大數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)刑事偵查工作的影響研究

張競(jìng)文

（遼寧大學(xué)，遼寧 沈陽(yáng) 110000）

一、問(wèn)題的提出

（一）勞某某案簡(jiǎn)述

勞某某，原為一家石油公司的小學(xué)教師。1996年，勞某某伙同她的男友在南昌殺害了一家三口，隨后不久又在溫州殺死兩人，前后一共殺害7人。2019年11月28日，勞某某終于在廈門(mén)被警方發(fā)現(xiàn)。2019年12月17日，江西省南昌市人民檢察院依照法律規(guī)定，對(duì)犯罪嫌疑人勞某某批準(zhǔn)逮捕。

（二）大數(shù)據(jù)在勞某某案中的應(yīng)用

在抓捕勞某某的過(guò)程當(dāng)中，利用的是人臉識(shí)別大數(shù)據(jù)。有犯罪前科的人和犯罪嫌疑人會(huì)在公安部門(mén)的大數(shù)據(jù)庫(kù)中留下有關(guān)他們身份的各種數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)都可能成為偵查人員用來(lái)比對(duì)的樣本和追捕逃犯的信息。人臉識(shí)別系統(tǒng)可以從視頻監(jiān)控中捕捉偵查人員想要獲取的特定目標(biāo)人員的圖像，比如勞某某的圖像，然后迅速地與人臉識(shí)別數(shù)據(jù)庫(kù)中的目標(biāo)進(jìn)行比對(duì)，從而可以鎖定目標(biāo)當(dāng)前所在的位置或者可能出現(xiàn)的位置和地點(diǎn)。人臉識(shí)別系統(tǒng)的最大優(yōu)勢(shì)在于實(shí)時(shí)和迅速，正是在大數(shù)據(jù)的協(xié)助下，勞某某一案的犯罪分子才得以在作案20多年后被警方抓獲[1]。

二、大數(shù)據(jù)與我國(guó)刑偵工作的進(jìn)步

（一）現(xiàn)有大數(shù)據(jù)信息庫(kù)逐步構(gòu)建

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，刑事偵查工作的進(jìn)步離不開(kāi)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)水平和數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用效能的提高。刑事偵查工作已經(jīng)越來(lái)越依賴于豐富的數(shù)據(jù)資源，以數(shù)據(jù)信息為依托而展開(kāi)的刑事偵查成為了解決案件的主要手段。刑事偵查工作中應(yīng)用到的數(shù)據(jù)庫(kù)的表現(xiàn)形式有很多，但存儲(chǔ)刑事偵查工作所需信息的數(shù)據(jù)庫(kù)有別于其他類(lèi)型的數(shù)據(jù)庫(kù)，既要符合大數(shù)據(jù)的特征，也要符合刑事偵查工作的特征。張永卿在《刑事偵查數(shù)據(jù)庫(kù)查詢比對(duì)工作機(jī)制研究》[5]一文中提到，刑事偵查數(shù)據(jù)庫(kù)有這樣幾個(gè)顯著的特征。一是廣泛性，指的是數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容的廣泛性。在傳統(tǒng)的刑事偵查過(guò)程當(dāng)中，案件信息主要是來(lái)自現(xiàn)場(chǎng)勘查和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查訪問(wèn)，調(diào)查的方法和措施不多，偵查破案會(huì)受到嚴(yán)重的影響。而刑事偵查數(shù)據(jù)庫(kù)中數(shù)據(jù)的廣泛性，幫助我們?cè)黾恿双@取各種案件信息的途徑，可以為偵查人員提供更多的情報(bào)信息資源。二是多樣性，指的是數(shù)據(jù)庫(kù)中數(shù)據(jù)形式的多樣性。具體的數(shù)據(jù)形式有文本文檔、web網(wǎng)頁(yè)、圖片、視頻、音頻、通信和地理位置等，這些都可以在刑事偵查工作中發(fā)揮重要作用。三是關(guān)聯(lián)性，指的是數(shù)據(jù)和刑事偵查工作之間的關(guān)系。社會(huì)上的數(shù)據(jù)雖然復(fù)雜，犯罪嫌疑人也會(huì)極力隱瞞自己的身份，但是他們避免不了要參加社會(huì)活動(dòng)，而一旦參加社會(huì)活動(dòng)，就會(huì)露出馬腳，從而留下社會(huì)數(shù)據(jù)和活動(dòng)軌跡。當(dāng)偵查人員有了一個(gè)可以確定的嫌疑對(duì)象之后，就可以在各種刑事偵查數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索與之相關(guān)的信息。四是鮮活性，指的是刑事偵查數(shù)據(jù)庫(kù)中數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)程度[2]。這是刑事偵查數(shù)據(jù)庫(kù)的一個(gè)重要特征，數(shù)據(jù)更新的速度越來(lái)越快，有一些數(shù)據(jù)離開(kāi)了時(shí)間、地點(diǎn)等特定條件就不能再被應(yīng)用到偵查工作當(dāng)中，偵查作用就難以發(fā)揮。

（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)犯罪人員精準(zhǔn)追蹤

犯罪人員在實(shí)施犯罪之后，大多會(huì)因?yàn)閼峙路傻膽土P而進(jìn)行潛逃，而隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，人、財(cái)、物的流動(dòng)性加大，犯罪也日漸趨向動(dòng)態(tài)化、智能化，傳統(tǒng)的刑事偵查手段往往捉襟見(jiàn)肘。一些利用大數(shù)據(jù)技術(shù)的追蹤手段因?yàn)樽粉櫺矢?、效果好，便逐漸普及成為公安機(jī)關(guān)常用的追蹤方法。

（三）利用大數(shù)據(jù)對(duì)犯罪進(jìn)行精準(zhǔn)預(yù)測(cè)

大數(shù)據(jù)在刑事偵查領(lǐng)域的應(yīng)用體現(xiàn)在對(duì)犯罪行為的預(yù)測(cè)上，即預(yù)警犯罪行為。相比于犯罪后的懲罰，預(yù)防是對(duì)犯罪最好的打擊。大數(shù)據(jù)偵查能夠通過(guò)在犯罪分子實(shí)施犯罪過(guò)程中感應(yīng)其對(duì)周?chē)P(guān)聯(lián)物帶來(lái)的改變來(lái)預(yù)測(cè)犯罪趨勢(shì)及結(jié)果。從技術(shù)層面分析，犯罪預(yù)警是通過(guò)數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)分析等一系列高科技手段來(lái)實(shí)現(xiàn)犯罪預(yù)測(cè)，其真正的原理在于對(duì)行為和結(jié)果相關(guān)關(guān)系的分析，即“通過(guò)概括、歸納分析過(guò)去的規(guī)律，來(lái)預(yù)測(cè)現(xiàn)在與將來(lái)”。

具體而言，刑事偵查人員可以從這兩個(gè)方面來(lái)預(yù)測(cè)犯罪行為的發(fā)生。一是聚焦于對(duì)案件的預(yù)測(cè)，刑法中規(guī)定了數(shù)百種不同的犯罪，每一種犯罪都有其特定的行為模式，我們可以計(jì)算出犯罪模型，將犯罪模型代入到大量的數(shù)據(jù)當(dāng)中去，那些不符合犯罪模型的異常數(shù)據(jù)就會(huì)從大量的數(shù)據(jù)中“脫穎而出”，偵查人員及時(shí)捕捉這些異常，從而及時(shí)制止犯罪活動(dòng)。二是聚焦于對(duì)犯罪分子的預(yù)測(cè)，犯罪分子和普通人相比往往會(huì)有一些異常特征，這些特征會(huì)通過(guò)行為軌跡、通信、住宿等數(shù)據(jù)體現(xiàn)出來(lái)。偵查人員可以利用犯罪分子的特征模式對(duì)其是否發(fā)生犯罪以及發(fā)生犯罪的概率進(jìn)行預(yù)測(cè)。

三、大數(shù)據(jù)時(shí)代我國(guó)刑偵工作存在的問(wèn)題

（一）大數(shù)據(jù)與公民隱私保護(hù)的沖突

提到大數(shù)據(jù)，就不得不提隱私權(quán)的問(wèn)題。大數(shù)據(jù)是把雙刃劍，在為人們帶來(lái)巨大生產(chǎn)資源和生產(chǎn)力的同時(shí)，也存在著與個(gè)人隱私權(quán)的沖突。公民有權(quán)利也有必要保護(hù)自己的個(gè)人信息，但是偵查機(jī)關(guān)為了打擊犯罪、維護(hù)社會(huì)秩序，就不得不利用個(gè)人信息，包括建立大量的公民個(gè)人信息庫(kù)以及對(duì)公民個(gè)人信息的分析等。而無(wú)論是公民信息數(shù)據(jù)的獲取還是對(duì)所獲得數(shù)據(jù)的深入分析，都有可能對(duì)公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)、隱私權(quán)等權(quán)益造成威脅。雖然為了國(guó)家能夠更好地打擊犯罪，個(gè)人信息權(quán)可以做出一定的讓步，但這種讓步和妥協(xié)并不是無(wú)限的。偵查權(quán)是一項(xiàng)公權(quán)力，不能無(wú)限地任意擴(kuò)張，公民的隱私權(quán)也是如此。如何在二者之間做好平衡？筆者認(rèn)為，以下幾個(gè)原則是應(yīng)當(dāng)遵循的：一是比例原則，即偵查工作所采取的方法應(yīng)當(dāng)與犯罪嫌疑人的罪責(zé)程度相適應(yīng)，開(kāi)展偵查工作對(duì)公民權(quán)利的侵害不能超過(guò)能夠取得的成效；二是最優(yōu)原則，即當(dāng)有多種偵查手段可以選擇的時(shí)候，選擇效果最好或者是對(duì)偵查對(duì)象侵害最小的方式；三是保密原則，即偵查人員對(duì)在偵查過(guò)程中收集到的信息不外傳、不泄露，積極保護(hù)公民的隱私。只有認(rèn)真遵循這些原則，才能使大數(shù)據(jù)偵查最大限度地保護(hù)公民權(quán)益、發(fā)揮出最佳效能[3]。

（二）跨部門(mén)壁壘導(dǎo)致信息交換渠道不暢

當(dāng)前大數(shù)據(jù)刑事偵查工作中一個(gè)主要的問(wèn)題就是數(shù)據(jù)壁壘問(wèn)題?，F(xiàn)在可供利用的數(shù)據(jù)量并非不夠，但是由于這些數(shù)據(jù)分屬于不同的部門(mén)所有，各個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)處于分裂、割據(jù)的狀態(tài)，所以大部分?jǐn)?shù)據(jù)只能發(fā)揮基本的查詢、搜索功能，無(wú)法整合進(jìn)行全面的、深度的數(shù)據(jù)分析，難以發(fā)揮大數(shù)據(jù)潛在的價(jià)值。此外，不同部門(mén)的數(shù)據(jù)存在著內(nèi)容重復(fù)、格式差異、標(biāo)準(zhǔn)不同等現(xiàn)象。數(shù)據(jù)壁壘主要表現(xiàn)為偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部數(shù)據(jù)資源的不流通以及偵查機(jī)關(guān)與社會(huì)行業(yè)數(shù)據(jù)的阻塞。就前者而言，各個(gè)區(qū)域、級(jí)別、偵查部門(mén)之間的數(shù)據(jù)共享程度低，除了個(gè)別幾個(gè)全國(guó)范圍內(nèi)共享的數(shù)據(jù)庫(kù)，比如行賄人員檔案數(shù)據(jù)庫(kù)、全國(guó)人口基本信息數(shù)據(jù)庫(kù)等，各級(jí)別偵查機(jī)關(guān)的數(shù)據(jù)庫(kù)大多有地域限制。就后者而言，盡管偵查機(jī)關(guān)已經(jīng)與旅館、商場(chǎng)、網(wǎng)吧等數(shù)據(jù)庫(kù)建立了共享機(jī)制，但可供利用的數(shù)據(jù)種類(lèi)畢竟是少數(shù)，實(shí)務(wù)中還是需要不斷地向其他部門(mén)去“借”數(shù)據(jù)庫(kù)。深究原因，我國(guó)還沒(méi)有建成數(shù)據(jù)安全保障體系，各個(gè)部門(mén)難免擔(dān)心信息泄密等信息安全風(fēng)險(xiǎn)，而且各機(jī)關(guān)對(duì)如何開(kāi)放數(shù)據(jù)庫(kù)也存在技術(shù)上的難題。如果不解決這些問(wèn)題，偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部的數(shù)據(jù)壁壘現(xiàn)象就會(huì)持續(xù)下去。

（三）司法人員應(yīng)用大數(shù)據(jù)的能力有待提升

隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的不斷普及，很多刑事偵查工作必須利用計(jì)算機(jī)等高科技手段才能夠完成。而當(dāng)前的司法機(jī)關(guān)工作人員往往只具有本專(zhuān)業(yè)的相關(guān)知識(shí)，普遍缺乏一些技術(shù)性的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，尤其是像大數(shù)據(jù)這樣精密復(fù)雜的技術(shù)沒(méi)有經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的訓(xùn)練是很難輕易掌握的。要想解決這個(gè)問(wèn)題，有兩個(gè)方案，一是加強(qiáng)對(duì)司法工作人員的培訓(xùn)或者招聘具有復(fù)合學(xué)歷背景的法律人才；二是可以考慮借助社會(huì)專(zhuān)業(yè)力量，比如專(zhuān)門(mén)的大數(shù)據(jù)人才來(lái)協(xié)助完成案件的偵查、起訴、審判等工作。

四、大數(shù)據(jù)時(shí)代我國(guó)刑偵工作的完善

（一）通過(guò)法律對(duì)大數(shù)據(jù)刑偵工作進(jìn)行約束

第一，我國(guó)目前還沒(méi)有就大數(shù)據(jù)偵查這個(gè)方面進(jìn)行系統(tǒng)全面的立法。在法律作出重要修改之前，可以先將大數(shù)據(jù)偵查措施納入現(xiàn)有的強(qiáng)制性偵查措施的規(guī)制體系。比如偵查人員在進(jìn)行數(shù)據(jù)收集的時(shí)候要出示搜查證、實(shí)施搜查行為要告知被搜查對(duì)象、數(shù)據(jù)收集的時(shí)候必須要有見(jiàn)證人在現(xiàn)場(chǎng)、結(jié)果的得出需要有見(jiàn)證人見(jiàn)證等等。第二，要按照合法性原則和比例原則來(lái)進(jìn)一步完善大數(shù)據(jù)偵查的法律規(guī)制。滿足合法性原則要求享有立法權(quán)的立法機(jī)關(guān)在制定有關(guān)數(shù)據(jù)偵查的法律法規(guī)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格以憲法為根本遵循，符合憲法的理念和要求，具體包括立法主體的合憲性、內(nèi)容的合憲性和程序的合憲性。滿足比例性原則要求制定有關(guān)大數(shù)據(jù)的法律法規(guī)，對(duì)公民合法利益的侵犯不得超過(guò)所要保護(hù)的利益，應(yīng)牢牢把握住公民基本權(quán)利保護(hù)這個(gè)核心，以公民基本權(quán)利保護(hù)為核心進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)制。

（二）形成各方對(duì)大數(shù)據(jù)刑偵工作監(jiān)督合力

目前的司法實(shí)踐中，有關(guān)司法部門(mén)對(duì)偵查工作進(jìn)行監(jiān)督的主要形式一般是對(duì)偵查機(jī)關(guān)提交移送的材料進(jìn)行審查，這種監(jiān)督方式僅局限于事后監(jiān)督層面，明顯滯后于現(xiàn)代刑事司法的發(fā)展，而且事后監(jiān)督的內(nèi)容是有限的，公安機(jī)關(guān)自己移送書(shū)面材料，不太可能會(huì)把自己偵查過(guò)程中的一些違法行為展示出來(lái)。《憲法》中規(guī)定，人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件，應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約，以保證準(zhǔn)確有效地執(zhí)行法律?！缎淌略V訟法》中也有同樣的規(guī)定。這是一項(xiàng)重要的憲法原則。除了國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的監(jiān)督，以政黨、社會(huì)組織、人民群眾為主體的社會(huì)監(jiān)督也是監(jiān)督的一大主力。因此，在運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行刑事偵查的過(guò)程中，要形成這幾大主體監(jiān)督的合力，同時(shí)各個(gè)監(jiān)督主體之間也相互監(jiān)督，真正把偵查工作放到陽(yáng)光下進(jìn)行，讓偵查工作的每一道程序都做到公開(kāi)透明。

（三）加大對(duì)刑偵工作的經(jīng)費(fèi)投入

刑事偵查工作發(fā)展到今天，已經(jīng)形成了非常完整和科學(xué)的體系。加大對(duì)刑事偵查工作的經(jīng)費(fèi)投入主要包括這樣幾個(gè)方面。一是加大對(duì)刑事科學(xué)技術(shù)人才培養(yǎng)的經(jīng)費(fèi)投入。進(jìn)行刑事科學(xué)技術(shù)專(zhuān)業(yè)人才教育培養(yǎng)的公安警察高等院校要重視刑事科學(xué)技術(shù)專(zhuān)業(yè)，無(wú)論是在引進(jìn)高水平、有豐富實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)的刑事技術(shù)專(zhuān)業(yè)人才方面，還是在加強(qiáng)教材編寫(xiě)、增設(shè)教學(xué)設(shè)備方面，都要舍得下大功夫，投入足夠的資金。二是提高對(duì)相關(guān)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)及使用的經(jīng)費(fèi)投入[4]。我國(guó)目前的大數(shù)據(jù)技術(shù)在國(guó)際上已經(jīng)屬于遙遙領(lǐng)先的地位，但在很多方面還是有可以提高的空間，在今后很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)的大數(shù)據(jù)技術(shù)都要與國(guó)際上現(xiàn)有的大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行切磋，不斷取長(zhǎng)補(bǔ)短，獲得更大的進(jìn)步。

（四）增強(qiáng)各司法部門(mén)以及相關(guān)部門(mén)的工作融合度

多年以來(lái)，我國(guó)的司法實(shí)踐中，各司法部門(mén)及相關(guān)部門(mén)的融合度不高，工作配合不積極。在辦理具體案件的時(shí)候，當(dāng)涉及幾個(gè)部門(mén)時(shí)，需要先和對(duì)方通氣，再過(guò)去查閱資料，找尋線索，不僅需要往返多次，而且還要在各種審批手續(xù)上花費(fèi)時(shí)間。各部門(mén)之間協(xié)作配合不強(qiáng)、案件信息溝通交換不暢通，導(dǎo)致辦案效率低下。偵查工作的開(kāi)展往往要涉及多個(gè)部門(mén)、多個(gè)工作領(lǐng)域，所以要想使刑事偵查工作得以順利地開(kāi)展，各個(gè)部門(mén)之間必須相互融洽，堅(jiān)持圍繞中心、服務(wù)大局的理念。

為此，各相關(guān)部門(mén)應(yīng)積極探索提高部門(mén)融合度的方案，形成合成作戰(zhàn)體系，以專(zhuān)業(yè)偵查為主體，將網(wǎng)絡(luò)安全、情報(bào)、技術(shù)偵查、經(jīng)濟(jì)偵查、治安等多個(gè)相關(guān)部門(mén)的工作串聯(lián)在一起，全面整合各類(lèi)信息資源，放開(kāi)系統(tǒng)權(quán)限，減少不必要的審核流程和審批手續(xù)，讓刑事偵查工作變得更加高效。

五、總結(jié)

大數(shù)據(jù)不僅僅影響我們個(gè)人的工作方式和生活狀態(tài)，還深深影響了國(guó)家治理的方式方法。從刑事偵查工作層面來(lái)說(shuō)，傳統(tǒng)的刑事偵查方式已經(jīng)不能滿足我國(guó)刑事偵查工作現(xiàn)狀，而大數(shù)據(jù)技術(shù)的出現(xiàn)恰好能解決這一難題，為偵查部門(mén)帶來(lái)一個(gè)嶄新的工作方式。在這一背景下，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極轉(zhuǎn)變理念，正確看待刑事偵查工作所面臨的各項(xiàng)難題，在充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)開(kāi)展偵查工作的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)隱私數(shù)據(jù)的保護(hù)，通過(guò)對(duì)偵查工作系統(tǒng)性的梳理，推進(jìn)偵查工作向著更高層次發(fā)展，為國(guó)家法治建設(shè)貢獻(xiàn)力量。