中國(guó)古代刑法適用的法制思想
——從“刑罰世輕世重”與“三國(guó)三典”視角切入

何惠芳

（蘭州文理學(xué)院馬克思主義學(xué)院，甘肅 蘭州 730000）

一、“刑罰世輕世重”與“三國(guó)三典”

縱觀我國(guó)法制史的發(fā)展，早在戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，《荀子·?正論篇》就對(duì)“刑罰世輕世重”作出了解釋，強(qiáng)調(diào)要根據(jù)國(guó)家的具體政治情況、社會(huì)環(huán)境等因素來(lái)決定適用刑罰的寬與嚴(yán)、輕與重，從而制定出有利于維護(hù)政權(quán)、維護(hù)統(tǒng)治的刑法。在我國(guó)古代，一向以刑為主，“刑罰世輕世重”主要強(qiáng)調(diào)當(dāng)社會(huì)秩序不利于統(tǒng)治者的統(tǒng)治時(shí)，就要用重典進(jìn)行重治，從而以達(dá)到維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)維護(hù)統(tǒng)治階級(jí)的統(tǒng)治地位的法制之作用；反之，當(dāng)社會(huì)秩序較為穩(wěn)定時(shí)，再運(yùn)用重刑就會(huì)過(guò)猶不及，這個(gè)時(shí)候就應(yīng)當(dāng)運(yùn)用輕典，用以籠絡(luò)人心并顯示統(tǒng)治者的仁慈。［1］

西周時(shí)期，以周公為代表的統(tǒng)治者認(rèn)識(shí)到：針對(duì)不同的社會(huì)情況，就應(yīng)當(dāng)靈活運(yùn)用刑法典，采取不同的刑罰手段。在這樣的思想指導(dǎo)下便產(chǎn)生了著名的“三國(guó)三典”法治思想，這種理論被后世歷代統(tǒng)治者所采用并且發(fā)展成為我國(guó)法制史中一個(gè)極為重要的法治思想原則：“三國(guó)三典”理論即“三典刑三國(guó)”——“刑新國(guó)用輕典，刑平國(guó)用中典，刑亂國(guó)用重典”。［2］

“三國(guó)三典”這一法治思想，其實(shí)質(zhì)就是根據(jù)國(guó)家、社會(huì)具體情況的發(fā)展與現(xiàn)狀，而在刑罰處罰時(shí)采用靈活運(yùn)用的方式進(jìn)行調(diào)整，這樣才能更好地將刑法的功能體現(xiàn)出來(lái)。這里的“刑”就是治理的意思，“新國(guó)”是指新建立的疆域，因?yàn)樾陆ㄋ哉?quán)并不穩(wěn)定，加之新國(guó)剛經(jīng)歷過(guò)王權(quán)的更替，因而用“輕典”來(lái)進(jìn)行治理是最為恰當(dāng)?shù)?，通過(guò)柔和的治國(guó)舉措來(lái)使國(guó)家休養(yǎng)生息，取得萬(wàn)民的擁戴，爭(zhēng)取戰(zhàn)亂后的平穩(wěn)過(guò)渡時(shí)期；“平國(guó)”是指承上啟下的平穩(wěn)發(fā)展中的國(guó)家，此時(shí)國(guó)家已經(jīng)發(fā)展了一定階段，一應(yīng)國(guó)事均已走上正軌，其階級(jí)矛盾也趨于平和狀態(tài)，社會(huì)已經(jīng)順利步入正軌，百姓安居樂(lè)業(yè)，此時(shí)再用“輕典”顯然不適應(yīng)于國(guó)家發(fā)展需要，因而用“中典”來(lái)進(jìn)行國(guó)家治理是最好的；“亂國(guó)”是指國(guó)家階級(jí)矛盾尖銳，社會(huì)矛盾層出不窮，秩序出現(xiàn)混亂，犯罪現(xiàn)象越來(lái)越猖獗并且日趨嚴(yán)重，國(guó)家、社會(huì)處于動(dòng)蕩不安穩(wěn)之中，因而要用“重典”進(jìn)行治理，嚴(yán)厲打擊違法犯罪行為，以達(dá)到穩(wěn)定國(guó)家統(tǒng)治的目的。

二、“刑罰世輕世重”與“三國(guó)三典”對(duì)歷代刑法適用的影響

歷代統(tǒng)治者對(duì)“刑罰世輕世重”的具體適用，并不是簡(jiǎn)單的輕罰或是重罰，而是輕法中有重刑，重法中有輕刑，輕刑重刑往往是交叉存在的，不能僅僅從表面去理解“刑罰世輕世重”與“三國(guó)三典”這樣的法治思想，只把其簡(jiǎn)單地界定為刑罰適用過(guò)程中的輕重變化，實(shí)際上這兩種法治思想的核心是結(jié)合實(shí)際情況對(duì)刑法的靈活運(yùn)用。

對(duì)于刑罰適用的輕重絕不是由統(tǒng)治階級(jí)肆意妄為的，它是要受到當(dāng)時(shí)所處的社會(huì)階級(jí)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)條件等方方面面的因素所制約。中國(guó)歷史上每一個(gè)王朝都面臨著不同于以往朝代的社會(huì)形勢(shì)和政治格局，因此這就要求統(tǒng)治階級(jí)能夠因時(shí)制宜，與時(shí)俱進(jìn)?；凇靶塘P世輕世重”與“三國(guó)三典”法治思想的影響，一般在歷代王朝的興衰更迭中，一代王朝建立初期及發(fā)展時(shí)期，出于國(guó)家休養(yǎng)生息的需要，統(tǒng)治階級(jí)本著寬政養(yǎng)民的理念，對(duì)于刑法處刑都相對(duì)比較謹(jǐn)慎，往往寬宥省刑；而到了其統(tǒng)治末代時(shí)期，國(guó)家逐步呈現(xiàn)出衰亡現(xiàn)象，此時(shí)社會(huì)矛盾不斷激化，不穩(wěn)定因素日益增長(zhǎng)，為了鎮(zhèn)壓各種反叛行為，強(qiáng)化統(tǒng)治秩序，往往就會(huì)實(shí)行嚴(yán)刑厲法。特別是在國(guó)家分裂、社會(huì)動(dòng)蕩、戰(zhàn)爭(zhēng)頻繁時(shí)期。由此可見(jiàn)，“刑罰世輕世重”與“三國(guó)三典”的法治思想被歷朝歷代統(tǒng)治者認(rèn)可并實(shí)行。［3］

在我國(guó)法制史上，對(duì)于“三國(guó)三典”這一法治思想的具體運(yùn)用更為靈活的則是朱元璋。明朝在建朝之初，朱元璋便依照“吾治亂世，刑不得不重”的原則，亦即奉行了“三國(guó)三典”法治原則中的“刑亂國(guó)用重典”的思想，以嚴(yán)刑治理天下。按照一般理解以及前文所論述，新朝建立之初，應(yīng)當(dāng)以休養(yǎng)生息為治國(guó)之策，以寬緩的刑法來(lái)進(jìn)行治世，從而應(yīng)當(dāng)采用“三國(guó)三典”中所提倡的“刑新國(guó)用輕典”的法治理論，那么為什么明朝建朝之初，反其道而行之呢？朱元璋之所以如此，正是結(jié)合了明朝新成立國(guó)家之初的環(huán)境與條件才作出這樣的決策。朱元璋認(rèn)為，雖然明朝建立了一個(gè)新的朝代，但是當(dāng)時(shí)的明朝并不應(yīng)該以“新國(guó)”來(lái)定論，而是更符合處于動(dòng)蕩之中的“亂國(guó)”狀態(tài)，加之元朝統(tǒng)治的覆滅教訓(xùn)，令他深刻認(rèn)識(shí)到官僚治理不力所引發(fā)的后果，因此明朝吸取了這個(gè)教訓(xùn)，在開(kāi)國(guó)之初就確立了重典治吏的法治指導(dǎo)思想，采用了“刑亂國(guó)用重典”的法治思想，這在明朝當(dāng)時(shí)國(guó)家治理中也取得了一定的效果。［4］

綜上所述，我國(guó)古代的統(tǒng)治者們對(duì)如何靈活運(yùn)用刑法有著清晰地認(rèn)知，不論是“刑法世輕世重”還是“三國(guó)三典”，無(wú)一不昭示著國(guó)家適用刑法時(shí)不能一以貫之，要充分考慮國(guó)家與社會(huì)的變化，依據(jù)具體情況確定刑罰的輕重，如此才能靈活運(yùn)用刑罰這一國(guó)家法制體系中最為嚴(yán)厲的處罰方式，在確保社會(huì)秩序的安定有序中發(fā)揮出刑法的作用。

三、正確理解“三國(guó)三典”與“刑罰世輕世重”

首先，“刑法世輕世重”與“三國(guó)三典”，都著重在強(qiáng)調(diào)刑法適用的靈活性，只是二者表達(dá)的適用標(biāo)準(zhǔn)分別是“世”與“國(guó)”。從《說(shuō)文解字》里，可以找尋到“世”和“國(guó)”的二字的深意，之所以會(huì)將“世”定為三十年，而“國(guó)”要從囗從或，就是在表明一個(gè)短暫的時(shí)期與可變性，從而解釋出“世”與“國(guó)”的動(dòng)態(tài)變化因素。［5］不論“世”也好，還是“國(guó)”也好，在刑法適用時(shí)要重點(diǎn)關(guān)注的就是它們的可變性的特點(diǎn)，也就是說(shuō)在刑法適用上，“刑法世輕世重”與“三國(guó)三典”實(shí)際上都在強(qiáng)調(diào)刑法在當(dāng)下社會(huì)中的靈活運(yùn)用要核，而靈活運(yùn)用的標(biāo)準(zhǔn)則是當(dāng)時(shí)所處的社會(huì)環(huán)境。據(jù)此可以推斷“三國(guó)三典”里講到的“國(guó)”，其實(shí)并不是嚴(yán)格意義上的一個(gè)國(guó)家，或者一個(gè)政權(quán)組織，更準(zhǔn)確地界定應(yīng)該是當(dāng)下的社會(huì)環(huán)境。正是基于此種解釋，明朝朱元璋才會(huì)結(jié)合當(dāng)時(shí)的社會(huì)具體狀況，把建立之初的明朝定為“亂國(guó)”，從而采用了“刑亂國(guó)用重典”的法治思想。［6］

其次，還需要辯證地看待“世”與“國(guó)”這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，在我國(guó)古代蘊(yùn)含的法制思想中，不能把“世”與“國(guó)”僅僅局限于一個(gè)政權(quán)或者一個(gè)國(guó)家從新建到衰敗的過(guò)程認(rèn)定，從某種意義上來(lái)講，“世”與“國(guó)”還可以特指在一個(gè)國(guó)家政權(quán)存在、發(fā)展期間的不同社會(huì)狀況。也就是說(shuō)這種社會(huì)狀況的變化，即使是在同一個(gè)國(guó)家政權(quán)存在時(shí)期，既有可能產(chǎn)生“新國(guó)”“平國(guó)”的“世輕”“世中”情況，也有可能產(chǎn)生“亂國(guó)”的“世重”情況。所以把“世”與“國(guó)”簡(jiǎn)單地認(rèn)定為一個(gè)國(guó)家或者一個(gè)政權(quán)，都是片面而教條的。［7］

黨的十八屆四中全會(huì)提出，全面推進(jìn)依法治國(guó)，總目標(biāo)是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家。在司法改革與實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)充分利用我國(guó)法制發(fā)展歷程中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，結(jié)合全面推進(jìn)依法治國(guó)的總目標(biāo)以及廣大人民群眾的意志，在相關(guān)刑法適用上把握好度，以便更進(jìn)一步塑建刑法的公信力，完善刑法的執(zhí)行力，維護(hù)社會(huì)公平正義。［8］