誠實(shí)信用原則在規(guī)范專利申請行為中的適用

于 群

（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局，北京 102200）

一、引言

《中華人民共和國民法典》（下稱《民法典》）總則部分提出誠實(shí)信用原則，“民事主體從事民事活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，秉持誠實(shí)，恪守承諾”。按照誠實(shí)信用原則，民事主體進(jìn)行民事活動(dòng)必須意圖誠實(shí)、善意，行使權(quán)利不侵害他人與社會(huì)的利益。誠實(shí)信用原則是自古希臘以來大陸法系國家所遵循的司法領(lǐng)域的基本準(zhǔn)則，常被奉為民事活動(dòng)領(lǐng)域的“帝王條款”[1]。

隨著中國科技創(chuàng)新的不斷進(jìn)步和創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的不斷提升，我國近年來的專利申請數(shù)量不斷增加。但伴隨著國家和市場對(duì)于專利的重視程度不斷增大，也出現(xiàn)了諸多非基于市場需求的激勵(lì)，或多或少地扭曲了專利制度自身的市場化激勵(lì)機(jī)制[2]，導(dǎo)致近年來我國出現(xiàn)了很多違反誠實(shí)信用原則的專利申請行為。這些違反誠實(shí)信用原則的專利申請行為，占用了大量的專利審查行政資源，降低了我國整體的專利申請質(zhì)量，損害了社會(huì)公眾的合法權(quán)益，干擾了專利制度的正常運(yùn)行。

將誠實(shí)信用原則引入專利法領(lǐng)域，能夠規(guī)范專利申請行為，防止申請人通過不誠信的專利申請行為不當(dāng)獲得專利權(quán)，能夠維護(hù)社會(huì)公眾利益和正常的專利申請秩序[3]。

二、誠實(shí)信用原則用于規(guī)范專利申請行為的引入

2007年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為了打擊非正常專利申請、規(guī)范專利申請行為，發(fā)布了國知局第四十五號(hào)局令，即《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》，該規(guī)定列出了典型的非正常專利申請行為類型及相應(yīng)的處理方式，常見的非正常專利申請包括：同一申請人批量提交內(nèi)容明顯相同的專利申請，同一申請人批量提交明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的專利申請，指使他人提交或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)提交上述類型的專利申請。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2017年對(duì)《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》進(jìn)行了進(jìn)一步的補(bǔ)充修訂，發(fā)布了國知局第七十五號(hào)局令。該局令對(duì)非正常專利申請的行為類型進(jìn)行了修訂，與第四十五號(hào)局令相同，重點(diǎn)仍在于規(guī)范同一申請人批量提交多件專利申請的行為，并根據(jù)實(shí)際反饋，修正了非正常專利申請行為的范圍，增加了簡單替換或者拼湊不同材料、組分、配比、部件，明顯編造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果，利用計(jì)算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩等上述三類相關(guān)行為。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過上述規(guī)定，逐步將抄襲現(xiàn)有技術(shù)、拼湊或編造專利申請等不誠信專利申請行為，納入非正常專利申請的范疇，力求以誠實(shí)信用原則規(guī)范專利申請行為。然而，上述規(guī)定只能對(duì)同一申請人的多件批量申請進(jìn)行處理，對(duì)單一的編造、抄襲等不誠信專利申請行為無法進(jìn)行規(guī)制。處理方式也只是通過行政處罰，對(duì)申請人進(jìn)行不予減緩費(fèi)用、不予資助或獎(jiǎng)勵(lì)，或者對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)及專利代理人采取行業(yè)自律措施或懲戒，沒有其他更有效措施對(duì)違反誠實(shí)信用原則的非正常專利申請行為進(jìn)行規(guī)制。

2020年第十三屆全國人大常委會(huì)第二十二次會(huì)議上，審議通過了修改《專利法》的決定，這是《專利法》的第四次修訂，自2021年6月1日起施行。在這次修訂中，將誠實(shí)信用原則引入第二十條：“申請專利和行使專利權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則?！边@是誠實(shí)信用原則首次以正式法律條文的形式引入專利法，是《民法典》中所規(guī)定的誠實(shí)信用原則在專利法中的直接體現(xiàn)，有助于對(duì)專利申請行為和專利權(quán)行使行為進(jìn)行有效規(guī)范。

2021年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局繼續(xù)開展專利申請質(zhì)量排查工作，發(fā)布了《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范專利申請行為的通知》，對(duì)于不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請的行為類型，除了國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第七十號(hào)局令規(guī)定的六種情形，又增加了幾種新的行為類型，包括：故意分散提交相關(guān)聯(lián)的專利申請、專利申請明顯與申請人研發(fā)能力不符、異常倒賣專利申請、存在明顯不符合技術(shù)改進(jìn)常理的行為（包括以復(fù)雜結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)簡單功能、采用常規(guī)或簡單特征進(jìn)行組合或堆疊等），以及其他違反民法典規(guī)定的誠實(shí)信用原則、不符合專利法相關(guān)規(guī)定、擾亂專利申請管理秩序的行為。

與《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》相比，《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范專利申請行為的通知》進(jìn)一步擴(kuò)大了不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請的行為類型的范圍，對(duì)于個(gè)別申請人非批量申請、僅提交一件或少數(shù)幾件不誠信專利申請的行為，也將其歸入非正常專利申請的范疇。同時(shí)，加入了最后的兜底條款，從而能夠更好地對(duì)違反誠實(shí)信用原則的非正常專利申請行為進(jìn)行規(guī)制，進(jìn)一步規(guī)范專利申請行為。

三、誠實(shí)信用原則用于規(guī)范專利申請行為的適用

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范專利申請行為的通知》等，以及成立專項(xiàng)工作組對(duì)非正常專利申請進(jìn)行遏制，雖然打擊了一部分非正常專利申請行為，但相比于中國每年不斷增長的專利申請數(shù)量，仍收效甚微。且上述規(guī)定缺乏明確的法律依據(jù)，也沒有強(qiáng)有力的解決手段，對(duì)于遏制非正常專利申請、有效規(guī)范專利申請行為，仍是治標(biāo)不治本，無法真正從源頭上解決問題。

根據(jù)《專利法》第四次修訂新增的第二十條的規(guī)定，將誠實(shí)信用原則直接引入專利法來規(guī)范專利申請行為和專利權(quán)行使行為，在當(dāng)前非正常專利申請行為問題突出的形勢下，固然是一大突破性進(jìn)步，具有重大的價(jià)值和意義。然而，專利法中有關(guān)誠實(shí)信用原則的適用對(duì)象、行為方式、法律后果等均沒有具體化適用的明確規(guī)定，專利行政部門在實(shí)際的專利審查過程中能否直接援引適用也不明確，誠實(shí)信用原則在專利法中仍是一條原則性規(guī)定，如何有效發(fā)揮其規(guī)范專利申請行為和專利權(quán)行使行為的立法目的，仍有待進(jìn)一步研究和完善。

在專利申請的審批程序中，除了撤回專利申請的情況，一項(xiàng)專利申請的最終結(jié)果無外乎授權(quán)或者駁回。我國《專利法》規(guī)定，專利申請經(jīng)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國務(wù)院專利行政部門作出授予專利權(quán)的決定；《專利法實(shí)施細(xì)則》第五十三條則通過援引專利法中相關(guān)條款，作為專利申請的駁回理由，即將專利駁回的理由法定化?！秾＠ā返谒拇涡抻嗠m然在第二十條中引入了誠實(shí)信用原則以求對(duì)專利申請行為進(jìn)行規(guī)范，但該次修訂并沒有將第二十條誠實(shí)信用原則作為專利申請獲得授權(quán)的條件，《專利法實(shí)施細(xì)則》也沒有將《專利法》第四次修訂的第二十條納入專利駁回理由的范圍，專利行政部門在實(shí)際的專利審查過程中，無法直接援引誠實(shí)信用原則對(duì)不誠信的專利申請進(jìn)行駁回，容易造成誠實(shí)信用原則在專利法中的空洞化，無法達(dá)到引入誠實(shí)信用原則的立法目的。

如果對(duì)《專利法實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行相應(yīng)修改，將第二十條誠實(shí)信用原則納入專利駁回理由的范圍，就能夠充分發(fā)揮誠實(shí)信用原則的規(guī)制作用，對(duì)不誠信的專利申請行為進(jìn)行有力打擊。專利行政部門在專利審查過程中，若自主發(fā)現(xiàn)或收到第三人提交的公眾意見，能夠證明專利申請存在不誠信行為的，可以直接援引誠實(shí)信用原則來駁回該專利申請，這樣就能夠更加快速、更加有效地對(duì)不誠信專利申請進(jìn)行處理，降低審查成本。但是，《專利法》第四次修訂雖然引入了誠實(shí)信用原則，卻并未對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的具體化說明和設(shè)置，若直接將其作為駁回條款，有可能造成誠實(shí)信用原則在專利審查過程中的擴(kuò)大適用或泛濫適用，從而違背了引入誠實(shí)信用原則的立法本意。

對(duì)于目前專利法中誠實(shí)信用原則無法良好適用的問題，可以借鑒《中華人民共和國商標(biāo)法》中對(duì)誠實(shí)信用原則的適用方式，設(shè)置具體條款對(duì)誠實(shí)信用原則進(jìn)行闡釋，如采用例舉等方式將違反誠實(shí)信用原則的具體類型作為不授予專利權(quán)的情形，從而確保專利審查程序中適用誠實(shí)信用原則具有實(shí)際可操作性，從而有效適用誠實(shí)信用原則。

四、結(jié)語

誠實(shí)信用原則引入專利法領(lǐng)域有助于規(guī)范專利申請行為。然而，通過誠實(shí)信用原則來規(guī)范專利申請行為仍缺乏系統(tǒng)而完善的路徑，相關(guān)法律法規(guī)仍有待進(jìn)一步細(xì)化和完善。