航天型號(hào)管理中的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐

裴慧峰，岳昊瞳，李曉龍

（中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院，北京，100076）

0 引 言

某型運(yùn)載火箭是中國(guó)全新研制的新一代大型低溫運(yùn)載火箭，使用大推力無(wú)毒無(wú)污染低溫推進(jìn)技術(shù)，配置了三型全新的低溫火箭發(fā)動(dòng)機(jī)，采用循環(huán)預(yù)冷低溫增壓輸送系統(tǒng)，液氫加注后、泄出前現(xiàn)場(chǎng)無(wú)人值守，有較好的使用性和安全性。

低溫火箭在保證先進(jìn)性能指標(biāo)的同時(shí)帶來(lái)復(fù)雜的系統(tǒng)構(gòu)成，其中全箭芯級(jí)增壓輸送系統(tǒng)配置大量低溫箭體閥門類產(chǎn)品，從種類和數(shù)量上均多于中國(guó)現(xiàn)役運(yùn)載火箭。型號(hào)研制之初已辨識(shí)出箭體閥門研制是型號(hào)研制的風(fēng)險(xiǎn)和短線，按照產(chǎn)品化思路，部分閥門借用在飛成熟型號(hào)產(chǎn)品，通過(guò)系統(tǒng)優(yōu)化取消了減壓器、壓力調(diào)節(jié)器等質(zhì)量問(wèn)題多、研制難度大的單機(jī)產(chǎn)品，由于該低溫火箭規(guī)模大，仍有20多種產(chǎn)品需要重新研制。

型號(hào)轉(zhuǎn)入試樣階段后，開始進(jìn)行首飛箭體閥門生產(chǎn)，此時(shí)，生產(chǎn)周期不足2年，生產(chǎn)周期緊張且技術(shù)難度大，按時(shí)完成閥門生產(chǎn)和試驗(yàn)并交付總裝風(fēng)險(xiǎn)巨大。型號(hào)在首飛火箭箭體閥門投產(chǎn)同時(shí)，參照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論，對(duì)箭體閥門生產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理策劃，并按照策劃在產(chǎn)品生產(chǎn)和試驗(yàn)過(guò)程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)管理并行，有力推動(dòng)了箭體閥門類產(chǎn)品生產(chǎn)試驗(yàn)進(jìn)程，保證了首飛產(chǎn)品的按時(shí)交付，為型號(hào)按時(shí)完成首飛火箭裝配奠定基礎(chǔ)。

1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理介紹

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定事件或條件，一旦發(fā)生，會(huì)對(duì)一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)造成積極或消極影響。其中，項(xiàng)目目標(biāo)包括進(jìn)度、成本和質(zhì)量。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行排列，為項(xiàng)目開展提供實(shí)施導(dǎo)向信息。

1.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作用

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理不是一項(xiàng)可有可無(wú)的工作，它對(duì)項(xiàng)目管理的成功與否至關(guān)重要。航天型號(hào)項(xiàng)目管理過(guò)程通常只關(guān)注預(yù)訂流程內(nèi)的設(shè)計(jì)、備料、生產(chǎn)、裝配和試驗(yàn)等環(huán)節(jié)的計(jì)劃，編制的通常都是理想計(jì)劃，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的對(duì)于項(xiàng)目的假設(shè)不夠真實(shí)，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中會(huì)有各類風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致項(xiàng)目研制進(jìn)度推遲。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理主要關(guān)注項(xiàng)目策劃中的不確定因素，以項(xiàng)目管理過(guò)程為基礎(chǔ)，在風(fēng)險(xiǎn)管控方面進(jìn)行延伸[1]。項(xiàng)目管理中制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃時(shí)，考慮配套資源和保障條件始終可用，項(xiàng)目實(shí)施持續(xù)不間斷推進(jìn)，基于此前提，找出關(guān)鍵路徑并估算項(xiàng)目進(jìn)度。實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析梳理出時(shí)間估算中的不確定因素，提供風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生狀態(tài)下更接近實(shí)際可能的進(jìn)度和關(guān)鍵路徑，從而使項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展與項(xiàng)目策劃更加吻合。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理必要性

火箭芯級(jí)增壓輸送系統(tǒng)箭體閥門類產(chǎn)品種類多，配套數(shù)量多，新研產(chǎn)品多，工藝難度大，產(chǎn)品交付合格率低，項(xiàng)目實(shí)施周期較短，這些都成為影響首飛火箭產(chǎn)品按時(shí)齊套交付的不利因素。

a）風(fēng)險(xiǎn)因素多。

種類多數(shù)量多：芯級(jí)箭體配套30多種共計(jì)100多件箭體閥門產(chǎn)品，種類眾多，在型號(hào)任務(wù)幾近飽和的情況下，一個(gè)型號(hào)組織這么多種產(chǎn)品生產(chǎn)，面臨很大的困難，存在較高的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

新研產(chǎn)品多：該火箭型號(hào)產(chǎn)品規(guī)模相比在役型號(hào)有大幅度提高，型號(hào)研制之初就重視產(chǎn)品化設(shè)計(jì)，部分借用了其他型號(hào)成熟產(chǎn)品，很多現(xiàn)役型號(hào)配套的閥門類產(chǎn)品無(wú)法直接借用，有20多種閥門產(chǎn)品需要新研，存在較高的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

工藝難度大：對(duì)于研制難度大的幾類閥門，型號(hào)安排方案和初樣階段進(jìn)行了3輪生產(chǎn)和試驗(yàn)，技術(shù)和生產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)獲得突破，但是因?yàn)榛鸺兄埔?guī)模大，對(duì)閥門類產(chǎn)品提出了較高的要求，從前期研制結(jié)果看，閥門生產(chǎn)存在諸多風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)會(huì)對(duì)項(xiàng)目開展帶來(lái)困難，存在較高的工藝風(fēng)險(xiǎn)。

合格率低：低溫火箭配套的低溫閥門研制一直是增壓輸送系統(tǒng)中的研制難點(diǎn)，因?yàn)殚y門處于-250 ℃溫度環(huán)境下工作，精度要求很高，這些客觀條件給閥門研制帶來(lái)了較大挑戰(zhàn)，閥門類產(chǎn)品合格率低始終是低溫火箭型號(hào)需要解決的一個(gè)難題，給項(xiàng)目按時(shí)完成帶來(lái)較大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

生產(chǎn)周期短：正常低溫閥門產(chǎn)品生產(chǎn)從投產(chǎn)到交付需要3年多時(shí)間，首飛火箭產(chǎn)品投產(chǎn)到交付只有2年多時(shí)間，這給生產(chǎn)組織工作帶來(lái)很大壓力。

b）結(jié)果影響大。

箭體閥門類產(chǎn)品必須按照型號(hào)總裝要求按時(shí)完成齊套交付工作，否則將對(duì)型號(hào)按時(shí)完成首飛帶來(lái)巨大影響，進(jìn)而影響中國(guó)后續(xù)探月工程和空間站工程任務(wù)的按期實(shí)施。要按時(shí)完成產(chǎn)品合格交付，必須在項(xiàng)目實(shí)施之初進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理策劃并按策劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

2 型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方法

型號(hào)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中都存在不確定性，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是在項(xiàng)目范圍內(nèi)理解、評(píng)估和管理不確定性，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理的必要組成部分，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素之一。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理概述

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理不是為了替代其他項(xiàng)目管理過(guò)程，而是為了正常的項(xiàng)目管理過(guò)程以最佳的實(shí)踐方式進(jìn)行策劃，為項(xiàng)目管理增加項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)視角。項(xiàng)目實(shí)施初期，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的信息最少，項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)最大。不同的項(xiàng)目實(shí)施途徑帶來(lái)不同的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)不同的途徑和風(fēng)險(xiǎn)了解越多，項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展與期待結(jié)果更加接近。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)管理策劃、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)跟蹤及監(jiān)控等過(guò)程[2]。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于項(xiàng)目實(shí)施全壽命周期。風(fēng)險(xiǎn)越早辨識(shí)，項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展與預(yù)期越接近。隨著項(xiàng)目進(jìn)展，能夠獲取更多的資源和保障條件等方面的信息，風(fēng)險(xiǎn)管理工作動(dòng)態(tài)調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)更加清晰，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)更加準(zhǔn)確。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施過(guò)程

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理從一個(gè)初始方案開始，項(xiàng)目成員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理方法、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和范圍達(dá)成共識(shí)[3]。不同風(fēng)險(xiǎn)需要不同程度的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，風(fēng)險(xiǎn)管控措施需要適應(yīng)不同的風(fēng)險(xiǎn)需要并得到項(xiàng)目成員、參研單位和上級(jí)的認(rèn)可和支持。

確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和范圍后，開始風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，目標(biāo)是將所有已知風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，隨著項(xiàng)目研制推進(jìn)，新的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)出現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程需要迭代進(jìn)行。

確定辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人，責(zé)任人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)全權(quán)負(fù)責(zé)。對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重要性評(píng)估，對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，進(jìn)而評(píng)估出整個(gè)項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平。風(fēng)險(xiǎn)管控措施在迭代過(guò)程中進(jìn)行調(diào)整以達(dá)到最優(yōu)。風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，保證措施高效進(jìn)行。

2.2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理策劃。

a）風(fēng)險(xiǎn)管理策劃的目的。

風(fēng)險(xiǎn)管理策劃目的是為項(xiàng)目制定整體風(fēng)險(xiǎn)管理策略，決定風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程將如何執(zhí)行，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理需制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，描述風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程如何進(jìn)行以及風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程如何與項(xiàng)目管理過(guò)程整合。

b）風(fēng)險(xiǎn)管理策劃的關(guān)鍵。

有效風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)是對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)有清晰的定義并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境和解決方案有一個(gè)整體的概念。風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目管理的一部分，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)應(yīng)包含在項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)、進(jìn)度計(jì)劃和任務(wù)分配中。

c）風(fēng)險(xiǎn)管理策劃的方法。

風(fēng)險(xiǎn)管理策劃包括以下部分：

1）項(xiàng)目目標(biāo)。

2年內(nèi)，完成型號(hào)首飛火箭配套30余種，共100余件箭體閥門產(chǎn)品交付總裝，確保產(chǎn)品質(zhì)量和性能滿足設(shè)計(jì)指標(biāo)要求，交付時(shí)間滿足總裝進(jìn)度需求。成立以型號(hào)辦公室項(xiàng)目主管為組長(zhǎng)，設(shè)計(jì)單位主任設(shè)計(jì)師、生產(chǎn)單位調(diào)度主管及工藝主管，試驗(yàn)單位調(diào)度主管及工藝主管和物資保障計(jì)劃主管參加的風(fēng)險(xiǎn)管理小組。

2）相關(guān)人員角色、責(zé)任。

型號(hào)辦公室項(xiàng)目主管作為風(fēng)險(xiǎn)管理小組組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理策劃編制匯總，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的上傳下達(dá)，負(fù)責(zé)小組的日常運(yùn)行和問(wèn)題協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，組織突發(fā)事件現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，負(fù)責(zé)向型號(hào)領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)匯報(bào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)展并向上級(jí)申請(qǐng)相關(guān)保障資源，爭(zhēng)取上級(jí)對(duì)型號(hào)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的支持，由型號(hào)項(xiàng)目調(diào)度主管兼任。

設(shè)計(jì)單位主任設(shè)計(jì)師對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中技術(shù)工作抓總，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，負(fù)責(zé)技術(shù)問(wèn)題的及時(shí)處理，負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管控措施的制定，負(fù)責(zé)對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施觸發(fā)條件的確認(rèn)和跟蹤監(jiān)測(cè)。

生產(chǎn)單位調(diào)度主管對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的生產(chǎn)工作抓總，負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)單位對(duì)項(xiàng)目中的生產(chǎn)和工藝風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，負(fù)責(zé)組織對(duì)生產(chǎn)問(wèn)題的處理，負(fù)責(zé)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管控措施的制定，負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件的確認(rèn)和跟蹤監(jiān)測(cè)。

試驗(yàn)單位調(diào)度主管對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的試驗(yàn)工作抓總，負(fù)責(zé)組織試驗(yàn)單位對(duì)項(xiàng)目中的試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，負(fù)責(zé)組織對(duì)試驗(yàn)中的問(wèn)題進(jìn)行處理，負(fù)責(zé)試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管控措施的制定，負(fù)責(zé)對(duì)試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件的確認(rèn)和跟蹤監(jiān)測(cè)。

物資保障計(jì)劃主管負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的物資保障工作抓總，負(fù)責(zé)組織物資保障部門對(duì)項(xiàng)目中物資供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，負(fù)責(zé)組織對(duì)物資保障過(guò)程中的問(wèn)題進(jìn)行處理，負(fù)責(zé)物資保障風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管控措施的制定，負(fù)責(zé)對(duì)物資保障風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件的確認(rèn)和跟蹤監(jiān)測(cè)。

3）風(fēng)險(xiǎn)管理成功標(biāo)準(zhǔn)。

風(fēng)險(xiǎn)管理成功，就需要盡可能地辨識(shí)出項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)都有風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案和管控措施，應(yīng)對(duì)預(yù)案的保障條件均已到位，完成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)觸發(fā)條件的定義，確保風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生應(yīng)對(duì)措施立即啟動(dòng)并按照既定計(jì)劃順利實(shí)施，最終保證項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后對(duì)項(xiàng)目整體目標(biāo)影響降至最低。

4）風(fēng)險(xiǎn)管理臨界值定義。

風(fēng)險(xiǎn)管理臨界值定義就是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管控措施觸發(fā)條件的定義，預(yù)先定義臨界值是為了更加高效地啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后時(shí)間消耗，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目周期的影響降至最低[4]。臨界值是一個(gè)項(xiàng)目可以容忍的最低值，一旦突破該值，項(xiàng)目目標(biāo)將無(wú)法實(shí)現(xiàn)，必須采取應(yīng)對(duì)措施。

5）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

與型號(hào)項(xiàng)目管理結(jié)合開展，每周型號(hào)調(diào)度會(huì)中安排風(fēng)險(xiǎn)管理討論。

6）風(fēng)險(xiǎn)管控措施及分解。

風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)和項(xiàng)目正常計(jì)劃一樣進(jìn)行分解并落實(shí)責(zé)任單位和責(zé)任人，一旦啟動(dòng)管控措施，就納入型號(hào)正常計(jì)劃管理。

2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

完成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)才能開展風(fēng)險(xiǎn)管理，完成風(fēng)險(xiǎn)管理策劃后，第1步要辨識(shí)所有和項(xiàng)目目標(biāo)有關(guān)聯(lián)的可識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地辨識(shí)所有風(fēng)險(xiǎn)。

a）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的目的。

項(xiàng)目開始，無(wú)法辨識(shí)所有風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目實(shí)施推進(jìn)過(guò)程中，一些項(xiàng)目決策和任務(wù)被執(zhí)行，會(huì)出現(xiàn)與策劃不同的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，資源保障、外部條件變化同樣會(huì)暴露一些新的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的目的是最大限度地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，因有些風(fēng)險(xiǎn)有偶發(fā)性特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程是迭代的過(guò)程，通過(guò)重新識(shí)別來(lái)找出上次辨識(shí)后的新增風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目并加以跟蹤管理。

每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)被辨識(shí)后，其相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施需要同時(shí)制定，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施合適，應(yīng)立即執(zhí)行，如果尚不具備執(zhí)行條件，應(yīng)記錄并在具備條件時(shí)立即執(zhí)行。

b）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的關(guān)鍵。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)有諸多關(guān)鍵因素，把握這些關(guān)鍵，使得風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程價(jià)值最大且最有效果，從而盡可能多地辨識(shí)出潛在風(fēng)險(xiǎn)。

1）早期辨識(shí)。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)在項(xiàng)目全壽命周期過(guò)程中盡早地開展。雖然項(xiàng)目初始階段風(fēng)險(xiǎn)不確定性較高，無(wú)法識(shí)別更多的風(fēng)險(xiǎn)，但是項(xiàng)目初期可以最大限度地辨識(shí)項(xiàng)目與生俱來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，以此獲得最長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)時(shí)間，提高項(xiàng)目實(shí)施效率，從而盡量避免此類風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致項(xiàng)目重大決策調(diào)整。

航天型號(hào)幾十年的發(fā)展為早期辨識(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)奠定了基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)歷史型號(hào)和本型號(hào)前期研制分析，基本可以梳理出大部分類似的潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)參照過(guò)去的研制經(jīng)驗(yàn)加以應(yīng)對(duì)。同時(shí)對(duì)于現(xiàn)有型號(hào)與歷史型號(hào)的差別進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，找出因變化可能產(chǎn)生的新的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，需要重點(diǎn)關(guān)注和應(yīng)對(duì)。

以某型號(hào)運(yùn)載火箭芯一級(jí)箭體配套的低溫閥門為例，此產(chǎn)品備料周期長(zhǎng)，生產(chǎn)工藝復(fù)雜，試驗(yàn)項(xiàng)目眾多，在各個(gè)環(huán)節(jié)均存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患。因此，在此產(chǎn)品研制生產(chǎn)初期，需進(jìn)行早期風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，并在計(jì)劃制定階段預(yù)留充足時(shí)間余量來(lái)應(yīng)對(duì)突發(fā)情況。

2）重復(fù)辨識(shí)。

項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中沒(méi)有時(shí)間點(diǎn)可以辨識(shí)所有風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程需在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施周期過(guò)程中重復(fù)開展，可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策劃定期開展，在項(xiàng)目實(shí)施重要里程碑節(jié)點(diǎn)和項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境發(fā)生重大變化后，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作需重復(fù)進(jìn)行。

航天新型號(hào)有新的技術(shù)和新的特點(diǎn)，新一代火箭箭體閥門的研制難度都超過(guò)以往型號(hào)，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，不斷會(huì)有意料之外的情況發(fā)生，如新的生產(chǎn)工藝致使產(chǎn)品質(zhì)量不滿足設(shè)計(jì)要求，新的結(jié)構(gòu)形式性能無(wú)法滿足設(shè)計(jì)要求等，這些因素都會(huì)對(duì)項(xiàng)目推進(jìn)產(chǎn)生影響，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作需要適時(shí)根據(jù)外界條件和自身進(jìn)展的變化而進(jìn)行調(diào)整或重新辨識(shí)，保證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作與項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展的高吻合度和高準(zhǔn)確性。

3）緊急辨識(shí)。

項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)實(shí)際情況，可以隨時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作，不局限于策劃的時(shí)間開展。

項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，會(huì)出現(xiàn)一些對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生影響的事件，如不明機(jī)理的原材料缺陷，在入廠復(fù)驗(yàn)時(shí)通過(guò)現(xiàn)有檢測(cè)體系無(wú)法發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品加工后期才能顯現(xiàn)，這些風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法在風(fēng)險(xiǎn)策劃和前期辨識(shí)過(guò)程中被識(shí)別，具有偶發(fā)性和突發(fā)性，一旦出現(xiàn)類似問(wèn)題，需立即組織進(jìn)行緊急辨識(shí)和處理應(yīng)對(duì)，并對(duì)類似情況進(jìn)行舉一反三，此類風(fēng)險(xiǎn)添加至風(fēng)險(xiǎn)管理策劃中進(jìn)行管理。

在實(shí)際產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中，某閥門殼體生產(chǎn)曾出現(xiàn)過(guò)此類情況，在閥門裝配齊套過(guò)程中，突發(fā)閥門殼體產(chǎn)品存在生產(chǎn)缺陷，無(wú)法使用。面對(duì)此類情況，在產(chǎn)品投產(chǎn)初期，面對(duì)生產(chǎn)合格率等潛在風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)綜合考慮成本與實(shí)際產(chǎn)品合格率情況，加大投產(chǎn)數(shù)量，以數(shù)量保證質(zhì)量，提高研制計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力。

4）多維度辨識(shí)。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)需要多維度開展，盡可能多地考慮風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，以確保盡可能多地識(shí)別出影響項(xiàng)目目標(biāo)的不確定因素，從盡可能多地項(xiàng)目實(shí)施單位和項(xiàng)目成員中獲得信息輸入，確保所有的觀點(diǎn)和視角都被發(fā)現(xiàn)并考慮。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)需要各參與方共同參與討論，充分聽取各系統(tǒng)、各專業(yè)和各單位的意見及建議，從各方視角去挖掘和發(fā)現(xiàn)一切可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)方從技術(shù)難度、生產(chǎn)方從生產(chǎn)工藝、試驗(yàn)方從試驗(yàn)過(guò)程和試驗(yàn)條件保證、物資方從物資質(zhì)量等諸多方面進(jìn)行頭腦風(fēng)暴式的風(fēng)險(xiǎn)挖掘，只有多維度全面開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，才能盡可能地識(shí)別出不易發(fā)現(xiàn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)[5]。

5）與項(xiàng)目目標(biāo)關(guān)聯(lián)。

每一個(gè)已辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)與一個(gè)目標(biāo)相關(guān)聯(lián)，一旦發(fā)生，會(huì)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)造成積極或消極影響。

辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需與型號(hào)研制的目標(biāo)相關(guān)聯(lián)，所有被提出的潛在風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目都要與型號(hào)產(chǎn)品質(zhì)量和交付節(jié)點(diǎn)進(jìn)行影響分析，如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生不對(duì)型號(hào)整體目標(biāo)產(chǎn)生影響或者影響可以接受，可以剔除，避免風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目過(guò)多消耗風(fēng)險(xiǎn)管理資源，降低管理效率。

6）完整詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)陳述。

已辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)需清楚并無(wú)異議地進(jìn)行描述并落實(shí)責(zé)任單位和責(zé)任人，使得風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施負(fù)責(zé)人可以清楚了解風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施觸發(fā)條件需明確。

c）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法。

1）歷史回顧辨識(shí)法。

回顧過(guò)去進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法建立在過(guò)去項(xiàng)目管理基礎(chǔ)上，無(wú)論是現(xiàn)有型號(hào)過(guò)去的項(xiàng)目還是類似項(xiàng)目，或者是其他具有可比性的項(xiàng)目，都可以作為現(xiàn)有項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的參考依據(jù)?；仡欉^(guò)去的方法依賴于對(duì)過(guò)去可比較環(huán)境的選擇，找到真正和當(dāng)前項(xiàng)目類似的情形，過(guò)濾數(shù)據(jù)，只考慮類似的以前發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)每個(gè)被選擇的過(guò)去發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，甄別同樣風(fēng)險(xiǎn)是否會(huì)在當(dāng)前項(xiàng)目中再出現(xiàn)。

航天型號(hào)管理風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)主要應(yīng)用歷史回顧辨識(shí)法，航天研制60年來(lái)，積累了大量的型號(hào)研制管理經(jīng)驗(yàn)，大量的風(fēng)險(xiǎn)示例被記錄，這是一筆寶貴的財(cái)富，型號(hào)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)之初，首先對(duì)過(guò)去型號(hào)及本型號(hào)前期研制進(jìn)行回顧總結(jié)，對(duì)一些相關(guān)聯(lián)的問(wèn)題進(jìn)行舉一反三，識(shí)別出本項(xiàng)目可能發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)，歷史回顧辨識(shí)法可以識(shí)別出型號(hào)項(xiàng)目中的大部分風(fēng)險(xiǎn)。

2）現(xiàn)狀評(píng)估辨識(shí)法。

對(duì)現(xiàn)在項(xiàng)目細(xì)節(jié)進(jìn)行分析，暴露風(fēng)險(xiǎn)可能存在的領(lǐng)域，與歷史回顧辨識(shí)法不同，現(xiàn)狀評(píng)估不依賴于外部參考點(diǎn)，是建立在當(dāng)前項(xiàng)目檢查的基礎(chǔ)上?，F(xiàn)狀評(píng)估法主要查找現(xiàn)有項(xiàng)目與歷史型號(hào)項(xiàng)目的不同之處，重點(diǎn)從差異部分辨識(shí)因技術(shù)方案改變帶來(lái)的新風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.3 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程評(píng)估和鑒定已識(shí)別的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序。對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析時(shí)，需對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響進(jìn)行評(píng)估。

a）風(fēng)險(xiǎn)分析的關(guān)鍵。

1）風(fēng)險(xiǎn)達(dá)成共識(shí)。對(duì)項(xiàng)目已知風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估都要取得項(xiàng)目參與各方的共同認(rèn)可并達(dá)成共識(shí)，依據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，按照發(fā)生的概率和發(fā)生后的影響來(lái)評(píng)估所有風(fēng)險(xiǎn)，需考慮以下因素：

迫切度：通過(guò)對(duì)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施的緊迫程度分析，將諸多風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施排序，使得項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)集中力量消除最急迫解決的風(fēng)險(xiǎn)。

可管理：一些風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)法管理，無(wú)需浪費(fèi)資源應(yīng)對(duì)，如果出現(xiàn)不可管理的風(fēng)險(xiǎn)，就需要依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)后果調(diào)整項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃安排，以降低項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)使得整體計(jì)劃更加匹配協(xié)調(diào)。

2）重復(fù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。項(xiàng)目周期內(nèi)重復(fù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，可以提高風(fēng)險(xiǎn)分析成功的機(jī)會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)分析按照風(fēng)險(xiǎn)管理策劃定期進(jìn)行，或根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展中突發(fā)情況臨時(shí)安排。

b）風(fēng)險(xiǎn)分析的方法。

1）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)重要程度進(jìn)行排序。開展分析時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)按照重要程度進(jìn)行排序，確定風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先度。

2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)概率和對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度排序。完成重要程度排序后，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響來(lái)優(yōu)化調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)排序。完成風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先度及風(fēng)險(xiǎn)概率綜合排序之后，在型號(hào)調(diào)度會(huì)上單獨(dú)安排對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)度管理。

3）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因進(jìn)行分類。合理的風(fēng)險(xiǎn)分類可以改進(jìn)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)大小的分析及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的有效性。理清風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián)系可以更好地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)大小。識(shí)別某一類風(fēng)險(xiǎn)共同的根本原因，可以既揭示出此類風(fēng)險(xiǎn)的大小，又針對(duì)多個(gè)同時(shí)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)提供有效的應(yīng)對(duì)策略。一些風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)之間存在因果鏈，掌握風(fēng)險(xiǎn)因果鏈可以更好理解風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的含義。識(shí)別那些可能同時(shí)發(fā)生或可同樣應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，將使得利用稀缺資源減輕風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的問(wèn)題更清晰。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因分類，可以找出類似風(fēng)險(xiǎn)的共同原因，通過(guò)舉一反三式的同類綜合治理，確保同類風(fēng)險(xiǎn)以最小代價(jià)統(tǒng)一解決。

2.2.4 風(fēng)險(xiǎn)管控

風(fēng)險(xiǎn)一旦被辨識(shí)、分析和優(yōu)先排序后，針對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)一致認(rèn)可的相當(dāng)重要的風(fēng)險(xiǎn)，必須制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)詳細(xì)定義風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件，明確分配監(jiān)督項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件和執(zhí)行相應(yīng)行動(dòng)的責(zé)任人。

采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行動(dòng)會(huì)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)造成潛在影響，產(chǎn)生附加風(fēng)險(xiǎn)。這些次生風(fēng)險(xiǎn)按照初始被識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)一樣進(jìn)行管理。

風(fēng)險(xiǎn)管控措施與項(xiàng)目目標(biāo)一致，技術(shù)上合理可行，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)能力和風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)責(zé)任人具備相應(yīng)的執(zhí)行能力，設(shè)計(jì)師、工廠生產(chǎn)調(diào)度主管、試驗(yàn)單位調(diào)度主管、物資供應(yīng)單位項(xiàng)目主管作為風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)責(zé)任人都負(fù)有本單位風(fēng)險(xiǎn)跟蹤監(jiān)控的責(zé)任。

2.2.5 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控初始目標(biāo)是跟蹤已辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督殘余風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)、確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施按照計(jì)劃在合適的時(shí)間被執(zhí)行，項(xiàng)目整個(gè)生命周期中及時(shí)評(píng)估應(yīng)對(duì)措施的有效性。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行動(dòng)責(zé)任人有責(zé)任確保在合適時(shí)機(jī)，有效監(jiān)督這些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的觸發(fā)條件，按照既定預(yù)案開展應(yīng)對(duì)行動(dòng)來(lái)管控風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響降至最低。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)控結(jié)合開展，持續(xù)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件，始終保持高度的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)管理成果

在某運(yùn)載火箭首飛配套芯級(jí)箭體閥門過(guò)程中，成功運(yùn)用項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管控知識(shí)，辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)短線，瞄準(zhǔn)主要矛盾，按時(shí)完成30余種閥門產(chǎn)品，累計(jì)200多項(xiàng)試驗(yàn)，確保首飛火箭總裝工作的正常進(jìn)行，保障其按計(jì)劃出廠并圓滿完成首飛任務(wù)。同時(shí)，總結(jié)過(guò)程中管理經(jīng)驗(yàn)，提煉出一套針對(duì)某運(yùn)載火箭的閥門產(chǎn)品管理流程，為后續(xù)任務(wù)閥門產(chǎn)品的精細(xì)化、標(biāo)準(zhǔn)化研制生產(chǎn)奠定基礎(chǔ)。

3 結(jié)束語(yǔ)

新一代大型低溫運(yùn)載火箭技術(shù)難度高，后續(xù)型號(hào)研制任務(wù)依然周期緊、任務(wù)重，型號(hào)研制中的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目依然較多，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作依然艱巨，航天型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，需要不斷的總結(jié)、改進(jìn)和完善，將型號(hào)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)降至最低，確保型號(hào)發(fā)射任務(wù)按照計(jì)劃圓滿成功。