企業(yè)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及應(yīng)對(duì)策略分析

包錦林

（北京中醫(yī)藥大學(xué)人文學(xué)院，北京 100029）

目前，我國(guó)的企業(yè)面臨著繁雜的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境以及多變的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境，需要不斷調(diào)整資源利用方案，強(qiáng)化自身與風(fēng)險(xiǎn)對(duì)抗的能力，從而保障自身的經(jīng)濟(jì)效益。我國(guó)企業(yè)在開展經(jīng)營(yíng)以及管理工作時(shí)，會(huì)面臨諸多法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，企業(yè)想要在市場(chǎng)當(dāng)中占據(jù)有利位置，就要不斷增強(qiáng)對(duì)其運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的研究工作，建立起科學(xué)有效的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系，從而獲得更加持續(xù)、穩(wěn)定、光明的發(fā)展前景。

一、企業(yè)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題簡(jiǎn)析

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的類別分析

按照各自不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以從以下幾點(diǎn)出發(fā)進(jìn)行類別劃分：

1.按照企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的形成原因與企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)進(jìn)行劃分，可以將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分為直接法律風(fēng)險(xiǎn)和間接法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.按照企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題與工作人員的主觀思想以及個(gè)人行為之間的關(guān)聯(lián)進(jìn)行劃分，可以將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分為主觀法律風(fēng)險(xiǎn)、客觀法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.按照法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的出現(xiàn)源頭進(jìn)行劃分，可以將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)以及外部法律風(fēng)險(xiǎn)。其中，外部法律風(fēng)險(xiǎn)指的是由于企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生改變，造成企業(yè)內(nèi)出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)具有大量的不穩(wěn)定因素，企業(yè)管理人員很難對(duì)其進(jìn)行全方位的控制，大多數(shù)的企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)是沒有辦法防控的。所謂企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)，指的是由于企業(yè)內(nèi)工作人員的行為違背了法律規(guī)范，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率造成了不良影響，從而為企業(yè)帶來(lái)了法律風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)簽署具有效力的工作合同以及協(xié)議，可以有效地避免企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，對(duì)企業(yè)開展內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對(duì)企業(yè)的發(fā)展有著重要的作用。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)述

當(dāng)前，我國(guó)企業(yè)正處于多變性強(qiáng)、競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)頭猛烈的市場(chǎng)環(huán)境當(dāng)中，企業(yè)想要得到穩(wěn)定、長(zhǎng)足的發(fā)展，就要對(duì)多種多樣的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并采取合適的方法防控風(fēng)險(xiǎn)。在我國(guó)相關(guān)指導(dǎo)文件中，將企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分類，其中最主要的風(fēng)險(xiǎn)有企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)等。所謂企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，指的是由于企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生改變，或者是法律主體依照法律規(guī)定以及企業(yè)合同協(xié)議的作為以及不作為，為企業(yè)擔(dān)負(fù)法律責(zé)任以及后果的概率。和所有的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)比，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因大多是由法律規(guī)范以及合同協(xié)議引起的。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是可以經(jīng)過(guò)提前預(yù)估的，產(chǎn)生的位置是較為廣泛的，其最終結(jié)果是具有強(qiáng)制性特點(diǎn)的。由此可見，在一切企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中，法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)最應(yīng)該避免的。

二、我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐工作的現(xiàn)實(shí)狀況分析

目前階段，企業(yè)在開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，顯現(xiàn)出了大量的弊端，具體可以從以下幾點(diǎn)進(jìn)行分析：

（一）企業(yè)管理人員嚴(yán)重缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控意識(shí)

目前，我國(guó)絕大部分的企業(yè)在開展法律管理工作時(shí)，依然更加重視企業(yè)事務(wù)訴訟工作。企業(yè)管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察與控制意識(shí)過(guò)于淺薄，企業(yè)在開展管理工作，對(duì)重要事務(wù)進(jìn)行決策時(shí)，通常會(huì)忽略對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施的制定，從而為企業(yè)后續(xù)的經(jīng)營(yíng)工作埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)企業(yè)的發(fā)展造成不利影響。［1］

（二）企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控部門專業(yè)性不強(qiáng)

當(dāng)前，我國(guó)企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中嚴(yán)重缺少專業(yè)的法律工作人員。我國(guó)企業(yè)中現(xiàn)有的法律工作人員多數(shù)都不具備專業(yè)素養(yǎng)，當(dāng)企業(yè)面臨法律問(wèn)題時(shí)，通常會(huì)采取外聘的方式聘用一些法律專職人員開展企業(yè)訴訟工作，這部分工作人員對(duì)企業(yè)的內(nèi)部狀況缺乏詳細(xì)的了解，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)細(xì)節(jié)的認(rèn)知程度不足，只是依照實(shí)際情況幫助企業(yè)解決問(wèn)題。采用這種方式，難以實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理工作與法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效契合，如果企業(yè)在運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中發(fā)生法律糾紛事件，通常只會(huì)從法律層面開展工作，難以充分發(fā)揮企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作對(duì)企業(yè)的維護(hù)以及控制作用。

（三）企業(yè)缺少科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度

當(dāng)前，即便有一部分企業(yè)已經(jīng)建立了專業(yè)的法律部門，聘用了具有專業(yè)素養(yǎng)的法務(wù)人員，但是，并沒有建立和完善科學(xué)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度，導(dǎo)致企業(yè)在面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)所采取的防控能力以及應(yīng)對(duì)措施作用過(guò)于微弱。

三、企業(yè)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施探討

（一）建立并完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度

企業(yè)在開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，可以依照自身具體發(fā)展?fàn)顩r建立并完善科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。想要建立良好的法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制，主要可以從以下幾點(diǎn)著手：

首先，企業(yè)要設(shè)立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)策略商討部門以及決策審批部門，對(duì)企業(yè)中的重要事務(wù)進(jìn)行審閱。其次，企業(yè)要設(shè)立企業(yè)重要事務(wù)處理部門。［2］最后，企業(yè)要建立并完善法律顧問(wèn)聘用機(jī)制。在不斷落實(shí)企業(yè)管理人員所構(gòu)建的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度時(shí)，公司重大事務(wù)決策部門、法律事件負(fù)責(zé)人員以及外聘法律顧問(wèn)要明確自身職責(zé)，逐步提升企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管工作的效率。

（二）建立并落實(shí)企業(yè)合同管理制度

企業(yè)合同是企業(yè)處理民事糾紛、商務(wù)糾紛的重要憑據(jù)，也是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題出現(xiàn)的根本原因。對(duì)企業(yè)合同開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，對(duì)企業(yè)法律事務(wù)的處理有著十分重要的作用。建立健全企業(yè)合同控制管理制度，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的防控有著積極的意義。企業(yè)管理人員所制定的合同管理制度應(yīng)該涵蓋與合同專用印章、合同正文等事項(xiàng)，要對(duì)企業(yè)合同的起草、審批、簽署以及具體落實(shí)等步驟進(jìn)行細(xì)致的審查。［3］除此以外，企業(yè)要建立相關(guān)法律負(fù)責(zé)部門，在合同相關(guān)事務(wù)的處理方面起到領(lǐng)導(dǎo)作用。企業(yè)管理人員要不斷激發(fā)各個(gè)部門的積極性，在企業(yè)內(nèi)充分貫徹企業(yè)合同管理制度。

（三）強(qiáng)化企業(yè)職員的法律意識(shí)

企業(yè)管理人員想要獲得良好的法律風(fēng)險(xiǎn)防控效果，就要重視提升企業(yè)內(nèi)工作人員的法律意識(shí)，使企業(yè)內(nèi)的工作人員都能清晰地了解到自身在工作中所具有的各項(xiàng)權(quán)利，所要履行的各項(xiàng)義務(wù)，從而有效降低企業(yè)內(nèi)部人員發(fā)生矛盾的概率，有效調(diào)整企業(yè)內(nèi)部秩序，對(duì)企業(yè)的發(fā)展起到良好的促進(jìn)作用。

（四）健全企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)防控制度

企業(yè)要使用科學(xué)、合法的方法，依照相關(guān)法律規(guī)范開展公司勞動(dòng)人員合同簽署、合同管理、薪酬支付、職員變動(dòng)處理以及職員違規(guī)行為處罰等工作。企業(yè)在建立健全人力資源風(fēng)險(xiǎn)防控制度之前，要重視職員離崗方面的處理工作，對(duì)離職原因不同的職員實(shí)行對(duì)應(yīng)的管理手段，避免出現(xiàn)勞務(wù)爭(zhēng)議事件。除此以外，企業(yè)要采取合適的方法開展企業(yè)機(jī)密相關(guān)人員的管理工作，其中包含出境、入境相關(guān)法律條文的制定、職員薪酬的明確以及出境補(bǔ)償資金等。企業(yè)管理人員還要建立起嚴(yán)格的仲裁案件管理體系，對(duì)違反法規(guī)的職員采取相應(yīng)的控制手段，保障企業(yè)的合法權(quán)益。

（五）建立良好的企業(yè)治理制度

當(dāng)前，企業(yè)所使用的治理制度主要有以下兩種：市場(chǎng)導(dǎo)向制度、銀行監(jiān)控制度。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)下，兩種制度逐漸實(shí)現(xiàn)了有機(jī)融合。我國(guó)目前的股權(quán)機(jī)構(gòu)主要有以下幾種：第一是股權(quán)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出高度分散狀態(tài)，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)與擁有權(quán)呈現(xiàn)出分離的狀態(tài)。第二，是股權(quán)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出高度集中的狀態(tài)，企業(yè)最大的股東持有完全控制企業(yè)的權(quán)利。第三是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)與擁有權(quán)之間呈現(xiàn)出相對(duì)集中的狀態(tài)，相對(duì)控制企業(yè)的股東與其他的主要股東承擔(dān)著管理企業(yè)的任務(wù)，擁有這種股權(quán)結(jié)構(gòu)的企業(yè)通常是上市公司。［4］企業(yè)想要獲得持久的發(fā)展，就要將治理工作重視起來(lái)。

總而言之，法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的管理工作對(duì)于企業(yè)的發(fā)展有著重要作用。我國(guó)的企業(yè)要對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作加以足夠的重視，不斷反思自身在發(fā)展過(guò)程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，逐步探索法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的解決方案，從而有效提升企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與管理效率，使企業(yè)能夠更加持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。