我國煙草行業(yè)質量追溯體系建設的現(xiàn)狀與展望

王戈，劉威，李善蓮，徐瑋杰，陳斌，堵勁松，朱焱，楊凱*

1 上海煙草集團有限責任公司技術中心，上海市楊浦區(qū)長陽路717號 200082；

2 華環(huán)國際煙草有限公司，安徽省滁州市鳳陽縣門臺子工業(yè)園 233121；

3 鄭州煙草研究院，河南省鄭州市高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)楓楊街2號 450001

“中國制造2025”規(guī)劃指出，要實施覆蓋產品全生命周期的質量管理、質量自我聲明和質量追溯制度，保障重點消費品質量安全。煙草作為國民的重要消費品之一，建立健全質量追溯體系，實現(xiàn)卷煙產品全生命周期質量可追溯是煙草行業(yè)產業(yè)升級的必然要求。

國際標準化組織將可追溯性（Traceability）定義為“追溯客體的歷史、應用情況或所處位置的能力。當客體是產品時，可追溯性涉及到：原材料和零部件的來源、加工的歷史、產品交付后的分布和所處場所”[1]。此外，ISO 9001 規(guī)定“當有可追溯要求時，組織應控制輸出的唯一性標識，且應保留所需的形成文件的信息以實現(xiàn)可追溯”[2]，即可追溯性是一種賦予“特性”，需要建立追溯體系（Traceability System）來實現(xiàn)。質量追溯（Quality Tracking）是以質量管理為目的的產品追溯，是質量追蹤和質量溯源兩個概念的綜合[3]，其中追蹤是指從供應鏈上游向下游進行的質量跟蹤，一旦上游發(fā)現(xiàn)質量問題，能夠快速定位質量問題的影響范圍；溯源是指從供應鏈下游向上游進行質量溯源，一旦下游發(fā)現(xiàn)質量問題，能夠快速尋找質量問題的根源。

卷煙產品全生命周期質量追溯的設計構想由來已久，煙草行業(yè)產業(yè)鏈各業(yè)務環(huán)節(jié)在質量追溯體系的構建和應用上也投入了大量的資源，取得了許多積極成效[4-10]，但仍存在諸多客觀問題制約著全產業(yè)鏈質量追溯系統(tǒng)的實現(xiàn)。本文綜述了我國煙草行業(yè)追溯技術的研究進展和質量追溯體系在煙草種植、打葉復烤、卷煙制造、專賣流通、零售流通環(huán)節(jié)的應用現(xiàn)狀與不足，對構建煙草行業(yè)全產業(yè)鏈質量追溯體系進行了展望。

1 追溯技術的研究進展

追溯技術廣泛應用于食品[11-13]、汽車[14]、航空航天[15]、生物醫(yī)學、環(huán)境保護[16-17]、人口遷徙[18]等領域，主要包括：物理溯源技術、化學溯源技術和生物溯源技術。其中物理溯源技術可分為基于物理檢測手段的溯源技術和物聯(lián)網溯源技術。前者側重宏觀尺度下的產地溯源，例如Cozzolino[19]、Maria[20]、施豐成[21]等利用近紅外光譜技術和多變量分析分別構建了巴拉圭茶、乳粉、煙葉的地理溯源標識技術，Almeida[22]、Rummel[23]等通過同位素87Sr / 86 Sr 比值差異區(qū)分出葡萄酒和牛肉的地域產區(qū)。物聯(lián)網溯源技術側重微觀個體的精準追蹤，例如常見的條碼技術、RFID 技術可用于動物活體的標識與辨識，也可用于食品加工、工業(yè)制造、商品銷售的全流程中構建各類質量安全追溯體系[12-13]，其優(yōu)越性在于不僅明確了原材料、在制品、成品間對應關系，還能通過中央服務器記錄儲存歷史加工信息；而另一類常見的物聯(lián)網技術GPS 定位和基站定位則廣泛用于車輛在途追蹤和人口遷移研究[18,24]。化學溯源技術也是一種宏觀尺度下的地源追溯技術，其原理是根據追溯客體化學組分特異性進行溯源，例如趙海燕[25]、何忠萍[26]、龔自明[27]等利用電感耦合等離子體質譜法或原子發(fā)射光譜法分別對小麥、蜂蜜、茶葉的礦物元素含量進行檢驗，并通過多變量分析構建了準確的地源判別模型；Diraman[28]、程碧君[29]等利用不同產區(qū)客體脂肪酸組成差異，有效建立了橄欖油和牛肉的地源判別模型。生物溯源技術被認為是最精準的生物體辨識工具，因為生物體內本身具有諸如DNA、虹膜、指紋等獨一無二的身份特征[11-12]，然而相關檢測技術成本較高，普及率較低，所以多用于高價值生物單品追溯或前沿生物醫(yī)學、法醫(yī)鑒別等領域。

考慮到可操作性和成本控制等問題，目前煙草行業(yè)普遍使用的追溯技術為物理溯源技術范疇內的3S技術、條碼技術和RFID 技術。

1.1 3S 技術

3S 技術是將遙感技術RS、地理信息系統(tǒng)GIS、全球定位系統(tǒng)GPS 緊密結合的一體化技術，屬于空間虛擬標識技術。3S 技術作為一門標識、識別采集、集成分析為一體的空間地理技術被廣泛應用于現(xiàn)代農業(yè)生產管理和科學研究中。例如在煙草種植生態(tài)農業(yè)示范區(qū)，研究者利用GPS 定位技術對煙田地塊進行劃分、定位和標識，利用航天遙感、地面監(jiān)測網絡技術對不同分布區(qū)農作物的長勢、產量、水旱災害、水利資源、土壤肥力和生態(tài)環(huán)境等進行監(jiān)測和數(shù)據采集，最后利用地理信息系統(tǒng)將煙田標識與農作信息關聯(lián)對應，并進行空間插值分析，從而實現(xiàn)煙草生產過程全流程、全方位的精細化信息管理[30]。此外，3S 技術還可以應用于煙草物流運輸管理。利用GPS 技術對在途車輛跟蹤定位，并利用GIS 技術搭建各類服務地圖，兩者緊密結合可實現(xiàn)車輛在途信息在地圖上直觀呈現(xiàn)和運輸歷時狀況提取查詢，進一步為配送中心選址、配送路線優(yōu)化等研究提供基礎支持[24,31]。3S 技術的應用需要借助相關測控儀器和軟件系統(tǒng)的配合工作，導致一次性投入成本較高，目前該技術在煙草行業(yè)處于逐步推廣階段，技術的規(guī)范性有待完善。

1.2 條碼技術

條碼技術是在計算機技術和信息技術基礎上發(fā)展起來的一門集編碼、印刷、識別、數(shù)據采集和處理于一身的傳統(tǒng)自動識別技術，屬于實物識別技術。自上世紀70 年代產生后，作為一種關鍵的信息標識和信息采集技術，在全球范圍內得到迅速發(fā)展，條碼技術可分為一維條碼、二維條碼、三維條碼。一維條碼是由一組規(guī)則排列的條和空及相應的數(shù)字組成，在煙草行業(yè)使用頻率較高的一維條碼是商品EAN 碼和 “一號工程”碼[32]。二維條碼是某種特定的幾何圖形按一定規(guī)律在平面（二維方向上）分布的、黑白相間的、記錄數(shù)據符號信息的圖形，相比于一維條碼信息容量小、內容單一的弊端，具有信息密度高、容量較大等特點。煙草行業(yè)常用二維碼是QR 碼，最多可存儲1817 個漢字，二維碼常用于煙葉煙包標識和卷煙防偽標識中，相關工作人員或消費者可以通過智能手機等便攜設備識別、讀取相應信息，提高了信息識別的效率。三維條碼是由平面矩形二維條碼基礎上，加上黑、藍、綠、紅4 色矩陣構成的彩色三維碼，其特點是不僅能保存二維碼的服務特性，還改進編碼方式拓展了顏色信息，極大擴增了信息容量，降低了讀取難度和讀取設備成本，但其目前尚未在煙草行業(yè)得到廣泛應用。總體而言，條碼技術的加工工藝較容易，承載信息量適中，成本低廉且相關技術標準成熟規(guī)范，但條碼的重復利用率較低。

1.3 RFID 技術

RFID（Radio Frequency Identification）技術是一種無線射頻識別技術。一套完整的RFID 系統(tǒng)是由閱讀器、應答器或電子標簽、應用軟件系統(tǒng)三個部份組成。其基本工作原理是：由閱讀器發(fā)射特定頻率的無線電波，當應答器進入電波輻射范圍將會在內部產生感應電流并激活，同時將自身編碼信息通過內置的天線發(fā)送出去，此時閱讀器接收解讀感應電波并傳輸?shù)綉孟到y(tǒng)，由應用系統(tǒng)執(zhí)行邏輯判定和相關控制管理[33-34]。相比于條碼技術，RFID 是通過無線電波傳遞交換信息，無需識別系統(tǒng)與目標之間建立機械或光學接觸，感應距離較遠，信息采集識別更迅速便捷，空間制約性更小，同時信息存儲容量更大，因此在各行業(yè)得到廣泛的應用。在煙草行業(yè)中，RFID 技術已經滲透到產業(yè)鏈的全流程，煙包、煙箱、流轉煙架、流轉托盤、車輛、作業(yè)人員、種植戶、零售戶等均可通過唯一標識的RFID 進行控制管理[35-37]。雖然RFID 技術的一次性投入成本較高，但其可循環(huán)利用，綜合使用成本可控，同時相關技術標準成熟規(guī)范。為了兼顧成本和適用性，設計者多采用高頻遠距離和無源電子標簽相結合的RFID 技術實現(xiàn)系統(tǒng)構建。

煙草行業(yè)不同追溯技術的比較詳見表1。

表1 煙草行業(yè)不同追溯技術的比較Tab. 1 Comparison of different traceability technologies in tobacco industry

2 追溯體系的應用與研究現(xiàn)狀

煙草行業(yè)按產業(yè)鏈中各主體分工的不同，大致可分為煙草種植、打葉復烤、卷煙制造、專賣流通、零售流通五個環(huán)節(jié)。煙葉原料在產業(yè)鏈里自上而下經歷了從農產品到工業(yè)半成品再到商品的全過程。由于各環(huán)節(jié)的質量管理模式和涉及的原料、產品屬性存在差異，因此各環(huán)節(jié)的質量追溯體系建設存在發(fā)展進度不均衡的問題?？傮w而言，產業(yè)鏈下游的卷煙制造、流通環(huán)節(jié)的質量追溯體系建設較為完善，而位于產業(yè)鏈上游的煙草種植、尤其是打葉復烤環(huán)節(jié)的質量追溯體系建設還需加強。

2.1 煙草種植

煙草種植環(huán)節(jié)的質量追溯體系建設最早源于煙草種植良好農業(yè)規(guī)范（Good Agricultural Practices，GAP）體系建設的要求。GAP 系列標準從可追溯性、食品安全、動物福利、環(huán)境保護以及員工職業(yè)健康、安全等多方面對農業(yè)生產提出高標準的管控要求，明確要建立文件化的質量追溯體系，確保注冊農場生產的產品可追溯回農場，并由農場追蹤到直接客戶[38-40]。中國煙草GAP 體系建設的探索始于2003 年，依托于DIMON 公司的指導與合作，云南省曲靖市陸良縣成為首個推行GAP 管理的煙葉產區(qū)[41]。行業(yè)對于GAP 體系建設高度重視，資助開展 “煙葉質量管理體系研究”等科技項目，將GAP 逐步推廣到貴州鳳岡、湖南郴州、河南三門峽、廣東南雄等煙葉產區(qū)。從2012 年開始將煙草GAP 體系建設作為全行業(yè)煙葉生產的重要任務之一，力求在全國煙草生產上大力推行；各地市煙葉公司積極響應，逐步開展GAP 管理的認證工作。但歸根到底，推行GAP 體系的最終目的是建立煙草種植環(huán)節(jié)的質量追溯機制[41]。

在具體質量追溯系統(tǒng)構建和應用上，各級煙葉公司一方面利用3S 技術對煙田地塊進行精準標識，細化追溯（管理）單元的精度；另一方面將追溯（管控）信息擴展到土壤肥力、溫度氣候、養(yǎng)護管理等種植過程信息，為優(yōu)化種植提供數(shù)據、技術支持。高博超、婁翼來等[42-43]以遼寧省昌圖煙區(qū)為例，采用GIS 和地統(tǒng)計學相結合的方法，分別對其植煙土壤養(yǎng)分和有效態(tài)微量元素的空間變異及分布特征進行了分析，為煙田的分區(qū)管理和因地施肥提供數(shù)據基礎。李蒙等[44]基于云南省普洱市多站點氣候資料，運用GIS空間分析技術和隸屬度函數(shù)模型，結合烤煙生態(tài)學理論，分析了該地區(qū)烤煙氣候特點，論證并構建了烤煙種植氣候適宜性定量評價指標體系，開展了烤煙種植氣候適宜性精細區(qū)劃。江厚龍[45]針對豫中煙葉種植以家庭為單位的小規(guī)模生產現(xiàn)狀，研究小尺度下煙田土壤養(yǎng)分差異性，利用回歸、聚類分析確定合理的土壤養(yǎng)分管理單元，利用曲勞——斯坦福方程建立更精準的施肥模型，以實現(xiàn)煙田土壤養(yǎng)分精準管理。

在具體煙葉收購、流動環(huán)節(jié)上，各級煙葉公司引入二維條碼、RFID 等技術對煙葉煙包進行唯一性標識，構建可追溯的煙葉質量管理系統(tǒng)，實現(xiàn)反向溯源到技術員、種植戶，正向追蹤到復烤企業(yè)。王志勇等[46]利用二維條碼作為煙包唯一標識建立煙葉質量管理系統(tǒng)。吳亮等[35]建立基于RFID 電子標的煙葉物流信息系統(tǒng)，并在四川和貴州設立44 個收購點和2 個倉儲中心試用，有效實現(xiàn)信息精準傳遞。楊秀詳?shù)萚47]自主研發(fā)了一種煙葉質量追溯的RFID 智能讀取裝卸系統(tǒng)，提高了煙葉收購過程中追溯信息讀取、采集的效率。

2.2 打葉復烤

我國打葉復烤環(huán)節(jié)信息化建設和信息系統(tǒng)集成水平相對滯后，再加上煙葉分選和配方打葉的實施導致該環(huán)節(jié)工段間物料對應關系復雜、追溯單元多樣，增加了建設該環(huán)節(jié)質量追溯機制的難度。目前打葉復烤環(huán)節(jié)質量追溯體系建設的研究工作較少。

早在2008 年陸繼鋒等[3]在煙葉產品質量可追溯性研究中提出，打葉復烤環(huán)節(jié)質量追溯應以工藝流程為邏輯主鏈，但也指出由于配方打葉、在線儲葉等工藝本身的特點，成品片煙與原料之間缺乏嚴格的對應關系。許小雙等[48]將批次管理概念引入到原煙采購與復烤加工過程中，通過將原煙由以2000 擔（100 噸）切割批次，按原煙批次挑選后形成選后新批次，按選后批次備料并對成品片煙進行批次標識的方式探索打葉復烤環(huán)節(jié)的可追溯性。

2.3 卷煙制造

在卷煙制造環(huán)節(jié)上，由長沙卷煙廠等九家企業(yè)組成的“卷煙生產加工精細化”專題研究小組，通過大量的研究工作提出了“卷煙生產加工精細化”對生產跟蹤追溯的業(yè)務需求。行業(yè)針對卷煙制造環(huán)節(jié)的質量追溯體系建設建立了較為完善的標準體系，發(fā)布的《卷煙工廠內部控制管理指標體系》[49]《卷煙制造過程能力測評導則》[50]提出了對于生產跟蹤追溯的業(yè)務數(shù)據要求。在執(zhí)行層面上，《卷煙工業(yè)企業(yè)生產執(zhí)行系統(tǒng)（MES）功能與實施規(guī)范》[7]明確提出生產跟蹤管理是MES 的基本功能之一，以此指導卷煙工業(yè)企業(yè)規(guī)范建立MES?！毒頍熎髽I(yè)生產過程質量追溯通用原則和基本要求》[8]《卷煙企業(yè)生產過程質量追溯 信息分類與要求》[9]則更系統(tǒng)詳細地規(guī)定了質量追溯的通用原則、基本要求及追溯方法和追溯流程。

卷煙制造企業(yè)質量追溯（管控）通常是依托于企業(yè)MES 系統(tǒng)的運行來實現(xiàn)。MES 的引入搭建了上層經營決策和底層過程控制之間的橋梁，為企業(yè)提供一個高靈活性、快響應性、生產精細化的制造環(huán)境，實現(xiàn)資源分配優(yōu)化、生產調度精準、過程監(jiān)管敏銳、加工歷史可溯的管控目標。當前，上海、玉溪、南京、濟南、貴陽等[51-55]各大卷煙制造企業(yè)均已通過產學研協(xié)作模式完成企業(yè)ERP/MES/SFC 三層系統(tǒng)架構的建設，并開展了大量質量追溯和管控的技術研究。李歆等[56]依托延吉卷煙廠MES 系統(tǒng)項目，對卷煙產品可追溯性進行了深入研究，明確由原輔料到最終卷煙產品的全生產過程追溯可分為過程控制追溯、物料組成追溯、生產流程追溯三部分，依次對應工藝流、物料流、業(yè)務流的追溯路徑。李民等[57]針對卷煙分組加工中全配方加工的樹型結構已無法表征制絲線生產批次之間的多對多關系的問題，提出了利用有向圖法建立卷煙生產批次跟蹤譜系的方法，為卷煙生產MES系統(tǒng)質量追溯和生產性能分析等提供數(shù)據依據。陸海龍[58]設計了輔料最小包裝單元的批次管理業(yè)務模型.將批次管理功能抽象成各種批次服務，實現(xiàn)輔料最小精度的全生命周期數(shù)字化管理。羅志雪等[59]基于MES 系統(tǒng)建立了針對制絲批次加工全過程的質量評價模型，該模型以穩(wěn)態(tài)和非穩(wěn)態(tài)生產中工藝參數(shù)的過程質量表征方法為基礎，涵蓋工藝參數(shù)、工序、批次等多個層級，便于工藝管理人員在質量追溯和管控時，能夠對各層級各環(huán)節(jié)過程質量進行快速判定。

2.4 專賣流通

2003 年起行業(yè)統(tǒng)一部署建設了卷煙生產經營管理決策系統(tǒng)（“一號工程”），通過“兩打三掃”實現(xiàn)工商數(shù)據集成和對行業(yè)生產經營及時、準確、全面的監(jiān)管?！皟纱颉狈謩e指卷煙工業(yè)企業(yè)箱煙的入庫打碼（每件一個“一號工程碼”）和商業(yè)銷售企業(yè)條煙分揀環(huán)節(jié)打碼到條（每條一個32 位碼），“三掃”分別指工業(yè)企業(yè)的出庫掃碼、商業(yè)企業(yè)的入庫掃碼和出庫掃碼。件煙的“一號工程碼”是卷煙制造信息的載體，包含生產日期、車間、班次、打碼設備等信息，在卷煙制造追溯系統(tǒng)中能進一步匹配到包裝、卷接、制絲等加工信息；條煙的32 位碼是市場流通信息的載體，包含件煙唯一識別碼、分揀日期、零售戶代碼等信息，一方面可以溯源到對應煙箱，另一方面可以作為鑒別產品真?zhèn)?、監(jiān)管煙草制品非法流通的有效手段。煙草制品在此階段已成為標準工業(yè)品或商品，具有規(guī)范、統(tǒng)一的商品條碼標識，商品流通時物流的對應關系簡單、明確，具有唯一可追溯性，該階段的質量追溯還常常兼具防偽、市場監(jiān)管作用。

專賣流通環(huán)節(jié)追溯體系的應用主要集中在倉儲物流管理、在途跟蹤管理和零售市場稽查監(jiān)管三個方面。劉峰等[10]設計開發(fā)了基于“一號工程”的件煙分揀入庫系統(tǒng)，該系統(tǒng)可以對件煙在物流系統(tǒng)和成品倉庫中進行定位，實現(xiàn)了卷煙倉儲跟蹤、追溯管理。徐磊[60]針對商零卷煙流通現(xiàn)狀，設計開發(fā)商零物流在途監(jiān)管信息系統(tǒng)，該系統(tǒng)利用 RFID 對零售戶、結算員、駕駛員、園區(qū)工作人員、配送車輛、中轉車輛、線路托盤等進行唯一標識，并通過RFID 感應識別跟蹤采集卷煙從出庫到零售戶確認全過程的流通信息，實現(xiàn)卷煙配送業(yè)務流程和車輛在途信息的可視化跟蹤管理。郁俊[61]和任柯[62]認為條煙上的32 位碼是遏制卷煙非法流通的重要依據，但其識別采集仍是以人工逐條抄錄為主，效率低下且易出錯，因此引入條碼或RFID 等自動識別技術，提高卷煙打假和真煙回溯的稽查效率。門鵬[63]設計并開發(fā)一套卷煙防偽識別系統(tǒng)，采用圖像識別技術獲取卷煙上的32 位條碼，通過短信模塊完成與后臺打碼數(shù)據的比對，進而辨別卷煙的真?zhèn)?，為稽查員、普通消費者以及卷煙零售戶提供一種高效、可靠的鑒別卷煙真?zhèn)蔚氖侄巍?/p>

2.5 零售流通

零售流通環(huán)節(jié)是指煙草制品從零售終端銷往消費者的過程，卷煙零售終端是品牌建設的前沿陣地，同時也是服務消費者的“最后一公里”。零售流通環(huán)節(jié)是全產業(yè)鏈質量追溯的起點，零售流通環(huán)節(jié)的質量追溯體系建設一方面是煙草行業(yè)履行控煙公約、落實社會責任的體現(xiàn)，可以有效地打擊煙草走私、非法生產和假冒等違法犯罪行為，保障消費者權益；另一方面，也是做好品牌培育和精準營銷的必由之路，通過零售環(huán)節(jié)消費信息的搜集和整理，為優(yōu)化貨源投放、增強消費者粘性提供精準參考，推動由“按訂單組織貨源”向“按訂單組織生產”的延伸。近些年，越來越多的卷煙工業(yè)企業(yè)借助“互聯(lián)網＋”模式，在零售流通環(huán)節(jié)的追溯體系建設上不斷發(fā)力。

2013 年，廣西中煙率先應用“一物一碼”技術，賦予每一包煙專屬的二維碼“身份證”，并通過構建的微信服務平臺和大數(shù)據平臺，為質量追溯、品牌培育等提供了數(shù)據支撐[64]。此外，廣西中煙及時整合經驗，參與制定了《產品二維碼防偽溯源技術規(guī)范》[65]地方標準，為技術推廣提供了參考。2016 年，廣西中煙、湖南中煙、浙江中煙和四川省局（公司）利用二維碼、微信等手段搭建了與客戶和消費者有效溝通的平臺，擴大了品牌的影響力和帶動力[66]。隨后，上海煙草集團、云南中煙、湖北中煙、河北中煙等工業(yè)公司也在其拳頭產品上應用“一物一碼”技術，如“中華”生肖版、“大重九”、“1916”、“荷花”等產品。通過七年來的探索，包煙（條煙）二維碼已經逐步成為煙草行業(yè)零售流通環(huán)節(jié)的主要信息載體，成為一座橫跨在卷煙制造、營銷企業(yè)和消費者之間的“信息高架”。

2.6 現(xiàn)狀分析與存在問題

總體來看，煙草種植、卷煙制造和市場流通三個環(huán)節(jié)的內部追溯體系建設起步較早，且均遵循行業(yè)的統(tǒng)一部署，按照“調研、試點、推廣”的模式自上而下地推進管理理念、方法或工具。例如煙草種植的GAP 體系認證、卷煙制造的追溯系列標準、卷煙流通打碼到條的“一號工程”均從行業(yè)規(guī)范的高度對質量追溯系統(tǒng)構建與應用提出明確要求。此外，各類物聯(lián)網技術的引入使得物流和信息流的精準匹配有效落地，生產過程精細化管理和信息技術再升級從根本上保障全流程質量信息的集成串接，這些都為卷煙產品全生命周期質量追溯提供了有利的物質條件。然而仍存在以下問題：

（1）內部追溯質量良莠不齊。內部追溯（internal traceability）是指一個組織在自身業(yè)務操作范圍內對追溯單元進行跟蹤和（或）溯源的行為，內部追溯主要針對一個組織內部各環(huán)節(jié)間的聯(lián)系。這里的組織可以理解為煙草種植、打葉復烤、卷煙制造、市場流通（包括專賣流通和零售流通）四個環(huán)節(jié)的責任主體，即各級煙葉公司、復烤公司、卷煙工業(yè)公司和各級商業(yè)公司。對于煙草種植，追溯體系構建并未覆蓋全部主產區(qū)，部分工商交接的煙葉不能提供真實可靠的追溯信息；并非所有的各級煙葉公司內部均實現(xiàn)了種植、采收、初烤、收購和發(fā)運的信息串接，追溯信息中煙葉生產信息和采烤加工過程信息的缺失較為突出；基于3S技術的煙田信息管理缺乏標準規(guī)范和有效推行，導致該技術仍處于科研探索階段，尚不能轉化落地。對于打葉復烤，雖然經歷“十二五”技改升級，實現(xiàn)了技術水平和管理水平的提升，但是其本身精細化管理和信息化水平仍相對落后，內部質量追溯的設計和構想仍停留在起步階段，亟需借鑒卷煙企業(yè)先進經驗補缺發(fā)展短板。對于卷煙制造，各家工業(yè)企業(yè)內部追溯呈現(xiàn)出技術框架差異化較大的現(xiàn)象，地域間追溯系統(tǒng)相對獨立，缺少全過程的有效串聯(lián)、追溯和第三方量化評價。對于市場流通，受益于行業(yè)對“一號工程”的統(tǒng)一部署和統(tǒng)籌推進，具備整個產業(yè)鏈中最完善、最健全的內部追溯體系。

（2）外部追溯機制有待完善。外部追溯（external traceability）是指對追溯單元從一個組織轉交到另一個組織時進行跟蹤和（或）溯源的行為，外部追溯是供應鏈上組織之間的協(xié)作行為。當前煙草種植、打葉復烤、卷煙制造三者間還未完全實現(xiàn)信息互通互享，三者間“信息孤島”現(xiàn)象尤為突出；雖然卷煙制造與專賣流通環(huán)節(jié)間的外部追溯機制較為成熟，但各級商業(yè)公司與卷煙工業(yè)公司的信息交互水平存在“地域壁壘”，商業(yè)對卷煙質量的認知和工業(yè)對卷煙市場的了解仍有較大的提升空間。

3 建議和展望

追溯體系構建要素通常包括：追溯邏輯、追溯單元、追溯信息、追溯碼、標識技術、關聯(lián)方法、信息載體等[67]。但煙草行業(yè)具有其特殊性，譬如追溯邏輯方面，相比于食品、交通工具等注重于質量安全追責，煙草行業(yè)更側重于質量改善、品牌維護、市場監(jiān)管；追溯單元方面，煙草行業(yè)產業(yè)鏈橫跨農、工、商領域，生產加工形式復雜多樣，物料形態(tài)名目繁多，再加上專賣品管理制度的要求，都增加了追溯單元劃分、追溯信息確定、唯一性標識等工作的難度。此外，煙草追溯體系除了擁有保障消費者知情權、明確產業(yè)鏈上各企業(yè)主體責任、出現(xiàn)質量隱患時快速溯源等常規(guī)作用外，還兼具專賣品管理、打擊走私和制假、保護國家稅收利益的使命。

目前，在煙草行業(yè)質量追溯體系建設方面已開展了大量研究，并取得一定的進展。針對現(xiàn)狀分析和現(xiàn)階段存在的問題，未來質量追溯體系的建設需從以“強基礎、補短板、促共享、成體系”四個方面進行突破：

（1）加強基礎制度保障，完善煙草質量追溯標準體系。2019 年10 月，為落實國務院辦公廳《關于加快推進重要產品追溯體系建設的意見》（國辦發(fā)〔2015〕95 號）和質檢總局、商務部、中央網信辦、國家發(fā)展改革委、工信部、公安部、農業(yè)部、衛(wèi)生計生委、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局等十部委聯(lián)合印發(fā)的《關于開展重要產品追溯標準化工作的指導意見》（國質檢標聯(lián)〔2017〕419 號）等文件要求，“重要產品追溯”系列國家標準正式發(fā)布實施，涵蓋了追溯術語、追溯體系通用要求、追溯管理平臺建設規(guī)范、交易記錄格式總體要求、核心元數(shù)據、產品追溯系統(tǒng)基本要求等六項主要內容。煙草行業(yè)應以此為藍本，結合煙草制品的特殊性，抓緊落實煙草質量追溯標準體系的建設工作。圍繞追溯信息鏈條和責任追究鏈條，補齊打葉復烤環(huán)節(jié)、完善其它各環(huán)節(jié)的相關追溯標準，從行業(yè)標準的高度統(tǒng)一部署、規(guī)范引導各級企業(yè)（公司）的追溯體系建設工作，為各責任主體的深度參與和信息互享提供基礎制度保障。

（2）補齊內部追溯短板，加強復烤、種植環(huán)節(jié)的信息鏈建設?，F(xiàn)階段，打葉復烤環(huán)節(jié)內部追溯的建設工作存在明顯的短板。2018 年，行業(yè)啟動了“打葉復烤技術升級”重大專項（國煙科〔2018〕55 號），并將打葉復烤環(huán)節(jié)的產品質量追溯作為技術瓶頸重點突破。打葉復烤環(huán)節(jié)中煙葉原料經歷了從農產品（煙包）到工業(yè)半成品（成品片煙）的過程，在煙草產業(yè)鏈中起到銜接農——工的關鍵作用。但是，打葉復烤環(huán)節(jié)的原煙挑選和模塊化配方投料，會降低產品的可追溯性，提高了追溯難度。前期的研究和實踐表明，打葉復烤環(huán)節(jié)的質量追溯應該“一分為二”，分為對接農業(yè)的“原煙挑選”和對接工業(yè)的“打葉復烤加工”兩個子環(huán)節(jié)，兩個子環(huán)節(jié)間通過選后原煙投料配方進行數(shù)據關聯(lián)。其中，“原煙挑選”子環(huán)節(jié)應依靠物聯(lián)網技術逐步將追溯精度細化到煙包或煙農，實現(xiàn)原煙質量的精細化管理和定向反饋，一方面便于卷煙工業(yè)公司對煙葉原料的精細化利用，另一方面便于各級煙葉公司開展針對性的生產改進；“打葉復烤加工”子環(huán)節(jié)借鑒卷煙企業(yè)的追溯經驗，將追溯精度由原先的批次或班次逐步細化到柜，為實現(xiàn)卷煙企業(yè)的“配方前移”鋪平道路。

煙草種植環(huán)節(jié)還存在較明顯的提升空間。對于煙草種植，提升其內部追溯精度的首要任務是明確各環(huán)節(jié)的追溯單元和追溯信息，譬如田間種植階段可用煙田地塊為單元歸集種質、土壤、氣候、農藝、農戶信息，采收初烤階段可用標識煙框和煙炕為單元歸集采收和初烤信息，收購運輸階段細化為以煙包為單元的管理模式。在此基礎上，通過對煙包單元的輸入、過程、輸出信息的匯總與分析，即可實現(xiàn)產區(qū)、基地單元、小氣候、農戶等不同維度的農藝過程與生產結果的對應，從而大幅提升精細化管控水平和質量追溯精度，為指導改善農藝、優(yōu)化采烤、把關收購等工作提供量化依據。

（3）挖掘外部追溯新動能，促進各環(huán)節(jié)間信息互聯(lián)共享。發(fā)動外部追溯時需要調用產業(yè)鏈中各環(huán)節(jié)的數(shù)據與資源，繁瑣的流程和短期價值的不確定性導致各責任主體的參與意愿不強。因此，亟需發(fā)掘外部追溯的新動能，提高各環(huán)節(jié)參與度和消費者認同感，深挖數(shù)據價值。例如，通過消費者使用商品的追溯功能獲得海量數(shù)據，獲知消費者畫像，幫助企業(yè)及時調整營銷策略，有助于優(yōu)化貨源投放、增強消費者粘性；推動以重點品牌為導向的全產業(yè)鏈追溯體系第三方認證，向消費者開放質量追溯查詢系統(tǒng)，并在卷煙產品包裝上添加“可追溯”標識，樹立良好的品牌形象，增加消費者的認同感。

（4）構建煙草行業(yè)全產業(yè)鏈質量追溯體系?？v觀我國煙草行業(yè)產業(yè)鏈全局，建立全產業(yè)鏈的質量追溯體系是整個煙草行業(yè)的迫切期望并具有深遠意義。從產業(yè)鏈上游看，它能夠幫助各級煙葉公司掌握煙葉原料去向并反饋信息，便于及時向下游提供服務；能夠提高煙葉原料質量信息的可靠性和透明度，強化質量監(jiān)督水平，杜絕專賣品外流，有效地打擊煙草走私、非法生產和假冒等違法犯罪行為，保障消費者權益。從產業(yè)鏈下游看，質量追溯體系的建立能夠滿足《煙草控制框架公約》中關于“如實檢測和報告煙草產品成分”的要求，提高信息透明度和消費者認知度；獲取煙葉原料全面的、結構化的質量信息，幫助下游企業(yè)更好地執(zhí)行產品優(yōu)化設計和品牌、市場的維護；能夠在發(fā)現(xiàn)質量問題時，沿著供應鏈由下而上尋找到問題的根本，動態(tài)反饋并持續(xù)改進，形成良性循環(huán)。結合產業(yè)鏈布局的實際情況，以責任主體為線索，將全產業(yè)鏈質量追溯體系劃分為煙草種植、打葉復烤、卷煙制造、市場流通（包括專賣流通和零售流通）四個主要環(huán)節(jié)。在內部追溯層面，煙草種植環(huán)節(jié)中，以煙農和煙包為追溯精度，開展種植、初烤、收購等作業(yè)流程；打葉復烤環(huán)節(jié)中，以煙包、柜、片煙煙箱為追溯精度，開展挑選、葉梗分離、煙片復烤等初加工流程；卷煙制造環(huán)節(jié)中，以煙箱、柜、卷煙煙箱為追溯精度，開展制絲、摻配、卷接等精加工流程；市場流通環(huán)節(jié)中，以卷煙煙箱、條煙、包煙為追溯精度，將煙草制品送到消費者手中。在外部追溯層面，煙草種植環(huán)節(jié)和打葉復烤環(huán)節(jié)依靠煙包上的二維追溯碼、打葉復烤環(huán)節(jié)和卷煙制造環(huán)節(jié)依靠成品片煙煙箱上的RFID、卷煙制造環(huán)節(jié)和專賣流通環(huán)節(jié)依靠件煙上的“一號工程”碼、專賣流通環(huán)節(jié)和零售流通環(huán)節(jié)依靠條煙或包煙上的二維碼實現(xiàn)信息的互聯(lián)，為外部追溯的實現(xiàn)提供保障。我國煙草行業(yè)全產業(yè)鏈質量追溯愿景見圖1。

圖1 煙草行業(yè)全產業(yè)鏈質量追溯流程圖（含追溯單元和追溯精度）Fig. 1 A flow-chart of quality traceability for whole industry chain in tobacco industry (including traceability units and traceability precision)

構建全產業(yè)鏈的質量追溯體系是世界衛(wèi)生組織《煙草控制框架公約》的具體要求，是提升行業(yè)整體產業(yè)體系的重要組成部分，也是踐行“國家利益至上、消費者利益至上”行業(yè)價值觀的集中體現(xiàn)。全產業(yè)鏈質量追溯體系的建成和追溯機制的完善不是一蹴而就的，需要監(jiān)管部門加強政策引導的同時，深入挖掘質量追溯的潛在價值，使各責任主體從追溯中獲益；更需要行業(yè)內各部門、各環(huán)節(jié)凝心聚力、通力協(xié)作，推進追溯單元精準化、追溯信息標準化、追溯流程便捷化、追溯系統(tǒng)整合化。此外，引入第三方評價、認證機制，將有助于追溯應用的有效落地，真正意義上管控產品安全風險，切實保護消費者合法權利。