納作為米塞斯在紐約大學(xué)的學(xué)生，經(jīng)常標(biāo)榜自己對企業(yè)家本質(zhì)的理解都是在米塞斯思想上的邏輯拓展。他把企業(yè)家精神解釋為對獲利機(jī)會的“警覺”，通常被看做奧地利學(xué)派對企業(yè)家精神的典型解釋。但柯茲納的企業(yè)家理論并不是完美無缺的，至少存在三個(gè)不足：（1）把企業(yè)家描述為市場上賤買貴賣的套利者，他們發(fā)現(xiàn)現(xiàn)在價(jià)格的不合理，然后利用它獲利，不創(chuàng)造財(cái)富，顯然與現(xiàn)實(shí)不符。（2）認(rèn)為企業(yè)家的錯(cuò)誤只是沒有警覺到已有的利潤機(jī)會，不會因考慮不周而導(dǎo)致行為過失，這與事實(shí)也不符。企業(yè)家犯錯(cuò)也是存在的。（3）認(rèn)為企業(yè)家的“警覺”是神秘的，無法解釋，這樣就把“警覺”變成了一只黑箱，把企業(yè)家變成了神秘人物。

然而柯茲納認(rèn)為，企業(yè)家是推動(dòng)市場結(jié)構(gòu)變化的重要主體，是市場資源的配置者，具有現(xiàn)實(shí)啟示。改革開放以來，我國涌現(xiàn)出一大批企業(yè)家，形成了中國企業(yè)家隊(duì)伍。他們通過創(chuàng)辦企業(yè)、做強(qiáng)實(shí)業(yè)、創(chuàng)造財(cái)富，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?，F(xiàn)在我國已經(jīng)開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程，為企業(yè)家施展才華提供了廣闊舞臺，同時(shí)也帶來了新挑戰(zhàn)，我們需要大力弘揚(yáng)企業(yè)家精神，更好地發(fā)揮企業(yè)家作用。

弘揚(yáng)企業(yè)家精神需要健康環(huán)境去激發(fā)。處理好政府與市場兩者關(guān)系，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定作用，更好地發(fā)揮政府作用。政府最應(yīng)該做的、也是企業(yè)家們最希望政府做的就是通過提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)，營造良好發(fā)展環(huán)境，保護(hù)和激發(fā)各類市場主體活力。政府在打造營商環(huán)境上大有可為：營造依法保護(hù)企業(yè)家合法權(quán)益的法治環(huán)境，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；營造公平競爭的市場環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)家誠信守法經(jīng)營；營造鼓勵(lì)企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)的輿論氛圍和鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的社會氛圍，鼓勵(lì)企業(yè)家創(chuàng)新。通過深化改革，破除影響弘揚(yáng)企業(yè)家精神的體制機(jī)制的弊端。深化“放管服”改革，全面實(shí)施市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度；厘清政商交往邊界，規(guī)范政商交往行為，構(gòu)建新型政商關(guān)系；以數(shù)字化改革為引領(lǐng)，打造最優(yōu)營商環(huán)境。當(dāng)前新冠肺炎疫情對我國和世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生巨大沖擊，企業(yè)生存與發(fā)展面臨前所未有的壓力，各級政府還要努力落實(shí)好各項(xiàng)優(yōu)惠政策，讓企業(yè)家從政策中增強(qiáng)獲得感，提振他們帶領(lǐng)企業(yè)戰(zhàn)勝當(dāng)前困難的信心。營商環(huán)境沒有最好，只有更好。持續(xù)優(yōu)化市場化、法治化、國際化營商環(huán)境，只有進(jìn)行時(shí)，沒有完成時(shí)。政府為企業(yè)服務(wù)永遠(yuǎn)在路上。

外部環(huán)境再好，也替代不了企業(yè)家自身素質(zhì)提升。當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓬勃興起。中國特色社會主義進(jìn)入了新時(shí)代，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了高質(zhì)量發(fā)展階段。新形勢、新階段、新理念、新格局，迫切需要弘揚(yáng)企業(yè)家精神，推動(dòng)企業(yè)發(fā)揮更大作用實(shí)現(xiàn)更大發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展積蓄根本力量。企業(yè)緊跟新時(shí)代，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，最關(guān)鍵的還在企業(yè)家。只有企業(yè)家具備高質(zhì)量發(fā)展能力，才能推動(dòng)企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。企業(yè)家要按照習(xí)近平總書記2020年7月21日在企業(yè)家座談會上提出的要求，著力在愛國、創(chuàng)新、誠信、社會責(zé)任和國際視野[5]等五方面加強(qiáng)修煉，不斷提升自己，“努力成為新時(shí)代構(gòu)建新發(fā)展格局、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的生力軍”[5]。