WTO 體制下市場經(jīng)濟(jì)國家認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
——基于比較分析法的研究

劉衍慶

（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)，南昌 330013）

一、市場經(jīng)濟(jì)相關(guān)理論

（一）計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)以政府為主要資源分配的行政方針為基礎(chǔ)，而市場經(jīng)濟(jì)主要通過市場實(shí)現(xiàn)資源分配的市場機(jī)制來實(shí)現(xiàn)。自由市場經(jīng)濟(jì)自由競爭是分配資源的唯一途徑，但政府的職能是維護(hù)外部法律秩序，隨著社會(huì)生產(chǎn)的發(fā)展，自由市場經(jīng)濟(jì)是由國家介入發(fā)展成市場經(jīng)濟(jì)，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)是由政府宏觀控制的市場經(jīng)濟(jì)。[1]

（二）資本主義市場經(jīng)濟(jì)與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)

市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形成了經(jīng)濟(jì)全球化，分為美國的西方資本主義市場經(jīng)濟(jì)和中國為代表的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)兩大主要經(jīng)濟(jì)形態(tài)。初期經(jīng)濟(jì)學(xué)家米澤斯（Mises）說:“市場是在資本主義私有制中自然形成的，和資本主義體系自然而然地聯(lián)系在一起。只有在資本主義體制下才能有市場，他不能在社會(huì)主義制度中模擬的?！盵2]由此可見，西方資本主義是基于生產(chǎn)資料的私有，為少數(shù)的資本家服務(wù)的一種經(jīng)濟(jì)。1956 年社會(huì)主義體系確立后，我們從社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)探索市場經(jīng)濟(jì)。中共十四大創(chuàng)造性地提出，市場經(jīng)濟(jì)應(yīng)與基本社會(huì)主義體制相結(jié)合，正確處理計(jì)劃與市場或政府與市場之間的關(guān)系，共同形成社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的有機(jī)整體。其二者都強(qiáng)調(diào)了政府與市場的關(guān)系，都重視公平與效率的價(jià)值傾向；但二者的不同之處在于生產(chǎn)目的、生產(chǎn)資料所有制及其分配制度存在不同。

二、市場經(jīng)濟(jì)國家認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)原因分析

（一）保證各國間公平自由貿(mào)易

WTO 的宗旨及其存在的作用正是為了保障公平貿(mào)易。根據(jù)“自由貿(mào)易理論”古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，個(gè)人在市場上追求最大的自身利益，會(huì)對最大限度地?cái)U(kuò)大社會(huì)利益的目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。所以我們擁護(hù)自由放任原則，讓市場完全發(fā)揮它的作用。在西方國際經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上大衛(wèi)·李嘉圖通過比較優(yōu)勢分析，將亞當(dāng)·斯密的市場經(jīng)濟(jì)原則擴(kuò)大到國家間自由貿(mào)易理論。從那以后，自由貿(mào)易理論成為國際貿(mào)易的核心理論。被國際貿(mào)易的主流學(xué)派所尊重與推崇，對許多國家的貿(mào)易理論和政策的選擇產(chǎn)生了重大的影響。

根據(jù)WTO 規(guī)則，“通過達(dá)成互惠互利的協(xié)議，消除關(guān)稅及其他貿(mào)易壁壘的實(shí)質(zhì)性減少和軌跡上的差別待遇，將有助于實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)?！爆F(xiàn)階段實(shí)施自由貿(mào)易必須認(rèn)定一國為市場經(jīng)濟(jì)國家，因?yàn)橹挥性谧杂墒袌鼋?jīng)濟(jì)競爭下商品價(jià)格才反映的是商品的真實(shí)市場價(jià)格。過度的政府干預(yù)會(huì)破壞自由競爭的市場環(huán)境，故而，WTO 對一國市場經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)定也是保證自身公平自由貿(mào)易的實(shí)現(xiàn)。

（二）內(nèi)部制度實(shí)施的需要

根據(jù)相關(guān)法律，一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)被認(rèn)定為非市場經(jīng)濟(jì)（NME），其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不遵循市場原則的成本或定價(jià)結(jié)構(gòu)，那么該商品在外國的銷售不能反映商品的公平價(jià)值。所以，如果認(rèn)定一個(gè)國家是NME，那么這個(gè)國家的價(jià)格就被假定不反映市場原則。這一假設(shè)的結(jié)果是在反傾銷調(diào)查中將使用替代定價(jià)方法，而不是使用母國的價(jià)格和成本來確定“正常價(jià)值”。允許采用替代性定價(jià)方法很重要，因?yàn)樘娲远▋r(jià)增加了傾銷在調(diào)查中被發(fā)現(xiàn)的可能性，通常會(huì)導(dǎo)致更高的傾銷利潤率。WTO 成員主要采用“替代國家”的方法，即“市場經(jīng)濟(jì)”WTO 成員的經(jīng)濟(jì)管理系統(tǒng)控制著政府對產(chǎn)品生產(chǎn)和價(jià)格的所有要素。由于無法正確反映產(chǎn)品的“正常價(jià)值”，因此，根據(jù)反傾銷調(diào)查結(jié)果，進(jìn)口國和出口國的調(diào)查當(dāng)局無法找到合適的價(jià)格，以確定是否構(gòu)成“非市場經(jīng)濟(jì)”國家的產(chǎn)品傾銷以及其傾銷差額的計(jì)算。因此，在“非市場經(jīng)濟(jì)”的條件下，出口國的國內(nèi)交易不能作為決定正常價(jià)值的依據(jù)，應(yīng)使用“市場經(jīng)濟(jì)”國家的價(jià)格或成本信息來代替“非市場經(jīng)濟(jì)”國家的價(jià)格或成本信息。

（三）利于非市場經(jīng)濟(jì)國家轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟(jì)國家

“非市場經(jīng)濟(jì)國家”的基本特點(diǎn)可以概括為以下四個(gè)要點(diǎn)：一是國內(nèi)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)總量以公有制為主體；二是國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)量和產(chǎn)品價(jià)格主要由政府決定；三是在國際市場上，本國貨幣不能自由流通；四是企業(yè)的重要生產(chǎn)投入品包括其價(jià)值占很大比重的所有生產(chǎn)資料，其購買價(jià)格主要由政府決定。

“非市場經(jīng)濟(jì)國家”標(biāo)準(zhǔn)將對中國的國際貿(mào)易交易所產(chǎn)生一系列負(fù)面影響。對我國產(chǎn)品采用替代國制度導(dǎo)致的損害：第一，反傾銷稅高，嚴(yán)重削弱了我國產(chǎn)品的國際競爭力。被訴產(chǎn)品一般被課以反傾銷稅10%～100%以上，較高的反傾銷稅在正常關(guān)稅之外，無形中便增加商品的出口費(fèi)用，嚴(yán)重削弱出口商品的市場競爭力，中國特定的出口企業(yè)將被排除在進(jìn)口國市場之外；第二，其他國家的做法缺乏可比性。替代國家和替代國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平或比較優(yōu)勢根本無法比較。中國的許多人口、豐富的勞動(dòng)力和低廉的價(jià)格，伴隨著能源、電力和原材料的價(jià)格優(yōu)勢，將其他國家作為替代國，將過高估算我國產(chǎn)品成本。第三，由于替代國家往往具有的隨意性和不透明性，中國產(chǎn)品很有可能成為反傾銷被訴的對象。因此，在WTO 體系下，認(rèn)定市場經(jīng)濟(jì)國家將為“非市場經(jīng)濟(jì)國家”向“市場經(jīng)濟(jì)國家”轉(zhuǎn)變提供“標(biāo)尺”，以消除“非市場經(jīng)濟(jì)國家”因反傾銷而產(chǎn)生的各種不利影響，保障其在國際貿(mào)易中的主導(dǎo)地位，從而發(fā)揮影響力。

三、市場經(jīng)濟(jì)國家認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

（一）美國

“非市場經(jīng)濟(jì)國家”率先由美國提出并定義其概念，不同于直接給出非市場經(jīng)濟(jì)國家名單的歐盟國家，美國對于一國是否是“市場經(jīng)濟(jì)國家”還會(huì)結(jié)合被認(rèn)定國的因素給予重點(diǎn)考慮。其中以下因素是重點(diǎn)考慮的對象：第一，貨幣自由兌換程度；第二，工資是否是由勞資雙方談判達(dá)成的；第三，外商是否被認(rèn)定國允許以合資方式進(jìn)行投資經(jīng)營；第四，生產(chǎn)要素被國家干預(yù)的程度；第五，政府對產(chǎn)品市場價(jià)格的控制力度；第六，美國認(rèn)為其他應(yīng)該考慮的因素。以上各種因素的提出，無疑暴露了美國對“市場經(jīng)濟(jì)國家”的認(rèn)定有自己的一套標(biāo)準(zhǔn)，且其反傾銷部門據(jù)此進(jìn)行反傾銷認(rèn)定。

雖然美國制定了相關(guān)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，但其卻并未按照自己設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定，對于“市場經(jīng)濟(jì)國家”其主要是基于其的政治因素來考慮的。正如，美國宣布當(dāng)時(shí)還并未是WTO 成員國的俄羅斯為市場經(jīng)濟(jì)國家，但其市場經(jīng)濟(jì)的自由化程度并未達(dá)到當(dāng)時(shí)的資本主義國家的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，甚至還低于中國當(dāng)時(shí)的市場化自由程度。所以，美國制定的認(rèn)定“市場經(jīng)濟(jì)國家”的標(biāo)準(zhǔn)是基于以自身政治因素的考慮并非通過合理的科學(xué)依據(jù)制定的。對于美國為何承認(rèn)俄羅斯是市場經(jīng)濟(jì)國家？主要在于美國當(dāng)時(shí)的反恐需要俄羅斯的幫助，以及俄羅斯對大量天然氣等能源的掌控遏制住了歐洲的工業(yè)命脈，故而在經(jīng)濟(jì)層面讓利于俄羅斯，以便獲得他的支持。所以，美國并不會(huì)基于本國的法律認(rèn)定一國是否是“市場經(jīng)濟(jì)國家”而是基于政治考量。[3]

（二）歐盟

歐盟國家也對“市場經(jīng)濟(jì)國家”的認(rèn)定提出了自己的標(biāo)準(zhǔn)：第一，商品價(jià)格是根據(jù)市場形成的；第二，具有合法標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)計(jì)賬；第三，政府不得干預(yù)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本；第四，企業(yè)具有決定商品在出口數(shù)量與價(jià)格上的決定權(quán)，其資金能在國內(nèi)外自由流動(dòng)；第五，與企業(yè)經(jīng)營的相關(guān)法律在所有企業(yè)中都通用。我國在申請歐盟對我國“市場經(jīng)濟(jì)國家”地位的認(rèn)定中，得到的結(jié)果均是，不承認(rèn)我國的“市場經(jīng)濟(jì)國家”地位。對于為何拒絕承認(rèn)我國“市場經(jīng)濟(jì)國家”的地位？相關(guān)專家表示：第一，我國政府對商品價(jià)格具有一定的干預(yù)，其價(jià)格不是根據(jù)市場因素自由形成的；第二，我國的市場準(zhǔn)入門檻太高，應(yīng)放松準(zhǔn)入的門檻，對于國家控制的國有企業(yè)急需轉(zhuǎn)型；第三，私有財(cái)產(chǎn)保護(hù)力度不足，主要體現(xiàn)在個(gè)人信貸方面，金融機(jī)構(gòu)更偏向于國企而對私企不利；第四，企業(yè)在監(jiān)管和執(zhí)行層面相對落后。[4]

（三）日本

我國曾經(jīng)幾度要求日本承認(rèn)我國的“MEC”地位，但其并未允以承認(rèn)，且表示在2016 年前一概不承認(rèn)我國“MEC”地位。[5]為此，日本也制定了自己的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)：第一，產(chǎn)品的成本及價(jià)格是根據(jù)市場形成的；第二，市場價(jià)格可以通過原材料反應(yīng)；第三，工資的形成由勞資雙方確定；第四，政府不掌控生產(chǎn)資料；第五，日本認(rèn)為的其他內(nèi)容。按照當(dāng)初加入WTO 議定書的規(guī)定，日本認(rèn)為對中國適用“NMEC”應(yīng)該結(jié)束，但是2016 年底日本方表示在國際貿(mào)易中，我國并沒有解決國企轉(zhuǎn)型改革問題，故而不能承認(rèn)我國的“MEC”地位。并在國際貿(mào)易中對我國不正當(dāng)傾銷行為征收高額的反傾銷稅。

四、市場經(jīng)濟(jì)國家應(yīng)有概念

在上述各國有關(guān)認(rèn)定市場經(jīng)濟(jì)國家標(biāo)準(zhǔn)的問題上，其都是根據(jù)各自的國內(nèi)法進(jìn)行的規(guī)定，而未有一個(gè)國際通行的標(biāo)準(zhǔn)。對在國際貿(mào)易中的各國而言，每個(gè)國家其發(fā)展的水平各有高低，發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家、轉(zhuǎn)型中國家在整個(gè)全球貿(mào)易中比比皆是。所以對于各國在市場經(jīng)濟(jì)國際上的認(rèn)定也自然存在不同。筆者認(rèn)為應(yīng)制定一個(gè)放之四海之內(nèi)皆較公平的標(biāo)準(zhǔn)將各國對市場經(jīng)濟(jì)國家界定的不同標(biāo)準(zhǔn)做一個(gè)比較，協(xié)調(diào)WTO 宗旨、原則與規(guī)則達(dá)成一致的標(biāo)準(zhǔn)，并且在尊重各國主權(quán)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)全球貿(mào)易公平自由。

（一）以尊重各國經(jīng)濟(jì)主權(quán)為基礎(chǔ)

英國的Hobhous 認(rèn)為國家擁有凌駕于所有經(jīng)濟(jì)企業(yè)的監(jiān)督權(quán)力及干預(yù)經(jīng)濟(jì)的權(quán)利，該權(quán)利稱為“國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)”。筆者認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)既屬國家主權(quán)的內(nèi)容之一，其包含兩方面內(nèi)容，一是一國對其領(lǐng)土內(nèi)全部財(cái)富、自然資源擁有永久自主主權(quán)；二是一國政府在宏觀上對涉及本國的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在制度上進(jìn)行設(shè)計(jì)、規(guī)制，選擇國家經(jīng)濟(jì)制度，參與、協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)秩序等對內(nèi)最高對外獨(dú)立的權(quán)利。

我國1956 年社會(huì)主義制度確立后，對社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了探索，并在經(jīng)濟(jì)制度上采取社會(huì)主義形態(tài)實(shí)行公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，是基于我國的客觀基本國情所探索出來的一種經(jīng)濟(jì)制度模式。這充分體現(xiàn)了我國經(jīng)濟(jì)主權(quán)的行使，市場經(jīng)濟(jì)不只存在于資本主義國家，社會(huì)主義國家也可以搞市場經(jīng)濟(jì)。[6]所以在各國進(jìn)行國際貿(mào)易時(shí)認(rèn)定一國是否屬于市場經(jīng)濟(jì)國家，首先必須尊重該國經(jīng)濟(jì)主權(quán)。即美國等國家認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)國家在所有權(quán)上必須是私人所有，這是美國等國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的體現(xiàn)，而對于我國社會(huì)主義國家而言在所有權(quán)上采取公有制為主，這是我國等社會(huì)主義國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的體現(xiàn)。對中國社會(huì)主義國家來說，所有權(quán)以公有制為主是表示中國和其他社會(huì)主義國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的主流。所以在認(rèn)定一國是否為市場經(jīng)濟(jì)國家時(shí)不應(yīng)對該國經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行一個(gè)評判，在評判一個(gè)國家是否為市場經(jīng)濟(jì)國家時(shí)，其核心是考慮商品價(jià)格是否是在市場上自由競爭而產(chǎn)生的。

（二）協(xié)調(diào)WTO 主旨、規(guī)則及原則

從美國規(guī)定的那幾條市場經(jīng)濟(jì)國家標(biāo)準(zhǔn)來看，其完全是基于其自身而設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)一，國家貨幣能與其他貨幣自由進(jìn)行兌換。光這一標(biāo)準(zhǔn)就能否定大部分國家非市場經(jīng)濟(jì)國家。因?yàn)橐粐泿拍苓M(jìn)行自由兌換，該貨幣一定是硬貨幣且該國在國際舞臺(tái)上具有舉足輕重的影響。最關(guān)鍵的是最后的兜底標(biāo)準(zhǔn)，即美國相關(guān)部門認(rèn)定的其他因素。該標(biāo)準(zhǔn)可謂是徹底暴露了美國在認(rèn)定一國是否是市場經(jīng)濟(jì)國家的態(tài)度，只要美國想否定一個(gè)國家是市場經(jīng)濟(jì)國家，其可以有任何理由為之拒絕。WTO 的宗旨在關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的序言中明確指出，在處理貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的關(guān)系時(shí)，各成員應(yīng)改善生活水平，保障完全就業(yè)，保障實(shí)質(zhì)收入和實(shí)際需求的實(shí)質(zhì)穩(wěn)定增長，實(shí)現(xiàn)世界資源的充分利用，既要擴(kuò)大商品生產(chǎn)和交換，又要達(dá)成互利協(xié)定；大幅降低關(guān)稅及其他貿(mào)易壁壘，消除在國際貿(mào)易中的差別待遇，有望對實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。（參見WTO《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》前言）所以，認(rèn)定一國是否為市場經(jīng)濟(jì)國家，從協(xié)調(diào)WTO 主旨、規(guī)則及原則角度來看。只要各成員在處理貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的關(guān)系時(shí)，以提高生活水平、保證充分就業(yè)、保證實(shí)際收入和有效需求的大幅穩(wěn)定增長、實(shí)現(xiàn)世界資源的充分利用以及擴(kuò)大貨物的生產(chǎn)和交換，能夠促進(jìn)更加自由的貿(mào)易，那么就不能輕易否定一國不是市場經(jīng)濟(jì)國家。