信用工具在體育市場(chǎng)治理中的應(yīng)用研究

陳洪平，劉曉麗

1 信用工具——提升體育市場(chǎng)治理能力的重要選擇

進(jìn)入新時(shí)期，中國(guó)信用建設(shè)開(kāi)始提速，信用成為國(guó)家治理和監(jiān)管的重要對(duì)象，即“對(duì)信用的治理”。在強(qiáng)化信用建設(shè)的情境中，國(guó)家亦高度重視和強(qiáng)調(diào)“通過(guò)信用治理”，即將信用作為治理監(jiān)管的手段和工具[3]。《體育市場(chǎng)黑名單管理辦法》的出臺(tái)，標(biāo)志信用工具正式被引入體育市場(chǎng)治理監(jiān)管中。運(yùn)用信用工具治理體育市場(chǎng)，既是加強(qiáng)體育信用建設(shè)的要求，亦是創(chuàng)新體育市場(chǎng)治理監(jiān)管方式和提升治理水平能力的需要。

1.1 市場(chǎng)治理中的信用工具：通過(guò)信用的治理

信用工具是“通過(guò)信用的治理”，其基本含義是“行政機(jī)關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，對(duì)在履行職權(quán)過(guò)程中產(chǎn)生或掌握的公民、法人或其他組織公共信用信息，進(jìn)行記錄歸集、評(píng)價(jià)分類、共享公開(kāi)，通過(guò)分類管理和聯(lián)合獎(jiǎng)懲措施來(lái)發(fā)揮作用的規(guī)制工具”[3]。信用工具將治理監(jiān)管政策措施與市場(chǎng)主體的信用狀況關(guān)聯(lián)，其運(yùn)行包括以下2個(gè)基本環(huán)節(jié)：記錄歸集市場(chǎng)主體的信用信息；根據(jù)市場(chǎng)主體的信用狀況進(jìn)行分級(jí)分類監(jiān)管和協(xié)同治理。前者是信用工具運(yùn)行的數(shù)據(jù)信息基礎(chǔ)，后者是信用工具治理效應(yīng)和效用得以發(fā)揮的機(jī)制。

“通過(guò)信用治理”，監(jiān)管機(jī)關(guān)首先需要掌握市場(chǎng)主體的信用狀況。“守信”抑或“失信”并非抽象概念，需通過(guò)客觀信用數(shù)據(jù)信息來(lái)評(píng)判。欲對(duì)特定主體信用狀況做出科學(xué)評(píng)價(jià)，系統(tǒng)完整地記錄歸集該主體的信用印跡信息不可或缺。在記錄歸集主體信用信息基礎(chǔ)上，監(jiān)管者尚需依照科學(xué)統(tǒng)一信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)相關(guān)主體的信用狀況做出評(píng)價(jià)與分級(jí)，進(jìn)而為后續(xù)監(jiān)管政策措施制定和采取提供支撐。國(guó)務(wù)院在構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制中要求“雙隨機(jī)”監(jiān)管要與市場(chǎng)主體信用狀況相結(jié)合：對(duì)信用等級(jí)高的企業(yè)應(yīng)降低檢查比例和頻次，信用等級(jí)低的市場(chǎng)主體應(yīng)加大檢查比例和頻次[1]。

信用工具的特色之一在于監(jiān)管措施與市場(chǎng)主體信用狀況相連通，監(jiān)管者基于市場(chǎng)主體信用狀況而采取差異化的治理政策與措施。在差異化監(jiān)管安排中，守信者享有系列監(jiān)管優(yōu)待，包括行政審批“綠色通道”、優(yōu)化的行政監(jiān)管安排等；失信者將面臨更加嚴(yán)厲的監(jiān)管，包括被列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象、被限制或取消資格、被聯(lián)合懲戒等。差異化監(jiān)管安排以誠(chéng)信為導(dǎo)向，有助于激勵(lì)相關(guān)主體守信經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)守信經(jīng)營(yíng)秩序的形成。差異化的制度安排，能使監(jiān)管者將有限的監(jiān)管資源置于重點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高監(jiān)管的針對(duì)性和有效性，節(jié)約監(jiān)管資源。以“聯(lián)合激勵(lì)和聯(lián)合獎(jiǎng)懲”為表現(xiàn)形式的協(xié)同監(jiān)管，是信用工具的另一重要制度安排。在通過(guò)信用治理的框架中，部門間、地區(qū)間、組織間的協(xié)同是監(jiān)管治理效能得以實(shí)現(xiàn)的重要機(jī)制，是信用工具的重要內(nèi)涵和要求。對(duì)此，國(guó)發(fā)[2016]33號(hào)文、國(guó)辦發(fā)[2015]51號(hào)文和國(guó)辦發(fā)[2019]35號(hào)文等均予以強(qiáng)調(diào)。

1.2 應(yīng)用信用工具治理體育市場(chǎng)：體育信用建設(shè)與體育市場(chǎng)治理的互動(dòng)

應(yīng)用信用工具首先是體育信用建設(shè)的要求。在新時(shí)期，信用建設(shè)被國(guó)家賦予重要權(quán)重，“對(duì)信用的監(jiān)管”持續(xù)加強(qiáng)?！吨泄仓醒腙P(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》在“加快完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系”中提出，建立健全社會(huì)征信體系，褒揚(yáng)誠(chéng)信，懲戒失信。隨后，多部旨在推進(jìn)信用建設(shè)的政策文件先后出臺(tái)，包括國(guó)發(fā)[2014]21號(hào)文、國(guó)發(fā)[2016]33號(hào)文和國(guó)辦發(fā)[2019]35號(hào)文等。在國(guó)家信用建設(shè)政策推動(dòng)下，信用成為體育發(fā)展的重要內(nèi)容和目標(biāo)，包括國(guó)發(fā)[2014]46號(hào)文、國(guó)辦發(fā)[2019]40文在內(nèi)的多個(gè)政策文件對(duì)體育信用建設(shè)提出了要求。

應(yīng)用信用工具亦是加強(qiáng)體育市場(chǎng)監(jiān)管的需要。在放權(quán)和改革政策推動(dòng)下，體育創(chuàng)新加速，市場(chǎng)繁榮，新興業(yè)態(tài)涌現(xiàn)，體育市場(chǎng)主體激增。與市場(chǎng)繁榮相伴的是，失序和失范開(kāi)始凸顯并加劇。中國(guó)消費(fèi)者協(xié)會(huì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示，健身市場(chǎng)的投訴案件從2016年的4 886件攀升至2019年15 155件，增長(zhǎng)了3倍多。在賽事市場(chǎng)，以馬拉松為代表的賽事秩序混亂，出現(xiàn)服用興奮劑、替跑、搶跑和“蹭跑”等現(xiàn)象。在高危體育項(xiàng)目市場(chǎng)，未按規(guī)定取得許可而擅自經(jīng)營(yíng)、相關(guān)工作人員未取得相應(yīng)資格資質(zhì)、安全條件不達(dá)標(biāo)等?！皩掃M(jìn)尚需嚴(yán)管”“放得開(kāi)還需管得住”，應(yīng)用新的治理工具與治理范式是必然選擇。國(guó)家體育總局在加強(qiáng)賽事監(jiān)管中指出，缺少有效監(jiān)管極易發(fā)生各類問(wèn)題和事故[4]。為提升治理能力和監(jiān)管水平，多個(gè)加快發(fā)展體育產(chǎn)業(yè)政策文件明確提出應(yīng)用信用工具，規(guī)范維護(hù)體育秩序?！蛾P(guān)于加快發(fā)展體育競(jìng)賽表演產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出建立“黑名單制度”；《關(guān)于大力發(fā)展體育旅游的指導(dǎo)意見(jiàn)》要求設(shè)立體育旅游市場(chǎng)“紅黑榜”；《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范體育領(lǐng)域事中事后監(jiān)管的若干意見(jiàn)》要求推進(jìn)信用分級(jí)分類監(jiān)管；《體育賽事活動(dòng)管理辦法》第46條規(guī)定，推行信用承諾制度，開(kāi)展信用評(píng)價(jià)。

2 信用工具在體育市場(chǎng)治理中應(yīng)用的實(shí)踐進(jìn)展

“通過(guò)信用治理”不能僅停留于抽象的政策倡導(dǎo)，尚需落實(shí)為具體的制度規(guī)則，并在治理監(jiān)管實(shí)踐中予以踐行。制定和頒布《體育市場(chǎng)黑名單管理辦法》，為信用工具的應(yīng)用提供了基本的制度支撐，國(guó)家體育總局“信用體育”平臺(tái)系統(tǒng)開(kāi)始運(yùn)行，信用工具被應(yīng)用于高危體育項(xiàng)目市場(chǎng)、體育健身市場(chǎng)和體育賽事市場(chǎng)等多個(gè)核心體育市場(chǎng)領(lǐng)域，并開(kāi)始在事前、事中和事后各監(jiān)管環(huán)節(jié)發(fā)揮作用。

仿真的參數(shù)帶寬為800 kHz， FFT點(diǎn)數(shù)為4 096點(diǎn)，所加時(shí)延為[0 0.2 0.6 1.0 1.5 2.0]，最大多普勒頻移為4 Hz，萊斯因子等于5的萊斯信道。

2.1 應(yīng)用信用工具治理體育市場(chǎng)：建構(gòu)以黑名單管理為核心的法規(guī)制度

應(yīng)用信用工具需要將抽象的政策要求上升為具體的制度規(guī)則。在推進(jìn)信用工具應(yīng)用過(guò)程中，體育市場(chǎng)黑名單管理、信用承諾制度、誠(chéng)信教育制度、信用信息歸集制度、信用狀況評(píng)價(jià)與分級(jí)制度、信用審查制度、信用修復(fù)制度等多項(xiàng)制度逐步成型，并在體育市場(chǎng)治理各環(huán)節(jié)發(fā)揮作用。其中，體育市場(chǎng)黑名單管理占據(jù)了主導(dǎo)地位，得到國(guó)家體育總局和各地方體育行政部門的高度重視，是當(dāng)下應(yīng)用信用工具治理體育市場(chǎng)的核心制度。

體育市場(chǎng)黑名單管理，是指將嚴(yán)重違法失信的體育市場(chǎng)主體納入“黑名單”，并實(shí)施相應(yīng)的信用懲戒。2018年，國(guó)家體育總局頒布《體育市場(chǎng)黑名單管理辦法》（簡(jiǎn)稱《辦法》），首度將黑名單管理引入體育市場(chǎng)治理。《辦法》對(duì)體育市場(chǎng)黑名單管理的含義、法律依據(jù)、管理體制、管理原則、納入黑名單管理的條件和程序、黑名單的公布、救濟(jì)、法律責(zé)任等做了較為系統(tǒng)的規(guī)定，共21條，有效期5年。作為最高體育行政部門制定的應(yīng)用信用工具治理體育市場(chǎng)的專門性規(guī)范，《辦法》為應(yīng)用黑名單進(jìn)行體育市場(chǎng)治理監(jiān)管確立了規(guī)則，并為“通過(guò)信用治理”從政策要求轉(zhuǎn)換為實(shí)踐操作奠定了制度規(guī)則基礎(chǔ)。

在地方，以山東、浙江為代表的多個(gè)省市結(jié)合本地區(qū)治理實(shí)際，制定出臺(tái)區(qū)域性黑名單管理規(guī)范，以《浙江省經(jīng)營(yíng)高危險(xiǎn)性體育項(xiàng)目領(lǐng)域失信“黑名單”制度管理辦法（試行）》《河北省體育市場(chǎng)黑名單管理辦法》《山東省體育領(lǐng)域黑名單管理辦法（試行）》《天津市體育市場(chǎng)黑名單管理辦法（試行）》《南寧市高危險(xiǎn)性體育項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所誠(chéng)信紅黑名單管理制度（試行）》和《杭州市體育健身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)安全監(jiān)管信用黑（紅）名單認(rèn)定和發(fā)布制度》等為代表，這些地區(qū)黑名單管理呈現(xiàn)一定差異。以適用范圍為例，山東省在體育整體領(lǐng)域推行黑名單管理，天津市、河北省將黑名單管理設(shè)定于體育市場(chǎng)領(lǐng)域，浙江省、南寧市則在高危險(xiǎn)體育項(xiàng)目市場(chǎng)推行黑名單管理。

2.2 應(yīng)用信用工具治理體育市場(chǎng)：市場(chǎng)領(lǐng)域與監(jiān)管環(huán)節(jié)

在各方努力和推動(dòng)下，信用工具開(kāi)始被應(yīng)用于多個(gè)市場(chǎng)領(lǐng)域，尤其是高危體育項(xiàng)目市場(chǎng)、體育健身市場(chǎng)、體育賽事市場(chǎng)等重點(diǎn)和核心市場(chǎng)領(lǐng)域。在高危體育運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目市場(chǎng)中，各地開(kāi)始推行黑名單管理，建設(shè)信用信息平臺(tái)。如浙江省為提升高危體育運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目市場(chǎng)治理水平，制定了《浙江省經(jīng)營(yíng)高危險(xiǎn)性體育項(xiàng)目領(lǐng)域失信“黑名單”制度管理辦法（試行）》，設(shè)立了“浙江省體育局高危項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)企業(yè)信用平臺(tái)信息庫(kù)”。在健身市場(chǎng)方面，“黑名單”被用于應(yīng)對(duì)“關(guān)門”“跑路”等市場(chǎng)秩序頑疾問(wèn)題。如北京市設(shè)立了“體育健身服務(wù)領(lǐng)域預(yù)付式消費(fèi)黑名單企業(yè)信用信息公示”制度[5]；杭州市設(shè)立了“體育健身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)安全信用黑（紅）名單認(rèn)定和發(fā)布”制度，并開(kāi)展“放心消費(fèi)示范體育健身場(chǎng)所”創(chuàng)建活動(dòng)[6]；合肥市搭建了“信用健身聯(lián)盟”[7]。在體育賽事市場(chǎng)領(lǐng)域，以《體育賽事活動(dòng)管理辦法》為代表的多個(gè)體育賽事規(guī)范對(duì)信用工具的應(yīng)用做了規(guī)定?！墩憬◇w育賽事管理辦法》規(guī)定，對(duì)嚴(yán)重失信者實(shí)施行業(yè)禁入；《江蘇省貫徹<體育賽事活動(dòng)管理辦法>實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，在體育賽事活動(dòng)中開(kāi)展信用評(píng)價(jià)和實(shí)施分類管理，對(duì)嚴(yán)重失信者進(jìn)行聯(lián)合懲戒。

國(guó)務(wù)院在“構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制”中要求，建立銜接事前、事中、事后全監(jiān)管環(huán)節(jié)的新型監(jiān)管機(jī)制[1]。在體育市場(chǎng)治理監(jiān)管中，信用工具正被嵌入監(jiān)管各環(huán)節(jié)，逐步實(shí)現(xiàn)了對(duì)事前、事中、事后各監(jiān)管環(huán)節(jié)的全覆蓋

（1）在事前監(jiān)管環(huán)節(jié)，信用承諾、誠(chéng)信教育、信用報(bào)告等開(kāi)始推行。信用承諾方面，瑞安市“文廣旅體局”在行政審批中推行“信用承諾與容缺受理”[8]，舟山市在健身氣功站點(diǎn)許可中實(shí)施“告知承諾制”[9]，蘇州市在體育職業(yè)培訓(xùn)和游泳館等領(lǐng)域推行信用承諾書制度[10]。誠(chéng)信教育方面，杭州市體育局對(duì)全市近300家體育健身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行信用培訓(xùn)和教育[11]。信用報(bào)告應(yīng)用方面，查詢信用報(bào)告并將其作為體育企業(yè)申請(qǐng)“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”、承接政府活動(dòng)和投標(biāo)等事項(xiàng)的重要條件。福建省規(guī)定，列入黑名單和企業(yè)征信系統(tǒng)失信名單組織和個(gè)人不得承接青少年冬夏令營(yíng)活動(dòng)[12]。北京市新建體育場(chǎng)館補(bǔ)助管理規(guī)定，對(duì)列入黑名單管理的企業(yè)不予補(bǔ)助[13]。

（2）在事中監(jiān)管環(huán)節(jié)，信用信息歸集、信用評(píng)價(jià)、信用信息注冊(cè)和分類監(jiān)管等制度開(kāi)始運(yùn)行。信用信息歸集方面，除國(guó)家體育總局“信用體育”平臺(tái)，多地開(kāi)始建設(shè)信用信息平臺(tái)以歸集相關(guān)市場(chǎng)主體的信用信息，包括杭州休閑體育信用平臺(tái)、蘇州市高危體育項(xiàng)目信息平臺(tái)和浙江省體育局高危項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)企業(yè)信用平臺(tái)信息庫(kù)等。分類監(jiān)管方面，監(jiān)管部門將監(jiān)管強(qiáng)度與體育企業(yè)信用狀況相連通。在“雙隨機(jī)”監(jiān)管中，多地將檢查頻次與企業(yè)信用狀況掛鉤?！墩憬◇w育系統(tǒng)“雙隨機(jī)”抽查監(jiān)管辦法》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)主體信用情況，科學(xué)設(shè)置隨機(jī)抽查頻次，加大抽查力度，增強(qiáng)工作針對(duì)性?！侗本┦畜w育局關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管工作的實(shí)施方案》規(guī)定，依據(jù)信用狀況采用監(jiān)督檢查方式。

（3）在事后監(jiān)管環(huán)節(jié)，逐步建立信用獎(jiǎng)懲制度、失信整改制度和信用修復(fù)制度。“守信褒獎(jiǎng)，失信懲戒”，是信用工具得以發(fā)揮治理功效的重要機(jī)制?！侗本┦行陆w育場(chǎng)館補(bǔ)助資金管理辦法》規(guī)定，列入市場(chǎng)黑名單企業(yè)不得享受相關(guān)體育產(chǎn)業(yè)政策支持。蘇州市體育局以信用為工具推進(jìn)體育社會(huì)組織建設(shè)，凡信用評(píng)價(jià)等級(jí)3A及以上者可以獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并優(yōu)先享受政府給予的各種政策支持[14]?！墩憬◇w育賽事管理辦法》規(guī)定，對(duì)舉辦體育賽事中有嚴(yán)重不良記錄的機(jī)構(gòu)及個(gè)人，體育部門可依法采取行業(yè)禁入等懲戒措施。江蘇省建立“信用審查”制度，在政府采購(gòu)、財(cái)政扶持資金申請(qǐng)和體育彩票站點(diǎn)設(shè)立等方面對(duì)嚴(yán)重失信者實(shí)行“一票否決”[15]。

2.3 體育市場(chǎng)治理中信用工具應(yīng)用的趨勢(shì)與問(wèn)題

總體上看，信用工具在體育市場(chǎng)治理中的應(yīng)用呈現(xiàn)出以下特征和趨勢(shì)。（1）應(yīng)用信用工具與體育“放管服”改革聯(lián)動(dòng)?！胺殴芊笔怯袡C(jī)整體，發(fā)展體育產(chǎn)業(yè)需要“放”，但不能一放了之，必須“放管結(jié)合”，加強(qiáng)監(jiān)管和提升服務(wù)水平[16]。應(yīng)用信用工具，是提升治理監(jiān)管能力水平的重要路徑和重要方面。國(guó)務(wù)院在深化“放管服”改革的國(guó)辦發(fā)[2020]43號(hào)文中規(guī)定，加強(qiáng)社會(huì)信用體系建設(shè)，大力推進(jìn)信用監(jiān)管。（2）信用工具的“工具箱”逐步豐富。除黑名單管理外，信用承諾制度、誠(chéng)信教育制度等多個(gè)工具加入信用工具的“工具箱”。（3）信用信息平臺(tái)建設(shè)開(kāi)始加速。了解掌握相關(guān)市場(chǎng)主體信用狀況是信用工具應(yīng)用的前提和基礎(chǔ)。隨著信用工具應(yīng)用的展開(kāi)，集歸集、查詢、公示、監(jiān)管和預(yù)警為一體的信用信息平臺(tái)建設(shè)開(kāi)始加速。除國(guó)家體育總局建立的“信用體育”外，杭州、蘇州等多個(gè)地方開(kāi)始建設(shè)信用信息平臺(tái)。

信用工具在體育市場(chǎng)治理監(jiān)管中應(yīng)用時(shí)間尚短，仍處于探索嘗試階段。信用工具從“紙面規(guī)定”轉(zhuǎn)化為治理監(jiān)管實(shí)踐，并發(fā)揮治理效能，仍有諸多工作需要加強(qiáng)。（1）信用工具應(yīng)用的法治基礎(chǔ)尚需進(jìn)一步夯實(shí)。當(dāng)下，信用工具的規(guī)范多以層級(jí)較低的行政規(guī)范性文件為依據(jù)，與法治的要求尚有較大差距。鑒于信用工具對(duì)市場(chǎng)主體權(quán)利的重大實(shí)際影響，信用工具的應(yīng)用必須被置于法治的框架中進(jìn)行，夯實(shí)法治基礎(chǔ)。（2）信用信息平臺(tái)建設(shè)有待加強(qiáng)?！靶庞眯畔ⅰ笔切庞霉ぞ哌\(yùn)行的“基礎(chǔ)設(shè)施”。如何更為系統(tǒng)高效地歸集信用信息，并使信息在相關(guān)治理主體間進(jìn)行高效傳遞，仍需進(jìn)一步優(yōu)化。（3）信用工具運(yùn)用主體局限于行政部門。在現(xiàn)代體育市場(chǎng)治理中，治理主體呈現(xiàn)出多元化的趨勢(shì)，包括政府部門、體育行業(yè)協(xié)會(huì)、體育社會(huì)組織和體育消費(fèi)者等。體育行政部門應(yīng)發(fā)揮引領(lǐng)示范作用，積極鼓勵(lì)推動(dòng)市場(chǎng)主體應(yīng)用信用工具。

3 推進(jìn)信用工具在體育市場(chǎng)治理中應(yīng)用的進(jìn)路

“通過(guò)信用治理”是一項(xiàng)復(fù)雜系統(tǒng)工程，涉及理念、制度和技術(shù)等多個(gè)層面。欲深度發(fā)揮信用工具在體育市場(chǎng)治理監(jiān)管中的功能與效能，首要的是堅(jiān)持法治原則和理念，注重保護(hù)相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，夯實(shí)“通過(guò)信用治理”的法治根基。在此基礎(chǔ)上，深度運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，強(qiáng)化信用信息平臺(tái)建設(shè)，為信用工具運(yùn)行提供強(qiáng)力數(shù)據(jù)信息支撐。體育公共部門應(yīng)示范引領(lǐng)，積極推動(dòng)市場(chǎng)和社會(huì)運(yùn)用信用工具，以充分發(fā)揮信用信息的治理價(jià)值。

3.1 夯實(shí)治理法治基礎(chǔ)，依法應(yīng)用信用工具治理體育市場(chǎng)

信用工具是對(duì)信用信息的一種運(yùn)用，即通過(guò)信用激勵(lì)和約束市場(chǎng)主體行為，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)誠(chéng)信有序。信用工具對(duì)當(dāng)事人權(quán)益影響甚大，尤其是信用聯(lián)合懲戒。在黑名單管理中，“公民、法人或者其他組織一旦被列入黑名單，其權(quán)利能力即刻受到有關(guān)部門的普遍限制。一個(gè)人遭受權(quán)利被連鎖性限制，顯然比接受一個(gè)一般性處罰的后果更嚴(yán)重和不利”[17]。作為一種能對(duì)相對(duì)人權(quán)利產(chǎn)生重大影響的治理監(jiān)管手段，理應(yīng)受到法治的嚴(yán)格約束。如果只關(guān)注工具的有效性而忽略對(duì)相關(guān)主體正當(dāng)合法權(quán)益的保護(hù)，損害的不僅是當(dāng)事人，更是對(duì)法治原則與精神的背離[18]。推進(jìn)信用工具在體育市場(chǎng)治理監(jiān)管中的應(yīng)用，必須嚴(yán)守法治底線，高度重視相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù)。

首先，“通過(guò)信用治理”應(yīng)堅(jiān)持依法行政。依法行政的要義在于，行政職權(quán)來(lái)源于法，且要堅(jiān)持法律優(yōu)先和法律保留[19]。必須承認(rèn)，當(dāng)下應(yīng)用信用工具治理體育市場(chǎng)與依法行政尚有較大差距。從現(xiàn)行信用工具的法律依據(jù)看，效力位階最高的也只是部門規(guī)章或者地方政府規(guī)章，如國(guó)家體育總局制定的《體育賽事活動(dòng)管理辦法》、浙江省人民政府制定的《浙江省體育賽事管理辦法》?！掇k法》第1條規(guī)定“依據(jù)《中華人民共和國(guó)體育法》和《全民健身?xiàng)l例》”，但查看梳理《中華人民共和國(guó)體育法》和《全民健身?xiàng)l例》條文，其中并無(wú)相關(guān)規(guī)定，“依據(jù)”值得懷疑。

其次，應(yīng)用信用工具須堅(jiān)持正當(dāng)法律程序原則。依照行政法治，行政法不僅評(píng)價(jià)行政活動(dòng)的目的和結(jié)果，還要評(píng)價(jià)其過(guò)程和手段[20]。就現(xiàn)行制度而言，某些規(guī)定并不符合正當(dāng)法律程序的原則。其中，最具典型的是《辦法》關(guān)于列入市場(chǎng)黑名單程序的規(guī)定。依照正當(dāng)法律程序要求，監(jiān)管部門在將當(dāng)事人列入黑名單前應(yīng)聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯，必要時(shí)還應(yīng)召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)?！掇k法》第13、14條的規(guī)定顯然違反了正當(dāng)法律程序原則：（1）將申辯置于事后，而非在做出列入黑名單決定之前；（2）申辯不影響黑名單的公布和管理。正當(dāng)程序原則的要義在于，做出任何使他人遭受不利影響的決定前，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)[21]。

最后，應(yīng)用信用工具須受比例原則的約束。在當(dāng)下信用工具應(yīng)用實(shí)踐中，一種危險(xiǎn)傾向是，動(dòng)輒納入信用記錄，起用信用懲戒。信用工具是一種能對(duì)相對(duì)人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的治理手段，應(yīng)用信用工具必須受比例原則的約束，否則即可能出現(xiàn)“雷區(qū)遍布”，人人自危，傷及社會(huì)經(jīng)濟(jì)活力[22]。比例原則要求行政主體必須考慮以下3個(gè)層次的問(wèn)題：（1）手段是否有助于行政目標(biāo)的達(dá)成？（2）手段是否對(duì)相對(duì)人影響最?。浚?）所追求的目標(biāo)和造成侵害是否成比例？在體育市場(chǎng)治理中，“通過(guò)信用治理”亦必須嵌入比例原則。體育市場(chǎng)監(jiān)管者必須思量：納入信用工具治理范圍的行為應(yīng)合理，限定為嚴(yán)重違法違約行為；運(yùn)用信用懲戒措施必須與行為的危害程度相當(dāng)，避免過(guò)罰失當(dāng)。

3.2 推進(jìn)體育信用信息平臺(tái)建設(shè)，提升治理數(shù)字化水平

“任何治理，從知識(shí)論的層面看，都必然受制于信息變量的深度約束”[23]，信用工具更是如此。在一定意義上，信用工具亦是“通過(guò)信息的治理與監(jiān)管”。在信用工具運(yùn)行中，治理監(jiān)管依市場(chǎng)主體信用狀況信息而動(dòng)，無(wú)論是分類監(jiān)管，抑或是協(xié)同監(jiān)管。在分類監(jiān)管中，監(jiān)管者需要系統(tǒng)準(zhǔn)確地掌握每一個(gè)市場(chǎng)主體的信用狀況信息；在協(xié)同監(jiān)管中，治理各方需要就市場(chǎng)主體的信用信息進(jìn)行深度溝通和交換。缺乏信用狀況信息的有效支撐，“通過(guò)信用治理”只會(huì)是“空中樓閣”“鏡花水月”。

以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)為代表的現(xiàn)代信息技術(shù)，為信用信息的記錄歸集、分析評(píng)價(jià)、公開(kāi)與共享提供了高效便捷的實(shí)現(xiàn)方式，應(yīng)用信用工具必須深度憑借現(xiàn)代信息技術(shù)。國(guó)務(wù)院在“強(qiáng)化信用監(jiān)管的支撐保障”中強(qiáng)調(diào)，著力提升信用監(jiān)管的信息化建設(shè)水平，充分發(fā)揮“互聯(lián)網(wǎng)+”和大數(shù)據(jù)對(duì)信用監(jiān)管的支撐作用[1]。信用信息平臺(tái)集歸集、查詢、公示、監(jiān)管和預(yù)警為一體，是信用工具運(yùn)行的核心技術(shù)支撐。當(dāng)下，多個(gè)體育信用信息平臺(tái)投入運(yùn)行，包括“信用體育”“浙江省體育局高危項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)企業(yè)信用平臺(tái)信息庫(kù)”“杭州體育休閑信用平臺(tái)”“蘇州高危險(xiǎn)性體育項(xiàng)目信用信息平臺(tái)”等。這些實(shí)踐為體育信用信息平臺(tái)的建設(shè)運(yùn)行積累了經(jīng)驗(yàn)。

體育信用信息平臺(tái)建設(shè)運(yùn)營(yíng)時(shí)間較短，仍處在探索階段，尚需加強(qiáng)和優(yōu)化。在建設(shè)運(yùn)營(yíng)信息平臺(tái)過(guò)程中需要重點(diǎn)關(guān)注以下問(wèn)題。（1）確定信息歸集范圍。歸集信息是信用信息平臺(tái)首要功能。對(duì)信用信息歸集而言，最為重要的是確定信息范圍和程度。信用信息可以分為基本信息、正面信息、負(fù)面信息和其他信息[22]。信息歸集應(yīng)以“夠用”為原則，只歸集反映市場(chǎng)主體信用狀況的信息。以此既能達(dá)到行政目的，亦可避免過(guò)度收集信息，侵犯市場(chǎng)主體的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。（2）查詢、公開(kāi)是信用信息平臺(tái)的另一功能。信用信息并非都屬于公開(kāi)信息，也并非任何組織和個(gè)人都可以隨意查詢的信用信息[22]。信用信息公開(kāi)，必須遵守《政府信息公開(kāi)條例》《企業(yè)信息公示暫行條例》等規(guī)范；查詢信用信息，公共部門和社會(huì)應(yīng)設(shè)置不同的規(guī)則，公共部門根據(jù)職權(quán)的需要查詢相關(guān)信息，市場(chǎng)和社會(huì)可以查詢自身的信用信息，查詢他人信息必須獲得授權(quán)和許可。

3.3 發(fā)揮體育行政部門示范引領(lǐng)效應(yīng)，拓展信用工具應(yīng)用范圍

在現(xiàn)代體育市場(chǎng)治理中，治理主體呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，包括政府部門、體育行業(yè)協(xié)會(huì)、體育社會(huì)組織、體育消費(fèi)者等。充分發(fā)揮信用工具對(duì)體育市場(chǎng)的治理效用，協(xié)同必不可少。在協(xié)同的框架中，體育行政部門首先需要加大信用工具的應(yīng)用，充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用?！巴ㄟ^(guò)信用治理”需要市場(chǎng)和社會(huì)積極參與，國(guó)家應(yīng)積極鼓勵(lì)推動(dòng)市場(chǎng)和社會(huì)應(yīng)用信用工具。

體育行政部門在應(yīng)用信用工具中居于主導(dǎo)地位。當(dāng)下，充分發(fā)揮信用工具治理監(jiān)管功效已成為國(guó)家一項(xiàng)重要政策。體育行政部門作為體育公共事務(wù)的重要治理者，理應(yīng)率先垂范，積極應(yīng)用信用工具。體育部門在應(yīng)用信用工具過(guò)程中，應(yīng)加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)同。簽訂“合作備忘錄”，是當(dāng)下政府部門間協(xié)同實(shí)現(xiàn)的主要方式。國(guó)務(wù)院建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度（[2016]33號(hào)文）規(guī)定，鼓勵(lì)有關(guān)地區(qū)和部門先行先試，通過(guò)“簽署合作備忘錄”提升信用“獎(jiǎng)”與“懲”力度。國(guó)家發(fā)展改革委和中國(guó)人民銀行明確，各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的組織采取簽署“守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒合作備忘錄”等形式，明確對(duì)相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單主體的獎(jiǎng)懲措施和實(shí)施方式，建立發(fā)起、響應(yīng)、反饋的“聯(lián)動(dòng)機(jī)制”。國(guó)家發(fā)展改革委的數(shù)據(jù)顯示，相關(guān)部委已累計(jì)簽署37個(gè)聯(lián)合獎(jiǎng)懲備忘錄[24]，涉及食品藥品、金融、電力等多個(gè)領(lǐng)域。與體育相近的文化、旅游均與相關(guān)部委簽署聯(lián)合獎(jiǎng)懲備忘錄，包括《關(guān)于對(duì)文化市場(chǎng)領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信市場(chǎng)主體及有關(guān)人員開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》《關(guān)于對(duì)旅游領(lǐng)域嚴(yán)重失信相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。為實(shí)現(xiàn)與相關(guān)部委的制度化的協(xié)同，體育部門應(yīng)參考借鑒文化旅游部門做法，與相關(guān)部門簽署聯(lián)合獎(jiǎng)懲備忘錄。

在現(xiàn)行法律框架下，市場(chǎng)、社會(huì)并無(wú)應(yīng)用信用工具的義務(wù)。從協(xié)同治理方向看，鼓勵(lì)推動(dòng)市場(chǎng)和社會(huì)應(yīng)用信用工具能充分發(fā)揮信用信息的價(jià)值，有助于提升治理效應(yīng)。市場(chǎng)主體可以根據(jù)交易相對(duì)人信用狀況差異設(shè)置不同交易條件，即對(duì)守信相對(duì)人給予優(yōu)惠便利等，對(duì)失信交易相對(duì)人提高保證金等交易措施[22]。如浙江省籃協(xié)和阿里體育聯(lián)手打造的“信用籃球”項(xiàng)目，將“信用”引入體育場(chǎng)館運(yùn)營(yíng)，信用較好的消費(fèi)者可以先消費(fèi)后付款[25]。信用的應(yīng)用便利了消費(fèi)者，也有助于創(chuàng)建信用體育。

4 結(jié)語(yǔ)

信用工具已成為體育市場(chǎng)監(jiān)管治理工具箱的重要組成，《體育強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要》在“加強(qiáng)體育市場(chǎng)監(jiān)管”中強(qiáng)調(diào)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，并要求推進(jìn)體育信用體系建設(shè)，發(fā)揮信用在體育市場(chǎng)治理中的作用。運(yùn)用信用工具需要充分考慮相關(guān)當(dāng)事人信用權(quán)益保護(hù)，嵌入法治理念和精神，夯實(shí)工具運(yùn)行的法治基礎(chǔ)；運(yùn)用信用工具需要加強(qiáng)體育信用信息平臺(tái)建設(shè)，化解“信用信息”不足對(duì)工具運(yùn)行的掣肘；運(yùn)用信用工具需要加強(qiáng)各治理主體間協(xié)同配合，以充分釋放“聯(lián)合獎(jiǎng)懲”協(xié)同監(jiān)管效應(yīng)。信用工具并非萬(wàn)能，其不能解決所有市場(chǎng)秩序問(wèn)題，亦不應(yīng)被“萬(wàn)能化”。加強(qiáng)體育市場(chǎng)治理與監(jiān)管應(yīng)考慮組合運(yùn)用多種治理工具，并對(duì)相關(guān)工具進(jìn)行合理配置。治理工具組合配置應(yīng)用可以取長(zhǎng)補(bǔ)短，避免單個(gè)工具的片面性，進(jìn)而為整體治理效能提升提供充足支撐。