法治視域下法官助理協(xié)助辦案機(jī)制芻議
——以員額制改革中未入額法官的職業(yè)定位為視角

費(fèi)世軍

（邵陽(yáng)學(xué)院，湖南 邵陽(yáng) 422000）

我國(guó)司法體制改革的目標(biāo)在于建設(shè)一支高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)化法律人才隊(duì)伍。法官、檢察官員額制是司法體制改革的重要環(huán)節(jié)。至2017年6月，全國(guó)范圍內(nèi)第一輪員額法官遴選基本結(jié)束。通過(guò)遴選，全國(guó)各級(jí)法院共產(chǎn)生12萬(wàn)余名員額法官，還有9萬(wàn)余名法官未入額。未入額法官的職業(yè)轉(zhuǎn)化需要一個(gè)較長(zhǎng)期的過(guò)程，探索未入額法官職業(yè)定位與發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制仍然重要。

一、法官助理協(xié)助辦案機(jī)制釋義

2019年修正后的《中華人民共和國(guó)法官法》（下稱(chēng)《法官法》）第二十五條第一款規(guī)定，“法官實(shí)行員額制管理。法官員額根據(jù)案件數(shù)量、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況、人口數(shù)量和人民法院審級(jí)等因素確定，在省、自治區(qū)、直轄市內(nèi)實(shí)行總量控制、動(dòng)態(tài)管理，優(yōu)先考慮基層人民法院和案件數(shù)量多的人民法院辦案需要?！睋?jù)此，法官員額制就是指在法院編制內(nèi)，根據(jù)轄區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、人口分布、案件數(shù)量等狀況確定員額法官比例，嚴(yán)格遴選出入額法官。法官員額制實(shí)質(zhì)上依托法院人員分類(lèi)管理，形成以員額法官為核心、以輔助人員為協(xié)助、以行政人員為保障的運(yùn)行機(jī)制。［1］

法官員額制改革是司法規(guī)律的必然要求，有利于對(duì)法院工作人員分類(lèi)管理，有利于合理配置審判資源，有利于推動(dòng)法官隊(duì)伍的正規(guī)化、專(zhuān)業(yè)化和職業(yè)化。法官員額制改革的全面鋪開(kāi)，必然導(dǎo)致相當(dāng)比例的一線(xiàn)辦案法官未能入額而喪失獨(dú)立辦案的資格，伴隨著各類(lèi)案件數(shù)量的增加，案多人少甚至影響辦案質(zhì)量的矛盾也已顯現(xiàn)。法官員額制改革形成新的體制，法院工作人員隊(duì)伍得到全新配置。具體分化為如下序列：其一是法官，此處應(yīng)指員額法官；其二是司法輔助人員，含法官助理和書(shū)記員，未入員額法官基本屬于此序列；其三是行政管理人員。修正后的《法官法》第二條也刪去了法官包含助理審判員的規(guī)定。

未入額法官是員額制改革過(guò)渡期間的產(chǎn)物。本文所指法官助理協(xié)助辦案機(jī)制就是指法官助理（含未入額法官轉(zhuǎn)任和新任法官助理）協(xié)助員額法官完成日常審判工作的制度。根據(jù)修改后的法官法，未入額法官不再保留法官身份，更不具有獨(dú)立辦案的資格。實(shí)踐中我國(guó)各級(jí)法院的未入額法官也多數(shù)轉(zhuǎn)化為員額法官的助理，分擔(dān)了繁重的審判輔助工作任務(wù)。因此，充分尊重未入額法官的資歷和審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮法官助理協(xié)助辦案機(jī)制的作用，對(duì)于提高了法官的辦案效率，為今后有效選拔員額法官無(wú)疑具有重要意義。

二、法官助理協(xié)助辦案的必要性

員額制改革客觀(guān)上減少了具有辦案資格的法官數(shù)量，員額法官的工作量激增，進(jìn)一步加劇了原本存在的“案多人少”矛盾。實(shí)踐中尤其是在基層法院層面，目前員額法官的人數(shù)比例太少，根本不能夠適應(yīng)當(dāng)前審判實(shí)際需要。［2］法官助理協(xié)助辦案勢(shì)在必行。

（一）法官助理協(xié)助辦案機(jī)制的形成，有利于穩(wěn)定法院工作人員隊(duì)伍

法官員額制改革前，已經(jīng)取得法官資格的審判人員，除少數(shù)確實(shí)因?yàn)樽陨硭刭|(zhì)不宜繼續(xù)擔(dān)任員額法官外，其中相當(dāng)多數(shù)是因所在法院?jiǎn)T額比例、自身?yè)?dān)任一定的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)以及年齡狀況等原因未入額，特別是一些擔(dān)任部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員，他們?cè)L(zhǎng)期在審判一線(xiàn)工作，因政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力過(guò)硬被選拔到領(lǐng)導(dǎo)崗位。也有長(zhǎng)期在審判一線(xiàn)具有豐富辦案實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的資深法官，由于遴選中考試等原因喪失了入額資格。此外，近些年通過(guò)法律執(zhí)業(yè)資格考試和法檢兩院公務(wù)員考試進(jìn)入法院工作的新進(jìn)人員中，由于在一定時(shí)期內(nèi)無(wú)法成為員額法官，因而選擇離職的現(xiàn)象已成為各級(jí)法院尤其是基層法院的頑疾。因此，允許法官助理協(xié)助員額法官辦案，不僅有利于培養(yǎng)法官助理各種業(yè)務(wù)能力，也有利于穩(wěn)定法院工作人員隊(duì)伍。

（二）法官助理協(xié)助辦案機(jī)制的形成，有利于消除改革的消極影響

任何形式的改革都會(huì)觸及機(jī)遇和利益的調(diào)整，法官員額制改革也不例外。實(shí)踐中，各級(jí)法院遴選員額法官的通常做法主要是采取筆試、面試以及附加工作資歷業(yè)績(jī)等條件，其中筆試是必不可少的主要措施。在法官遴選中設(shè)置筆試，顯然有利于年輕法官，但對(duì)于年齡較大、審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的資深法官而言可能相當(dāng)被動(dòng)，甚至因此無(wú)緣成為員額法官，這不僅不利于這部分未入額法官的職業(yè)發(fā)展和歸宿，也是對(duì)審判資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。更何況是否成為員額法官事關(guān)切身利益，其中必然涉及能否保留法官身份、辦案資格、法官薪酬待遇等。因此，在改革中充分考慮并尊重未入額法官的工作意愿的業(yè)務(wù)能力，構(gòu)建行之有效的法官助理協(xié)助辦案機(jī)制，有利于減少改革帶來(lái)的消極影響，激發(fā)未入額法官的工作潛能和積極性。

（三）法官助理協(xié)助辦案機(jī)制的形成，有利于緩解案多人少的矛盾

法官員額制改革前具備辦案資格的法官，由于各種原因沒(méi)有成為員額法官而被轉(zhuǎn)為法官助理或其他人員，加之法院新進(jìn)法官助理短期內(nèi)也無(wú)法入額，員額法官相較員額制改革前的法官人數(shù)勢(shì)必呈下降趨勢(shì)。然而，各級(jí)法院近年來(lái)受理的案件數(shù)量又大幅增加，案多人少的矛盾也日顯嚴(yán)峻。因此，法官助理協(xié)助辦案機(jī)制的形成，必將在一定程度上緩解案多人少的矛盾?？梢源竽懺O(shè)想，如立法或有關(guān)司法解釋規(guī)定允許根據(jù)審判工作需要增設(shè)員額制外的調(diào)解法官或簡(jiǎn)易法官，將一些未入額但具備審判經(jīng)驗(yàn)的法官分流為調(diào)解法官或簡(jiǎn)易案件法官，則不僅能發(fā)揮其業(yè)務(wù)能力，也有利于案件的繁簡(jiǎn)分流，將部分簡(jiǎn)單糾紛消滅在庭審前。

三、法官助理協(xié)助辦案機(jī)制解析

（一）建立各類(lèi)案件繁簡(jiǎn)分流機(jī)制

案件繁簡(jiǎn)分流機(jī)制的確立，直接影響到各類(lèi)案件的審理質(zhì)量和效率，事關(guān)司法公信力。針對(duì)目前各類(lèi)案件逐年增多，員額法官數(shù)量相對(duì)不足的現(xiàn)狀，法院在依法受理各類(lèi)案件后，可以根據(jù)案件所涉及的當(dāng)事人數(shù)量、爭(zhēng)議的標(biāo)的額的大小、法律關(guān)系的復(fù)雜程度以及案件的性質(zhì)進(jìn)行分類(lèi)管理，對(duì)于法院受理的復(fù)雜疑難案件交由員額制法官審理，其余案件可在征求當(dāng)事人意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，交由法官助理調(diào)解或通過(guò)簡(jiǎn)易程序予以審理。當(dāng)然，為確保法律制度的嚴(yán)肅性，有關(guān)裁判文書(shū)的制作、簽發(fā)和署名應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況由員額法官?lài)?yán)格把關(guān)。

（二）規(guī)定員額制法官與簡(jiǎn)易法官制度

修正后的《法官法》將未入額的法官排除在法官序列之外。這一規(guī)定不僅明確了未入額法官不具有法官資格，更直接規(guī)定了未入額法官和法官助理不能獨(dú)立辦案。正如有人指出，在改革之初，對(duì)于員額制的比例一律從嚴(yán)具有戰(zhàn)略合理性，但在改革取得突破之后，員額比例控制相對(duì)靈活性的優(yōu)勢(shì)應(yīng)該發(fā)揮出來(lái)，改革要發(fā)揮打破僵化的體制機(jī)制的作用，而不能自身再次成為僵化的替身。［3］因此，為極大限度地節(jié)約審判資源，未來(lái)可根據(jù)審判實(shí)踐的需要推行員額法官和簡(jiǎn)易法官制度，簡(jiǎn)易法官應(yīng)歸類(lèi)為法官助理序列，但又具有辦理調(diào)解和簡(jiǎn)易案件的資格。如此一來(lái)，員額法官具有獨(dú)立的審判權(quán)，可以集中精力審理一些復(fù)雜疑難案件，有關(guān)調(diào)解或簡(jiǎn)易案件則可以交由具有一定審判經(jīng)驗(yàn)的法官助理。

（三）建立健全權(quán)責(zé)明確的司法輔助人員制度

根據(jù)法官員額制改革的要求，適時(shí)調(diào)整法院工作人員隊(duì)伍管理模式。要依法為員額法官配備一定數(shù)量的法官助理與書(shū)記員，并明確各類(lèi)人員的職責(zé)，組成審判團(tuán)隊(duì)。員額法官要根據(jù)配備的法官助理來(lái)源于新進(jìn)人員，或者是未入額法官的具體情況分配有關(guān)審判事務(wù)，盡量確定未入額法官作為簡(jiǎn)易法官調(diào)解或?qū)徖硪恍┖?jiǎn)易案件。當(dāng)然，法院也可以成立訴訟服務(wù)中心，利用現(xiàn)有的訴前調(diào)解職能充分發(fā)揮立案庭的作用，也可以在立案庭設(shè)立訴前調(diào)解室，配備法官助理負(fù)責(zé)訴前調(diào)解工作。

員額制改革的陣痛和未入額法官必將成為過(guò)去。筆者堅(jiān)信，未入額法官通過(guò)各種分流機(jī)制必將尋找到新的職業(yè)歸宿，歷史也必將銘記未入額法官在員額制改革中所做出的貢獻(xiàn)。