“執(zhí)轉(zhuǎn)破”銜接機(jī)制的優(yōu)化原則與實(shí)踐完善思路構(gòu)建

張譯天

（中國政法大學(xué)，北京 100088）

新時(shí)代，我國的改革和創(chuàng)新發(fā)展過程中還存在比較多的問題，要求對(duì)相關(guān)的制度和機(jī)制實(shí)施進(jìn)一步的完善和優(yōu)化，以確保符合新時(shí)代各項(xiàng)要求?！皥?zhí)轉(zhuǎn)破”銜接機(jī)制的不斷優(yōu)化和完善，在解決和處理執(zhí)行難、化解執(zhí)行不能積案，及時(shí)清除僵尸企業(yè)，推進(jìn)市場(chǎng)資源的高效化配置和利用、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)等方面不同程度地發(fā)揮著積極作用，要求相關(guān)人員對(duì)此有全面地了解和把握，充分地認(rèn)識(shí)到這一工作實(shí)施的作用意義。準(zhǔn)確把握以往工作中的不足和問題，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行科學(xué)的完善和優(yōu)化，有效規(guī)避各項(xiàng)不規(guī)范行為，為司法實(shí)務(wù)提供科學(xué)的依據(jù)和支撐。

一、“執(zhí)轉(zhuǎn)破”銜接機(jī)制的優(yōu)化與完善作用意義

在司法案件解決和處理過程中，不僅存在執(zhí)行難、破產(chǎn)難問題，還存在執(zhí)行與破產(chǎn)轉(zhuǎn)換、銜接不暢的情況，進(jìn)而對(duì)保障債權(quán)人和債務(wù)人的合法權(quán)益造成一定的影響，同時(shí)導(dǎo)致市場(chǎng)資源浪費(fèi)問題。在司法實(shí)務(wù)中，執(zhí)行和破產(chǎn)屬于不同的法律程序，各自在實(shí)現(xiàn)債權(quán)方面發(fā)揮著重要作用，執(zhí)行主要是服務(wù)于個(gè)別債權(quán)人，而破產(chǎn)概括了債權(quán)人的全部財(cái)產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)債務(wù)清償，“執(zhí)轉(zhuǎn)破”銜接機(jī)制的構(gòu)建和優(yōu)化完善，能促使二者有效地發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)［1］。

（一）有助于解決執(zhí)行不能案件退出難的問題。在司法案件解決和處理的過程中存在比較多的執(zhí)行難決、執(zhí)行不能的案件，對(duì)司法的良性運(yùn)作產(chǎn)生了極大的影響和阻礙，同時(shí)也造成了法院的負(fù)擔(dān)，給執(zhí)法部門帶來了極大的挑戰(zhàn)，甚至對(duì)司法機(jī)關(guān)的公信力、社會(huì)和諧秩序等產(chǎn)生不良影響?！皥?zhí)轉(zhuǎn)破”之間的有效銜接，可以保障在債權(quán)人資不抵債的時(shí)候，也就是沒有財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的情況下，在解決和處理這類案件的時(shí)候應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)入破產(chǎn)程序，對(duì)其進(jìn)行全面的清算，然后查看和分析是應(yīng)該退出市場(chǎng)，還是需要重整或者是和解恢復(fù)經(jīng)營，起到了一定的協(xié)調(diào)利益沖突的作用。

（二）有助于解決破產(chǎn)啟動(dòng)程序入口窄的問題。近年來，我國出臺(tái)了多個(gè)司法解釋文件，要求對(duì)破產(chǎn)立法體系實(shí)施進(jìn)一步的完善和優(yōu)化，為破產(chǎn)法順利實(shí)施提供有效的支撐和保障，并確保破產(chǎn)制度的功能和作用得以充分地發(fā)揮和體現(xiàn)。但是，在具體案件解決和處理過程中并沒有做到這一點(diǎn)，仍存在破產(chǎn)程序不夠完整、過于地簡單，對(duì)現(xiàn)代破產(chǎn)制度把握和認(rèn)知不清晰，破產(chǎn)挽救制度未得到有效的利用等現(xiàn)象。相比較而言，執(zhí)行程序的啟動(dòng)門檻比較低，一般情況下持有生效法律文書，就可以根據(jù)相關(guān)程序申請(qǐng)執(zhí)行，二者的有效銜接，可以使具備破產(chǎn)條件的被執(zhí)行人得以順利地進(jìn)入破產(chǎn)程序中，由法院依照相關(guān)的規(guī)定和程序全面清算資產(chǎn)，有效地規(guī)避逃避執(zhí)行的行為，切實(shí)的保障社會(huì)公眾的合法權(quán)益和利益。

（三）有助于完善市場(chǎng)退出機(jī)制。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國也進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和優(yōu)化升級(jí)，強(qiáng)調(diào)及時(shí)地清除一批僵尸企業(yè)、不適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)資源的優(yōu)化配置和高效化利用。構(gòu)建分工明確、咬合緊密、運(yùn)行協(xié)調(diào)執(zhí)行和破產(chǎn)制度，實(shí)現(xiàn)二者的有效銜接，能夠?yàn)橥晟剖袌?chǎng)機(jī)制提供最為科學(xué)和適合的選擇，對(duì)一些資不抵債的企業(yè)來說，其可以通過破產(chǎn)程序，獲得一定的救濟(jì)，從而確保企業(yè)能夠順利地退出市場(chǎng)，同時(shí)不會(huì)對(duì)社會(huì)秩序造成大的影響。

二、“執(zhí)轉(zhuǎn)破”銜接機(jī)制的優(yōu)化原則

“執(zhí)轉(zhuǎn)破”銜接機(jī)制的完善和優(yōu)化需要與一般的破產(chǎn)程序區(qū)別考慮和分析，要確保二者能夠有效地銜接，并在完善市場(chǎng)主體救治機(jī)制、完善市場(chǎng)退出機(jī)制、完善司法工作機(jī)制，解決和處理執(zhí)行難、化解執(zhí)行不能積案，及時(shí)清除僵尸企業(yè)，推進(jìn)市場(chǎng)資源的高效化配置和利用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，維護(hù)和保障債權(quán)、債務(wù)人的合法權(quán)益等方面有效地發(fā)揮功能和作用。

具體工作的實(shí)施需要嚴(yán)格地遵循以下四大原則：一是，高效。也就是技術(shù)對(duì)相關(guān)流程進(jìn)行科學(xué)的設(shè)計(jì)和優(yōu)化，有效地提高“執(zhí)轉(zhuǎn)破”銜接程序的效率。二是，便捷。強(qiáng)調(diào)完善和優(yōu)化后的制度機(jī)制，要能夠?yàn)槎叩挠行с暯犹峁┟鞔_、易識(shí)別、標(biāo)準(zhǔn)化的操作方案，有效規(guī)避執(zhí)行與破產(chǎn)轉(zhuǎn)換、銜接不暢的問題。三是，靈活。強(qiáng)調(diào)完善和優(yōu)化后的制度機(jī)制，要能夠科學(xué)有效、充分的繼受和沿用執(zhí)行程序。四是，公正。強(qiáng)調(diào)完善和優(yōu)化后的制度機(jī)制，既要有效地提高銜接程序的效率，同時(shí)也要給債權(quán)人、債務(wù)人、其他利害關(guān)系人保留意見表達(dá)機(jī)會(huì)，提供一定的司法救濟(jì)途徑［2］。

三、“執(zhí)轉(zhuǎn)破”銜接機(jī)制的完善思路與措施

（一）合理劃分適用范圍

在以往實(shí)施的制度機(jī)制當(dāng)中，當(dāng)被執(zhí)行人無法清償?shù)狡趥鶛?quán)的時(shí)候，無論是哪種制度和程序，都強(qiáng)調(diào)為其提供一種公平清償?shù)臋C(jī)會(huì)。隨著我國司法體系的不斷完善及相關(guān)制度機(jī)制的優(yōu)化，針對(duì)參與分配的法律條文作出了一定的調(diào)整和修改，以起到規(guī)避在司法案件解決和處理的時(shí)候，將參與分配、破產(chǎn)程序二者相混淆的情況及造成的不利影響。為確保銜接機(jī)制最大化地發(fā)揮功能和作用，還需要對(duì)相關(guān)制度、破產(chǎn)程序進(jìn)行系統(tǒng)化的考慮和分析，對(duì)制度適用主體進(jìn)行科學(xué)的限定，并確保相關(guān)人員清晰地認(rèn)識(shí)到司法實(shí)務(wù)界限，規(guī)避司法案件解決和處理中的各項(xiàng)問題。在司法實(shí)踐中，一般情況下如果被執(zhí)行人是企業(yè)法人，當(dāng)出現(xiàn)破產(chǎn)或者是不具備償還到期債務(wù)能力的時(shí)候，需要將其轉(zhuǎn)入破產(chǎn)程序，通過這樣的解決和處理措施，規(guī)避參與分配擴(kuò)大化的情況出現(xiàn)。

（二）擴(kuò)大破產(chǎn)程序申請(qǐng)范圍

我國現(xiàn)行的一些法律規(guī)范中指出，只有債權(quán)人、債務(wù)人有權(quán)向相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)提出破產(chǎn)申請(qǐng)，從某種程度上來講，限制了破產(chǎn)程序優(yōu)勢(shì)及功能作用的發(fā)揮；而且，在司法案件的解決和處理中，還會(huì)受到其他方面各種因素的影響和阻礙，最終導(dǎo)致破產(chǎn)程序啟動(dòng)難。為有效地解決和應(yīng)對(duì)這一問題，必要的情況下可以適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大申請(qǐng)主體范圍。例如由行業(yè)組織啟動(dòng)，并引導(dǎo)行業(yè)組織切實(shí)的落實(shí)和執(zhí)行自身的職責(zé)，對(duì)債務(wù)人進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督管控，通過這樣的方式，起到解決執(zhí)行不能問題的作用效果，對(duì)市場(chǎng)中的各項(xiàng)資源進(jìn)行優(yōu)化配置［3］。

（三）堅(jiān)持破產(chǎn)程序原則

具體工作的開展實(shí)施要嚴(yán)格地遵守程序和相關(guān)的原則，確保破產(chǎn)程序的優(yōu)勢(shì)和功能作用得以最大化地發(fā)揮和體現(xiàn)。也就是說，在司法案件解決和處理的時(shí)候，不能隨意地執(zhí)行程序，也不是一遇到企業(yè)法人，就將其轉(zhuǎn)入破產(chǎn)程序，需要根據(jù)實(shí)際情況科學(xué)的選擇。此外，要確保破產(chǎn)程序的公平、合理性。

（四）加強(qiáng)當(dāng)事人引導(dǎo)

為實(shí)現(xiàn)二者的有效銜接，則需要對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行科學(xué)的引導(dǎo)和指導(dǎo)，做好執(zhí)行人和當(dāng)事人之間的溝通和交流工作，將被執(zhí)行的資產(chǎn)情況等相關(guān)的信息及時(shí)地告知當(dāng)事人，確保當(dāng)事人對(duì)自身所處的環(huán)境有更全面、準(zhǔn)確的把握和認(rèn)知，進(jìn)而自覺、主動(dòng)地申請(qǐng)啟動(dòng)破產(chǎn)程序。

（五）明確案件審理歸屬

在強(qiáng)制執(zhí)行的時(shí)候，如果出現(xiàn)了債務(wù)人資不抵債的情況，一般情況下需要由法庭作出裁決，之后再交由相關(guān)單位執(zhí)行。當(dāng)案件審理與執(zhí)法部門認(rèn)定出現(xiàn)較大的偏差的時(shí)候，容易導(dǎo)致執(zhí)行不能案件的出現(xiàn)。為有效地避免這一問題，則需要確保案件審理歸屬更明確、清晰，盡可能地規(guī)避各項(xiàng)沖突和矛盾問題［4］。

（六）對(duì)當(dāng)事人救濟(jì)措施

執(zhí)行與破產(chǎn)程序的有效銜接，在一定程度上違背了當(dāng)事人自愿的原則，可能會(huì)對(duì)當(dāng)事人利益造成損害，必要的情況下需要為當(dāng)事人提供一定的救濟(jì)，如當(dāng)事人選擇權(quán)、復(fù)議權(quán)等。

綜上所述，隨著我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，與之相關(guān)的制度機(jī)制、法律程序等也需要進(jìn)一步的完善和優(yōu)化，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展、企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)、市場(chǎng)資源的高效化配置和利用及各項(xiàng)矛盾沖突問題的解決和處理提供依據(jù)和支撐。執(zhí)行破產(chǎn)程序，對(duì)于促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展有著重要的作用意義，為確保二者的作用和優(yōu)勢(shì)得以最大化地發(fā)揮和體現(xiàn)，則需要不斷地完善和優(yōu)化“執(zhí)轉(zhuǎn)破”銜接機(jī)制，建立強(qiáng)制破產(chǎn)制度，以有效地減少這類司法案件積壓，為司法實(shí)務(wù)提供科學(xué)的支撐和保障。