從世界歷史的演進(jìn)解讀中共抗戰(zhàn)史的發(fā)生*
——由“李頓調(diào)查團(tuán)”檔案文獻(xiàn)說起

張 生 馬海天

14年抗戰(zhàn)，九一八事變是毫無疑義的起點(diǎn)。

在這歷史的起點(diǎn)，中共是當(dāng)事各方都沒有忽視的重要存在。實(shí)際上，當(dāng)時(shí)日本利用一切機(jī)會(huì)強(qiáng)調(diào)中國共產(chǎn)黨這一因素在東北問題復(fù)雜性中的地位。當(dāng)國際聯(lián)盟(League of Nations)派員到東北實(shí)地考察時(shí)，日方以當(dāng)?shù)亍巴练恕庇惺芄伯a(chǎn)黨“策動(dòng)之虞”，配置裝甲車，作為國聯(lián)專列的“先導(dǎo)”，(1)《駐沈陽森島代理總領(lǐng)事致芳澤外務(wù)大臣的函電》(1932年5月13日)，陳海懿、萬秋陽編：《日本外務(wù)省藏檔》(二)，張生主編：《李頓調(diào)查團(tuán)檔案文獻(xiàn)集》，南京大學(xué)出版社2019年版，第123頁。以作微妙的提醒。

國聯(lián)調(diào)查團(tuán)對(duì)此沒有無動(dòng)于衷?！秶?lián)調(diào)查團(tuán)報(bào)告書》特意用專章回顧中國共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)和中國共產(chǎn)黨的歷史，因立場關(guān)系，其間多有詆毀之辭，但從反面看，亦可視為“褒獎(jiǎng)”：“極貧苦之農(nóng)民得由共產(chǎn)主義而享受甚多之利益”，“其宣傳及行動(dòng)頗有成效，固無間于共產(chǎn)主義與中國社會(huì)制度之互相鑿枘也。因苛稅，苛捐，重利，軍，匪，肆劫所生之一切民生痛苦，盡為共產(chǎn)黨利用以為宣傳之資料”。調(diào)查團(tuán)確認(rèn)，“其在中國現(xiàn)已成為國民政府之強(qiáng)敵，有自制之法律，及政府，以及其自身行動(dòng)之土地范圍”。(2)張生、陳海懿、楊駿編：《國際聯(lián)盟調(diào)查團(tuán)報(bào)告書》，張生主編：《李頓調(diào)查團(tuán)檔案文獻(xiàn)集》，第307頁。事實(shí)上，1931年九一八事變甫一發(fā)生，中共中央及下屬組織即有發(fā)聲，此后更領(lǐng)導(dǎo)“抗聯(lián)”等武裝，從事有組織之抵抗。抗日戰(zhàn)爭以此為起點(diǎn)，有正當(dāng)?shù)膶W(xué)理。

抗日戰(zhàn)爭勝利后，中共先發(fā)制人，調(diào)集重兵和眾多干部布局東北，遼沈一戰(zhàn)，占據(jù)優(yōu)勢，進(jìn)而席卷天下。揆諸魏、金、元、清往事，說中華文明轉(zhuǎn)換的樞紐，深藏于白山黑水間的廣袤原野，殆有世事如棋、歷史驚人相似的感喟。

如何討論中共在早期抗戰(zhàn)史中的角色和作用？前賢著述，不啻汗牛充棟。筆者以為，在廣泛的國內(nèi)國際史料的基礎(chǔ)上，站在全球史的高度，結(jié)合中國抗戰(zhàn)史，在范式轉(zhuǎn)換之間不斷轉(zhuǎn)換視角，差可全面觀照。需要說明的是，因篇幅關(guān)系，也因新近在日內(nèi)瓦“國聯(lián)和聯(lián)合國檔案館”“國聯(lián)和聯(lián)合國圖書館”的重要發(fā)現(xiàn)和《李頓調(diào)查團(tuán)檔案文獻(xiàn)集》的出版，本文主要圍繞國際聯(lián)盟“李頓調(diào)查團(tuán)”的相關(guān)檔案文獻(xiàn)展開。

一、范式轉(zhuǎn)換之“在中國發(fā)現(xiàn)歷史”

美國歷史學(xué)家柯文提出的“在中國發(fā)現(xiàn)歷史”的研究范式，是對(duì)“沖擊—反應(yīng)”模式的揚(yáng)棄。因?yàn)榘阎袊鷼v史看成僅僅是應(yīng)對(duì)西方?jīng)_擊之結(jié)果，在事實(shí)、理論和方法上，均為謬誤。主要從中國內(nèi)部探尋歷史演進(jìn)的動(dòng)力、機(jī)制和規(guī)律，是柯文范式的意義所在。就九一八事變而言，多年來相關(guān)研究不斷深入。(3)除大量論文外，研究著作有：張瑞強(qiáng)：《九一八事變史略》，遼寧大學(xué)出版社2009年版；溫濟(jì)澤主編：《九一八和一二八時(shí)期抗日運(yùn)動(dòng)史》，中國工人出版社1991年版；常鉞、饒勝文：《九一八事變背后的角力》，中共黨史出版社2005年版；劉庭華：《中國局部抗戰(zhàn)史略——從“九一八”到“七七”》，軍事科學(xué)出版社1995年版；梁敬錞：《九一八事變史述：走向歷史與未來》，(臺(tái)北)世界書局1995年版；彭敦文：《國民政府對(duì)日政策及其變化——從九一八事變到七七事變》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2007年版；趙東輝、蘇燕：《“九·一八”全史》第一卷，遼海出版社2001年版；米玉萍：《九一八事變》，中國友誼出版公司2001年版；俞辛焞：《唇槍舌劍——九一八事變時(shí)期的中日外交》，廣西師范大學(xué)出版社1997年版；崔海波：《九一八事變期間中國、日本與國聯(lián)的交涉》，吉林大學(xué)出版社2016年版；張敬錄：《苦惱的國聯(lián)——九一八事變李頓調(diào)查團(tuán)來華始末》，江西人民出版社2005年版；趙錫金主編：《“九一八”事變策源地旅順日本關(guān)東軍司令部》，大連出版社2011年版等。另外，“九·一八”歷史博物館每年編輯的論文集《九一八研究》；郭俊勝、胡玉海主編：《張學(xué)良與九一八事變研究》，遼寧人民出版社2011年版；遼寧省九一八戰(zhàn)爭研究會(huì)編：《九一八戰(zhàn)爭》，2001年等論文集，對(duì)九一八事變前后的中共，均有不同程度的論述。就中共問題而言，從中共本身的理論、政策、組織和行動(dòng)來看待中共的角色和作用，是主要的著眼點(diǎn)。如金再及認(rèn)為，九一八事變以后黨的路線、方針和政策雖有值得肯定的方面，但全局是錯(cuò)誤的；在反蔣策略上，錯(cuò)誤地把階級(jí)矛盾放到第一位，錯(cuò)誤地堅(jiān)持蘇維埃革命的方針。(4)金再及：《對(duì)九一八事變至1935年前中共中央路線策略的兩點(diǎn)看法》，《抗日戰(zhàn)爭研究》1996年第1期。王維禮認(rèn)為，九一八事變后王明“左”傾路線統(tǒng)治時(shí)期確出現(xiàn)過某些正確主張和行動(dòng)，但并未改變“左”傾路線在“主要方面都是錯(cuò)誤的”事實(shí)。(5)王維禮：《關(guān)于九一八事變后王明路線幾個(gè)問題的探討》，《長白學(xué)刊》2002年第1期。張靜、劉文佳則認(rèn)為，九一八事變后，中國共產(chǎn)黨率先在全國舉起抗日大旗，發(fā)出抗日宣言，號(hào)召民眾抗日救國，調(diào)派大量黨員干部奔赴東北，并直接組織東北抗日游擊隊(duì)，堅(jiān)定了全國人民的抗戰(zhàn)信心。(6)張靜、劉文佳：《中國共產(chǎn)黨與東北地區(qū)的抗日斗爭——以“九一八”事變?yōu)槠瘘c(diǎn)》，《南開學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2015年第4期。北平是李頓調(diào)查團(tuán)在中國主要活動(dòng)地之一，李自華論述了九一八事變發(fā)生后，在中國共產(chǎn)黨北平黨組織領(lǐng)導(dǎo)下的北平抗日救亡運(yùn)動(dòng)的興起。(7)李自華：《九一八事變與北平抗日救亡運(yùn)動(dòng)的興起》，《北京檔案》2014年第9期。陶祺諶運(yùn)用日本外交檔案，論述了中共舉辦九一八事變周年紀(jì)念活動(dòng)的史實(shí)，表明中共抗日的堅(jiān)定決心，反映了中國共產(chǎn)黨在抗日戰(zhàn)爭中的中流砥柱作用。(8)陶祺諶：《日方檔案所見中共九一八事變周年紀(jì)念活動(dòng)》，《中共黨史研究》2017年第7期。

九一八事變對(duì)國共關(guān)系的形塑，本為值得落墨的重點(diǎn)。莫志斌梳理了14年抗戰(zhàn)中毛澤東對(duì)蔣介石態(tài)度的變化。(9)莫志斌：《“九·一八”至“八·一五”：毛澤東對(duì)蔣介石態(tài)度的轉(zhuǎn)變及原因探析》，《湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2013年第4期。楊永利認(rèn)為雖然國共兩黨有著截然不同的抗日態(tài)度，但日本的擴(kuò)張進(jìn)一步激發(fā)了國內(nèi)的抗日情緒，國共關(guān)系的重心也逐步由內(nèi)部斗爭向共同抗戰(zhàn)邁進(jìn)。(10)楊永利：《“九·一八”事變的歷史背景與國共兩黨的抗日態(tài)度》，《人民論壇》2013年第29期。

中共滿洲省委是當(dāng)?shù)攸h的最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)，1931年9月19日，中共滿洲省委即召開緊急會(huì)議，發(fā)表《為日本帝國主義武裝占領(lǐng)滿洲宣言》，22日，作出“日本帝國主義武裝占據(jù)滿洲與目前黨的緊急任務(wù)的決議”，23日，又作出“對(duì)士兵工作的緊急決議”。1931年12月初，羅登賢任中共滿洲省委書記，重組遭到嚴(yán)重破壞的滿洲省委。中共滿洲省委在東北各地建立組織，在各地義勇軍中開展工作，逐步取得了領(lǐng)導(dǎo)地位。李頓調(diào)查團(tuán)到東北考察時(shí)，中共在東北雖為地下組織，但其活動(dòng)已非常顯性。(11)參見劉貴田、郭化光、王恩寶《中共滿洲省委史研究》，沈陽出版社2001年版；劉云才、邢曉瑩：《中共滿洲省委》，北方文藝出版社2008年版。

東北處在日偽的強(qiáng)力統(tǒng)治之下，遠(yuǎn)離中共中央的直接指導(dǎo)，當(dāng)?shù)攸h組織開展工作極為不易，無論如何評(píng)估其艱苦卓絕和巨大貢獻(xiàn)，均不為過。從其苦斗中提煉中國社會(huì)內(nèi)在的本質(zhì)性力量，是“在中國發(fā)現(xiàn)歷史”的應(yīng)有指向。

同時(shí)，對(duì)于這一時(shí)期中共的研究，應(yīng)當(dāng)注意到中國內(nèi)部的其他組成部分，以及他們的認(rèn)知和反應(yīng)與中共理論、政策、戰(zhàn)略、策略演變的呼應(yīng)關(guān)系。事實(shí)上，九一八事變發(fā)生的時(shí)代，愛國主義已經(jīng)成為各國的主流意識(shí)形態(tài)和基本價(jià)值觀之一，東北基層民眾的文化程度未必很高，然民族大義班班可考。小學(xué)教員汪鼎鈞致信李頓調(diào)查團(tuán)揭露說：“學(xué)校若有啟發(fā)愛國之教課〔科〕書，日人任意刪改，則參以親日意旨。每遇中國人或小學(xué)生。便旬〔詢〕問是否為‘新滿洲國人’，答曰‘不是’，則便鞭打一氣”。(12)《小學(xué)教員汪鼎鈞來信》，日內(nèi)瓦國聯(lián)與聯(lián)合國檔案館藏，卷宗號(hào)：S40，郭昭昭、孫洪軍、唐楊編：《關(guān)外團(tuán)體與民眾呈文》(下)，張生主編：《李頓調(diào)查團(tuán)檔案文獻(xiàn)集》，第15頁。高超塵說：“不少日子以前，‘滿洲國家’即已成立了，但那完全是日本人的主使，強(qiáng)迫我遼地居民承認(rèn)。街上的行人，日人隨便問‘您是哪國人’，你如說是‘滿洲人’便罷。如說是中國人，便行暴打以至死。”(13)《高超塵來信》，日內(nèi)瓦國聯(lián)與聯(lián)合國檔案館藏檔，卷宗號(hào)：S40，郭昭昭、孫洪軍、唐楊編：《關(guān)外團(tuán)體與民眾呈文》(下)，張生主編：《李頓調(diào)查團(tuán)檔案文獻(xiàn)集》，第21頁。小學(xué)生何子明來信說：“我小學(xué)生告訴您們滿洲國成立我不贊成……有一天，我在學(xué)校，日本人去了，教我們家一齊說‘大日本萬歲’，我們要不說他就殺我們，把我迫不得已的就說了。其中有一位七歲的小孩，他說‘大中華萬歲！打倒小日本！’日本人聽了就立刻把那個(gè)小同學(xué)殺了”。(14)《本溪小學(xué)生何子明來信》，日內(nèi)瓦國聯(lián)與聯(lián)合國檔案館，卷宗號(hào)：S40，郭昭昭、孫洪軍、唐楊編：《關(guān)外團(tuán)體與民眾呈文》(下)，張生主編：《李頓調(diào)查團(tuán)檔案文獻(xiàn)集》，第88頁。

文化較高者，則向代表團(tuán)分析日本侵占中國東三省造成的國際危機(jī)。如中國國民黨青年團(tuán)哈爾濱市支部分析說：“查日本軍閥向有一貫之對(duì)外積極侵略政策，吾人細(xì)玩以前田中義一之滿蒙大陸政策及最近本莊繁等上日本天皇之奏折，可以看出其對(duì)外一貫之積極侵略政策，即第一步占領(lǐng)滿蒙，第二步并吞中國，第三步征服世界是也……以今日之日本——蕞爾島國，世界各國尚且畏之如虎，而況并有三省之后版圖增大數(shù)倍，恐不數(shù)年后，即將向世界各國進(jìn)攻，有孰敢攖其鋒鏑乎……勿徒視為亞洲人之事，無關(guān)痛癢，失國聯(lián)之威信，而貽噬臍之后悔也?！?15)《中國國民黨青年團(tuán)哈爾濱支部來信》，日內(nèi)瓦國聯(lián)與聯(lián)合國檔案館藏，卷宗號(hào)：S36，郭昭昭、孫洪軍、唐楊編：《關(guān)外團(tuán)體與民眾呈文》(上)，張生主編：《李頓調(diào)查團(tuán)檔案文獻(xiàn)集》，第198頁。

日本持續(xù)不斷的侵華行動(dòng)所激發(fā)的中國民眾廣泛的愛國主義熱情，最終和中共的抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線理論及實(shí)踐結(jié)合起來，中共根據(jù)形勢調(diào)整了革命的戰(zhàn)略和策略，成為改寫中國歷史的決定性力量。

二、范式轉(zhuǎn)換之“在世界發(fā)現(xiàn)中國歷史”

然而，僅僅“在中國發(fā)現(xiàn)歷史”是不夠的。有三層意思需要進(jìn)一步明確：第一，可資研究中國歷史的資料，不僅僅存在于中國；第二，研究中國歷史的學(xué)者，不僅僅只在中國；第三，更重要的是，許多在中國發(fā)生的歷史，如果不考慮與國際因素的參證，無法準(zhǔn)確地理解。試分別言之：

以言資料。九一八事變，中華民族危亡迫在眉睫，凡有血?dú)庹邿o不慷慨自任。1932年4月12日，清華大學(xué)自治會(huì)用英文致函李頓代表團(tuán)：日本的侵略，不僅危害中國，對(duì)世界和平構(gòu)成嚴(yán)重威脅，也使國聯(lián)面臨建立以來最大的危機(jī)，考驗(yàn)其全球治理能力。公平和正義能否實(shí)現(xiàn)，影響人類的前途命運(yùn)。清華大學(xué)自治會(huì)還向代表團(tuán)提出五點(diǎn)要求：一、日本從中國撤軍；二、上海問題與東北問題一并解決；三、不承認(rèn)日本侵略和以武力改變的現(xiàn)狀；四、任何解決不得損害中國的領(lǐng)土和主權(quán)完整；五、日本必須對(duì)此事件的后果負(fù)責(zé)。(16)To Commission, League of Nations and United Nations Archives , Geneva,S39.中國女權(quán)運(yùn)動(dòng)同盟會(huì)致函李頓調(diào)查團(tuán)表示：“希望你們結(jié)合日本窮兵黷武的擴(kuò)張政策進(jìn)行調(diào)查。因?yàn)槿毡镜臄U(kuò)張政策充滿了極大的危險(xiǎn)，挑戰(zhàn)了國聯(lián)盟約中‘尊重和維護(hù)聯(lián)盟所有成員國的領(lǐng)土完整和現(xiàn)有的政治獨(dú)立不受外來侵略’的規(guī)定。當(dāng)日本強(qiáng)大到足以實(shí)施其后期的擴(kuò)張政策時(shí)，世界將更加無能為力?！?17)《中國女權(quán)運(yùn)動(dòng)同盟致國聯(lián)調(diào)查團(tuán)的信》，向明、李英姿、王小強(qiáng)編：《中國民眾與團(tuán)體英文呈文》，張生主編：《李頓調(diào)查團(tuán)檔案文獻(xiàn)集》，第2頁。像這樣的重要?dú)v史資料，在日內(nèi)瓦“國聯(lián)和聯(lián)合國檔案館”已經(jīng)塵封了幾十年。

塵封的檔案數(shù)量巨大，日內(nèi)瓦“國聯(lián)和聯(lián)合國檔案館”所藏李頓調(diào)查團(tuán)檔案，詳細(xì)記錄了調(diào)查團(tuán)成員在日本和中國東北與日本政要、高級(jí)軍官的談話，與九一八事變直接相關(guān)者如張學(xué)良、王以哲、榮臻等人的談話，調(diào)查團(tuán)在柳條湖事件現(xiàn)場的實(shí)地考察、詢問日軍各級(jí)官佐的內(nèi)容，中共在九一八事變前后的活動(dòng)，中國各界的呈文和電函，東北偽組織的人員結(jié)構(gòu)和表態(tài)，世界各國包括民間人士在內(nèi)的反應(yīng)和抵制等。特別是張學(xué)良等人反復(fù)向代表團(tuán)說明的九一八事變前夕東北軍高層竭力避免沖突的態(tài)度和具體文電，王以哲、榮臻在九一八事變當(dāng)晚與張學(xué)良的聯(lián)系，北大營遭到日軍進(jìn)攻后東北軍各部的不同反應(yīng)等情況，對(duì)于澄清九一八事變真相，具有正本清源的意義。

類似的情況并非個(gè)案，世界各地有關(guān)中國抗戰(zhàn)史料的發(fā)現(xiàn)，意味著“在世界發(fā)現(xiàn)中國歷史”，特別是抗戰(zhàn)史，應(yīng)當(dāng)成為中國學(xué)者的理論自覺和行動(dòng)自覺。

即以九一八事變前后的中共而言，昭和6年(1931年)10月由日本“關(guān)東廳警務(wù)局”編印的《滿洲共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)概觀》，雖然多有污蔑之詞，但對(duì)中共方面情況的掌握頗多準(zhǔn)確之處。內(nèi)中就提到了共產(chǎn)國際命令改組滿洲省委和共青團(tuán)省委、“克服關(guān)門主義傾向”的問題，要求組建適合青年階層的抗日組織，成立“抗日救國會(huì)”等外圍組織，以實(shí)現(xiàn)“滿洲黨的戰(zhàn)斗化”等。其中具有早期抗日統(tǒng)一戰(zhàn)線性質(zhì)的部署，顯示了鄰近蘇聯(lián)的東北中共組織的特殊定位和使命。(18)関東庁警務(wù)局『満洲共産主義運(yùn)動(dòng)ノ概觀』、1931年10月。聯(lián)系到蘇聯(lián)方面曾將中共滿洲省委主要領(lǐng)導(dǎo)幾乎全部安排進(jìn)蘇聯(lián)境內(nèi)，值得我們聯(lián)系復(fù)雜的國際背景進(jìn)行思考。

以言研究。日本學(xué)者包括旅日學(xué)者對(duì)九一八事變的研究成果十分豐富，在此不一一列舉，(19)如加藤陽子《日本近現(xiàn)代史5 從滿洲事變到日中戰(zhàn)爭》，井上清、鈴木正四《日本近代史》，臼井勝美《滿洲事變——軍事與外交》，藤原彰《日本近現(xiàn)代史》第三卷，遠(yuǎn)山茂樹、今井清一、藤原彰《昭和史(新版)》，島田俊彥《滿洲事變》，緒方貞子《滿洲事變——政策的形成過程》，馬場明《滿洲事變史一斑》《滿洲事變與外務(wù)省考查部問題》，清水秀子《對(duì)滿機(jī)構(gòu)的變遷》，伊勢弘志《石原莞爾的變節(jié)和滿洲事變的錯(cuò)誤》，小林昭平《森恪的中國政策構(gòu)想——以滿洲事變爆發(fā)前后為中心》，筒井清忠《滿洲事變因何而起——日中關(guān)系再検討》，佐藤元英《“協(xié)力內(nèi)閣”形成的構(gòu)想——圍繞滿洲事變和昭和恐慌解決措施的政黨政治》，由井正臣《軍部和民眾的統(tǒng)合——從日清戰(zhàn)爭到滿洲事變》，川田稔《昭和陸軍全史1·滿洲事變》《滿洲事變與政黨政治——軍部與政黨的激斗》《滿洲事變與永田鐵山》《滿洲事變與一夕會(huì)(戰(zhàn)爭的非人道性：對(duì)非人道的審判及戰(zhàn)后處理的諸問題)》，小林道彥《政黨內(nèi)閣的崩潰與滿洲事變——1918—1932》《軍政關(guān)系與滿洲事變》，深津真澄《近代日本的分歧點(diǎn)——從日俄戰(zhàn)爭到滿洲事變前夜》，秋月瑞彥《遙遠(yuǎn)的滿洲事變——你知道滿洲嗎》，江口圭一《日本帝國主義史論》， 松田隆行《滿洲事變與地域社會(huì)：軍部的國民動(dòng)員，國民統(tǒng)合與村落，住民組織》，井竿富雄《對(duì)滿洲事變與第一次上海事變遇難者的撫恤(1933—1935)》，高杉洋平《滿洲事變與第二次軍制改革：以外地兵備改編構(gòu)想為中心》，大和友紀(jì)弘《滿洲事變初期的“一人元老制”：對(duì)元老西園寺公望的積極指導(dǎo)要求與政局收拾策略》，西嶋美智子《1930年代前中期的自衛(wèi)權(quán)——以滿洲事變?yōu)橹行摹?，山田勝芳《滿洲事變發(fā)生地地名的再檢討——從柳條溝到柳條湖》，伊藤之雄《東久邇宮稔彥王的復(fù)活與宮中、陸軍——皇族與走向滿洲事變之路(1927—1932)》，森靖夫《近代日本的陸軍統(tǒng)制與滿洲事變(1922—1933)》，佐藤勝矢《對(duì)滿洲事變爆發(fā)之初軍部的報(bào)道對(duì)策與論調(diào)的再認(rèn)識(shí)》，渡邊公太的《石井菊次郎與滿洲事變》，伊勢弘志《石原莞爾的“最終戰(zhàn)爭論”對(duì)滿洲事變的定位》，石井寬《兩次世界大戰(zhàn)期間日本的資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)：對(duì)軍縮會(huì)議和滿洲事變的對(duì)應(yīng)》，佐藤勝矢《滿洲事變爆發(fā)前后的〈滿洲日?qǐng)?bào)〉的有關(guān)考察——國策會(huì)社、滿鐵機(jī)關(guān)報(bào)論調(diào)的變化》，馬場伸也《走向滿洲事變之路——幣原外交與田中外交》，內(nèi)山正雄《退出國際聯(lián)盟的由來》《滿洲事變與退出國際聯(lián)盟》，井上壽一《退出國際聯(lián)盟與國際協(xié)調(diào)外交》，倉山滿《圍繞退出國際聯(lián)盟的日本外交行政史的考察——以外交官及軍人的見解為中心》，山川恭子《從滿洲事變到退出國聯(lián)周刊新聞所見之報(bào)道——以〈周刊朝日〉為中心》，池井優(yōu)《滿洲事變和美國的應(yīng)對(duì)——史汀生的對(duì)日政策》《圍繞滿洲事變的日美相互印象》，井村哲郞《滿洲事變后滿鐵的海外宣傳與情報(bào)活動(dòng)之一瞥》，筒井清忠《滿洲事變因何而起——日中關(guān)系再検討》，石井摩耶子《國聯(lián)與滿洲事變》，大竹萬里《史汀生與滿洲事變：尋求道義上的制裁及其挫折》，廣部泉《西方對(duì)日本大亞洲主義的反應(yīng)：從滿洲事變到天羽聲明》，安田圭史《關(guān)于滿洲事變西班牙的對(duì)日外交(1932年2—7月)——有關(guān)“和平主義”的考察》，姜克實(shí)的《“滿洲”幻想的成立過程——所謂的“特殊感情”》等。我們也無法茍同其中的一些觀點(diǎn)，但值得重視。如圍繞九一八事變前后的蘇聯(lián)因素，判澤純太論述了朝鮮共產(chǎn)黨的解散對(duì)東北亞政治格局的影響，(20)判沢純太「満州事変前·後の中國東3省情勢激変と挑戦政治：朝鮮共産黨解體、朝鮮「新幹會(huì)」解體を取り巻く北東アジア政治環(huán)境」、『新潟工科大學(xué)研究紀(jì)要』第24巻、2020年。駒村哲討論了美蘇建交對(duì)日蘇關(guān)系的影響，(21)駒村哲「米ソ國交樹立と日ソ関係：満州事変後のソ連の外交選択」、『ロシア史研究』第78巻、2006年。服部龍二討論了九一八事變前的日蘇關(guān)系，(22)服部竜二「満州事変前の日ソ関係：日本外交史の側(cè)から」、『ロシア史研究』第78巻、2006年。鹿錫俊討論了九一八事變期間中國對(duì)蘇政策，(23)鹿錫俊「満洲事変期における中國の対ソ政策」、『ロシア史研究』第78巻、2006年。金淑英討論了九一八事變后國際情勢的演變與日蘇中立條約，(24)金英淑「満州事変後の國際情勢と日ソ不可侵條約」、『日本歴史』第681巻、2005年。等等。這些境外學(xué)者所用的資料、方法和視野，綜合考量多種復(fù)雜的因素，特別是蘇聯(lián)因素，是我們深入研討九一八事變前后中共言行的重要參考。事實(shí)上，日方在接待國聯(lián)調(diào)查團(tuán)時(shí)，也時(shí)常把蘇聯(lián)、中共等問題合并討論。(25)《駐長春田代領(lǐng)事致芳澤外務(wù)大臣的函電》(1932年5月24日)，陳海懿、萬秋陽編：《日本外務(wù)省藏檔》(二)，張生主編：《李頓調(diào)查團(tuán)檔案文獻(xiàn)集》，第198頁。

歐美學(xué)者的相關(guān)研究亦十分豐富。歐美學(xué)者當(dāng)時(shí)就向國聯(lián)提供了第三方意見，如曼利·哈德森(Manley O.Hudson)的《國聯(lián)的裁決：中日在滿洲》，歐文·拉鐵摩爾(Owen Lattimore)的《滿洲：沖突的策源地》，卡特拉克(F.M. Cutlack) 的《滿洲競技場：遠(yuǎn)東沖突的澳洲視角》，喬治·索科爾斯基(George E. Sokolsky)的《亞洲的導(dǎo)火線》，舍伍德·艾迪(Sherwood Eddy)的《世界的危險(xiǎn)地帶》等，這不僅當(dāng)時(shí)為國聯(lián)理解中國東北問題提供了有益的視角，也是對(duì)我們今天研究的一種鞭策。至今，相關(guān)研究層出不窮，如米德(Rana Mitter)認(rèn)為，九一八事變爆發(fā)后，中國人的反應(yīng)可歸納為：與日本人合作、流亡出關(guān)抗日、在東北當(dāng)?shù)乜谷?。米德還論述了中國在九一八事變中抗日“神話”敘事的形成，分析了抗日敘事如何成為當(dāng)今中國意識(shí)形態(tài)的一部分。(26)Rana Mitter, The Manchurian Myth: Nationalism, Resistance, and Collaboration in Modern China, San Francisco: University of California Press, 2000.安東尼·庫干(Anthony Coogan)認(rèn)為抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線并非起源于共產(chǎn)國際七大，而是在九一八事變后的東北逐漸發(fā)展起來的，統(tǒng)一戰(zhàn)線的很多基礎(chǔ)架構(gòu)是在中國東北提出并付諸實(shí)踐的，在共產(chǎn)國際的指導(dǎo)下，中國東北成為統(tǒng)一戰(zhàn)線的典范，最終促進(jìn)了共產(chǎn)國際七大統(tǒng)一戰(zhàn)線政策的形成。(27)Anthony Coogan, “Northeast China and the Origins of the Anti-Japanese United Front”, Modern China, Vol. 20, No. 3 (Jul. 1994), pp. 282-314.喬治·冷森(George A. Lensen)利用已出版的蘇聯(lián)外交文件，詳細(xì)梳理了蘇聯(lián)與中國、日本圍繞中國東北的國際關(guān)系，認(rèn)為中東鐵路給蘇聯(lián)造成的外交問題，已經(jīng)大大超過了其商業(yè)價(jià)值。(28)George A. Lensen, The Damned Inheritance: The Soviet Union and the Manchurian Crises 1924-1935, Florida: Diplomatic Press, 1974.桑德拉·威爾遜(Sandra Wilson)著眼于日本國內(nèi)輿論的變化，探討了日本不同地區(qū)與不同群體，如農(nóng)民、婦女、工商業(yè)者等對(duì)九一八事變的反應(yīng)。(29)Sandra Wilson, The Manchurian Crisis and Japanese Society, 1931-33, London; New York: Routledge, 2001.還有詹姆斯·毛利(James William Morley)的《日本爆發(fā)：倫敦海軍會(huì)議和滿洲事件(1928—1932)》(30)James William Morley, Japan Erupts: The London Naval Conference and the Manchurian Incident, 1928-1932, New York: Columbia University Press, 1984.，賈特斯·多耐克(Justus D. Doenecke)的《邪惡崛起時(shí)：美國輿論領(lǐng)袖與1931—1933年的滿洲危機(jī)》(31)Justus D. Doenecke, When the Wicked Rise: American Opinion-Makers and the Manchurian Crisis of 1931-1933, Lewisburg, Pa.: Bucknell University Press, 1984.和《挫折外交：斯坦利·亨貝克所揭示的1931—1933年的滿洲危機(jī)》(32)Justus D. Doenecke, Diplomacy of Frustration: Manchurian Crisis of 1931-33 as Revealed in the Papers of Stanley K. Hornbeck, Calif.: Hoover Institution Press, 1981.，路易斯·楊(Louise Young)的《日本的整個(gè)帝國：滿洲與戰(zhàn)時(shí)帝國主義文化》(33)Louise Young, Japan's Total Empire: Manchuria and the Culture of Wartime Imperialism, Berkeley: University of California Press, 1998.， 薩拉·史密斯(Sara R. Smith)的《滿洲危機(jī)(1931—1932)：一個(gè)國際悲劇》(34)Sara R. Smith, The Manchurian crisis, 1931-1932: A tragedy in international relations, New York: Columbia University Press, 1948.，多蘿西·博格(Dorothy Borg)的《美國與1933—1938年的遠(yuǎn)東危機(jī)——從滿洲事件到中日戰(zhàn)爭初期》(35)Dorothy Borg, The United States and the Far Eastern crisis of 1933-1938: from the Manchurian incident through the initial stage of the undeclared Sino-Japanese war, Cambridge: Harvard University Press, 1964.，伊安·尼西(Ian Nish)的《日本與國際主義的斗爭：日本、中國和國際聯(lián)盟(1931—1933)》(36)Ian Nish, Japan's Struggle with Internationalism: Japan, China, and the League of Nations, 1931-1933, London; New York: Kegan Paul International, 1993.，納茲爾·馬哈爾(Nazir A. Mughal)的《中國與世界大國——以滿洲危機(jī)為例(1931—1933)》(37)Nazir A Mughal, China and World Powers: A Case Study of Manchurian Crisis, 1931-33, National Book Foundation, 1975.，E.安德魯斯(E. M. Andrews)的《墻上的文字：英聯(lián)邦和東方的侵略(1931—1935)》(38)E. M. Andrews, The writing on the wall: The British Commonwealth and Aggression in the East, 1931-1935, North Sydney: Allen and Unwin, 1987.，等等。

國外學(xué)者的研究表明，九一八事變及中共問題，早就是國際性的學(xué)術(shù)研究話題，如何開展與外國學(xué)者的對(duì)話，如何向其展示中國學(xué)者的努力與成就，避免自說自話，如何在國際學(xué)術(shù)體系中形成中國學(xué)者的話語，是中國抗戰(zhàn)史和中共抗戰(zhàn)史學(xué)界的迫切任務(wù)。

以言理解。九一八事變發(fā)生后，中共中央多次發(fā)表宣言，其中一個(gè)重要的論點(diǎn)是日本強(qiáng)占東北意在蘇聯(lián)，號(hào)召“武裝保衛(wèi)蘇聯(lián)”，“消滅反動(dòng)的在帝國主義懷抱中獻(xiàn)媚乞憐的國民黨政府”。(39)《中央關(guān)于日本帝國主義強(qiáng)占滿洲事變的決議》(1931年9月22日)，中央檔案館編：《中共中央文件選集》(1931年)，中共中央黨校出版社1991年版，第420頁。其故焉在？中國共產(chǎn)黨本就是在蘇俄的幫助下成立，中共“二大”決議加入共產(chǎn)國際后，多年接受蘇俄、蘇聯(lián)的政治指導(dǎo)，蘇聯(lián)成為當(dāng)時(shí)中國共產(chǎn)黨人，當(dāng)然也是世界共產(chǎn)黨人心目中的“祖國”。蘇聯(lián)的“五年計(jì)劃”成功后，“使得蘇聯(lián)在西伯利亞東部的力量亦大大的增厚與鞏固”，這給日本極大的刺激，日本的蛛絲馬跡顯示其對(duì)蘇政策有變。(40)《中央關(guān)于日本帝國主義強(qiáng)占滿洲事變的決議》(1931年9月22日)，中央檔案館編：《中共中央文件選集》(1931年)，第417頁。離開這樣的客觀歷史背景，以今天的后見之明揮灑文字，自然離歷史真相甚遠(yuǎn)；對(duì)照李頓調(diào)查團(tuán)對(duì)蘇聯(lián)角色的評(píng)述，則有后人反不如前人之慨。李頓調(diào)查團(tuán)報(bào)告書指出：“蘇俄在滿洲之地位，及其因領(lǐng)有中東(鐵)路暨中國國境外北部及東北部之領(lǐng)土而獲得之重要利益，均不容忽視。故解決滿洲問題時(shí)倘若忽略蘇俄之重大利益，則此項(xiàng)解決必將引起將來和平之決裂，且不能持久，事極顯然?！?41)張生、陳海懿、楊駿編：《國際聯(lián)盟調(diào)查團(tuán)報(bào)告書》，張生主編：《李頓調(diào)查團(tuán)檔案文獻(xiàn)集》，第423頁。

三、范式轉(zhuǎn)換之“在中國發(fā)現(xiàn)世界歷史”

明治維新以降，日本銳意攻取。其白江口會(huì)戰(zhàn)(公元663年8月)以來企圖染指東亞大陸的戰(zhàn)略，有了新的含義。奈何其不欲為“王道之干城”(孫中山語)，轉(zhuǎn)而步老牌帝國主義后塵，以侵奪中國利益和領(lǐng)土為己任。先是日俄競爭于中國東北，流血盈野，日俄戰(zhàn)爭，日本搶得先機(jī)。循著這條軌跡，日本制造九一八事變，陷中國于亡國滅種之險(xiǎn)境。

日本侵華之際，世界已進(jìn)入民族國家時(shí)代。第一次世界大戰(zhàn)造成帝國主義國家的多敗俱傷，促使列強(qiáng)構(gòu)建“凡爾賽—華盛頓體系”，試圖以國際條約體系規(guī)范國際交往，以政治和外交手段解決彼此矛盾。但日本昧于世界大勢，激進(jìn)派軍人故意制造事端，軍部和政府加以背書，發(fā)動(dòng)侵華戰(zhàn)爭，企圖將中國東北變?yōu)槠渲毓I(yè)基地、原料產(chǎn)地和“過剩人口”的移民地，以及對(duì)付蘇聯(lián)的前進(jìn)陣地，為預(yù)想中的第二次世界大戰(zhàn)厚積實(shí)力。

事關(guān)現(xiàn)存國際體系的運(yùn)行，國際社會(huì)的反應(yīng)尚稱迅捷，經(jīng)前期醞釀，國際聯(lián)盟根據(jù)中國方面之吁請(qǐng)，派出調(diào)查團(tuán)專門赴東亞調(diào)查。1932年1月21日，國聯(lián)調(diào)查團(tuán)正式成立，英國人李頓侯爵(The Rt. Hon. The Earl of Lytton)任團(tuán)長，故習(xí)稱李頓調(diào)查團(tuán)(Lytton Commission)。除李頓外，沒有加入國聯(lián)的美國亦派出代表麥考益將軍(Gen. McCoy)，國聯(lián)核心之一的法國派出代表亨利·克勞德將軍(Gen. Claudel)，德國代表為恩利克·希尼博士(Dr. Schnee)，意大利代表為馬柯迪伯爵(H. E. Count Aldrovandi)。為顯示公正，國聯(lián)同意顧維鈞代表中方參加工作，吉田伊三郎代表日方參加。國聯(lián)秘書處哈斯(Mr. Robert Hass)擔(dān)任代表團(tuán)秘書長。1932年9月4日，代表團(tuán)在北平完成報(bào)告書，提交國聯(lián)議決。報(bào)告書確認(rèn)的關(guān)鍵事項(xiàng)有：第一，“日軍在是夜(1931年9月18日夜)所采之軍事行動(dòng)，不能認(rèn)為合法之自衛(wèi)手段”；第二，“一般中國人對(duì)‘滿洲國政府’均不贊成，此所謂‘滿洲國政府’者在當(dāng)?shù)刂袊诵哪恐兄笔侨杖酥ぞ叨选保坏谌?，申明“東三省之為中國東三省，直與其大部分移民所自來之鄰省河北山東無異”。(42)張生、陳海懿、楊駿編：《國際聯(lián)盟調(diào)查團(tuán)報(bào)告書》，張生主編：《李頓調(diào)查團(tuán)檔案文獻(xiàn)集》，第361、403、422頁。這就形成對(duì)日方主張的釜底抽薪之勢，日本惱羞成怒，退出國聯(lián)，(43)Withdrawal of Japan from the League of Nation, League of Nations and United Nations Archives , Geneva,R3631.自我孤立于國際社會(huì)。

麥金德1902年提出“世界島”的概念，他認(rèn)為，由歐洲、亞洲、非洲組成的世界島，是世界人口最多、面積最大、最為富饒的陸地組合。在世界島的中央，是自伏爾加河到長江，自喜馬拉雅山脈到北極的心臟地帶，在世界史的發(fā)展中具有重要意義。進(jìn)一步聚焦，就世界近現(xiàn)代史而言，中國東北，具有極其重要的地緣戰(zhàn)略意義，堪稱“世界之砧”——美國、英國、俄羅斯、日本、中國等這些當(dāng)今世界的頂級(jí)力量，均在中國東北及周邊地區(qū)投入資源和力量。就九一八事變而言，中國共產(chǎn)黨在事件中不僅不是旁觀者，反而在九一八事變引起的連鎖反應(yīng)和國際關(guān)系格局再塑造過程中，成長為中國歷史的主導(dǎo)者。

作為當(dāng)事方之一，中國土地上發(fā)生的九一八事變具有世界歷史意義，中共豈有不知？中共觀察問題的角度一開始就是全球性的：日本發(fā)動(dòng)九一八事變，“其顯明的目的顯然是掠奪中國……使中國完全變成它的殖民地，同時(shí)更積極更直接的實(shí)行進(jìn)攻蘇聯(lián)，企圖消滅全世界第一個(gè)無產(chǎn)階級(jí)的祖國，世界革命的大本營，及實(shí)行第二次世界大戰(zhàn)，特別是太平洋帝國主義戰(zhàn)爭”。(44)《中國共產(chǎn)黨為日本帝國主義強(qiáng)暴占領(lǐng)東三省事件宣言》(1931年9月20日)，中央檔案館編：《中共中央文件選集(1931年)》，第396頁。時(shí)代性的用詞且不必論，其遠(yuǎn)見令人擊節(jié)。

蘇聯(lián)當(dāng)然沒有置身事外，只是它考慮問題的思路別有取徑。1931年9月23日，斯大林在索契致電卡岡諾維奇和莫洛托夫，他判斷：“很可能，日本的武裝干涉是根據(jù)與所有或某些大國的約定，在擴(kuò)大和加強(qiáng)在華勢力范圍的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。”但不大可能的是，美國為保護(hù)張學(xué)良而掀起喧囂；很可能的是，日本可能與“老奉天分子”合謀。斯大林決定，不進(jìn)行軍事和外交干涉，“因?yàn)樗荒苁沟蹏髁x者們聯(lián)合起來”，而蘇聯(lián)應(yīng)使他們“爭吵起來”。但為了顯示蘇聯(lián)反對(duì)日本武裝干涉，他表示“要讓《真理報(bào)》大罵日本占領(lǐng)者，大罵國聯(lián)是戰(zhàn)爭的工具而不是和平的工具”，而《消息報(bào)》則“要使用溫和的和極其謹(jǐn)慎的語調(diào)”。(45)《斯大林給卡岡諾維奇和莫洛托夫的電報(bào)》(1931年9月23日)，中共中央黨史研究室第一研究部譯：《聯(lián)共(布)、共產(chǎn)國際與中國蘇維埃運(yùn)動(dòng)(1931—1937)》，中共黨史出版社2007年版，第36—37頁。其權(quán)謀之意甚濃，但立意和影響卻都是世界性的。蘇聯(lián)在看到國聯(lián)機(jī)制未能有效遏止日本侵華后，默認(rèn)了偽滿洲國的存在，后來為了避免兩線作戰(zhàn)，又給予了實(shí)際承認(rèn)，其對(duì)日本的隱忍，延續(xù)到蘇聯(lián)1945年8月對(duì)日宣戰(zhàn)，但關(guān)東軍主力在對(duì)蘇備戰(zhàn)的背景下未能南下，影響了中國抗日戰(zhàn)場上的力量對(duì)比，亦是客觀事實(shí)。

英國在華條約利益巨大，對(duì)于國聯(lián)建立和運(yùn)作頗多貢獻(xiàn)。張伯倫、麥克米倫等知名政治家曾被提名參加代表團(tuán)。李頓在中、日間不辭辛勞奔波多時(shí)，頂住日方壓力，主導(dǎo)調(diào)查過程和報(bào)告書的起草，正是這一背景的反映。

美國并非國聯(lián)成員國，但積極介入調(diào)查團(tuán)工作，表明美國對(duì)東亞局勢的關(guān)切，其態(tài)度和堅(jiān)持“門戶開放”、不承認(rèn)日本用武力改變中國領(lǐng)土主權(quán)現(xiàn)狀的“史汀生主義”互為表里。日美之間關(guān)系自此不斷緊張，一直延續(xù)到珍珠港事件爆發(fā)。在開戰(zhàn)前的最終談判中，恢復(fù)九一八事變前中國的領(lǐng)土和主權(quán)現(xiàn)狀，是美方開出的令日本無法接受的先決條件?？梢哉f，九一八事變，從歷史的長程看，是改變兩國命運(yùn)的具有里程碑性質(zhì)的大事。

今天看來，九一八事變，是中共抗日斗爭史的開端。從開展這一斗爭的一開始，中共就站在全局高度看待這一問題。在日本不斷強(qiáng)化侵略的過程，中共亦不斷調(diào)整其革命戰(zhàn)略和路徑，直至取得最后勝利。同時(shí)，九一八事變與其后國際聯(lián)盟的介入，也是國際社會(huì)企圖利用既存體制政治解決“凡爾賽—華盛頓體系”危機(jī)的一次努力。日本的拒絕，不僅在實(shí)際上解構(gòu)了這一體系，使國際秩序再次回到“叢林時(shí)代”，德軍越過萊茵河、埃塞俄比亞戰(zhàn)爭、西班牙內(nèi)戰(zhàn)等相繼發(fā)生，其“失范”的起點(diǎn)，正是日本依仗實(shí)力在中國領(lǐng)土上的肆意妄為；日本自身也為此付出了歷史性的代價(jià)，其不接受李頓調(diào)查團(tuán)報(bào)告，卻始終得不到中國和國際主流社會(huì)對(duì)其侵略“成果”的認(rèn)可，乃不斷擴(kuò)大侵略，企圖壓迫中國屈服。對(duì)蘇備戰(zhàn)終成泡影，也使得日本在英美支持重慶政權(quán)與其為敵的判斷下，冒險(xiǎn)南進(jìn)，最終敗亡。2015年8月14日，在戰(zhàn)后70年講話中，日本首相安倍晉三承認(rèn)：“日本迷失了世界大局。滿洲事變以及退出國際聯(lián)盟——日本逐漸變成國際社會(huì)經(jīng)過巨大災(zāi)難而建立起來的新的國際秩序的挑戰(zhàn)者，前進(jìn)的方向有錯(cuò)誤，而走上了戰(zhàn)爭的道路。其結(jié)果，七十年前，日本戰(zhàn)敗了。”(46)「戦後70年の安倍談話(全文)」、『朝日新聞』(朝刊)2015年8月15日、6頁。從這個(gè)意義上說，“九一八事變—李頓調(diào)查團(tuán)—退出國聯(lián)”的連續(xù)反應(yīng)，是日本明治維新以來歷史的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從這個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)的角度看待中國抗戰(zhàn)史和中共抗戰(zhàn)史的發(fā)生，是不應(yīng)當(dāng)用“局部”一詞加以定位和理解的。近代以來中國人民的歷史，本就是世界歷史重要的有機(jī)組成部分。