跟跑、并跑、領(lǐng)跑：語(yǔ)境結(jié)構(gòu)與內(nèi)在創(chuàng)新機(jī)理

周松蘭， 冷希宇

(廣州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院， 廣州 510006)

近年來(lái)，科技創(chuàng)新“跟跑、并跑、領(lǐng)跑” (或稱“三跑”)提法在中國(guó)約定俗成廣為流行，其語(yǔ)境結(jié)構(gòu)與社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)交互相生日益概念化。而在此“潮流”的深層，“三跑”科學(xué)范疇是什么及其語(yǔ)境結(jié)構(gòu)為什么會(huì)形成，其內(nèi)在創(chuàng)新機(jī)理與傳統(tǒng)理論諸如后發(fā)優(yōu)勢(shì)論、技術(shù)趕超論等有何異同；尤其“三跑”在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略策略上，其內(nèi)在本質(zhì)必然聯(lián)系和相互影響何解，有無(wú)時(shí)限條件與正負(fù)效應(yīng)要怎樣選擇。即趕超周期各階段創(chuàng)新路線優(yōu)化對(duì)于有效實(shí)施非對(duì)稱趕超戰(zhàn)略非常重要，但國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)大都偏好吸收溢出技術(shù)和傳統(tǒng)趕超領(lǐng)域研究，而深入“三跑”機(jī)理系統(tǒng)研究者甚少。故厘清“三跑”語(yǔ)境結(jié)構(gòu)、科學(xué)范疇及與后發(fā)趕超等傳統(tǒng)理論異同，建立“三跑”周期理論及其內(nèi)在機(jī)理分析框架，透視企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國(guó)家創(chuàng)新能級(jí)躍遷和領(lǐng)跑地位更迭周期性，用以優(yōu)化周期各階段戰(zhàn)略策略和路線選擇。

1 “三跑”語(yǔ)境緣起與結(jié)構(gòu)概念化

“三跑”語(yǔ)境原本出于體育術(shù)語(yǔ)。據(jù)空氣動(dòng)力學(xué)和徑賽戰(zhàn)術(shù)，運(yùn)動(dòng)員跟跑、并跑和領(lǐng)跑關(guān)乎體力及戰(zhàn)術(shù)效果?；谥袊?guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)科技走強(qiáng)背景，“三跑”說(shuō)法在民間、媒體和官方的漢語(yǔ)表述中逐漸約定俗成。百度搜索相關(guān)結(jié)果上億條，其他語(yǔ)言尚無(wú)完全對(duì)應(yīng)的詞匯或短語(yǔ)。 中國(guó)“三跑”語(yǔ)境結(jié)構(gòu)逐步概念化并與新技術(shù)創(chuàng)新躍遷動(dòng)力系統(tǒng)相生相長(zhǎng)。

用“三跑”表述技術(shù)戰(zhàn)略策略較早見(jiàn)于1999年7期《世界汽車》李軍的論文：《美國(guó)通用開(kāi)發(fā)了EVI全新概念級(jí)電動(dòng)車》，但大多數(shù)企業(yè)還是采取了和馬拉松比賽中‘跟跑’類似的跟隨戰(zhàn)略”。2014年以來(lái)，萬(wàn)鋼連續(xù)做出了中國(guó)科技發(fā)展基本形成了“三跑”并存格局的基本判斷和系列表述[1-2]。

習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于科技強(qiáng)國(guó)系列論述形成了科技創(chuàng)新由跟跑向并跑、領(lǐng)跑轉(zhuǎn)型躍遷的戰(zhàn)略指導(dǎo)思想[3-4]。其中強(qiáng)調(diào)，要在關(guān)鍵領(lǐng)域、卡脖子的地方下大功夫，集合精銳力量，做出戰(zhàn)略性安排，盡早取得突破，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)中國(guó)整體科技水平從跟跑向并行、領(lǐng)跑的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變，在重要科技領(lǐng)域成為領(lǐng)跑者[5]。

《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出，到2030年，總體上扭轉(zhuǎn)科技創(chuàng)新以跟蹤為主的局面；在若干戰(zhàn)略領(lǐng)域由并行走向領(lǐng)跑；創(chuàng)新能力從“跟蹤、并行、領(lǐng)跑”并存、“跟蹤”為主向“并行”“領(lǐng)跑”為主轉(zhuǎn)變。標(biāo)志著中國(guó)創(chuàng)新躍遷領(lǐng)跑戰(zhàn)略，已經(jīng)提上日程。

涉及新科技革命先導(dǎo)技術(shù) “三跑”論述多為科技領(lǐng)軍專家和學(xué)者定性觀點(diǎn)[6-17]。綜其共識(shí)：差距層次，“三跑”共存；創(chuàng)新階段，所關(guān)注已從跟跑進(jìn)入并跑和領(lǐng)跑轉(zhuǎn)型時(shí)期；創(chuàng)新路線，主張研究領(lǐng)跑及其創(chuàng)新規(guī)律，調(diào)整“三跑”的戰(zhàn)略策略。現(xiàn)有文獻(xiàn)多以倡議為主，但罕見(jiàn)關(guān)于“三跑”機(jī)理系統(tǒng)的研究。

2 “三跑”內(nèi)在機(jī)理

由于創(chuàng)新能級(jí)的差異，地區(qū)、經(jīng)濟(jì)體、國(guó)家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)等層次的技術(shù)總體水平或同類技術(shù)空間截面存在跟跑、并跑、領(lǐng)跑的層次差距和不同陣營(yíng)，同一主體的技術(shù)總體或其一種技術(shù)在縱向維度上會(huì)處于與其他主體或群體比較的跟跑、并跑、領(lǐng)跑的不同階段。無(wú)論區(qū)域空間還是時(shí)間階段上總是存在的技術(shù)差距，其中蘊(yùn)涵著推動(dòng)創(chuàng)新能級(jí)漲落的勢(shì)能，在天時(shí)地利人和創(chuàng)新生態(tài)諸多因素系統(tǒng)作用下，間或呈現(xiàn)為創(chuàng)新能級(jí)躍遷或催生創(chuàng)新涌現(xiàn)，綜而形成技術(shù)主體“三跑”地位的聚變或領(lǐng)跑者更迭的周期。技術(shù)創(chuàng)新跟跑、并跑、領(lǐng)跑的范疇、特性、階段、戰(zhàn)略、策略和路線選擇，其相互影響及與機(jī)會(huì)窗口、情境關(guān)聯(lián)的綜合作用，阻礙抑或促進(jìn)乃至加速“三跑”結(jié)構(gòu)尤其是領(lǐng)跑周期形成與更迭，暨在技術(shù)差距演變系統(tǒng)內(nèi)在機(jī)制驅(qū)動(dòng)下，形成“三跑”相對(duì)均衡、打破均衡和再均衡往復(fù)的螺旋升級(jí)運(yùn)動(dòng)。

2.1 “三跑”語(yǔ)境結(jié)構(gòu)概念化與社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新交互相生

科技進(jìn)步創(chuàng)新擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)性受一定語(yǔ)境結(jié)構(gòu)影響，而前者的演進(jìn)躍遷也會(huì)催生新的語(yǔ)境結(jié)構(gòu)，其結(jié)構(gòu)概念化科學(xué)表征的社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)廣泛認(rèn)知，可形成組織等領(lǐng)域制度和響應(yīng)連貫性，映射戰(zhàn)略遠(yuǎn)見(jiàn)并且成就時(shí)代引領(lǐng)動(dòng)力。

中國(guó)用幾十年時(shí)間走過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)装倌甑墓I(yè)化進(jìn)程，奠定了經(jīng)濟(jì)社會(huì)、現(xiàn)代工業(yè)和科技創(chuàng)新的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。改革開(kāi)放后通過(guò)吸收外來(lái)技術(shù)并走中國(guó)特色新型工業(yè)化道路，逐步積累自主創(chuàng)新能量。另一方面可學(xué)的溢出技術(shù)空間趨向極限，中國(guó)緊抓新科技革命窗口機(jī)會(huì)，近期在先導(dǎo)技術(shù)領(lǐng)域取得舉世矚目的進(jìn)展。但同時(shí)不斷遭遇霸主技術(shù)制裁，在此背景下中國(guó)建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)，實(shí)施非對(duì)稱趕超戰(zhàn)略，從鼓勵(lì)學(xué)習(xí)外來(lái)技術(shù)為主向自主創(chuàng)新躍遷領(lǐng)跑轉(zhuǎn)型。對(duì)轉(zhuǎn)折點(diǎn)之前的技術(shù)能級(jí)、發(fā)展階段、戰(zhàn)略取向，概括總結(jié)性民族語(yǔ)言簡(jiǎn)短表述并約定俗成為以跟跑為主，非對(duì)稱趕超戰(zhàn)略映射為向并跑和領(lǐng)跑為主轉(zhuǎn)變。遂“三跑”語(yǔ)境結(jié)構(gòu)在民間、媒體、官方，廣泛流傳、認(rèn)知和概念化。尤其近年在黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人重要論述、權(quán)威專家相關(guān)判斷、國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略文件中，系統(tǒng)形成創(chuàng)新躍遷領(lǐng)跑戰(zhàn)略思想和系列部署。事實(shí)上，經(jīng)過(guò)在社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)與和諧發(fā)展全球化理念時(shí)空間融合，以實(shí)現(xiàn)和平崛起并在世界科技領(lǐng)跑為遠(yuǎn)見(jiàn)的“三跑”語(yǔ)境結(jié)構(gòu)，正影響中國(guó)抓緊新科技革命技術(shù)窗口、“雙循環(huán)”需求窗口和新基建政策窗口期加速提升自主創(chuàng)新能量。而“三跑”內(nèi)在創(chuàng)新機(jī)理的研究揭示，可以加速“三跑”語(yǔ)境結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新動(dòng)力學(xué)概念化，加強(qiáng)“三跑”語(yǔ)境本體非霸權(quán)和諧普惠領(lǐng)跑模式認(rèn)知表征科學(xué)化，有利于中國(guó)科技創(chuàng)新躍遷領(lǐng)跑戰(zhàn)略穩(wěn)步有效實(shí)施，同時(shí)有利于消除或減輕中國(guó)“三跑”語(yǔ)境結(jié)構(gòu)外部“恐懼政治”(politics of apprehension)和認(rèn)知偏見(jiàn)[18-19]。

2.2 跟跑機(jī)理

作為科技相關(guān)表述的跟跑語(yǔ)義范疇寬泛，在國(guó)家和地區(qū)發(fā)展中是一種科技戰(zhàn)略和策略，在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)中是一種技術(shù)范式和階段，在企業(yè)生存中是一種模式和技術(shù)路線。在時(shí)間維度上，跟跑屬于技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)趕超的初級(jí)階段，在空間維度上，跟跑屬于技術(shù)差距的較低層次。上述諸層面各系統(tǒng)相互影響而隨其方向步調(diào)有多種組合，綜合構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)能級(jí)初階基態(tài)。對(duì)于創(chuàng)新的能級(jí)、技術(shù)、層次、階段、目標(biāo)、策略和戰(zhàn)略而言，跟跑動(dòng)因可能是等待外部技術(shù)溢出照搬、模仿、學(xué)習(xí)、以市場(chǎng)換技術(shù)、利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)節(jié)約研發(fā)成本、積累創(chuàng)新能力、“二次創(chuàng)新”[20]、尋找時(shí)機(jī)趕超等，基于其特性與選擇的不同而形成創(chuàng)新生態(tài)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。需要澄清跟跑可以是模仿與學(xué)習(xí)，但模仿與學(xué)習(xí)不僅限于跟跑而可以普遍存在于“三跑”全過(guò)程?？傊?，跟跑本質(zhì)上體現(xiàn)了知識(shí)擴(kuò)散與差距收斂趨向均衡規(guī)律。

跟跑的創(chuàng)新能級(jí)特性，衡量和要求主體內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新能力起點(diǎn)和成長(zhǎng)水平足夠高度。以能夠模仿和學(xué)習(xí)溢出技術(shù)即技術(shù)吸收能力門(mén)檻為前提[21]，從潛在廣闊市場(chǎng)且長(zhǎng)期封閉的區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放初期到走出去融入全球化網(wǎng)絡(luò)，從技術(shù)反求、進(jìn)口、FDI、合資合作、“三來(lái)一補(bǔ)”加工貿(mào)易至 OFDI和國(guó)際并購(gòu)等策略，諸時(shí)段各路徑優(yōu)質(zhì)跟跑均應(yīng)以提高創(chuàng)新能力為主旨，以利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)為過(guò)渡條件，以最終能夠支持躍遷領(lǐng)跑為戰(zhàn)略目標(biāo)。

跟跑以落后主體處于已有領(lǐng)跑者可提供溢出技術(shù)為起點(diǎn)背景，在時(shí)間維度上包括起跑準(zhǔn)備、跨越能級(jí)門(mén)檻、到達(dá)溢出技術(shù)臨界。之后有3種可能，一條路線可能延伸到跟跑陷阱，一條路線可能延伸到原生態(tài)主體消亡，一條路線可能延伸到并跑。

在一定限度內(nèi)跟跑有節(jié)約研發(fā)成本等利益和優(yōu)勢(shì)。但跟跑的國(guó)際溢出技術(shù)，肯定不是尖端技術(shù)或先導(dǎo)技術(shù)，關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來(lái)、買不來(lái)、討不來(lái)的[5]，能夠模仿和學(xué)習(xí)到的通常是來(lái)自主體外部的一般成熟產(chǎn)品生產(chǎn)加工技術(shù)等。掌握溢出技術(shù)的領(lǐng)跑霸權(quán)者，會(huì)采取技術(shù)限制條件和長(zhǎng)期配件或開(kāi)源軟件控制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略、貿(mào)易和技術(shù)壁壘、經(jīng)濟(jì)和政治打壓或其系列組合手段，欲將跟跑者牢牢鎖定于全球價(jià)值鏈低端。

當(dāng)有績(jī)效的跟跑者技術(shù)水平與前沿領(lǐng)跑技術(shù)的差距縮小至“最后最小差距”[22]，抑或領(lǐng)跑霸權(quán)者對(duì)跟跑者斷供或封鎖零部件、商品、軟件和技術(shù)，亦即出現(xiàn)技術(shù)跟跑的臨界，可模仿的溢出技術(shù)殆盡，跟跑優(yōu)勢(shì)不再。對(duì)此跟跑者有3個(gè)選擇：一是戰(zhàn)略性前瞻選擇從市場(chǎng)拾零補(bǔ)缺起逐步由“農(nóng)村包圍城市”，由“二次創(chuàng)新”到原始創(chuàng)新替代技術(shù)引進(jìn)超越臨界，此為最優(yōu)技術(shù)路線；二是到達(dá)臨界才尋求自主創(chuàng)新技術(shù)；三是等待再有技術(shù)溢出再次跟跑。

跟跑形成模仿技術(shù)軌道依賴，極易長(zhǎng)期囚于產(chǎn)業(yè)鏈低端 “技術(shù)模仿陷阱”[23]。這種依賴具有很強(qiáng)的慣性，尤其在要素驅(qū)動(dòng)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)階段。長(zhǎng)期跟跑形成的思維慣性、政策慣性和組織慣性阻礙著一些企業(yè)自主創(chuàng)新崛起為領(lǐng)跑者。從選擇跟跑開(kāi)始依賴慣性沉淀思維底層漫浸于技術(shù)政體。消費(fèi)習(xí)慣“原裝進(jìn)口”。論政績(jī)言必稱“招商引資”。政策鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)新產(chǎn)業(yè)但無(wú)自主技術(shù)供給，短視企業(yè)習(xí)慣“一擁而上”盲目引進(jìn)低端加工技術(shù)及設(shè)備，很快產(chǎn)能過(guò)剩又“一哄而散”，技術(shù)路線過(guò)于偏重“短期”功利導(dǎo)向，風(fēng)氣膨脹阻礙躍遷領(lǐng)跑。此類企業(yè)因跟跑成本和資源沉沒(méi)、組織板結(jié)和制度慣性而導(dǎo)致僵尸化甚至消亡。

同時(shí)，又有大量的企業(yè)新生，更有一大批企業(yè)積極選擇“二次創(chuàng)新”的路徑，進(jìn)入全球開(kāi)放系統(tǒng)，逐步積累“原始創(chuàng)新”技術(shù)能力，同時(shí)經(jīng)濟(jì)積累成就傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)超高速增長(zhǎng)。走最優(yōu)技術(shù)路線創(chuàng)新卓有績(jī)效的企業(yè)有望進(jìn)入并跑競(jìng)爭(zhēng)和領(lǐng)跑地位，時(shí)逢數(shù)字化時(shí)代大潮其創(chuàng)新群體轉(zhuǎn)型壯大為世界數(shù)字革命領(lǐng)跑主力軍，可以有力地支持建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)實(shí)現(xiàn)全球領(lǐng)跑。

2.3 并跑機(jī)理

并跑表現(xiàn)為相比較的主體主要指標(biāo)的逐步接近、保持平行和超越。其常態(tài)是主體、行業(yè)或整體力量領(lǐng)導(dǎo)地位的反復(fù)輪回，創(chuàng)新水平、市場(chǎng)份額排位的反復(fù)“拉鋸”，突出特征是水平相近的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手間相互模仿，有的維權(quán)訴訟時(shí)舉證難辨糾纏不清究竟是誰(shuí)模仿誰(shuí)，當(dāng)某區(qū)域、主體、行業(yè)或整體實(shí)現(xiàn)超越并保持穩(wěn)定，標(biāo)志其從并跑進(jìn)入領(lǐng)跑。并跑實(shí)質(zhì)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系當(dāng)中領(lǐng)跑生態(tài)位競(jìng)爭(zhēng)力由量變向質(zhì)變躍遷的綜合較量，主體創(chuàng)新能級(jí)達(dá)到臨界質(zhì)量[24]進(jìn)而躍遷為領(lǐng)跑者。并跑的時(shí)間維度，在技術(shù)模仿臨界以后，實(shí)施領(lǐng)跑戰(zhàn)略之前，大體上相當(dāng)于傳統(tǒng)趕超理論所謂后趕超階段。而并跑的不同在于：①?gòu)?qiáng)調(diào)承接跟跑積累的創(chuàng)新能量同時(shí)要克服跟跑慣性的阻力成為重要前提；②相對(duì)于傳統(tǒng)趕超，當(dāng)今的并跑要求跨過(guò)數(shù)字化經(jīng)濟(jì)技術(shù)的基礎(chǔ)門(mén)檻為先決條件，無(wú)論宏觀、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)各層面乃至個(gè)人，都要求跨越數(shù)字化鴻溝才能參與科技競(jìng)爭(zhēng)；③道并行而不相悖，重視以競(jìng)合多贏、網(wǎng)絡(luò)協(xié)作、開(kāi)放創(chuàng)新等復(fù)合路徑是過(guò)渡必要條件；④堅(jiān)持以創(chuàng)新能級(jí)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型升級(jí)建設(shè)全球科技創(chuàng)新強(qiáng)中心為核心任務(wù)；⑤要能夠有效應(yīng)對(duì)并跑競(jìng)爭(zhēng)者尤其是霸權(quán)領(lǐng)跑者的政治打壓、經(jīng)濟(jì)制裁和技術(shù)遏制；⑥加強(qiáng)原始和集成創(chuàng)新，同時(shí)重視選擇技術(shù)窗口、需求窗口、政策窗口等機(jī)會(huì)，聚合相關(guān)力量爆發(fā)沖刺突破臨界質(zhì)量實(shí)現(xiàn)趕超，并為躍遷全面領(lǐng)跑提供決定性持續(xù)能量。

并跑機(jī)理在宏觀戰(zhàn)略和調(diào)控層面提出以下要求：①主旨在于加速經(jīng)濟(jì)社會(huì)技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)能級(jí)的創(chuàng)新躍遷；②以技術(shù)差距變化為 “速率表”觀察比較創(chuàng)新實(shí)力和適時(shí)激發(fā)創(chuàng)新潛力；③抓住新技術(shù)機(jī)會(huì)窗口制定并調(diào)整戰(zhàn)略策略，同時(shí)引導(dǎo)催生需求機(jī)會(huì)窗口，激勵(lì)形成政策機(jī)會(huì)窗口；④戰(zhàn)略重點(diǎn)從鼓勵(lì)引進(jìn)模仿技術(shù)向大力支持基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新轉(zhuǎn)移，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐[25]；⑤注重要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，形成實(shí)體與數(shù)字孿生互動(dòng)的并跑沖刺宏觀調(diào)控機(jī)制；⑥政策引導(dǎo)從期待FDI技術(shù)溢出向OFDI和國(guó)際收購(gòu)并購(gòu)轉(zhuǎn)變；⑦促進(jìn)由加工出口大國(guó)遭遇“修昔底德恐懼”[26]貿(mào)易戰(zhàn)格局向主導(dǎo)智能普惠世界命運(yùn)共同體新格局轉(zhuǎn)換；⑧適應(yīng)跟跑舊技術(shù)政體向適應(yīng)新技術(shù)范式的新技術(shù)政體轉(zhuǎn)型，支持高質(zhì)量的并跑和能級(jí)躍遷。

并跑機(jī)理在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新層面要求：①基礎(chǔ)工具系統(tǒng)及技術(shù)自主可控。跟跑中的產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道依賴，影響的是某時(shí)段某些企業(yè)某些產(chǎn)業(yè)。并跑中的數(shù)字工具系統(tǒng)依賴，影響是基礎(chǔ)性的、普遍性的和長(zhǎng)期性的，諸如很久以來(lái)中國(guó)從政府到所有機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位和個(gè)人的工作與生活都在應(yīng)用微軟操作系統(tǒng)，步步受制于人，而其服務(wù)一旦斷供，造成自主創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)障礙和危害更大。數(shù)字工作系統(tǒng)、PC及處理器等芯片、EDA與IP以及半導(dǎo)體設(shè)備與材料、制造高端關(guān)鍵件精加工生產(chǎn)線、制造及檢測(cè)設(shè)備等不能依賴進(jìn)口。②要根本改變關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面[27]，加強(qiáng)基礎(chǔ)創(chuàng)新、原始創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新，首當(dāng)其沖突破信息及其基礎(chǔ)工具系統(tǒng)技術(shù)，成為并跑決勝的重中之重。③加速?zèng)_刺集中突破機(jī)理。關(guān)鍵核心技術(shù)的突破，須發(fā)揚(yáng)“兩彈一星”和“載人航天”精神，堅(jiān)持“集中優(yōu)勢(shì)資源辦大事”的科技創(chuàng)新獨(dú)特傳統(tǒng)，集中力量突破被卡脖子的關(guān)鍵核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)彎道、換道和直道超車。

并跑機(jī)理在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新層面要求：①企業(yè)必須數(shù)字化升級(jí)才能參與全球競(jìng)爭(zhēng)；②企業(yè)并跑競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)能級(jí)是與國(guó)際并跑者乃至領(lǐng)跑者比拼的，自身技術(shù)能力達(dá)到國(guó)際可比高度是基礎(chǔ)前提，發(fā)展擁有趕超全球一流技術(shù)創(chuàng)新能力是躍遷領(lǐng)跑的必要條件，但不是充分條件；③并跑企業(yè)躍遷為領(lǐng)跑者還需要更多無(wú)形的全球化能力開(kāi)拓進(jìn)取勝出并跑，諸如，全球化知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局能力，全球化信息數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施戰(zhàn)略布局能力，全球化智慧網(wǎng)絡(luò)能力，全球化協(xié)作研發(fā)能力，全球化品牌能力，全球化市場(chǎng)能力。

2.4 領(lǐng)跑機(jī)理

領(lǐng)跑在社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)語(yǔ)境最基本的含義是以超眾速度保持運(yùn)行在前頭并起到引導(dǎo)作用。對(duì)其下領(lǐng)跑者在國(guó)內(nèi)外相近表述有領(lǐng)導(dǎo)者、領(lǐng)先者、先行者和在位者等說(shuō)法，日本有“領(lǐng)跑者計(jì)劃”但只講“鞭打慢?！贝龠M(jìn)企業(yè)節(jié)能。在社會(huì)技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中通過(guò)跟跑、并跑勝出獲得領(lǐng)先地位，僅僅是領(lǐng)跑的一個(gè)可能性前提，同時(shí)也會(huì)附身有在位劣勢(shì)[28]。領(lǐng)跑者通常有更優(yōu)越的資源和能力，因此也更容易產(chǎn)生現(xiàn)有技術(shù)路徑依賴，進(jìn)而囚入“領(lǐng)跑陷阱”失去領(lǐng)跑地位。

持續(xù)領(lǐng)跑是技術(shù)擴(kuò)散伴隨社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不斷優(yōu)化與螺旋上升的運(yùn)動(dòng)過(guò)程，也是領(lǐng)跑者與非領(lǐng)跑者和諧相生伴隨技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)福祉增長(zhǎng)與共享的進(jìn)化過(guò)程。在上述進(jìn)程中，領(lǐng)跑者自身創(chuàng)新能量要不斷躍升足以普惠和帶動(dòng)全局發(fā)展，同時(shí)要營(yíng)造最適于創(chuàng)新發(fā)展暨最適于領(lǐng)跑者與非領(lǐng)跑者共享創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。

智慧新時(shí)代催生和諧領(lǐng)跑普惠共生機(jī)理。18世紀(jì)，蒸汽機(jī)和機(jī)械技術(shù)革命，英國(guó)躍遷領(lǐng)跑，印度淪為英國(guó)殖民地；19世紀(jì)，電力和運(yùn)輸技術(shù)革命，德國(guó)躍遷領(lǐng)跑，而中國(guó)淪為半殖民地；20世紀(jì)，相對(duì)論和量子論科學(xué)革命，電子和信息技術(shù)革命，美國(guó)躍遷為世界霸主，蘇聯(lián)解體。傳統(tǒng)的領(lǐng)跑能量汲取模式離不開(kāi)炮艦、戰(zhàn)爭(zhēng)和軍火，其領(lǐng)跑“經(jīng)濟(jì)壟斷主義、技術(shù)保護(hù)主義、貿(mào)易霸凌主義”的強(qiáng)權(quán)模式盡顯衰敝。21世紀(jì)，以新一代信息技術(shù)為先導(dǎo)的科技革命迫近，再次開(kāi)啟后發(fā)國(guó)家技術(shù)趕超的機(jī)會(huì)窗口，同時(shí)世界期待著領(lǐng)跑與非領(lǐng)跑主體以和諧相生的普惠機(jī)制來(lái)決定人類的共同命運(yùn)。正如諾獎(jiǎng)得主斯蒂格利茨的世紀(jì)之問(wèn)，什么樣的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度最有利于創(chuàng)新，最有利于領(lǐng)跑者與跟跑者利益的納什均衡，答案是創(chuàng)新利益得到廣泛分享的制度[29]。新時(shí)代要求新領(lǐng)跑者能夠開(kāi)啟和諧普惠的新型領(lǐng)跑模式。創(chuàng)新能量居首要地位是領(lǐng)跑必要條件，形成公認(rèn)的和諧普惠模式是新型領(lǐng)跑的充分條件。

和諧普惠領(lǐng)跑要能夠培育和集聚創(chuàng)新能量，形成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)中心，在引領(lǐng)與協(xié)同建設(shè)人類命運(yùn)共同體的過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)非霸權(quán)新型和諧普惠領(lǐng)跑，進(jìn)而隨著人類生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系作用在人、機(jī)、物、網(wǎng)高度智能融合的創(chuàng)新范式下，領(lǐng)跑的內(nèi)涵與外延向主導(dǎo)未來(lái)型社會(huì)5.0及更高智能[30]+社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)(SCPPS)[31]創(chuàng)新生態(tài)網(wǎng)絡(luò)核心結(jié)點(diǎn)集中演化，即能夠主導(dǎo)創(chuàng)新生態(tài)網(wǎng)絡(luò)核心結(jié)點(diǎn)者才能夠持續(xù)領(lǐng)跑。

2.5 跟跑、并跑、領(lǐng)跑——階段演進(jìn)周期機(jī)理

領(lǐng)跑機(jī)理高度而集中體現(xiàn)著“三跑”周期內(nèi)在本質(zhì)必然聯(lián)系，即領(lǐng)跑作為創(chuàng)新能級(jí)周期性演進(jìn)的高級(jí)階段不是單獨(dú)存在孤立運(yùn)行的，跟跑是基礎(chǔ)，并跑是關(guān)鍵，領(lǐng)跑是躍遷，相互影響緊密關(guān)聯(lián)。 “三跑”內(nèi)外部正效應(yīng)取決于提高自主創(chuàng)新能力的因果性。跟跑旨在積累創(chuàng)新能力，臨界前選擇自主創(chuàng)新，抓住機(jī)會(huì)窗口突破跟跑依賴是轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)；并跑克服跟跑慣性，技術(shù)系統(tǒng)生態(tài)轉(zhuǎn)型是量變到質(zhì)變躍遷的關(guān)鍵；領(lǐng)跑階段不斷涌現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新是克服在位劣勢(shì)保持領(lǐng)跑加力的必要條件，新的和諧領(lǐng)跑路線和模式在建設(shè)人類命運(yùn)共同體的協(xié)同發(fā)展中以普惠世界來(lái)實(shí)現(xiàn)是充分條件，各階段相生關(guān)聯(lián)梯度轉(zhuǎn)型能級(jí)躍遷螺旋演進(jìn)，整體構(gòu)成“三跑”創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)周期演化進(jìn)程。作為新思維澄清誤解的重中之重，國(guó)家新型領(lǐng)跑的螺旋演進(jìn)周期論崇尚追求普惠眾生，強(qiáng)調(diào)此領(lǐng)跑周期到新高度周期領(lǐng)跑的周期更迭是自身比較、螺旋上升的自身周期躍遷，而不是傳統(tǒng)的打壓群雄、叢林爭(zhēng)王或輪流坐莊。中國(guó)的目標(biāo)從來(lái)不是超越美國(guó)，而是不斷超越自我，成為更好的中國(guó)[32]。

3 結(jié)語(yǔ)

科技創(chuàng)新跟跑、并跑、領(lǐng)跑，各系統(tǒng)相對(duì)異質(zhì)的時(shí)空演繹及相互間內(nèi)在必然聯(lián)系，各階段的戰(zhàn)略選擇、路線優(yōu)化和相生機(jī)制建設(shè)，推動(dòng)或阻礙著知識(shí)擴(kuò)散、科技進(jìn)步、技術(shù)差距收斂，決定和更迭企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國(guó)家在創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)中的地位和國(guó)際戰(zhàn)略格局，影響著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民福祉。對(duì)于如此宏大又細(xì)致的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)在機(jī)理，而此行文只是在流行的語(yǔ)境現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)上提出了理論分析框架以及“愿景”式優(yōu)化設(shè)想，缺乏細(xì)致深層分系統(tǒng)和定量實(shí)證研究，有待在后續(xù)研究中完善充實(shí)。