中國裝備制造業(yè)研究20年：研究概況、知識基礎(chǔ)與熱點演化

王育曉, 李燕妮

(1.西安工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院， 西安 710021; 2.陜西省兵工科技創(chuàng)新發(fā)展軟科學(xué)研究基地， 西安 710021;3.陜西高校軍民融合科技創(chuàng)新研究中心， 西安 710021)

歷經(jīng)建國初期的工業(yè)化發(fā)展、改革開放與社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的70多年發(fā)展，中國雖已成為制造大國，但中國裝備制造業(yè)仍面臨創(chuàng)新能力不強、核心技術(shù)薄弱、資源浪費等突出問題。如何從制造大國轉(zhuǎn)向制造強國成為亟須解決的實踐問題，裝備制造業(yè)理論研究對其實踐發(fā)展具有重要意義。那么，裝備制造業(yè)理論研究與熱點演化特征是什么？知識基礎(chǔ)有哪些？現(xiàn)有相關(guān)研究多從裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力/效率的影響因素及其作用機理、產(chǎn)業(yè)升級等方面展開，對裝備制造業(yè)理論研究的系統(tǒng)梳理還十分少見，不足以全面掌握中國裝備制造業(yè)研究概況與發(fā)展趨勢。因此，本文使用科學(xué)計量和統(tǒng)計方法，首先從年份、期刊，研究機構(gòu)與作者分布對裝備制造業(yè)文獻進行統(tǒng)計分析；其次通過文獻梳理提煉裝備制造業(yè)研究理論基礎(chǔ)；最后從關(guān)鍵詞共現(xiàn)、前沿時區(qū)分布與突現(xiàn)，探討了裝備制造業(yè)研究熱點演化過程、特征與趨勢。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

以CSSCI數(shù)據(jù)庫為研究樣本搜集渠道，以“裝備制造”為主題，時間設(shè)定為2000—2019年，進行搜索共得到620篇文獻，限定類型為論文，剔除一些評論等文獻，共得到609篇中文期刊論文文獻。

借助統(tǒng)計方法與CiteSpace可視化文獻計量軟件，從年度發(fā)文數(shù)量、刊載文獻期刊分布、研究機構(gòu)與作者分布3方面概括了裝備制造業(yè)研究特征；從高共被引文獻歸納提煉裝備制造業(yè)研究理論基礎(chǔ)；從關(guān)鍵詞共現(xiàn)、前沿時區(qū)分布與突現(xiàn)，探討了裝備制造業(yè)研究熱點演化過程、演化特征與趨勢。

2 裝備制造業(yè)研究概況

2.1 發(fā)文量年度分布

由樣本文獻年度分布(圖1)可知，裝備制造業(yè)研究自2000年出現(xiàn)第1篇學(xué)術(shù)文獻，而后波動增加，直至2006年突破10篇。伴隨裝備制造業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃的審議通過，2009年開始發(fā)文量達到最高值61篇。而后雖有回落，但從2012年開始每年發(fā)文量基本穩(wěn)定在30～50篇，發(fā)文量總體呈現(xiàn)上升態(tài)勢。

圖1 樣本文獻年份分布

2.2 發(fā)文量期刊分布

表1為裝備制造業(yè)研究發(fā)表論文數(shù)量大于10篇的期刊分布，總共15本期刊，占全部發(fā)文量的49.92%。其中，《科技進步與對策》發(fā)文量最高，《中國科技論壇》和《科技管理研究》位居其后，成為裝備制造業(yè)研究的三大陣地。

表1 裝備制造業(yè)研究重要期刊

2.3 研究機構(gòu)與作者分布

2.3.1 高產(chǎn)機構(gòu)分布

運行CiteSpace軟件得到裝備制造領(lǐng)域高產(chǎn)研究機構(gòu)分布知識圖譜(圖2)并整理出頻次大于2的高產(chǎn)機構(gòu)(表2)。由圖2與表2可以看出，裝備制造領(lǐng)域論文產(chǎn)量最高為哈爾濱工程大學(xué)，但它與其他節(jié)點的連線只有兩條，而其他論文產(chǎn)出量大于2篇的機構(gòu)也大多與其他節(jié)點無密切連線，說明機構(gòu)之間合作還需加強。另外，研究機構(gòu)多集中在哈爾濱工程大學(xué)、哈爾濱理工大學(xué)、南京航空航天大學(xué)等具有軍工背景的工業(yè)或理工類高校，且以北方尤其是東北三省高校居多，這與東北老工業(yè)基地良好的裝備制造業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)密切相關(guān)，體現(xiàn)了裝備制造業(yè)理論研究契合著實踐發(fā)展。

表2 高產(chǎn)機構(gòu)(頻次大于2的機構(gòu))

圖2 高產(chǎn)機構(gòu)合作圖譜

2.3.2 高產(chǎn)作者分布

核心期刊上發(fā)表論文數(shù)量某種意義上可以體現(xiàn)作者在相關(guān)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)地位。為了更全面和準確地反映該領(lǐng)域內(nèi)核心作者，運用CiteSpace軟件將609篇文章進行可視化分析，運行得到高產(chǎn)作者合作圖譜(圖3)，圖中節(jié)點大小代表了該作者發(fā)文數(shù)量。普賴斯定律表明如果該領(lǐng)域內(nèi)最高產(chǎn)的作者發(fā)表論文數(shù)為nmax，取m≈0.749(nmax1/2)，將發(fā)表m(取整數(shù))篇以上論文的作者界定為該領(lǐng)域的核心作者[1]。為找出國內(nèi)裝備制造業(yè)研究的核心作者，將圖3相關(guān)數(shù)據(jù)代入普賴斯定律公式得出m=4，即發(fā)表4篇文章以上的作者為核心作者，經(jīng)整理裝備制造業(yè)研究領(lǐng)域共計24名核心作者(表3)。其中產(chǎn)量最高的作者為哈爾濱工程大學(xué)綦良群；并形成了以哈爾濱工程大學(xué)綦良群、吳雷，大連理工大學(xué)原毅軍等為核心的合作網(wǎng)絡(luò)。

圖3 高產(chǎn)作者合作圖譜

表3 高產(chǎn)作者

3 裝備制造業(yè)研究知識基礎(chǔ)

3.1 理論貢獻

本文要探究的裝備制造業(yè)研究的知識基礎(chǔ)包括兩方面:一是對裝備制造業(yè)研究具有引領(lǐng)作用的高共被引文獻做出的理論貢獻；二是已有的裝備制造業(yè)研究主要遵循的理論基礎(chǔ)。

通過對裝備制造業(yè)研究進行關(guān)鍵節(jié)點文獻分析，識別對該領(lǐng)域研究發(fā)展起決定性作用的經(jīng)典文獻，進而揭示該領(lǐng)域研究的知識基礎(chǔ)。將CSSCI數(shù)據(jù)庫中篩選得到的數(shù)據(jù)導(dǎo)入CiteSpace軟件中，運行得到裝備制造領(lǐng)域共被引知識圖譜。按照該圖譜中節(jié)點規(guī)模的大小排序，整理排名前10的文獻作為裝備制造領(lǐng)域的經(jīng)典文獻(表4)。其理論貢獻包括：在微觀層面，技術(shù)創(chuàng)新能力是制約裝備制造業(yè)發(fā)展的主要因素，技術(shù)創(chuàng)新效率受企業(yè)大小、產(chǎn)業(yè)結(jié)果、國家政策和技術(shù)費用支出結(jié)構(gòu)因素的影響[2]，與企業(yè)大小、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是正向相關(guān)，與企業(yè)研發(fā)支出結(jié)構(gòu)、政府投入力度等變量負相關(guān)[3]。在中觀層面，裝備制造業(yè)作為戰(zhàn)略基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，為其下游行業(yè)提供技術(shù)支持與裝備保障[4]，產(chǎn)業(yè)鏈與其他非正常聯(lián)系都影響裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級[5]。另外，由于投入高、資源浪費嚴重等因素阻礙了中國價值鏈的延伸[6]，使得中國在全球價值鏈處于較低地位[7]，因此，整合國內(nèi)價值鏈到全球價值鏈，下游企業(yè)給予上游裝備制造企業(yè)支持成為關(guān)鍵[8]。在宏觀層面上，市場和政府對于裝備制造業(yè)增長的需求拉動起著至關(guān)重要的作用[9]，企業(yè)發(fā)展受規(guī)模經(jīng)濟、進入壁壘、產(chǎn)品差別和市場集中等市場組織結(jié)構(gòu)的制約與影響[10]。

表4 裝備制造業(yè)基礎(chǔ)文獻(被引頻次TOP10)

3.2 理論基礎(chǔ)

基于對高共被引文獻的分析并結(jié)合近年相關(guān)文獻梳理與歸納，本文認為技術(shù)創(chuàng)新理論、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論與產(chǎn)業(yè)集群理論構(gòu)成了裝備制造業(yè)研究的主要理論基礎(chǔ)。

1)技術(shù)創(chuàng)新理論。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升是裝備制造業(yè)演進的關(guān)鍵[11]，不斷提升企業(yè)知識整合能力，可以促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升[12]。另外，由于研發(fā)投入與技術(shù)并購對裝備制造企業(yè)提升持續(xù)競爭力具有顯著正向影響[13]，因此仍需提高研發(fā)投資效率，來提升競爭力[14]。

2)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論。創(chuàng)新活動開放性特征日益突出，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)也逐漸演化成企業(yè)創(chuàng)新活動的重要載體。知識轉(zhuǎn)移與知識整合是協(xié)同創(chuàng)新主體合作的助推劑，裝備制造企業(yè)不僅應(yīng)構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[15]，還應(yīng)加強與其他創(chuàng)新主體的聯(lián)系，充分利用高校、科研院所豐富的知識技術(shù)資源開展關(guān)鍵核心技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)[16]；另外，裝備制造企業(yè)利用外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)雖有優(yōu)勢，但存在組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化等問題[17]，需要完善組織創(chuàng)新以應(yīng)對環(huán)境、組織以及個體3個層面的要素對企業(yè)創(chuàng)新變遷活動不同階段的方向和程度的影響差異[18]。

3)產(chǎn)業(yè)集群理論。隨著裝備制造企業(yè)創(chuàng)新能力的不斷提升，為進一步提高企業(yè)生產(chǎn)效率，獲得持續(xù)的市場競爭力，企業(yè)發(fā)展鏈條不斷延伸，產(chǎn)業(yè)集群理念開始出現(xiàn)。首先，學(xué)者提出產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的集群效應(yīng)，認為集群形成過程中，能減少中間投入品的在途損耗，節(jié)省信息費用和交易成本，使得生產(chǎn)效率極大提升且能夠獲得規(guī)模報酬遞增的效果。裝備制造業(yè)作為資源高消耗、技術(shù)高要求、投入高資本的產(chǎn)業(yè)，更需要產(chǎn)業(yè)集群來降低成本，提高效率。其次，裝備制造企業(yè)與其供應(yīng)商關(guān)聯(lián)強度較大，供應(yīng)商作為裝備制造產(chǎn)業(yè)集群的一環(huán)，在協(xié)作交流投資的過程中，與企業(yè)形成相互依賴的關(guān)系[19]。

4 裝備制造業(yè)研究熱點演化

4.1 研究熱點演化過程

關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜中出現(xiàn)頻次高的關(guān)鍵詞被認定是一段時間內(nèi)的研究熱點。設(shè)置Threhold為5，運行CiteSpace軟件后生成裝備制造業(yè)研究的關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜，如圖4所示。該圖中共有517個節(jié)點，706條連線。其中“裝備制造業(yè)”出現(xiàn)的頻次最高，達到377次，“自主創(chuàng)新”和“高端裝備制造業(yè)”作為高頻詞出現(xiàn)的頻次分別為34和33次。

圖4 裝備制造關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖

圖4表明裝備制造領(lǐng)域?qū)W者們關(guān)注的研究熱點主題有裝備制造業(yè)、高端裝備制造業(yè)、創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)績效5個。結(jié)合上文關(guān)鍵文獻精讀，可將研究熱點歸為3類：①裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素及作用機理研究；②創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及其結(jié)構(gòu)對裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、效率、創(chuàng)新績效等影響；③產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、上下游產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系等因素對裝備制造業(yè)演化升級的影響。

關(guān)鍵詞前沿時區(qū)視圖的分析有助于探尋該領(lǐng)域研究的發(fā)展趨勢。根據(jù)裝備制造業(yè)研究關(guān)鍵詞時區(qū)圖(圖5)可將裝備制造業(yè)研究分為3個階段，2000—2005年，研究啟蒙階段；2006—2012年，研究探索階段；2013—2019年，研究快速發(fā)展階段。

圖5 裝備制造關(guān)鍵詞前沿時區(qū)視圖

研究啟蒙階段(2000—2005年)：中國學(xué)者對于裝備制造業(yè)的研究初始于2000年，多基于產(chǎn)業(yè)集群理論側(cè)重于中觀層面的研究。比如，在構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群時，提出建立溝通與協(xié)調(diào)的一體化創(chuàng)新模式是最優(yōu)模式，隨著一體化模式的不斷完善，產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)也在逐漸加強[20]；或者針對某區(qū)域自身發(fā)展情況，提出優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈思路[21]。

研究探索階段(2006—2012年)：學(xué)者進一步深入微觀或中觀層面，基于技術(shù)創(chuàng)新理論與產(chǎn)業(yè)集群理論，研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力或產(chǎn)業(yè)鏈績效的影響因素與對策。有學(xué)者提出影響裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素包括技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、市場創(chuàng)新3個維度，這3個層次相互影響，相互制約，共同影響著裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力[22]。另外，也有學(xué)者提出環(huán)境辨別和分析能力、風(fēng)險識別和管理能力也是影響裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力不可或缺的因素[23]。也有學(xué)者以航空武器裝備制造業(yè)為例，研究有效激勵、目標市場單一、統(tǒng)一的采購政策、供貨商的能力對裝備制造業(yè)供應(yīng)鏈績效的影響[24]。

研究快速發(fā)展階段(2013—2019年)：這個階段研究已經(jīng)橫跨微觀、中觀與宏觀3個層面，學(xué)界基于技術(shù)創(chuàng)新理論、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論與產(chǎn)業(yè)集群理論，研究重點隨著經(jīng)濟、社會與技術(shù)的發(fā)展，已經(jīng)轉(zhuǎn)向企業(yè)智能化數(shù)字化轉(zhuǎn)型和組織創(chuàng)新影響因素等方面。此階段研究雖然依舊集中于技術(shù)創(chuàng)新路徑，但其研究對象已從傳統(tǒng)的裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)向高端裝備制造業(yè)或者高端服務(wù)性產(chǎn)業(yè)，相對于上一階段更看重知識溢出和人才流動對于裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響[25]。伴隨智能化的快速發(fā)展，數(shù)據(jù)采集分析水平、平臺化水平、生產(chǎn)過程數(shù)字化水平、政府監(jiān)管以及補貼對裝備制造企業(yè)智能化轉(zhuǎn)型的影響[26]，也開始引起學(xué)界關(guān)注。也有學(xué)者從組織創(chuàng)新角度切入研究裝備制造企業(yè)不同時間、不同發(fā)展階段創(chuàng)新狀態(tài)和競爭對手的創(chuàng)新狀態(tài)及其影響[27]。

4.2 演化特征與趨勢

運用CiteSpace軟件的“Detect Bursts”功能，可將某些年份發(fā)表的論文中突然劇增的專業(yè)術(shù)語檢測出來，有助于進一步捕獲裝備制造業(yè)研究領(lǐng)域的演化趨勢。表5為運行軟件后得出的樣本文獻的突現(xiàn)詞結(jié)果。

表5 7個最強的突顯詞

從表5可以看出，裝備制造業(yè)研究熱點持續(xù)年份總體呈現(xiàn)出由長到短的趨勢。2006—2019年突現(xiàn)出“自主創(chuàng)新”關(guān)鍵詞，這些熱點持續(xù)了5年；2013—2019年突現(xiàn)出“高端裝備制造業(yè)、生產(chǎn)服務(wù)業(yè)、影響因素、全要素生產(chǎn)率”等關(guān)鍵詞，其中高端裝備制造業(yè)持續(xù)年度最久，至今已達7年?！案叨搜b備制造業(yè)、生產(chǎn)服務(wù)業(yè)、影響因素、全要素生產(chǎn)率”等關(guān)鍵詞的突現(xiàn)從其出現(xiàn)年份一直持續(xù)至今，反映出這些關(guān)鍵詞領(lǐng)域的相關(guān)研究在未來一段時間內(nèi)仍可能是裝備制造業(yè)研究的熱點。眾多專家學(xué)者對于裝備制造業(yè)的研究也逐漸向高層次、覆蓋產(chǎn)業(yè)更深入、技術(shù)要求更精細的高端裝備制造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，由單生產(chǎn)要素的研究向全生產(chǎn)要素與全生產(chǎn)周期研究轉(zhuǎn)變。

綜合比較裝備制造業(yè)研究3個階段的熱點變化，可以看出近20年間裝備制造業(yè)研究在研究范圍、研究深度、研究層次3個方面呈現(xiàn)如下動態(tài)演化特征與趨勢(圖6)。

圖6 裝備制造業(yè)研究演化特征與趨勢

1)研究范圍：技術(shù)創(chuàng)新-創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及其結(jié)構(gòu)-創(chuàng)新效率提升/組織創(chuàng)新。已有的研究范圍主要基于技術(shù)創(chuàng)新理論圍繞裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升與演化展開。從技術(shù)提升到整體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的改變，到現(xiàn)在研究如何提高創(chuàng)新效率并整體考慮企業(yè)橫向與縱向的組織創(chuàng)新，研究過程由點到線再到面。近年來，隨著開放式創(chuàng)新的發(fā)展，也有學(xué)者開始關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)平臺中裝備制造企業(yè)價值共創(chuàng)形成機理[28]。

2)研究深度：裝備制造業(yè)-高端裝備制造業(yè)-高技術(shù)服務(wù)業(yè)。隨著經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，中國裝備制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向也由初始強調(diào)整體裝備制造業(yè)逐漸延伸到范圍更具體、領(lǐng)域更尖端的高端裝備制造業(yè)，而后將服務(wù)業(yè)吸收融合，形成一個新的知識密集、附加值高、能耗低的高技術(shù)服務(wù)業(yè)。但由于高技術(shù)服務(wù)業(yè)的研究領(lǐng)域既包含又不僅限于裝備制造，針對高技術(shù)服務(wù)業(yè)知識密集，人才密集與裝備制造的相互影響，學(xué)者已經(jīng)進行了大量的研究。

3)研究層次：技術(shù)-技術(shù)、資源、財務(wù)-技術(shù)、資源、財務(wù)與市場。從最初聚焦于技術(shù)層面到關(guān)注投資決策和資源層面，再到后來開始關(guān)注裝備制造市場層面的研究。

5 結(jié)論

使用統(tǒng)計分析法和文獻計量法，以CSSCI數(shù)據(jù)庫中2000—2019年的609篇裝備制造業(yè)研究文獻為對象，運用文獻計量法與統(tǒng)計分析法，從研究概況、知識基礎(chǔ)、研究熱點3個方面對裝備制造業(yè)研究發(fā)展進行了探究。主要結(jié)論如下:

1)裝備制造業(yè)研究文獻數(shù)量總體呈上升態(tài)勢；已形成穩(wěn)定的期刊研究群；研究機構(gòu)與作者多集中于具有軍工背景和裝備制造業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)的北方省市高校，合作研究中地區(qū)合作特性尤為突出，但仍以院校自主研究為主，合作研究有待加強。

2)通過高共被引文獻梳理，發(fā)現(xiàn)裝備制造業(yè)研究主要遵循技術(shù)創(chuàng)新理論、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論與產(chǎn)業(yè)集群理論。

3)研究熱點主要圍繞裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素及作用機理，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及其結(jié)構(gòu)對裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、效率、創(chuàng)新績效等影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系等因素對裝備制造業(yè)演化升級的影響。研究范圍、研究深度、研究層次隨實踐發(fā)展呈現(xiàn)動態(tài)演化特征與趨勢。