項目工程全過程法律風(fēng)險管控策略

王成著

（中國電子科技集團公司第二十八研究所，江蘇 南京 210007）

隨著近年來人們法律意識加強，施工企業(yè)在發(fā)展過程中，也重視了法律風(fēng)險的防控。但個別施工企業(yè)管理層缺乏法律風(fēng)險防控意識，在日常運營過程中存在僥幸心理，甚至可能會承擔(dān)一定的法律后果。因此，為了確保高效、穩(wěn)定施工，施工企業(yè)應(yīng)加強風(fēng)險管控意識。

一、細化項目全生命周期，按階段實施法律風(fēng)險管控

（一）招投標(biāo)階段

項目啟動前發(fā)包人做招標(biāo)要約，有施工能力的企業(yè)會根據(jù)招標(biāo)文件要求整合信息做進一步合作響應(yīng)，招投標(biāo)階段法律風(fēng)險管控應(yīng)注意審核施工企業(yè)是否具備施工能力，相關(guān)資質(zhì)是否齊全，投標(biāo)文件信息是否符合施工標(biāo)準(zhǔn)等為法律風(fēng)險管控方向[1]。

（二）投資落實階段

投資落實階段意味著建設(shè)方和施工方基本達成合作意向，只有項目投資資金準(zhǔn)備就緒并落實到位方可判定為合作關(guān)系。因此，投資落實階段的法律風(fēng)險應(yīng)著眼于投資資金能否按時、如數(shù)落實，投資落實環(huán)節(jié)資金是否安全、可靠是當(dāng)前階段管控重點。

（三）項目建設(shè)階段

項目建設(shè)是整個工程建設(shè)的重點，也是法律風(fēng)險管控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)注重對建設(shè)全過程的管控。首先應(yīng)對關(guān)鍵性建設(shè)環(huán)節(jié)把控，為了項目無盲區(qū)的風(fēng)險管控，應(yīng)將項目細分為不同階段，針對每個階段對應(yīng)的法律關(guān)系有針對性地管控。

（四）項目運營階段

施工企業(yè)擅長對項目施工建設(shè)，而運營環(huán)節(jié)相對施工方來說較為生疏，為了加強此環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險管控，應(yīng)站在運營項目行業(yè)視域下結(jié)合行業(yè)運營特點有側(cè)重地風(fēng)險管控。

（五）資本退出階段

建設(shè)方和施工方合同期即將履約完成階段，資本退出證明施工企業(yè)已經(jīng)履行了施工義務(wù)并達到驗收合格，相關(guān)項目資產(chǎn)已經(jīng)交付給所有權(quán)單位。因此，該階段應(yīng)注重施工方及建設(shè)方雙方主體有關(guān)資產(chǎn)清理核對為法律風(fēng)險管控方向。

二、加強項目法律風(fēng)險辨識，分等級實施法律風(fēng)險管控

根據(jù)項目施工期段不同，應(yīng)將項目全生命周期分出不同施工階段，并根據(jù)各施工階段對應(yīng)的法律關(guān)系做到風(fēng)險辨識，按照各階段的法律風(fēng)險等級作出相應(yīng)的風(fēng)險管控措施。

（一）招投標(biāo)階段

建設(shè)方發(fā)出項目施工要約后，施工企業(yè)會仔細研判項目信息，并整合相關(guān)資料，對招投標(biāo)文件仔細核對，結(jié)合施工企業(yè)自身情況作出參與施工建設(shè)的決定[2]。法律風(fēng)險識別的主要內(nèi)容是發(fā)包人發(fā)出的項目要約內(nèi)容是否屬實，法律主體在政府層面是否有相關(guān)資質(zhì)，項目審批是否取得了建設(shè)用地授權(quán)，招標(biāo)文件的各項要求與實際能力是否相符，是否存在不公平條款等。

（二）投資落實階段

施工單位通過自身能力和大量準(zhǔn)備工作中標(biāo)后，實施雙方訂立的投資協(xié)議階段，該環(huán)節(jié)法律風(fēng)險辨識度較高，在雙方簽訂運營過程中具有一定的資本運作特性。法律風(fēng)險主要是施工方的資金實力，包括融資和籌資能力，雙方資金承受能力；施工項目公司的成立是否按照國家相關(guān)章程辦理，公司內(nèi)部組織架構(gòu)是否具備相關(guān)資質(zhì)，公司是否具備合法性等。

（三）項目建設(shè)階段

傳統(tǒng)施工建設(shè)中，項目建設(shè)階段作為項目全生命周期的重點，是決定資金投入能否獲得經(jīng)濟效益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。該環(huán)節(jié)法律風(fēng)險具有多元化的特點，涉及法律關(guān)系較為復(fù)雜。項目建設(shè)階段法律風(fēng)險識別主要包括：項目開工前對建設(shè)區(qū)域范圍內(nèi)居民是否存在交叉影響，建設(shè)區(qū)附近是否存在種植區(qū)或養(yǎng)殖區(qū)等，項目建設(shè)主要構(gòu)成材料的市場運作情況。

（四）項目運營階段

合同在履約過程中存在的風(fēng)險，其中包括項目運營取得的資質(zhì)是否具備合法性，建設(shè)用地是否取得政府正規(guī)途徑審批，項目施工建設(shè)是否按照國家及行業(yè)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)實施，運營過程中是否按照合同約定履行，有關(guān)費用支出標(biāo)準(zhǔn)是否符合約定要求等。

（五）資本退出階段

項目建設(shè)的后期證明合同即將終止，合同違約風(fēng)險已經(jīng)在資產(chǎn)移交清理審核后退出[3]。公司應(yīng)確保有關(guān)資產(chǎn)不受到損壞，運營成果考核通過，按照國家相關(guān)要求對國有資產(chǎn)進行清核。根據(jù)企業(yè)自身所能承受的風(fēng)險能力，涉及法律風(fēng)險后的公關(guān)能力等方面綜合分析，只有多維度地辨識風(fēng)險系數(shù)才能直觀地劃分出法律風(fēng)險等級，根據(jù)法律風(fēng)險等級有針對性提出相應(yīng)策略，確保項目全生命周期風(fēng)險管控取得實效。

三、針對關(guān)鍵性法律風(fēng)險，有側(cè)重實施風(fēng)險管控

工程建設(shè)過程中，項目生命周期根據(jù)節(jié)點不同，有著不同的職能屬性，法律風(fēng)險識別與管控上應(yīng)按照各階段的法律風(fēng)險等級，由主及次有側(cè)重地進行風(fēng)險管控，對建設(shè)項目全過程統(tǒng)籌兼顧，按照風(fēng)險等級系數(shù)，注重對風(fēng)險加權(quán)系數(shù)最大的薄弱環(huán)節(jié)進行法律風(fēng)險管控，規(guī)避損失[4]。施工企業(yè)在建設(shè)過程中風(fēng)險系數(shù)最大環(huán)節(jié)包括：投資資金是否足額準(zhǔn)備就緒，項目資金是否如期回收，項目工程各項工作準(zhǔn)備是否完善，能否如期交付，是否存在工期延誤風(fēng)險，政府部門資質(zhì)授權(quán)是否合法等。如果施工企業(yè)不具備有關(guān)風(fēng)險防范和管控能力，為了提高投資收益，避免陷入運營風(fēng)險，應(yīng)申請專業(yè)法律顧問做項目風(fēng)險管控。

四、尊重項目運行周期性，法律風(fēng)險管控策略

（一）配備二級法律風(fēng)險管理專員

部分企業(yè)已經(jīng)配備了專門的法務(wù)部門，便于公司與其他合作主體展開合作，避免陷入法律風(fēng)險。目前大部分施工建設(shè)單位缺乏法律意識，風(fēng)險管控專業(yè)人才匱乏，業(yè)務(wù)能力不夠。因此，施工企業(yè)應(yīng)派專業(yè)法律風(fēng)險管控人員對項目建設(shè)全過程進行管控。施工企業(yè)還應(yīng)參照自身企業(yè)規(guī)模大小、運營實力等建立專門法律風(fēng)險管控部門，在項目建設(shè)過程中對各環(huán)節(jié)起到法律風(fēng)險防控職責(zé)，為施工企業(yè)建立好第一陣線的法律屏障。

（二）加強法律風(fēng)險防控意識

施工企業(yè)法律風(fēng)險管控重心未做到前置，而是風(fēng)險來臨后處理相關(guān)法律糾紛，將風(fēng)險管控重心落在了處理法律糾紛上，防控關(guān)注點落在風(fēng)險陣地后沿。因此，為了規(guī)避法律風(fēng)險的發(fā)生，企業(yè)應(yīng)在法律風(fēng)險管控上轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念，提高風(fēng)險防范能力，施工企業(yè)可以參考同行業(yè)的經(jīng)驗和教訓(xùn)，提高自身法律常識的學(xué)習(xí)，加強法律風(fēng)險防控意識，主動自覺地深入領(lǐng)域內(nèi)的法律案例進行剖析，密切關(guān)注行業(yè)內(nèi)的法律案例來提高自身法律素養(yǎng)，促進法律風(fēng)險預(yù)防能力[5]。施工企業(yè)只有建立法律風(fēng)險防范意識，才能在具體工作中用法律風(fēng)險視角審視自身工作崗位各項業(yè)務(wù)，同時，對施工環(huán)節(jié)重點崗位人員增強法律風(fēng)險防控意識的培養(yǎng)，促進各工作環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)配合，形成一個密實的法律風(fēng)險防控屏障，為建筑施工企業(yè)良性運營保駕護航。

（三）完善二級法律風(fēng)險管理體系

為了提高施工企業(yè)法律風(fēng)險管控能力，應(yīng)在分等級、有側(cè)重的基礎(chǔ)上健全法律風(fēng)險管理體系，為二級管理體系搭建平臺，設(shè)定法律部門，配備專業(yè)的法律顧問，負(fù)責(zé)公司對外合作的相關(guān)法務(wù)事宜，同時參與公司對內(nèi)各項法律風(fēng)險管控，針對項目工程建設(shè)過程中全生命周期的法律風(fēng)險按照施工階段不同、項目主體不同，有側(cè)重地進行職責(zé)劃分，公司法務(wù)部門負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險分工布陣，對公司有關(guān)項目可行性分析、落實和運行過程中的風(fēng)險隱患進行披露，項目有關(guān)涉險行為應(yīng)及時制止，并提出建設(shè)性意見給予指導(dǎo)，施工項目各階段應(yīng)以公司法務(wù)部門為中心，發(fā)揮各階段職能和主觀能動性，為法律風(fēng)險防控和識別作出迅速反應(yīng)，使內(nèi)部層級之間高效配合，項目經(jīng)理應(yīng)對項目施工全生命周期法律風(fēng)險做前沿陣地控制。

五、結(jié)語

隨著社會經(jīng)濟快速發(fā)展，國家對建筑行業(yè)有關(guān)行政審批適當(dāng)簡化，取消了不必要的環(huán)節(jié)，推動建筑行業(yè)更加自律、規(guī)范。企業(yè)在當(dāng)前經(jīng)濟形勢下，全面提高管理能力，避免涉足各項法律風(fēng)險給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失。首先應(yīng)具備一定的政策敏感性，提高對風(fēng)險的識別能力；其次，應(yīng)加強企業(yè)內(nèi)部規(guī)范自律，嚴(yán)格按照國家及行業(yè)要求運行；最后，對市場變化及國家、行業(yè)各項要求要有一定的預(yù)見性，針對政策變化，施工企業(yè)相關(guān)工作要做到未雨綢繆。