招標(biāo)采購報(bào)名條件設(shè)置研究

朱小童 徐 杰 中廣核工程有限公司

招標(biāo)采購制度發(fā)源于十八、十九世紀(jì)的西方，具備相對高的透明度，且具有程序相對標(biāo)準(zhǔn)、相對公正、相對客觀、交易雙方一次成交的特點(diǎn)，在隨后眾多國際組織和國家的采購活動中得到大面積推廣。在經(jīng)過長時(shí)間的摸索實(shí)踐后，中國的招投標(biāo)法于2000年頒布實(shí)施，并于2017年底進(jìn)行了修訂。該法發(fā)布后，對我國經(jīng)濟(jì)活動中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)采購活動進(jìn)行了規(guī)范性指引。因招標(biāo)投標(biāo)法為上位法律，不可能對招投標(biāo)活動的各個(gè)細(xì)節(jié)部分進(jìn)行詳細(xì)指引，實(shí)踐中，亟需一個(gè)能夠?qū)φ型稑?biāo)活動細(xì)節(jié)做出規(guī)范的條例對招標(biāo)投標(biāo)法的實(shí)施進(jìn)行貫徹，因此順應(yīng)實(shí)際需求，招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例又于2017年底由國務(wù)院頒布出臺，招投標(biāo)活動在我國又得到了更加深入的規(guī)范，招標(biāo)范圍，公開招標(biāo)(相對與邀請招標(biāo))范圍等在這個(gè)實(shí)施條例中進(jìn)行了明確，保證具有履約能力的法人和其他組織或個(gè)人最大限度地參與招投標(biāo)活動。

以上法律法規(guī)出臺實(shí)施后，招標(biāo)采購得到大面積應(yīng)用，取得巨大成果。但是在實(shí)踐中也出現(xiàn)了一些問題。其中在招標(biāo)采購的一個(gè)重要環(huán)節(jié)——招標(biāo)報(bào)名階段，實(shí)踐中出現(xiàn)部分招標(biāo)單位出于種種原因(這些原因可能包括招標(biāo)人自身對所采購標(biāo)底的掌握不足，對過去成熟供應(yīng)商的依賴，甚至可能參雜一些道德因素，抑或是以上因素的綜合)過度拔高投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)名條件，使部分實(shí)際具備履約能力的潛在投標(biāo)人受到了排斥、招標(biāo)采購的競爭性被大大減弱甚至消除；另一方面，招標(biāo)人在有些情況下又不進(jìn)行必要報(bào)名條件的設(shè)定而使評標(biāo)工作量大增，無謂耗費(fèi)評標(biāo)專家的時(shí)間與精力。事實(shí)上，招標(biāo)人根據(jù)項(xiàng)目本身的特點(diǎn)，在其招標(biāo)文件中，要求投標(biāo)人把其有關(guān)資質(zhì)材料及業(yè)績情況等列入投標(biāo)文件，這種做法是被招投標(biāo)法允許的。對于投標(biāo)人的資格條件如果國家另有限制，則應(yīng)依照該限制條件執(zhí)行。招標(biāo)人不可以以不當(dāng)條件對特定潛在投標(biāo)人進(jìn)行限制、排斥，乃至歧視。因此，在實(shí)踐中如何合理設(shè)定投標(biāo)人的報(bào)名條件，真正將《招標(biāo)投標(biāo)法》有關(guān)條款的立法本意進(jìn)行落實(shí)，注重公平的同時(shí)兼顧效率，值得做出一些分析與探討。

在經(jīng)過幾年的招投標(biāo)采購工作實(shí)踐后，筆者認(rèn)為招標(biāo)報(bào)名條件主要應(yīng)在以下三個(gè)方面進(jìn)行把握：即：1. 投標(biāo)主體本體資格；2.投標(biāo)主體的人(人力資源)、財(cái)(財(cái)務(wù)狀況)、物(生產(chǎn)設(shè)備)；3.投標(biāo)主體的否定性限定。筆者希望在以上三個(gè)方面提出一些自己的意見，力圖使招標(biāo)采購報(bào)名條件這一問題的癥結(jié)能夠明晰，并且希望引起從事招投標(biāo)采購工作的人員的進(jìn)一步思考，共同促進(jìn)我國招投標(biāo)采購工作的健康發(fā)展。

一、投標(biāo)主體本體資格限定

投標(biāo)人主體資格在招投標(biāo)法中進(jìn)行了限定，響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競爭的法人或者其他組織才能成為投標(biāo)主體。投標(biāo)個(gè)人能否成為招投法所稱的“投標(biāo)人”也在招投標(biāo)法中進(jìn)行了規(guī)定，允許個(gè)人參加依法招標(biāo)的科研項(xiàng)目的投標(biāo)。法人或者其他組織成為絕大部分招標(biāo)活動中的投標(biāo)人主體，科研項(xiàng)目的投標(biāo)才允許個(gè)人參加。

怎樣證實(shí)投標(biāo)人是法人及其他組織呢？筆者認(rèn)為：對于招投標(biāo)活動而言，因其為商品交易行為，故對法人及其他組織應(yīng)有一個(gè)最基本的資格要求，即應(yīng)提供從事商品交易活動最基本的社會商業(yè)活動的證件及證明材料，這是法人或其他組織的最可靠的證明，實(shí)踐中，絕大多數(shù)招標(biāo)單位都進(jìn)行了這方面的要求。

這里著重對有關(guān)規(guī)定對投標(biāo)人主體資格條件的要求進(jìn)行探討。

例如，《中華人民共和國建筑法》第十二條規(guī)定，對于建筑行業(yè)中的各單位的資格條件：一、在“財(cái)”上，注冊資本須符合國家要求；二、在“人”上，有與其從事的建筑活動相適應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人才隊(duì)伍；三、在“物”上，有從事相關(guān)建筑活動所應(yīng)必備的技術(shù)裝備。第十三條規(guī)定，對于建筑行業(yè)中的各單位，按照其人、財(cái)、物和以往業(yè)績等，劃分為不等的資格層級，并經(jīng)過審查合格，在得到相應(yīng)層級的資質(zhì)證書后，方可在其資格等級允許的范圍內(nèi)進(jìn)行建筑相關(guān)活動。以施工企業(yè)為例，一級企業(yè)可以承包100米以上房屋的建設(shè)，二級企業(yè)僅允許承包50米以上房屋的建設(shè)，因此，招標(biāo)人如果準(zhǔn)備招標(biāo)建設(shè)100米以上的房屋，就可以在招標(biāo)報(bào)名條件中設(shè)定報(bào)名人必須具有一級以上的施工企業(yè)資質(zhì)。又如，如果招標(biāo)人對在建某核電站的核級閥門進(jìn)行招標(biāo)，可以在招標(biāo)報(bào)名條件中設(shè)定報(bào)名人必須持有有效的核級閥門設(shè)計(jì)、制造許可證，因?yàn)檫@是國家對從事民用核安全設(shè)備各類活動的單位所做的硬性要求。

另外，是否允許聯(lián)合體進(jìn)行投標(biāo)，也是一個(gè)令招標(biāo)人常常感到困惑的問題。聯(lián)合體是一個(gè)臨時(shí)性的組織，不具有法人資格，具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力是組成聯(lián)合體的目的。聯(lián)合體以一個(gè)投標(biāo)人的名義共同投標(biāo)。聯(lián)合體不是一個(gè)法人組織，也不能以其中一個(gè)主體或者兩個(gè)主體(多個(gè)主體的情況下)的名義進(jìn)行，所有組成聯(lián)合體各方組成聯(lián)合體以共同名義進(jìn)行投標(biāo)，也就是聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽訂合同。為確定、劃分聯(lián)合體內(nèi)部之間權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等，聯(lián)合體各方應(yīng)訂立內(nèi)部分工合同或協(xié)議。聯(lián)合體各方均應(yīng)具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)能力；聯(lián)合體投標(biāo)一樣受限于國家的相關(guān)規(guī)定或者招標(biāo)文件對投標(biāo)人的限定資格條件。筆者認(rèn)為，是否允許聯(lián)合體投標(biāo)，應(yīng)視所招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)范圍及復(fù)雜程度來確定，說到底還是依能否建立起招標(biāo)采購活動中的充分競爭來決定，如果某幾個(gè)實(shí)力稍弱的投標(biāo)人組成聯(lián)合體來與某一具有壟斷性質(zhì)的巨無霸進(jìn)行投標(biāo)競爭，可能會對招標(biāo)人完成招標(biāo)項(xiàng)目，降低采購成本帶來巨大利益，因此，不能一概排斥聯(lián)合體投標(biāo)。

最后，對是否允許代理商進(jìn)行投標(biāo)的問題，同樣地，筆者認(rèn)為是否投標(biāo)人已具備充分競爭應(yīng)是是否允許代理商進(jìn)行投標(biāo)的關(guān)鍵所在，如不允許代理商投標(biāo)，應(yīng)保證所招標(biāo)項(xiàng)目形成充分競爭，否則，應(yīng)允許代理商進(jìn)行投標(biāo)。筆者認(rèn)為，既然有代理商存在，其在市場上存在是具備價(jià)值的，某些代理商的存在，其實(shí)是對生產(chǎn)、制造商提供主體服務(wù)范圍外的增值服務(wù)，另外，某些代理商資金實(shí)力雄厚，可以作為招標(biāo)人與提供主體服務(wù)的生產(chǎn)、制造商之間的所謂“資金周轉(zhuǎn)中間站”。

有代理商作投標(biāo)人與提供主體服務(wù)的生產(chǎn)、制造商之間的橋梁，招標(biāo)人可以放心投標(biāo)人對招標(biāo)項(xiàng)目的資金保證，而提供招標(biāo)項(xiàng)目主體服務(wù)的生產(chǎn)、制造商則可以專注于主體服務(wù)的提供。代理商、制造商可以各司其職，分工協(xié)作，共同完成招標(biāo)合同義務(wù)。

二、對投標(biāo)主體“人”、“財(cái)”、“物”的限定

(一)對投標(biāo)主體“人”的限定

《實(shí)施條例》第三十二條(三)規(guī)定，評標(biāo)過程中加分條件或者中標(biāo)的條件不得加入特定區(qū)域或者特定行業(yè)的業(yè)績、獎(jiǎng)項(xiàng)。筆者認(rèn)為，這其實(shí)主要是對投標(biāo)人“人”方面的限定。以上法規(guī)規(guī)定使得招標(biāo)人難以在招標(biāo)報(bào)名條件中設(shè)置有關(guān)業(yè)績方面的內(nèi)容，從另一方面說，即便報(bào)名人具備特定行政區(qū)域或者特定行業(yè)以往的業(yè)績，如果報(bào)名人以前業(yè)績的主要?jiǎng)?chuàng)造者、參與人員已經(jīng)不在現(xiàn)投標(biāo)人單位工作，則在這方面也無法有效降低招標(biāo)人自身的風(fēng)險(xiǎn)。筆者認(rèn)為：可以著重對報(bào)名人現(xiàn)有雇員進(jìn)行有關(guān)數(shù)量、資質(zhì)、能力方面進(jìn)行要求，即要求報(bào)名人證明其雇員具有實(shí)施招標(biāo)人招標(biāo)項(xiàng)目的數(shù)量、資質(zhì)及能力。

(二)對投標(biāo)主體“財(cái)”的限定

對投標(biāo)主體“財(cái)”的限定，即是對投標(biāo)人財(cái)務(wù)狀況的限定，目前考察投標(biāo)人財(cái)務(wù)狀況主要集中在資信評定等級、長期信用風(fēng)險(xiǎn)(資產(chǎn)負(fù)債率、凈資產(chǎn))、盈利能力、短期資金流動性等幾方面。在報(bào)名條件設(shè)置時(shí)，實(shí)踐中通常對投標(biāo)人比較容易提供的營業(yè)執(zhí)照上的注冊資本進(jìn)行限定，筆者認(rèn)為，對于投標(biāo)人的注冊資本的限制不宜過死，注冊資本可根據(jù)具體采購物項(xiàng)靈活設(shè)置，最低與所采購物項(xiàng)相當(dāng)。招標(biāo)報(bào)名條件應(yīng)更多地關(guān)注于投標(biāo)主體的人和物上。

實(shí)踐中，有些單位在“財(cái)”上僅要求投標(biāo)人財(cái)務(wù)狀況良好、銀行資信記錄無污點(diǎn)且不可處于被責(zé)令停業(yè)、財(cái)產(chǎn)被第三方接管或被第三方凍結(jié)的情形即可。

(三)對投標(biāo)主體“物”的限定

對投標(biāo)主體“物”的限定，即是對投標(biāo)人生產(chǎn)設(shè)施的限定，投標(biāo)人沒有完成采購物項(xiàng)的“武器”，則招標(biāo)人就冒有極大的風(fēng)險(xiǎn)采購不到擬采購物項(xiàng)，故在投標(biāo)報(bào)名時(shí)，可以設(shè)定要求投標(biāo)人提供證明其擁有提供采購物項(xiàng)的生產(chǎn)設(shè)施。在這一點(diǎn)上，招標(biāo)人對于所采購物項(xiàng)的技術(shù)熟悉程度在一定程度上決定了對投標(biāo)主體“物”的限定的合理程度。

(四)對投標(biāo)人的否定性限定

對于投標(biāo)主體是否可以進(jìn)行否定性限定，筆者認(rèn)為答案是肯定的。招標(biāo)人可以也應(yīng)該根據(jù)行政機(jī)關(guān)對某些投標(biāo)人做出的行政處理對投標(biāo)人提出否定性限制條件，規(guī)定被取消投標(biāo)資格的投標(biāo)人不得參加采購項(xiàng)目的投標(biāo)。單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同單位，不可以參加同一標(biāo)段投標(biāo)或者未劃分標(biāo)段的同一招標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)。以上條款均是對投標(biāo)人的否定性限制，招標(biāo)人完全可以在自己設(shè)定的投標(biāo)報(bào)名條件中加以引用。

三、結(jié)語

隨著《招標(biāo)投標(biāo)法》及配套《實(shí)施條例》的頒布，我國工程建設(shè)領(lǐng)域的采購活動擁有了法律依據(jù)，招標(biāo)人可以在充分領(lǐng)會其立法宗旨后，在其指引下，正確實(shí)施招投標(biāo)活動，在招投標(biāo)活動中兼顧各方利益。在招投標(biāo)活動的開端，如何設(shè)定好招標(biāo)報(bào)名條件，走好第一步，事關(guān)整個(gè)招標(biāo)活動的成敗。通過對以上幾個(gè)事項(xiàng)的討論，筆者愿意拋磚引玉，引起廣大招投標(biāo)活動的參與者的關(guān)注，使我國工程建設(shè)領(lǐng)域招投標(biāo)活動能夠合法、合規(guī)、健康發(fā)展。