工業(yè)化后期國產替代的方向調整與推進策略

于 暢, 鄧 洲,2

(1.中國社會科學院 工業(yè)經(jīng)濟研究所，北京 100836；2.中國社會科學院 京津冀協(xié)同發(fā)展智庫，北京 100836)

2019年，中國人均GDP突破1萬美元大關，各項指標均顯示中國整體上已經(jīng)進入工業(yè)化后期發(fā)展階段。在這一關鍵轉折期，美國挑起對中國的貿易摩擦和“科技冷戰(zhàn)”，中興、華為等國內科技巨頭先后遭遇“斷供”危機，“斷供”成為懸在國內科技企業(yè)頭頂?shù)摹斑_摩克利斯之劍”；與此同時，2020年新冠肺炎疫情全球大流行進一步嚴重沖擊全球供應鏈秩序，供應鏈安全的隱患快速蔓延。中央中央審時度勢，將“保產業(yè)鏈供應鏈穩(wěn)定”作為當前經(jīng)濟工作的重要內容。今后相當長的一段時期內，產業(yè)鏈和供應鏈安全都將是中國面臨的重大課題。

在關鍵核心技術領域實現(xiàn)國產替代是防范和化解產業(yè)鏈風險、保障產業(yè)鏈和供應鏈安全的根本之策，也是中國向經(jīng)濟強國跨越的必經(jīng)之路，其戰(zhàn)略意義不言而喻。近年來，國產替代成為產業(yè)界和投資者熱議的話題，也成為產業(yè)政策制定者重點關注的對象。相較而言，學術界對國產替代的系統(tǒng)研究較少。本文在梳理工業(yè)化后期國產替代基本方向的基礎上，探討了當前國產替代的核心邏輯和認識誤區(qū)，并提出加快推進國產替代的對策建議，具有一定的理論價值和實踐意義。

一、工業(yè)化后期國產替代的基本方向為“五核”領域

在工業(yè)化的不同階段，國產替代的內容和方向存在本質差異。20世紀五六十年代，2位發(fā)展中國家的經(jīng)濟學家普雷維什和辛格提出“進口替代戰(zhàn)略”，主張發(fā)展中國家應通過限制工業(yè)制成品進口來保護本國的幼稚工業(yè)，用本國產品替代進口產品，以此來推動工業(yè)化進程[1]。進口替代戰(zhàn)略又分為2個階段：(1)建立和發(fā)展最終消費品工業(yè)，如食品、服裝、家電等勞動密集型行業(yè)；(2)轉向資本品生產，如石化、鋼鐵、機械等資本密集型行業(yè)。進口替代戰(zhàn)略主要針對工業(yè)化初期和中期階段，而經(jīng)過改革開放后40余年的追趕，中國的工業(yè)化進程總體上從初期階段發(fā)展到工業(yè)化后期階段(黃群慧，2018)[2]，國產替代的內容和方向發(fā)生了翻天覆地的變化。

進入工業(yè)化后期，依托龐大的工業(yè)產能和完善的產業(yè)配套能力，中國的工業(yè)體系已經(jīng)基本具備替代絕大多數(shù)進口產品的能力。但是，中國產業(yè)鏈短板依然突出，在產業(yè)鏈上游和中游(即中間產品生產)存在明顯的薄弱環(huán)節(jié)。目前，本土企業(yè)有極少數(shù)產品還完全無法自主提供，大量產品雖然能夠自主提供，但產品的性能、精度或穩(wěn)定性與國際領先水平有巨大差距，高端市場占有率低，進口依存度高。工業(yè)化后期國產替代是本土科技企業(yè)成長和追趕世界技術前沿的過程，國產替代的基本方向是處于產業(yè)鏈短板的“五核”領域，即由關鍵核心技術所支撐的核心材料、核心部件、核心設備、核心工藝和核心算法。

(一)核心材料

材料是工業(yè)生產的基礎投入品，材料工業(yè)無疑是國民經(jīng)濟的基礎產業(yè)之一。中國材料工業(yè)大而不強的特征極其顯著，核心材料的純度、強度、硬度等指標參數(shù)不佳，材料技術滯后成為制約眾多高技術產品國產化的首要瓶頸。以鋼鐵行業(yè)為例，中國鋼鐵產能約占全球的1/2，但航空鋼材、高端軸承鋼、高強度不銹鋼等對性能要求較高的特殊鋼材技術不過關，特鋼仍需大量進口，大飛機、高鐵等高端裝備的國產材料基礎不牢固；再如基于化工技術的半導體材料領域，本土企業(yè)剛剛處于起步階段，大硅片、光刻膠、電子氣體、濺射靶材等核心半導體材料高度依賴從日本、美國等發(fā)達國家進口。

(二)核心部件

核心零部件是高技術產品的“心臟”，一般是產業(yè)鏈上利潤率最高的環(huán)節(jié)。中國具有較強的集成創(chuàng)新能力和產品制造能力，大多數(shù)最終產品早已占領全球市場，但眾多核心零部件技術尚未攻克，“卡脖子”的現(xiàn)象非常普遍。例如，中國是全球最大消費電子生產國、消費國和出口國，但生產消費電子產品大量使用的高端芯片(如CPU芯片、存儲芯片)、射頻器件、CIS 圖像傳感器等核心零部件高度依賴進口。由于下游需求旺盛，集成電路已經(jīng)成為中國進口金額最高的商品類別，2019年，累計進口額為3 056億美元，貿易逆差達到2 040億美元。再如，中國的工程機械在全球市場具有很強的競爭力，但工程機械液壓系統(tǒng)的核心元件高壓柱塞泵國產化程度極低，存在一定的供應鏈風險。

(三)核心設備

設備制造反映出一個國家工業(yè)體系的綜合能力，是支撐國家綜合國力的重要基石。中國在核心材料和核心部件領域的短板，直接導致核心設備制造缺乏國產替代的有力支撐。盡管中國很多工業(yè)產品的產能已經(jīng)居于世界前列，但部分核心設備高度依賴進口，從某種意義上講產能是“買來的”。例如，近年來中國OLED面板產能快速膨脹，由于核心設備真空蒸鍍機尚未實現(xiàn)國產化，只能從日韓進口，京東方因采購到Canon Tokki的真空蒸鍍機才奠定了在高端OLED領域的行業(yè)地位。核心設備受制于人阻礙了國內產能擴張和制造工藝的提升，這在半導體行業(yè)尤為突出。目前，中國半導體設備的全球市場份額僅占2%左右[3]，光刻機、刻蝕機等芯片制造的核心設備亟需突破。

(四)核心工藝

工藝水平是一個國家工業(yè)技術積淀的外在體現(xiàn)。除了受到材料和設備的影響外，核心工藝主要源于生產實踐中逐漸積累起來的技術和經(jīng)驗，尤其是依附于高技能人力資本的默示知識。以鏡片拋光工藝為例，光刻機供應商ASML向德國蔡司采購鏡頭，主要源于蔡司的鏡片拋光工藝經(jīng)過幾代人的技術積淀，鏡片光潔度在全球首屈一指。由于中國高技術產業(yè)技術積累的時間不長，很多核心工藝短時間內難以掌握，如芯片先進制造工藝、超精密拋光工藝等核心工藝大幅落后于行業(yè)前沿，國產替代空間巨大。

(五)核心算法

在新一代信息技術與實體經(jīng)濟深度融合的大趨勢下，算法對生產和服務的重要性日益突出，算法與設備一道成為不可或缺的生產工具。中國在基礎軟件(操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、辦公軟件)、工業(yè)軟件等算法應用領域嚴重缺乏競爭力，如用于芯片設計的EDA工具軟件、航空設計軟件等各類軟件高度依賴國外采購，工業(yè)軟件與國外技術差距呈擴大之勢(郭朝先，2019)[4]?；谒惴▋?yōu)勢，日本、德國等制造強國已經(jīng)開始在生產線中采用全數(shù)字化控制技術，生產效率大幅提高。由于沒有掌握底層核心算法，中國高檔數(shù)控機床、工業(yè)機器人等智能設備的穩(wěn)定性、易用性、良品率等關鍵指標遠不如日德設備，故障率居高不下。

“五核”領域所屬行業(yè)集中在技術和知識密集型行業(yè)。其中，信息與通信技術(ICT)、高端裝備、新材料、生物醫(yī)藥及醫(yī)療器械等行業(yè)是國產替代的主攻方向。這些領域具有以下顯著特點：(1)研發(fā)強度高、技術壁壘高、技術迭代快，部分領域與基礎研究聯(lián)系緊密，企業(yè)需要維持高強度的R&D投入以獲得技術領先優(yōu)勢。以半導體行業(yè)為例，根據(jù)美國半導體行業(yè)協(xié)會(SIA)發(fā)布的報告，2019年，美國半導體行業(yè)的R&D投入強度高達16.4%，使美國成為全球半導體技術最先進、市場份額最高的國家[5]。(2)行業(yè)集中度高，每個細分領域僅有為數(shù)不多的廠商，呈現(xiàn)寡頭壟斷型市場結構。核心技術掌握在美歐日韓等少數(shù)發(fā)達國家或地區(qū)的個別企業(yè)手中，發(fā)展中國家的參與度很低。例如，在晶圓代工領域，2020年，第二季度全球前五大廠商的市場份額高達90%，僅臺積電一家企業(yè)的市場份額就占1/2以上[6]。(3)智力資源的相對貢獻高，行業(yè)關鍵要素是智力資源而非固定資產，尤其是頂尖領軍人才對技術突破和產業(yè)發(fā)展的作用無可替代。

二、當前國產替代的核心邏輯發(fā)生重大轉變

長期以來，效益邏輯是國產替代的基本邏輯。在全球產業(yè)鏈、供應鏈、價值鏈分工體系中，發(fā)達國家牢牢把持高利潤率的環(huán)節(jié)，將低利潤率的環(huán)節(jié)外包或轉移至發(fā)展中國家，發(fā)達國家壟斷的很多產品或服務處于賣方市場，“通知性漲價”體現(xiàn)出發(fā)達國家在供應鏈中的主導權和話語權。國產替代是一個漸進的過程，與發(fā)展中國家工業(yè)技術趕超和產業(yè)結構升級的進程相伴而行。中國已經(jīng)在很多領域成功實現(xiàn)國產替代，如液晶顯示面板的大規(guī)模國產化，結束了國際面板巨頭掌握定價權的局面，極大地帶動了下游消費電子行業(yè)的發(fā)展，并增進了消費者福利。國產替代正是與發(fā)達國家搶奪價值鏈高端環(huán)節(jié)的有力途徑，本土中間產品的創(chuàng)新和替代推動著中國向全球價值鏈高端持續(xù)攀升(鄭江淮等，2020)[7]。通過“五核”領域的國產替代提高國際分工地位和分工收益，是中國邁向經(jīng)濟強國的必經(jīng)之路。

當前，國產替代的首要邏輯正從效益邏輯轉向安全邏輯。隨著中美貿易摩擦愈演愈烈和新冠肺炎疫情等非經(jīng)濟性沖擊猛烈來襲，全球供應鏈正面臨前所未有的嚴峻挑戰(zhàn)。安全穩(wěn)定、自主可控的供應鏈關乎中國的經(jīng)濟安全、信息安全和國防安全，具有全局性的戰(zhàn)略意義。防范和化解產業(yè)鏈風險、保障供應鏈安全成為當前的迫切任務，亟需通過國產替代構建自主可控的供應鏈，應對供應鏈面臨的來自外部的現(xiàn)實和潛在威脅，改變關鍵核心技術受制于人的“卡脖子”窘境。因此，安全邏輯已經(jīng)上升為當前國產替代的首要邏輯，效益邏輯則退為次要邏輯。

(一)中美“科技脫鉤”倒逼中國加快國產替代步伐

美國以貿易摩擦的形式推行中美“科技脫鉤”策略。以英國“脫歐”和特朗普當選美國總統(tǒng)為標志，“逆全球化”思潮抬頭。2017年8月，特朗普授權美國貿易代表辦公室發(fā)起對中國的“301條款”調查，拉開了新一輪中美貿易摩擦的序幕。此后，雙方經(jīng)過多輪經(jīng)貿談判后，非但局勢沒有出現(xiàn)轉機，摩擦反而持續(xù)升級。美國挑起的貿易摩擦主要圍繞高技術產品貿易、技術轉移和知識產權展開，劍指“中國制造2025”計劃。貿易摩擦的第一階段是美國全面限制來自中國的高技術產品進口，大幅提高進口關稅稅率，并禁止采購中國部分企業(yè)生產的通信、監(jiān)控設備；第二階段是美國嚴格限制流向中國的高技術產品出口，頻繁對中國高科技企業(yè)進行調查和制裁，已將數(shù)百家中資機構納入出口管制的“實體名單”，嚴控美國企業(yè)與之進行貿易和科技往來。2020年6月，美國對華出口管制措施再次升級，全面加強高技術產品的出口審查，擴大對華出口的許可證要求。

“科技脫鉤”是美國對華戰(zhàn)略遏制的核心舉措。2017年底，特朗普政府發(fā)布的新版《國家安全戰(zhàn)略》報告將對華政策從“經(jīng)濟接觸”轉變?yōu)椤皯?zhàn)略競爭”，將中國視為競爭對手(rival power)，并指責中國“竊取美國知識產權”。從冷戰(zhàn)后的“瓦森納協(xié)議”到特朗普政府頻頻加碼的科技封鎖政策，都表現(xiàn)出美國限制競爭對手科技發(fā)展的堅定決心?！翱萍济撱^”遠不是美國貿易談判的籌碼，更是美國精心策劃對華戰(zhàn)略遏制的核心舉措，其試圖通過干預中美科技交流合作，切斷中國獲取關鍵技術的渠道，進而阻滯中國在高技術產業(yè)的科技創(chuàng)新與趕超，減輕對美國科技領袖地位的威脅。美國對華實施高技術限制，本質上是為了實現(xiàn)守成大國對新興大國崛起的目標性限制，維護美國在全球價值鏈中的現(xiàn)有地位及實現(xiàn)美國利益的長遠增加(劉威，2019)[8]。中國在全球價值鏈上的趕超與攀升無疑是中美貿易摩擦的“催化劑”，摩擦加劇有著內在必然性，并且摩擦將呈現(xiàn)常態(tài)化、長期化、復雜化的趨勢(余振等，2018)[9]，中美兩國在新興產業(yè)、先進制造業(yè)以及現(xiàn)代產業(yè)體系競爭上的“角力”剛剛開始。

“科技脫鉤”嚴重威脅中國的供應鏈安全，依托國產替代反制美國的科技封鎖迫在眉睫。中美貿易摩擦和“科技脫鉤”對中國高技術產業(yè)的供應鏈和技術進步產生直接影響：(1)美國對高技術產品執(zhí)行嚴格的出口審查，會大幅增加中國企業(yè)從美國進口材料、零部件、設備、軟件的難度和不確定性，拉長供貨周期，中國企業(yè)隨時面臨被“斷供”的風險，尤其是半導體、民用航空等高度依賴美國的行業(yè)首當其沖；(2)美國政府恐嚇本國企業(yè)和科研機構，減少與中國的研發(fā)合作和技術轉移，并加強對中國企業(yè)赴美國并購投資的審查力度，加劇兩國科技生態(tài)的裂痕和分化，中國從美國引進先進技術和高端人才的空間被急劇壓縮?！翱萍济撱^”將促使中國高技術產品的供應鏈被動“去美國化”，供應鏈在轉向美國以外供應商的同時，加快國產替代步伐構建自主可控的供應鏈必要且緊迫。中國必須放棄幻想，破釜沉舟，以“五核”領域的國產替代為突破口反制美國的科技封鎖，做好應對國際極端局勢的準備。

(二)新冠肺炎疫情大流行進一步促使全球供應鏈回縮

新冠肺炎疫情大流行誘發(fā)全球供應鏈斷鏈風險。與全球生產網(wǎng)絡相關的供應鏈貿易是全球價值鏈分工的縮影，這使沖擊通過供應鏈“傳染”成為可能(Baldwin等, 2015)[10]，部分國家或地區(qū)的供應中斷對其他國家的制造業(yè)產出產生重大影響。當前，新冠肺炎疫情進入全球大流行狀態(tài)，日本、韓國、歐盟、美國等全球重要的供應鏈基地相繼成為重災區(qū)。海外供應商大范圍停產，以及跨境物資和人員流動限制阻礙中間產品貿易，全球供應鏈斷鏈風險隨著全球疫情持續(xù)時間的延長而不斷增大。產業(yè)鏈上游的原材料、零部件出現(xiàn)斷供、延遲交貨及漲價的風險，全球采購及運輸面臨重大不確定性，反向制約中國處于產業(yè)鏈下游的企業(yè)復工，部分行業(yè)生產中斷的持續(xù)時間被迫延長。其中，中國對海外供應商依存程度高、短期內無法實現(xiàn)國產替代的高技術行業(yè)遭受較大損失，如汽車、機械、半導體等。以汽車為例，2019年，我國從日、韓、歐、美四地進口的汽車及其零部件(HS分類第87章)合計占到進口總額的93.4%，其中發(fā)動機與控制系統(tǒng)、電噴系統(tǒng)、高端變速箱等關鍵技術均被德、日巨頭壟斷，缺乏國產替代能力(王碩，2014)[11]，2020年，全球新冠肺炎疫情大流行初期，整車企業(yè)一度面臨斷供危機。

新冠肺炎疫情大流行促使各國重新審視供應鏈安全問題，全球供應鏈的本地化傾向增強。新冠肺炎疫情不僅在短期內擾亂全球供應鏈秩序，還對中長期全球供應鏈的調整產生不可忽視的影響。目前，全球供應鏈的形成主要基于分工效率，并未充分考慮疫情、戰(zhàn)爭等非經(jīng)濟性沖擊。新冠肺炎疫情爆發(fā)凸顯了全球供應鏈的脆弱性和風險性，促使非經(jīng)濟性沖擊成為全球供應鏈調整的重要考量因素?？鐕緦⒅匦略u估和權衡全球分工效率和供應鏈安全，出于對供應鏈安全的戰(zhàn)略性考慮，應該對供應鏈結構和關系進行調整(賀俊，2020)[12]，通過重新布局全球投資和調整供應商推動供應鏈的自主化、本地化和區(qū)域化，以有效規(guī)避供應鏈風險。各國政府也會把確保供應鏈安全上升為重大系統(tǒng)性風險而實施相應的戰(zhàn)略舉措，新冠肺炎疫情爆發(fā)以來，美國、日本、德國等國政府均明確表示支持本國企業(yè)回遷產業(yè)鏈或加強本國產業(yè)保護。

國產替代是應對全球供應鏈本地化傾向的積極策略。全球供應鏈的本地化傾向意味著發(fā)達國家對新興市場國家的生產性投資比例降低，制造業(yè)加速回流發(fā)達國家，全球價值鏈分工呈現(xiàn)放緩趨勢。這將減少發(fā)展中國家從全球價值鏈相關的資本流動中獲益，以及進入國際市場獲得人力資本和知識的機會，在未來很多年里，發(fā)展中國家通過融入全球價值鏈進行工業(yè)化的潛力將大大降低(IMF, 2020)[13]。在此背景下，對主要依賴進口的產業(yè)鏈薄弱環(huán)節(jié)用本地化供應替代全球化供應，既能防范全球產業(yè)鏈和供應鏈風險進一步累積和惡化，又能對沖外資增速放緩和跨國公司產業(yè)鏈外遷帶來的經(jīng)濟下行壓力。依托國產替代實現(xiàn)國內供應鏈無縫銜接，將顯著增強中國的供應鏈優(yōu)勢和高技術產業(yè)競爭力，為形成以國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局奠定堅實基礎。

三、推進國產替代應避免陷入三大認識誤區(qū)

當前，社會各界對國產替代的戰(zhàn)略意義具有廣泛共識，但對推進國產替代的路徑和方式有較大分歧，部分觀點陷入單方面強調政府作用或市場作用的“一元論”，或只講產業(yè)扶持，或只講市場競爭，割裂了二者的有機聯(lián)系。對處于追趕階段的發(fā)展中國家而言，僅憑政府政策或市場機制都不足以獲得在高技術領域的競爭優(yōu)勢，應在市場經(jīng)濟中更好地發(fā)揮產業(yè)政策的引導作用，避免陷入非此即彼的認識誤區(qū)。

(一)誤區(qū)一：國產替代無需選擇性產業(yè)政策的支持

選擇性產業(yè)政策在學術界通常被解讀為糟糕的政策。比較有代表性的觀點是，政府在私人產品領域進行的選擇性干預和歧視性對待(即由政府“挑選贏家”)，勢必產生嚴重的激勵扭曲，非但無益于提升被扶持產業(yè)的生產率，反而造成效率損失、產能過剩和尋租行為，選擇性產業(yè)政策注定會失敗(張維迎，2017)[14]。不可否認，選擇性產業(yè)政策在制定和執(zhí)行過程中，極容易產生各種負面效果，但據(jù)此對其全盤否定，要求政府政策對所有產業(yè)部門不偏不倚，同樣陷入“新自由主義”的誤區(qū)。

支持補齊高技術產業(yè)鏈短板的選擇性產業(yè)政策是必要的。主要遵循安全邏輯的國產替代是中國沒有退路的選擇，而僅依靠市場機制推進國產替代顯然是遠遠不夠的：(1)中國產業(yè)鏈短板領域普遍具有前期投入大、研發(fā)風險高、回報周期長等特征，且被國外巨頭壟斷，國內私營部門缺乏進入行業(yè)的動力；(2)高技術領域廣泛存在正外部性，對產業(yè)鏈上下游的合作伙伴和消費者有正向溢出，社會回報率大于私營部門回報率，私營部門的研發(fā)投入低于社會最優(yōu)水平。為了彌補市場失靈，政府有必要支持具有基礎性、戰(zhàn)略性地位的高技術領域發(fā)展，補齊產業(yè)鏈短板，這對搶占未來國際產業(yè)競爭的制高點至關重要。從實踐上看，世界上沒有不用產業(yè)政策而實現(xiàn)成功趕超的發(fā)展中國家，也沒有不用產業(yè)政策而繼續(xù)領先的發(fā)達國家(周建軍，2020)[15]。在中國學者對選擇性產業(yè)政策窮追猛打的時候，美國學術界和政策界對國家產業(yè)戰(zhàn)略和產業(yè)政策的呼聲卻越來越高，呼吁政府政策向那些“關鍵到不能倒下”的先進技術行業(yè)傾斜，例如，航空航天、生物制藥、電氣設備、先進機械、半導體、軟件等，以應對來自中國的挑戰(zhàn)并維持美國的競爭力(Atkinson, 2020)[16]。特朗普政府以國家安全為由，明顯加大了對關鍵產業(yè)鏈的政府支持(劉戒驕，2020)[17]。

推進國產替代應注重制定適宜的產業(yè)政策。中國經(jīng)濟發(fā)展的實踐還談不上要不要產業(yè)政策的問題，而是如何推進產業(yè)政策轉型并限制其負面效應的問題(郭克莎，2019)[18]。選擇性產業(yè)政策并非一定是粗暴而低效的，適宜的政策對產業(yè)發(fā)展有很大的促進作用。在制定產業(yè)政策時，應突出精準化、小尺度的導向，緊緊盯住產業(yè)鏈短板和關鍵核心技術攻關，重點支持國產化率極低的產業(yè)鏈環(huán)節(jié)，而非大范圍的產業(yè)扶持，防止搞成高技術產業(yè)的“大躍進”運動，避免出現(xiàn)低水平重復建設和高端產業(yè)低端化；同時，應根據(jù)產業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實情況，動態(tài)調整并適時退出產業(yè)政策，掌握恰當?shù)姆龀謴姸群头龀制谙蕖?/p>

(二)誤區(qū)二：國產替代由國家意志驅動和政府主導

在當前錯綜復雜的國際局勢下，由于國產替代被賦予很多非經(jīng)濟意義，部分觀點認為政府應直接組織、調動和配置各類資源，發(fā)揮集中力量辦大事的制度優(yōu)勢，舉全國之力支持突破“卡脖子”的關鍵核心技術和產業(yè)鏈環(huán)節(jié)，尤其是發(fā)揮國有企業(yè)的主導地位，以最快的速度推進國產替代。不可否認，國家意志驅動和政府主導在關乎國計民生的重大技術攻關中具有一定的效率優(yōu)勢，但國產替代的外在表現(xiàn)仍是產業(yè)趕超和本土企業(yè)成長的問題，陷入政府主導的認識誤區(qū)，將導致一系列嚴重后果，“運動式”的國產替代不具有可持續(xù)性。

國產替代應由市場機制驅動和企業(yè)主導。補齊產業(yè)鏈短板主要依賴本土企業(yè)的成長，即本土企業(yè)通過持續(xù)的學習和創(chuàng)新掌握關鍵核心技術(路風等，2012)[19]。在這個漫長的過程中，市場機制起到?jīng)Q定性作用，政府起到戰(zhàn)略引導作用。企業(yè)是國產替代的微觀基礎，政府無法替代企業(yè)家的職能，企業(yè)家基于對技術前景和市場前景的預測作出自主決策，構成本土企業(yè)成長的基本動力。國產替代進程中投資決策和執(zhí)行由企業(yè)主導，只有形成利潤驅動投資的良性循環(huán)，國產替代才可能持續(xù)推進；研發(fā)和技術路線選擇由企業(yè)主導，分散試錯和充分競爭后脫穎而出的技術路線才具有國際競爭力。政府應尊重和發(fā)揮企業(yè)家精神在國產替代進程中舉足輕重的作用，保護企業(yè)家的積極性和創(chuàng)造性。

(三)誤區(qū)三：限制高技術產品進口以提高國產化率

面對全球貿易保護主義興起的新環(huán)境，國內出現(xiàn)打著推進自主創(chuàng)新和國產替代的名義，實則主張加強技術、市場和產業(yè)鏈的內生化，采取封閉路線發(fā)展技術和產業(yè)的論調。部分觀點認為，中國應設置關稅和非關稅壁壘，嚴格限制高技術產品進口，作為扶持高技術產業(yè)鏈薄弱環(huán)節(jié)的重要抓手，即重拾“進口替代戰(zhàn)略”。這種排斥外來技術和國際競爭的封閉發(fā)展傾向絕不可取。逃避國際競爭雖然能在短期內快速提高國產化率，但長遠來看，過度保護將不利于提升中國高技術產業(yè)的競爭力，破壞中國深度參與全球價值鏈分工的有利局面。歷史經(jīng)驗證明，不論面對何種壓力，都必須堅持產業(yè)發(fā)展的對外開放不動搖，謹防被民粹思想干擾發(fā)展路線。

應在國際競爭中推進國產替代。當前國產替代以突破關鍵核心技術和產業(yè)鏈短板為目標，追求技術和供應鏈的自主化，并非追求100%的國產化。與傳統(tǒng)的進口替代戰(zhàn)略不同，嚴格限制高技術產品進口不應作為中國產業(yè)趕超的政策選項，市場全球化反而對推進國產替代更為有利。高技術產品進口不僅能通過競爭效應加快本土企業(yè)的研發(fā)努力程度，還能通過技術溢出效應為本土企業(yè)提供更多學習的機會，主動限制進口渠道不符合中國的經(jīng)濟利益。國產替代進程中，應始終堅持開放式的自主創(chuàng)新，不依賴也不排斥外來技術，樹立技術和產業(yè)發(fā)展的全球視野，對標世界技術前沿，避免陷入閉門造車的封閉怪圈。

四、推進國產替代的政策建議

在當前全球供應鏈面臨重大不確定性的復雜局勢下，政府應通過制定國家產業(yè)戰(zhàn)略和產業(yè)政策，旗幟鮮明地支持關鍵核心技術領域的國產替代，助力補齊產業(yè)鏈短板。產業(yè)政策對推進國產替代的作用，集中體現(xiàn)在動員企業(yè)進入相關細分行業(yè)、增強企業(yè)研發(fā)動力和研發(fā)能力、緩解企業(yè)融資瓶頸以及拓寬企業(yè)市場應用空間等4個方面。

(一)動員企業(yè)進入相關細分行業(yè)

緊盯國產化率極低的產業(yè)鏈短板，將重點扶持對象細化到特定產業(yè)鏈環(huán)節(jié)的特定產品或工藝，如集成電路EDA設計軟件、先進制造工藝等，不宜對全產業(yè)鏈實施“一刀切”的扶持政策。對進入這些細分行業(yè)的企業(yè)制定一套專門的財稅、融資、研發(fā)、市場、人才、用地等優(yōu)惠政策，以穩(wěn)定企業(yè)的政策預期，增強企業(yè)進入行業(yè)的經(jīng)濟激勵。同時，動態(tài)調整重點扶持的細分行業(yè)目錄，及時退出對已經(jīng)實現(xiàn)大規(guī)模國產化的產業(yè)鏈環(huán)節(jié)的扶持。

(二)增強企業(yè)研發(fā)動力和研發(fā)能力

(1)重點使用稅收優(yōu)惠手段激勵企業(yè)研發(fā)，對從事“卡脖子”技術研發(fā)攻關的企業(yè)，上調研發(fā)支出加計扣除比例，免征或分期繳納采購研發(fā)活動所需設備、材料和軟件的增值稅和進口關稅；(2)高度重視基礎研究的源頭和先導作用，大力增加基礎研究財政投入，依托“基礎研究向下溢出”為國產替代提供堅實的基礎科學支撐；(3)推動產學研一體化和國家創(chuàng)新體系建設，支持高校、科研院所和企業(yè)共建國家級研發(fā)平臺，聯(lián)合開展人才培養(yǎng)和專業(yè)技能培訓。

(三)緩解企業(yè)融資瓶頸

(1)發(fā)揮政府投資基金的戰(zhàn)略引導作用，針對國產替代的重點行業(yè)領域設立專項投資基金，以市場化方式運營，支持具有國產替代前景的本土企業(yè)擴大研發(fā)和生產；(2)扶持VC/PE市場發(fā)育，鼓勵創(chuàng)投公司設立支持國產替代的投資基金，為攻克關鍵核心技術的創(chuàng)業(yè)公司加快上市審核流程，并放寬創(chuàng)投資本的退出條件；(3)探索新型融資方式，支持中小型高科技公司以知識產權質押融資、股權質押融資、供應鏈金融、科技及知識產權保險等手段獲得商業(yè)貸款。

(四)拓寬企業(yè)市場應用空間

(1)幫助企業(yè)融入國內產業(yè)鏈和產業(yè)集群，吸引具有國產替代能力的企業(yè)落戶已經(jīng)形成產業(yè)集群的園區(qū)，通過提高空間集聚水平打通產業(yè)鏈上下游，為上下游客戶的供應鏈合作提供便利；(2)加大國產替代創(chuàng)新產品的推廣力度，支持國內企業(yè)在生產中導入國產材料、零部件、設備和軟件，形成“以下游帶上游”的產業(yè)升級路徑，發(fā)揮中國的市場規(guī)模優(yōu)勢；(3)有效使用政府采購手段支持國產替代產品，加快制定和完善相應的安全審查和保密管理規(guī)定，在涉及國家安全的領域率先推進國產替代。