奠定高質(zhì)量發(fā)展的所有制基礎(chǔ)

胡家勇

所有制問題是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論問題，也是中國特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論問題。改革開放四十多年來，我國所有制改革實(shí)踐和所有制理論發(fā)展相互促進(jìn)，取得了一系列重要成果。黨的十五大把“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”作為社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)體制，黨的十六大提出了“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”的方針，黨的十七大提出了“平等保護(hù)物權(quán)”，構(gòu)建各種所有制經(jīng)濟(jì)平等發(fā)展的制度環(huán)境。黨的十八大以來，所有制理論進(jìn)一步發(fā)展，提出混合所有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略支撐作用，激發(fā)各類市場主體活力，等等?？梢哉f，中國特色社會(huì)主義所有制理論的基本框架、主要邏輯和重要命題已經(jīng)初步形成。 2020 年我國全面建成小康社會(huì)，進(jìn)而開啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家新征程。目前，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基本條件發(fā)生了重大變化。從經(jīng)濟(jì)成長階段看，我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，社會(huì)分工越來越細(xì)化，經(jīng)濟(jì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)越來越復(fù)雜和細(xì)密，各類經(jīng)濟(jì)信息呈幾何級(jí)數(shù)增長，經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性和不確定性顯著增加，社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾；從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資源環(huán)境條件看，高投入、高排放、高污染的粗放增長之路已經(jīng)走到了盡頭，生態(tài)環(huán)境容量變小，資源能源約束變硬；從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力看，技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革的作用凸顯，經(jīng)濟(jì)增長越來越依靠創(chuàng)新和全要素生產(chǎn)率的提升；從社會(huì)需求看，消費(fèi)日趨多樣化、個(gè)性化，消費(fèi)者越來越注重產(chǎn)品品質(zhì)和消費(fèi)安全性，對生態(tài)產(chǎn)品的需求日益旺盛。黨的十九屆五中全會(huì)又提出了“統(tǒng)籌發(fā)展和安全”“確保國家經(jīng)濟(jì)安全”“確保人民生命安全”等重大問題。這些新因素在不斷出現(xiàn)，其力量不斷增強(qiáng)，勢必對我國所有制改革和所有制理論發(fā)展產(chǎn)生重要而深遠(yuǎn)的影響。

適應(yīng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，所有制改革實(shí)踐和理論創(chuàng)新需要進(jìn)一步解決以下三個(gè)基本問題：一是如何加快建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度；二是如何合理確立公有制的主體地位；三是如何加快非公有制經(jīng)濟(jì)健康成長。

一、加快完善現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度

產(chǎn)權(quán)是所有制的核心，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的基石，也是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)重要的支撐性制度，它關(guān)系到人們創(chuàng)造價(jià)值、積累財(cái)富、有效配置資源的內(nèi)在激勵(lì)，是各類生產(chǎn)要素流動(dòng)的基本驅(qū)動(dòng)力。黨的十八屆三中全會(huì)提出健全“歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢”①中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定[M]. 北京：人民出版社，2013：8.的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度；黨的十九大報(bào)告將完善產(chǎn)權(quán)制度作為完善市場經(jīng)濟(jì)體制的一個(gè)重點(diǎn)，提出實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)；黨的十九屆四中全會(huì)把“健全以公平為原則的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度”作為推進(jìn)國家治理能力和治理體系現(xiàn)代化的重要內(nèi)容；黨的十九屆五中全會(huì)把“健全產(chǎn)權(quán)執(zhí)法司法保護(hù)制度”作為建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場體系的制度基礎(chǔ)?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)被置于越來越高的理論和實(shí)踐高度。

關(guān)于產(chǎn)權(quán)制度的重要性，我國古代思想家孟子就提出“有恒產(chǎn)者有恒心，無恒產(chǎn)者無恒心”②2016 年12 月頒布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見》(北京：人民出版社，2016)中對這一句話有所引用，“有恒產(chǎn)者有恒心，經(jīng)濟(jì)主體財(cái)產(chǎn)權(quán)的有效保障和實(shí)現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展的基礎(chǔ)”。，影響深遠(yuǎn)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)同樣強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)的重要性。威廉·鮑莫爾、羅伯特·利坦和卡爾·施拉姆指出：如果不能有效保護(hù)產(chǎn)權(quán)，“就不能指望個(gè)人會(huì)冒著失去自己的資金和時(shí)間的風(fēng)險(xiǎn)，投資于運(yùn)氣不濟(jì)的冒險(xiǎn)項(xiàng)目”③威廉·鮑莫爾，羅伯特·利坦，卡爾·施拉姆. 好的資本主義，壞的資本主義，以及增長與繁榮的經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]. 北京：中信出版社，2008：6.。實(shí)際上，冒險(xiǎn)是創(chuàng)新和應(yīng)對不確定性的核心要素。拉古拉邁·拉詹和路易吉·津加萊斯認(rèn)為，“競爭性市場要發(fā)展起來，第一步就需要政府尊重和保護(hù)公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)利”④拉古拉邁·拉詹，路易吉·津加萊斯. 從資本家手中拯救資本主義：捍衛(wèi)金融市場自由，創(chuàng)造財(cái)富和機(jī)會(huì)[M]. 北京：中信出版社，2004：引言，XXIV.。與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)相比，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系和交易具有非常復(fù)雜的聯(lián)系和結(jié)構(gòu)。復(fù)雜交易，諸如自然資源、資本、技術(shù)、知識(shí)、數(shù)據(jù)等交易，具有高度的復(fù)雜性和不確定性，未來收益是人們從事諸如此類交易的重要誘因。在這種情況下，產(chǎn)權(quán)的清晰界定和有效保護(hù)就顯得十分重要。

因此，當(dāng)創(chuàng)新和不確定性在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性增加時(shí)，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的重要性也會(huì)隨之增加。以往的高速經(jīng)濟(jì)增長處于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長軌道，主要靠大規(guī)模要素投入、政府投資和技術(shù)模仿，相當(dāng)一部分投資和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)落在了技術(shù)含量偏低和交易簡單的價(jià)值鏈低端以及基礎(chǔ)設(shè)施和房地產(chǎn)領(lǐng)域，創(chuàng)新和不確定性的作用不太明顯。這樣的經(jīng)濟(jì)增長是不可持續(xù)的，必須轉(zhuǎn)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長，更多地依靠創(chuàng)新和企業(yè)家精神，發(fā)揮各類市場主體的創(chuàng)造力和冒險(xiǎn)精神。這就需要有完善的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度來保障人們的利益，主要是未來利益和不確定性利益，以支持復(fù)雜交易的進(jìn)行。鮑莫爾、利坦和施拉姆在談到產(chǎn)權(quán)制度對創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的重要性時(shí)指出：“創(chuàng)新型企業(yè)家行為是一種有風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人必須得到恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。也就是說，當(dāng)他們成功實(shí)現(xiàn)其努力時(shí)，對由此產(chǎn)生的結(jié)果：資金、土地、產(chǎn)品或全部三種財(cái)產(chǎn)，他們必須有財(cái)產(chǎn)權(quán)。此外，企業(yè)家(和所有企業(yè))必須相信，他們與其他各方簽署的合同是得到承認(rèn)的?！雹偻U莫爾，羅伯特·利坦，卡爾·施拉姆. 好的資本主義，壞的資本主義，以及增長與繁榮的經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]. 北京：中信出版社，2008：96.

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是形成良好要素市場和充分發(fā)揮市場在資源配置中起決定性作用的基礎(chǔ)。改革開放四十多年來，我國高速經(jīng)濟(jì)增長主要建立在商品和服務(wù)市場發(fā)育較快而要素市場發(fā)育相對滯后的基礎(chǔ)上，生產(chǎn)要素配置的行政化色彩濃厚。但是，要素的行政化配置具有適應(yīng)性效率低的內(nèi)在缺陷，會(huì)造成諸如生產(chǎn)要素錯(cuò)配、持續(xù)性產(chǎn)能過剩、低端供給過剩而高端供給不足等問題，甚至可能把經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展帶入“中等收入陷阱”，這就急需把要素的行政化配置轉(zhuǎn)變?yōu)橐氐氖袌龌渲茫蕴岣呓?jīng)濟(jì)總體適應(yīng)性、效率和韌性?，F(xiàn)代生產(chǎn)要素市場是生產(chǎn)要素市場化配置的前提條件。只有存在一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)良好的生產(chǎn)要素市場，才有可能發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)要素的相對稀缺性、潛在用途和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，形成正確的生產(chǎn)要素價(jià)格，以供人們作出合理的經(jīng)濟(jì)核算和選擇。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是現(xiàn)代生產(chǎn)要素市場的基礎(chǔ)，是成本、價(jià)格、生產(chǎn)、分工、交換、儲(chǔ)蓄、投資等一系列經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)參數(shù)得以形成的前提②盧現(xiàn)祥. 論產(chǎn)權(quán)制度、要素市場與高質(zhì)量發(fā)展[J]. 經(jīng)濟(jì)縱橫，2020(1)：65.。

我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長，一個(gè)重要原因是我國產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況得到了改善。鮑莫爾、利坦和施拉姆就認(rèn)為，中國模式的成功原因之一是 “有效實(shí)施的產(chǎn)權(quán)和合約權(quán)”③威廉·鮑莫爾，羅伯特·利坦，卡爾·施拉姆. 好的資本主義，壞的資本主義，以及增長與繁榮的經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]. 北京：中信出版社，2008：132.。但我國產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況，特別是非公有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)狀況并不理想。據(jù)世界銀行與國際金融公司研究報(bào)告《中國營商環(huán)境2012》研究結(jié)論，2011 年和2012 年，在182 個(gè)國家和地區(qū)中，中國投資者保護(hù)分別排第93 位和第97 位，投資者保護(hù)強(qiáng)度指數(shù)(1 到10)為5，屬中等強(qiáng)度保護(hù)。

加快建立完善的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，以下四點(diǎn)比較重要。

第一，將改革開放以來沉淀下來的一些模糊產(chǎn)權(quán)變?yōu)榍逦摹⒖山灰缀湍軌颢@取合理收益的產(chǎn)權(quán)，從而使這些產(chǎn)權(quán)所支配的經(jīng)濟(jì)資源快速加入到國民經(jīng)濟(jì)循環(huán)之中，特別是加入到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程之中，而不是游離于社會(huì)再生產(chǎn)過程之外，或配置到低效用途上，甚至外逃。如果說改革開放初期不健全的產(chǎn)權(quán)還能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)較快增長，那么，在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段，這樣的產(chǎn)權(quán)狀況已經(jīng)不再能夠有效激勵(lì)經(jīng)濟(jì)增長。

第二，有效保護(hù)國有資本及其收益，防止國有資本流失。國有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和混合所有制改革，大都涉及到國有資產(chǎn)的評(píng)估、轉(zhuǎn)讓、流動(dòng)和重組，如果沒有有效的國有資產(chǎn)保護(hù)制度，很容易造成國有資本流失，特別是腐敗對國有資本的侵蝕。特別需要提到的是，國有土地和國有自然資源等是迅速增值的優(yōu)質(zhì)國有資產(chǎn)，構(gòu)成整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)循環(huán)的基礎(chǔ)，迫切需要通過完善國有自然資源產(chǎn)權(quán)制度和市場交易規(guī)則等加以有效保護(hù)和高效利用，借以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的永續(xù)發(fā)展和生產(chǎn)生活的生態(tài)化。

第三，盡快完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。邁向高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是關(guān)鍵，這有利于知識(shí)和技術(shù)的生產(chǎn)、積累、擴(kuò)散和最優(yōu)配置，有利于刺激技術(shù)的發(fā)明和有效利用。在這方面，美國1980 年頒布的《拜杜法案》值得借鑒?！栋荻欧ò浮穼⒅R(shí)產(chǎn)權(quán)主要界定給了知識(shí)和技術(shù)的發(fā)明人或機(jī)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)對技術(shù)發(fā)明人的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。經(jīng)過十年左右的力量孕育，《拜杜法案》助推了20 世紀(jì)90 年代美國知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，也為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。早在1992 年，黨的十四大就提出“不斷完善保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度”①中共中央文獻(xiàn)研究室. 十四大以來重要文獻(xiàn)選編(上)[M]. 北京：中央文獻(xiàn)出版社，2011：22.，黨的十九大進(jìn)一步提出“強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”②習(xí)近平. 決勝全面建成小康社會(huì) 奪取新時(shí)代中國特色社會(huì)主義偉大勝利[M]. 北京：人民出版社，2017：31.。對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的界定和收益分配，也作了相應(yīng)的規(guī)定：“試點(diǎn)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”③中共中央國務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的意見[M]. 北京：人民出版社，2020：16.“構(gòu)建充分體現(xiàn)知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新要素價(jià)值的收益分配機(jī)制，完善科研人員職務(wù)發(fā)明成果權(quán)益分享機(jī)制”④〇中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二 三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議[M]. 北京：人民出版社，2020.。因此，適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展的需要，需要盡快細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、交易和保護(hù)的制度規(guī)則，建立起完善的現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。

第四，約束行政權(quán)力對產(chǎn)權(quán)的侵害。產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)需要依靠政府行政權(quán)力和司法制度來實(shí)現(xiàn)，但不受限制的行政權(quán)力和司法權(quán)力有時(shí)會(huì)成為侵害產(chǎn)權(quán)的一個(gè)根源。因此，需要將權(quán)力裝進(jìn)制度的籠子，在充分發(fā)揮政府在產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)上的積極作用的同時(shí)，抑制可能產(chǎn)生的負(fù)面影響。

二、合理把握和確立公有制的主體地位

公有制的主體地位和國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用是中國特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一條重要原則。改革開放之前和初期，公有制經(jīng)濟(jì)“一統(tǒng)天下”，公有制的主體地位和國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用還不是問題。隨著經(jīng)濟(jì)市場化進(jìn)程的推進(jìn)，我國的所有制結(jié)構(gòu)逐步演變，總的趨勢是公有制經(jīng)濟(jì)的比重明顯下降，非公有制經(jīng)濟(jì)比重明顯上升。2018 年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)中，國有控股企業(yè)占38.8%，私營企業(yè)占21.1%，外商及港澳臺(tái)投資企業(yè)占19.8%；在社會(huì)總就業(yè)中，民營企業(yè)和個(gè)體工商戶占56%，國有混合所有制企業(yè)的股份有限公司和有限責(zé)任公司占19%，國有企業(yè)和集體企業(yè)占14%，外資企業(yè)占5%；在全社會(huì)固定資產(chǎn)投資(不包含農(nóng)戶投資)中，民間投資占62%。從數(shù)量上看，除資產(chǎn)占比以外，其他指標(biāo)非公有制經(jīng)濟(jì)所占的比例已經(jīng)遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)的公有制經(jīng)濟(jì)。在這種情況下，科學(xué)地把握公有制的主體地位和國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用就顯得非常重要了。

黨的十五大對公有制主體地位已經(jīng)作出了明確界定：公有制的主體地位主要體現(xiàn)在公有資產(chǎn)在社會(huì)總資產(chǎn)中占優(yōu)勢，國有經(jīng)濟(jì)控制國民經(jīng)濟(jì)命脈，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)作用；而公有資產(chǎn)占優(yōu)勢，要有量的優(yōu)勢，更要注重質(zhì)的提高，不同行業(yè)、不同地區(qū)可以有所差別?？梢?，黨的十五大已經(jīng)開始從“質(zhì)”的方面來把握公有制的主體地位。目前，人們對公有制主體地位和國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用的擔(dān)憂主要是由于過分關(guān)注“量”的指標(biāo)而忽視“質(zhì)”的指標(biāo)。馬克思在論述一種生產(chǎn)相對于其他生產(chǎn)處于決定地位時(shí)，提出了“普照的光”的理論，指出：“在一切社會(huì)形式中都有一種一定的生產(chǎn)決定其他一切生產(chǎn)的地位和影響，因而它的關(guān)系也決定其他一切關(guān)系的地位和影響。這是一種普照的光，它掩蓋了一切其他色彩，改變著它們的特點(diǎn)。”①中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局. 馬克思恩格斯文集(第八卷)[M]. 北京：人民出版社，2009：31.在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中，公有制的主體地位和國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用應(yīng)該從“普照的光”的角度來理解和把握，而不能簡單地依據(jù)和套用某種數(shù)量比例。當(dāng)然，公有制的主體地位需要有一定“量”來保證，沒有一定的“量”，就不能保證一定的“質(zhì)”，這是質(zhì)與量的辯證法。

從量與質(zhì)的辯證關(guān)系來理解，雖然我國公有制經(jīng)濟(jì)所占的比例下降了，但公有制的主體地位和國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用沒有變。

第一，公有資產(chǎn)仍保持量的優(yōu)勢。如果把競爭領(lǐng)域的經(jīng)營性公有資產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)性公有資產(chǎn)(如路網(wǎng)、通信網(wǎng)、管網(wǎng)、渠網(wǎng)等)、金融領(lǐng)域的公有金融資產(chǎn)、公共服務(wù)領(lǐng)域的公益性公有資產(chǎn)(如學(xué)校、醫(yī)院、養(yǎng)老院等)、自然資源領(lǐng)域的資源性公有資產(chǎn)(土地、礦藏、水、河流、森林、草原、海洋等)等都包括在內(nèi)，公有資產(chǎn)量的優(yōu)勢是十分明顯的。值得注意的是，隨著要素條件的變化和經(jīng)濟(jì)市場化的加深，資源性公有資產(chǎn)迅速升值，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中的地位越來越重要。據(jù)學(xué)者估算，2011 年末，全國農(nóng)業(yè)用地價(jià)值為61.4 萬億元，建設(shè)用地價(jià)值為486.66 萬億元，18 種礦產(chǎn)基礎(chǔ)儲(chǔ)量的經(jīng)濟(jì)價(jià)值達(dá)189.25 萬億元，這三項(xiàng)公有資源性資產(chǎn)的估價(jià)總計(jì)為737.31 萬億元②鄭志國. 公有制為主體涵蓋資源性資產(chǎn)[J]. 江漢論壇，2012(12)：60.。

第二，公有資產(chǎn)不僅具有“量”的優(yōu)勢，更具有“質(zhì)”的優(yōu)勢。網(wǎng)絡(luò)性資產(chǎn)、金融資產(chǎn)、公益性資產(chǎn)、資源性資產(chǎn)和競爭性領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)大多為公有資產(chǎn)。這些資產(chǎn)處在經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，支撐、控制和引領(lǐng)著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。公路、鐵路、通信、管道、渠道等網(wǎng)絡(luò)性資產(chǎn)，支撐著整個(gè)社會(huì)的人流、物流和信息流。金融資產(chǎn)是資本流動(dòng)和資源配置的神經(jīng)中樞，是防范和化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施。學(xué)校、醫(yī)院和基礎(chǔ)科研機(jī)構(gòu)等公益性資本為居民生活和科技進(jìn)步提供基本保障。

在新時(shí)代鞏固公有制的主體地位和國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，需要從中國特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原則出發(fā)。黨的十八屆三中全會(huì)提出 “使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”，混合所有制經(jīng)濟(jì)是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式；黨的十九大報(bào)告重申了這一原則并提出“加快國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化”“培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)”；黨的十九屆四中全會(huì)提出“構(gòu)建社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制”；黨的十九屆五中全會(huì)提出“加快國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略支撐作用”“統(tǒng)籌發(fā)展和安全”，等等。所有這些重要論述都是我們在確立公有制主體地位和國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用時(shí)需要依據(jù)系統(tǒng)思維加以統(tǒng)籌考慮的。

第一，進(jìn)一步厘清國有資本的功能定位和國有經(jīng)濟(jì)的使命擔(dān)當(dāng)。中美貿(mào)易戰(zhàn)和新冠病毒疫情使我們對國有資本的功能定位和國有經(jīng)濟(jì)的使命擔(dān)當(dāng)有了更加清晰的認(rèn)識(shí)，那就是國有資本和國有經(jīng)濟(jì)必須在國民經(jīng)濟(jì)和人民生命健康的重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)發(fā)揮“壓艙石”和“頂梁柱”的作用，是化解重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的定海神針。從另一個(gè)角度看，國有資本和國有經(jīng)濟(jì)與政府職能有著天然的內(nèi)在聯(lián)系。黨的十八屆三中全會(huì)對政府職能作了系統(tǒng)性歸納，其中“加強(qiáng)和優(yōu)化公共服務(wù)”“推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展”“促進(jìn)共同富?！薄皬浹a(bǔ)市場失靈”等就是政府需要通過運(yùn)用國有資本和國有經(jīng)濟(jì)來發(fā)揮的職能。因此，從國有資本和國有經(jīng)濟(jì)的功能定位和使命擔(dān)當(dāng)以及現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的政府職能出發(fā)，國有資本要牢牢控制國民經(jīng)濟(jì)命脈部門和重要民生部門，承擔(dān)提供重要公共品和大型基礎(chǔ)設(shè)施的職責(zé)，化解重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，有效彌補(bǔ)非公有資本和市場機(jī)制的內(nèi)在缺陷。從當(dāng)前形勢出發(fā)，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，攻克關(guān)鍵核心技術(shù)，補(bǔ)齊民生短板，加快新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，等等，都是國有資本和國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)該發(fā)力的領(lǐng)域。

第二，加快優(yōu)化國有資本布局。黨中央一再強(qiáng)調(diào)“加快國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整”。要依據(jù)國有資本的功能定位和使命擔(dān)當(dāng)來優(yōu)化國有資本的布局，以此來做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)。具體來說，國有資本要加快向公共服務(wù)、重點(diǎn)前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、科技進(jìn)步、人民生命安全和國家安全等重要領(lǐng)域集中。目前，加快國有資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整的條件已經(jīng)具備。一是我們已經(jīng)積累起了數(shù)量龐大的非公有資本，它們完全可以承擔(dān)起競爭性領(lǐng)域的資源配置和經(jīng)濟(jì)發(fā)展職能，可以迅速填補(bǔ)國有資本退出后的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域；二是國有經(jīng)濟(jì)資本化、證券化程度的提高以及多層次資本市場的不斷發(fā)育，提高了國有資本流動(dòng)性，為國有資本向自己功能領(lǐng)域集中提供了便利條件。

第三，深化國有企業(yè)混合所有制改革，以此來強(qiáng)化國有資本的功能和影響力。黨的十九報(bào)告將發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)作為“培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)”的重要舉措。發(fā)展混合所有制企業(yè)，無論是國有資本控股還是非公有資本控股，都能夠放大國有資本的功能，增強(qiáng)國有資本的影響力，從而強(qiáng)化而不是削弱公有制的主體地位和國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用。

三、促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)健康成長

激發(fā)各類市場主體的活力是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的微觀基礎(chǔ)，而構(gòu)建各種所有制經(jīng)濟(jì)平等競爭和共同發(fā)展的體制機(jī)制，是促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)快速成長的關(guān)鍵。

促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)的快速成長，需要在理論上深化對非公有經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)，最主要的是要認(rèn)識(shí)到非公有制經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代生產(chǎn)力和現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。目前，人們對非公有制的認(rèn)識(shí)仍基本停留在改革開放初期，許多政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書和相關(guān)論文仍從生產(chǎn)力落后和生產(chǎn)力發(fā)展不平衡來尋找非公有制經(jīng)濟(jì)和中小微企業(yè)存在的原因，非公有制經(jīng)濟(jì)和中小微企業(yè)被打上了技術(shù)落后和“散亂差”的烙印。這種認(rèn)識(shí)與現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展是不一致的，顯得不合時(shí)宜，需要隨著現(xiàn)代生產(chǎn)力的發(fā)展而改變。從實(shí)際情況看，2019 年世界500 強(qiáng)企業(yè)排名中，我國有129 家企業(yè)上榜，其中就包括華為、太平洋建設(shè)、正威國際、中國恒大、京東、碧桂園、阿里巴巴等22 家非公有制企業(yè)。獨(dú)角獸企業(yè)(Unicorn Company)①獨(dú)角獸這一概念是由種子輪基金(Cowboy Ventures)創(chuàng)始人Aileen Lee 于2013 年提出來的，指那些發(fā)展速度特別快、數(shù)量稀缺且被投資者所青睞的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)，現(xiàn)一般定義為創(chuàng)業(yè)在10 年以內(nèi)且估值超過10 億美元的非上市創(chuàng)業(yè)公司。在科技創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新中發(fā)揮著獨(dú)特而重要的作用，它們大多為民營企業(yè)②國有大企業(yè)也在融入新經(jīng)濟(jì)，2019 年培育出9 家獨(dú)角獸企業(yè)。?！?019 年中國獨(dú)角獸企業(yè)研究報(bào)告》顯示，2019 年我國獨(dú)角獸企業(yè)218 家，總估值7964 億美元，平均估值36.5 億美元，其中螞蟻集團(tuán)、字節(jié)跳動(dòng)、滴滴出行、菜鳥網(wǎng)絡(luò)、快手、京東數(shù)科等企業(yè)估值超過100 億美元。2020 年上半年又產(chǎn)生了15 家獨(dú)角獸企業(yè)。在2019 年的218 家獨(dú)角獸企業(yè)中，有69 家分布于新一代信息技術(shù)(人工智能、大數(shù)據(jù)、云服務(wù)、智能硬件、量子通信)、醫(yī)療健康(新藥研發(fā)、精準(zhǔn)醫(yī)療、醫(yī)療器械)、新能源汽車、智能網(wǎng)聯(lián)、新材料、新能源等前沿科技領(lǐng)域，擁有有效發(fā)明專利的獨(dú)角獸企業(yè)113 家，發(fā)明專利有效量3737 件，占有效專利總量的25%。

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中，技術(shù)、人力資本③研究發(fā)現(xiàn)，人力資源是獨(dú)角獸企業(yè)快速發(fā)展的關(guān)鍵資源(Au-Yong-Oliveira M.，Costa J. P.，Goncalves R.，et al. The Rise of the Unicorn：Shedding Light on the Creation of Technological Enterprises with Exponential Valuations[M]. Portugal：Advances in Intelligent Systems and Computing，2018：967-77)。、知識(shí)、信息以及新商業(yè)模式起著越來越重要的作用，而非公有制經(jīng)濟(jì)和中小微企業(yè)是凝聚這些要素的一種企業(yè)組織形式。我們已不能再將非公有制經(jīng)濟(jì)以及中小微企業(yè)與落后生產(chǎn)力聯(lián)系在一起。從生產(chǎn)力的歷史演進(jìn)看，在機(jī)器大工業(yè)時(shí)代，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大往往構(gòu)成生產(chǎn)力發(fā)展的基礎(chǔ)，而現(xiàn)代生產(chǎn)力的發(fā)展趨勢是大、中、小、微型化生產(chǎn)多方向并進(jìn)。通過人力資本的密集投入、靈活運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)，借助于新型企業(yè)組織形式和商業(yè)模式，非公有制經(jīng)濟(jì)，中、小型企業(yè)，甚至微型企業(yè)，完全可以成為容納、利用和發(fā)展現(xiàn)代生產(chǎn)力的企業(yè)組織形式。不僅如此，非公有制經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)甚至成為創(chuàng)新的重要源泉?；诋?dāng)代生產(chǎn)力發(fā)展的新特征，需要依據(jù)“多樣性”和人力資本的重要性來理解非公有經(jīng)濟(jì)的存在。多樣性和人力資本是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性、克服不確定性、激發(fā)創(chuàng)新活力和滿足個(gè)性化需求的基礎(chǔ)條件。因?yàn)?，一個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新意愿和能力乃至經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性等都與多樣性和人力資本質(zhì)量密切相關(guān)，創(chuàng)新人才、企業(yè)家、金融家、生產(chǎn)者、消費(fèi)者，以及企業(yè)組織形式、社會(huì)財(cái)產(chǎn)形式的多樣性，決定著一個(gè)社會(huì)的活力、創(chuàng)造力和適應(yīng)性。

促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)快速成長需要構(gòu)建各種所有制經(jīng)濟(jì)平等競爭和共同發(fā)展的制度條件，主要包括非公有制經(jīng)濟(jì)自由進(jìn)入機(jī)制和各市場主體平等使用生產(chǎn)要素的體制環(huán)境。

第一，構(gòu)建非公有制經(jīng)濟(jì)自由進(jìn)入和退出機(jī)制。

市場的自由進(jìn)入和退出，生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，是市場機(jī)制在資源配置中發(fā)揮決定性作用的基本前提，對于競爭的充分展開和非公有經(jīng)濟(jì)成長至關(guān)重要。目前我國市場進(jìn)入障礙主要是行政性壟斷，而行政審批是造成行政壟斷的一個(gè)重要原因，它若阻擋了競爭者的進(jìn)入和新企業(yè)出現(xiàn)，其結(jié)果必然是限制、弱化甚至排除競爭，使得在位者和通過審批者獲得市場壟斷地位，從而可以通過制定壟斷高價(jià)或降低產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量來獲取超額利潤，創(chuàng)新的動(dòng)力消失殆盡。

2014 年7 月國務(wù)院頒布《關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》，提出實(shí)施市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。黨的十九大提出“全面實(shí)施市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，清理廢除妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法，支持民營企業(yè)發(fā)展，激發(fā)各類市場主體活力”①習(xí)近平. 決勝全面建成小康社會(huì) 奪取新時(shí)代中國特色社會(huì)主義偉大勝利[M]. 北京：人民出版社，2017：33-34.，黨的十九屆五中全會(huì)重申“實(shí)施統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度”②中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議[M]. 北京：人民出版社，2020：20.。實(shí)施負(fù)面清單制度是行政審批制度改革的重大進(jìn)展。在市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度下，政府以清單方式明確列出禁止和限制投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，而在清單以外，各類市場主體可依法自由進(jìn)入。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度奉行“法無禁止皆可為”的根本理念，既給市場主體更大的發(fā)展和探索空間，最大限度地容納經(jīng)濟(jì)的不確定性，又極大減少了政府決策所需的信息量，體現(xiàn)了對政府權(quán)力限制的思想，是保障市場自由進(jìn)入的重要制度安排。負(fù)面清單制度需要不斷完善，主要是縮短負(fù)面清單的“長度”，給市場主體留下盡可能多的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)。

第二，構(gòu)建平等使用生產(chǎn)要素的體制環(huán)境。

土地、資本和勞動(dòng)力是三種基本生產(chǎn)要素，平等獲取和使用這些生產(chǎn)要素的權(quán)利，是各類市場主體公平競爭、共同發(fā)展的基本條件。

改革開放以來，我國生產(chǎn)要素市場得到了發(fā)展，各種市場主體都有機(jī)會(huì)獲得生產(chǎn)要素。但是，在生產(chǎn)要素方面，特別是在重要生產(chǎn)要素市場上，尚有不同所有制主體的權(quán)利和機(jī)會(huì)并不平等的狀況，公有制經(jīng)濟(jì)在獲取諸如資金、土地、能源資源、技術(shù)等生產(chǎn)要素上享有超越其他所有制經(jīng)濟(jì)的地位和優(yōu)先權(quán)。以金融資源的獲取為例，個(gè)體私營經(jīng)濟(jì)在資本市場上的籌資比例和信貸市場的貸款比例與其在經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)上的貢獻(xiàn)是明顯不對稱的。個(gè)體民營經(jīng)濟(jì)在土地市場上也處于相對劣勢。據(jù)對江蘇省民營企業(yè)用地情況的調(diào)查，民營企業(yè)用地程序繁瑣、用地指標(biāo)不足、土地價(jià)格偏高，分別占總樣本的54.9%、54.6%和52.5%，還有17.2%的企業(yè)認(rèn)為土地出讓過程不透明①徐志明，高 珊，曹明霞. 利益博弈與民營經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行困境——基于江蘇省1087 家企業(yè)的實(shí)證分析[J]. 江海學(xué)刊，2013，9(1)：95.。

保障各類市場主體公平使用生產(chǎn)要素的權(quán)利，需要進(jìn)行制度建設(shè)，而最重要的工作就是推動(dòng)生產(chǎn)要素的市場化配置，特別是需要盡快完善我國的金融市場和土地市場。從根本上講，我國現(xiàn)有金融市場結(jié)構(gòu)還不適合非公有制經(jīng)濟(jì)的融資需要，非公有制經(jīng)濟(jì)“融資難、融資貴”問題長期得不到解決。解決非公有制經(jīng)濟(jì)融資困境問題的根本之道是推進(jìn)民營資本進(jìn)入金融業(yè)，加快地方性民營金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展，發(fā)展多層次的資本市場。同時(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)金融監(jiān)管，防范金融體系的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和維持金融體系的 穩(wěn)定。

土地制度改革和土地市場發(fā)育對于保證非公有制經(jīng)濟(jì)平等獲取土地這一重要生產(chǎn)要素是十分重要的。要改革政府壟斷的征地制度和政府在土地一級(jí)市場上的一些壟斷狀況，發(fā)揮土地市場在土地資源配置中的基礎(chǔ)性作用。要加快培育土地二級(jí)市場，重新配置存量土地資源，以提高土地供應(yīng)量和交易量，借以增加非公有制經(jīng)濟(jì)主體獲得土地資源的機(jī)會(huì)。