基于區(qū)塊鏈技術(shù)的檔案信息管理與共享研究

文/張文馨

隨著信息化時代的到來，區(qū)塊鏈技術(shù)為檔案信息資源管理與共享提供了新的發(fā)展契機，成為檔案學(xué)界的熱點研究問題。區(qū)塊鏈指建立在點對點傳輸、共識機制、加密算法和智能合約之上的一個分布式信息基礎(chǔ)設(shè)施或開放的分布式數(shù)據(jù)庫[1]，具有去中心化、去信任、開放性、自治性、信息不可篡改性、匿名性等特征，其中去中心化是其核心特征，即區(qū)塊鏈體系中的每個參與部門都可將記錄的信息共享給整個區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)成去中心化的分布式結(jié)算網(wǎng)絡(luò),實現(xiàn)點對點式的信息交換和共享,保證信息安全有效[2-4]。目前，區(qū)塊鏈技術(shù)已應(yīng)用于政務(wù)檔案、高校檔案、電子檔案的管理與共享，將區(qū)塊鏈應(yīng)用于檔案信息資源管理與共享領(lǐng)域，不僅能簡化檔案數(shù)據(jù)的管理流程、實現(xiàn)管理過程自動化、提升管理效率、降低歸檔成本，還能通過區(qū)塊鏈的可驗證性和可追溯性提高共享利用的安全性和真實性，其集體維護性與自信任性也可以解決信任問題，提高檔案機構(gòu)的合作效率，推動檔案信息資源共享[5-6]。

一、文獻綜述

自2017年起，學(xué)者們開始研究區(qū)塊鏈驅(qū)動檔案管理與共享，近兩年來相關(guān)文獻數(shù)量激增。在檔案信息資源管理方面，已有研究包括對檔案信息資源管理共享領(lǐng)域是否應(yīng)當(dāng)運用區(qū)塊鏈技術(shù)的辯證分析[7]；也有對應(yīng)用探索的分析，如對區(qū)塊鏈應(yīng)用于高校文書檔案、人事檔案、政務(wù)檔案、電子檔案等領(lǐng)域進行可行性探索與價值分析[8-11]；還有對已開展研究項目的分析，例如楊茜茜基于對英國ARCHANGEL項目技術(shù)和應(yīng)用的分析，探析基于區(qū)塊鏈的電子檔案信任管理模式[10]；馬仁杰、沙洲構(gòu)建了一種基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的檔案信息資源共享模式[6]。在檔案信息資源共享方面，學(xué)者們不僅總結(jié)了構(gòu)建基于區(qū)塊鏈的檔案信息資源共享模式的對策[12]，還歸納了區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案信息共享中的應(yīng)用。此外，學(xué)者們也并非完全持樂觀態(tài)度，大多數(shù)認(rèn)為應(yīng)積極了解并審慎思考區(qū)塊鏈對檔案領(lǐng)域可能帶來的沖擊與挑戰(zhàn)[13-14]。

總體而言，學(xué)者們的研究主要集中于優(yōu)勢分析及管理場景與新模式的探索，且研究多集中于近三年，起步較晚，尚處于發(fā)展階段；同時，目前我國檔案信息資源管理與共享仍存在難以整合、安全隱患嚴(yán)重、責(zé)任意識淡薄等問題，亟待制定基于區(qū)塊鏈技術(shù)的管理與共享策略[10]。因此，本研究通過梳理我國區(qū)塊鏈技術(shù)驅(qū)動檔案信息資源管理與共享應(yīng)用實例，指出問題并提出策略，助推區(qū)塊鏈背景下檔案管理與共享新模式的構(gòu)建。

二、區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案信息資源管理與共享中的應(yīng)用

（一）區(qū)塊鏈在電子檔案管理中的應(yīng)用

將區(qū)塊鏈應(yīng)用于電子檔案管理，能長期保障電子檔案的真實性、降低管理成本、推進共享利用[9]。目前國內(nèi)外已開展了部分應(yīng)用實踐，如英國ARCHANGEL項目通過分布式賬本技術(shù)保障數(shù)字檔案長期可用及內(nèi)容完整[15]，實現(xiàn)由基于機構(gòu)信任向基于技術(shù)信任管理電子檔案真實性的轉(zhuǎn)變，還提出了公有鏈和聯(lián)盟鏈的思路，前者允許任何人或組織參與上傳數(shù)據(jù)，后者允許多個檔案機構(gòu)共同維護[11]。同時，中國石化也在嘗試通過區(qū)塊鏈確保電子文件的公信力，能夠有效保障電子文件的真實性并推進更為便捷的服務(wù)[16]。

（二）區(qū)塊鏈在政務(wù)檔案管理中的應(yīng)用

目前我國部分地區(qū)開展了區(qū)塊鏈驅(qū)動政務(wù)檔案管理的實踐活動，如天津市于2019年開展的“大數(shù)據(jù)可信共享原型系統(tǒng)”結(jié)合區(qū)塊鏈和智能合約技術(shù)，將政務(wù)檔案收集、存儲、管理、共享、開放等過程上鏈存證，實現(xiàn)政務(wù)檔案全生命周期可信管控；湖南省株洲市于2018年開發(fā)的“區(qū)塊鏈敏感數(shù)據(jù)審計平臺”采用區(qū)塊鏈實現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)追溯，提升了敏感數(shù)據(jù)的安全性。但更多的檔案管理與共享工作中區(qū)塊鏈的應(yīng)用大多仍停留在構(gòu)想層面，尚未開展相關(guān)實踐。

三、區(qū)塊鏈在檔案信息資源管理與共享中存在的問題

（一）檔案信息資源信任問題尚待解決

區(qū)塊鏈體系中的每個參與部門都可以將其記錄的信息共享給整個區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)，在無須第三方介入的情況下，實現(xiàn)點對點式的信息交換和共享，保證區(qū)塊鏈系統(tǒng)中的信息安全有效，本質(zhì)是通過去中心化和去信任的方式維護數(shù)據(jù)庫的可靠性,幫助人們在彼此不熟悉的多領(lǐng)域內(nèi)協(xié)作[9-10]。然而，檔案法規(guī)的保密特色及檔案領(lǐng)域的職業(yè)本能使得檔案信息資源難以完全透明開放，難以做到絕對的信任，這與區(qū)塊鏈技術(shù)的“信任”是相悖的[14]。因此，良好的“技術(shù)—行業(yè)”信任生態(tài)仍待構(gòu)建。

（二）檔案工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)與區(qū)塊鏈去中心化存在沖突

我國檔案工作遵循“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分層管理”的中心化原則，檔案的集中化管理與區(qū)塊鏈的去中心化特征存在沖突，目前檔案領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)真正去中心化的案例仍較為少見。針對這種情況，檔案機構(gòu)不僅需要建立起相應(yīng)的保管能力，對區(qū)塊鏈文件主動管理[8]；另一方面也應(yīng)積極采取聯(lián)盟區(qū)塊鏈的形式，使各節(jié)點經(jīng)過授權(quán)后才能加入或退出網(wǎng)絡(luò)，通過部門去中心化實現(xiàn)檔案信息資源共享。

（三）應(yīng)用中存在技術(shù)限制

區(qū)塊鏈驅(qū)動檔案信息資源管理與共享最重要的是要從基于機構(gòu)的信任轉(zhuǎn)為基于技術(shù)的信任，然而目前區(qū)塊鏈仍處于發(fā)展之中，當(dāng)其技術(shù)要素發(fā)生變化時可能影響存儲的檔案信息資源。其次，區(qū)塊鏈能否完全保證不遭受信息泄露等安全危機仍存在爭議，一旦區(qū)塊鏈遭遇安全危機，鏈上的檔案信息將面臨巨大損失。再則，基于區(qū)塊鏈的檔案信息資源共享需建立在跨鏈技術(shù)的基礎(chǔ)上，而智能合約的實現(xiàn)需通過不同聯(lián)盟區(qū)塊鏈間跨鏈技術(shù)的轉(zhuǎn)換實現(xiàn)，然而目前跨鏈技術(shù)尚待成熟，亟需加大對跨鏈技術(shù)的研究力度[6]。

（四）相關(guān)制度與法規(guī)尚待建立

我國檔案機構(gòu)對于區(qū)塊鏈驅(qū)動檔案信息資源管理與共享的探索較為分散，尚未建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，這將導(dǎo)致區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案信息資源管理與共享領(lǐng)域的開發(fā)產(chǎn)生成本高昂、難以發(fā)揮最大效用等問題。從長遠(yuǎn)來看，各地檔案機構(gòu)對于檔案區(qū)塊鏈的分散化發(fā)展策略會導(dǎo)致資源分散和重復(fù)建設(shè)，不利于檔案信息資源的共享，且會造成資源的浪費。同時，其應(yīng)用將對《檔案法》中對檔案管理的中心化產(chǎn)生沖突，需修訂相關(guān)檔案法律法規(guī)。因此，配套的制度與法律亟待更新。

四、檔案信息資源管理與共享應(yīng)用區(qū)塊鏈的策略

（一）加快通用標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)建設(shè)

為降低因標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一而造成的資源浪費、重復(fù)建設(shè)等問題，我國應(yīng)制定統(tǒng)一的檔案區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)，由政府部門主導(dǎo)，聯(lián)合區(qū)塊鏈研究機構(gòu)，發(fā)布權(quán)威的國家標(biāo)準(zhǔn)；同時，國家檔案局也應(yīng)發(fā)布相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并與檔案長期保存標(biāo)準(zhǔn)相銜接，使檔案部門在實踐中遵循區(qū)塊鏈的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，共享發(fā)展策略，以便支持跨鏈檔案數(shù)據(jù)共享，保證數(shù)據(jù)長期有效[5]。此外，區(qū)塊鏈的部分信息在現(xiàn)實世界中發(fā)揮作用需要得到法律的承認(rèn)，一些技術(shù)應(yīng)用與現(xiàn)行法律規(guī)范的沖突也應(yīng)得到妥善處理。因此，我國應(yīng)加快建立健全有關(guān)檔案區(qū)塊鏈的法律法規(guī)，提供法律保障。

（二）加大對區(qū)塊鏈技術(shù)的研發(fā)

首先在管理層面應(yīng)加快開發(fā)基于區(qū)塊鏈的檔案管理系統(tǒng)，通過引入電子簽名技術(shù)加強檔案的憑證能力，借助可信時間戳證明檔案信息的原創(chuàng)性，利用智能合約自動實現(xiàn)檔案的保存和銷毀[8]。其次在共享層面應(yīng)借助智能合約消除檔案信息的數(shù)據(jù)壁壘，借助非對稱密鑰技術(shù)明確檔案信息的授權(quán)范圍和操作程序，通過數(shù)據(jù)溯源技術(shù)增加共享過程中的安全性，利用區(qū)塊鏈的時間戳特性保證數(shù)據(jù)的完整性，通過加密算法實現(xiàn)檔案信息的安全交換[10]。此外，還要保證區(qū)塊鏈技術(shù)與檔案管理技術(shù)相互協(xié)調(diào)配套，與格式轉(zhuǎn)化、載體遷移等其他技術(shù)相互銜接，保證區(qū)塊鏈和數(shù)字檔案長期保存結(jié)合的有效性[5]。

（三）構(gòu)建基于區(qū)塊鏈的檔案信息資源共享機制

我國檔案部門面對區(qū)塊鏈的應(yīng)用仍存在不信任、共享實時性弱等問題，缺乏良好的溝通與協(xié)調(diào)機制，會導(dǎo)致互操作性、互通性弱的信息孤島問題。因此我國應(yīng)加快建立基于區(qū)塊鏈的檔案信息資源共享機制，一方面構(gòu)建面向全社會的公有鏈，使任何人或組織都能加入?yún)^(qū)塊鏈，使公眾可以自行通過區(qū)塊鏈利用一些基本的檔案信息，而經(jīng)過授權(quán)的機構(gòu)可以上傳數(shù)據(jù)；另一方面應(yīng)建立檔案機構(gòu)間的聯(lián)盟鏈，由專業(yè)機構(gòu)共同維護，實現(xiàn)有效的數(shù)據(jù)共享[10-11]。這種做法既可以實現(xiàn)去中心化，又能在各檔案部門間實現(xiàn)點對點的信息共享，提高檔案管理工作效率和檔案信息資源的利用率。

（四）加強檔案部門的無邊界化發(fā)展

無邊界化發(fā)展即弱化相互關(guān)聯(lián)的檔案機構(gòu)的邊界，以滿足用戶利用為目標(biāo)，實現(xiàn)相關(guān)主題檔案信息的有效整合。無邊界化智慧檔案服務(wù)的實現(xiàn)有賴于區(qū)塊鏈技術(shù)的支撐，將不同檔案部門的檔案信息進行分布式存儲，將每個檔案部門看作一個信息節(jié)點，采用共識機制實現(xiàn)不同節(jié)點之間的信任與信息獲取，實現(xiàn)整個檔案信息資源系統(tǒng)的信息協(xié)同。當(dāng)前我國檔案信息分布于不同檔案部門之中，難以系統(tǒng)利用，因此應(yīng)以區(qū)塊鏈技術(shù)為支撐發(fā)展檔案信息的無邊界化，提高檔案信息的共享和提供服務(wù)的效率及服務(wù)公眾的水平。

（五）重視實踐中檔案機構(gòu)的主體地位

傳統(tǒng)機構(gòu)更易得到管理者和公眾信任，因此需要檔案機構(gòu)作為隱形的第三方提供擔(dān)保，且自動化系統(tǒng)在實際操作過程中面臨分歧與挑戰(zhàn)時需要檔案部門充當(dāng)權(quán)威決策者的角色。因此，在區(qū)塊鏈無法保證檔案形成前及形成后的長期真實性時，應(yīng)堅持由檔案部門發(fā)起、維護并對技術(shù)承擔(dān)責(zé)任，作為監(jiān)管者進行監(jiān)督，保證檔案信息的安全問題。此外，檔案部門也應(yīng)積極適應(yīng)變革，推動檔案部門職能和角色轉(zhuǎn)變，改變傳統(tǒng)的被動提供信息模式，授權(quán)公眾自由查閱部分信息；并加強管理層面的溝通協(xié)調(diào)，在各檔案部門間達成統(tǒng)一認(rèn)識[10]。

（六）加快建立多元合作制度

應(yīng)注重檔案部門與政府、企業(yè)、社會組織、技術(shù)研發(fā)機構(gòu)、公眾等組織的合作，充分發(fā)揮區(qū)塊鏈的“去中心化”優(yōu)勢，如由檔案部門進行宏觀監(jiān)管，政府積極推出相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)，企業(yè)提供區(qū)塊鏈技術(shù)新方案。目前國內(nèi)已出現(xiàn)了大批區(qū)塊鏈企業(yè)，例如上海的“市民云”便通過聯(lián)盟鏈的形式與企業(yè)合作，由企業(yè)建設(shè)運營，政府負(fù)責(zé)監(jiān)督監(jiān)控政務(wù)數(shù)據(jù)。這些企業(yè)區(qū)塊鏈技術(shù)的成熟將深化檔案部門與企業(yè)的合作，為檔案信息資源管理與共享提供成熟的區(qū)塊鏈技術(shù)支持。具體可與第三方區(qū)塊鏈機構(gòu)協(xié)同搭建區(qū)塊鏈檔案信息存儲平臺，從而對海量檔案信息進行科學(xué)管理與有效利用，實現(xiàn)檔案信息的長期保存[10]。

（七）積極開展基于區(qū)塊鏈的檔案長期保存項目

目前國際上已開展了一些針對檔案信息資源管理或共享的區(qū)塊鏈應(yīng)用研究項目，例如英國ARCHANGEL項目探索通過區(qū)塊鏈解決數(shù)字檔案的完整性；Inter-PARES Trust信任鏈模型項目探索保存數(shù)字簽名有效性，這些項目均找到了區(qū)塊鏈技術(shù)在數(shù)字檔案長期保存中發(fā)揮作用的關(guān)鍵點，并采用區(qū)塊鏈的典型技術(shù)進行應(yīng)用[5]。因此，檔案界的學(xué)者們應(yīng)積極研究相關(guān)項目，學(xué)習(xí)先進經(jīng)驗，各研究機構(gòu)也應(yīng)積極成立檔案區(qū)塊鏈學(xué)術(shù)委員會，定期為檔案信息資源管理與共享領(lǐng)域的區(qū)塊鏈發(fā)展提供專業(yè)指導(dǎo)，并開展學(xué)術(shù)性研究。

縱觀全文，通過總結(jié)梳理我國檔案領(lǐng)域應(yīng)用區(qū)塊鏈進行管理與共享的實踐案例，分析各項目的技術(shù)及問題，并提出展望性意見，具有一定的理論與現(xiàn)實意義，以期推動我國檔案信息資源管理與共享領(lǐng)域應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的理論與實踐發(fā)展，實現(xiàn)檔案信息的長期有效保存，借以大力推進檔案事業(yè)的發(fā)展，為我國經(jīng)濟社會加速發(fā)展提供有力的支撐。