解析《反外國制裁法》要點(diǎn)

文/劉新宇 郭歡 編輯/吳夢晗

當(dāng)前，中國企業(yè)不斷進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提高自主創(chuàng)新能力，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)外交流，在國際市場上展現(xiàn)出越來越強(qiáng)的影響力，也為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了持續(xù)的動(dòng)力。然而，少數(shù)發(fā)達(dá)國家通過將多種類型的中國實(shí)體（企事業(yè)單位、其他組織和個(gè)人）列入“制裁名單”或“管制清單”，阻撓正常的國際交往，擾亂了市場規(guī)則與秩序，嚴(yán)重?fù)p害了我國相關(guān)實(shí)體的正當(dāng)權(quán)益。有鑒于此，我國也在從制度建設(shè)著手，逐步構(gòu)筑出口管制與反制裁方面的法律體系，以保障中國相關(guān)實(shí)體在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往及其他相關(guān)活動(dòng)中的合法權(quán)益。6月10日，經(jīng)全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)通過的《中華人民共和國反外國制裁法》（下稱《反制裁法》）便是該制度體系建設(shè)中的重要一環(huán)。

立法背景

近年來，一些西方國家及相關(guān)組織出于政治需要和意識(shí)形態(tài)偏見，利用各種借口對(duì)中國的發(fā)展進(jìn)行遏制和打壓，借用“長臂管轄”，依據(jù)其國內(nèi)法律對(duì)我國有關(guān)實(shí)體實(shí)施“制裁”或“管制”，嚴(yán)重影響了相關(guān)實(shí)體的合法權(quán)益。針對(duì)這些行為，我國多次表明嚴(yán)正立場，同時(shí)也通過法律武器在國際舞臺(tái)上維護(hù)我國相關(guān)實(shí)體的合法權(quán)益。如商務(wù)部于2020年9月和2021年1月相繼出臺(tái)《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》等部門規(guī)章，從制度上予以回?fù)?；外交部也多次宣布?duì)美國、加拿大、英國及歐盟的有關(guān)人員和實(shí)體進(jìn)行制裁。不過，從立法角度來看，始終欠缺一部專門的上位法對(duì)反制裁制度進(jìn)行總體的規(guī)劃和引領(lǐng)。

2020年11月，習(xí)近平總書記在中央全面依法治國工作會(huì)議上指出，“要強(qiáng)化法治思維，運(yùn)用法治方式，有效應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)、防范風(fēng)險(xiǎn)，綜合利用立法、執(zhí)法、司法等手段開展斗爭，堅(jiān)決維護(hù)國家主權(quán)、尊嚴(yán)和核心利益”。2021年3月，《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)工作報(bào)告》明確提出，要圍繞反制裁、反干涉、反制長臂管轄等，充實(shí)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的法律“工具箱”。經(jīng)過2021年4月和6月兩次審議，《反制裁法》出臺(tái)，并自2021年6月10日起施行，填補(bǔ)了此前反制裁領(lǐng)域上位法的空缺。

主要內(nèi)容

《反制裁法》是我國在反制裁領(lǐng)域的基本法。該法的出臺(tái)滿足了反擊少數(shù)發(fā)達(dá)國家相關(guān)管制與制裁措施，維護(hù)國家主權(quán)、安全和發(fā)展利益，完善涉外法治建設(shè)的迫切需要，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和長遠(yuǎn)意義，有利于依法反制外國國家及相關(guān)組織對(duì)我國實(shí)體的遏制打壓，有效提升了我國實(shí)體應(yīng)對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)的能力。

第一，明確和強(qiáng)調(diào)了立法宗旨和目的。強(qiáng)調(diào)和重申了我國維護(hù)以聯(lián)合國為核心的國際體系和以國際法為基礎(chǔ)的國際秩序，發(fā)展同世界各國的友好合作，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的原則立場，反對(duì)任何國家以任何借口、任何方式干涉中國內(nèi)政，明確了《反制裁法》的目的在于反制、反擊、反對(duì)外國對(duì)中國的無理遏制、打壓和歧視性措施，維護(hù)中國的主權(quán)、安全和發(fā)展利益，保護(hù)中國公民、組織的合法權(quán)益。

第二，明確了適用反制措施的兩大類對(duì)象。一類是直接或間接參與制定、決定、實(shí)施外國對(duì)中國的無理遏制、打壓和歧視性措施的個(gè)人、組織（下稱“清單實(shí)體”），對(duì)于此類對(duì)象會(huì)實(shí)施清單式管理。另一類是清單實(shí)體的相關(guān)方，包括清單實(shí)體的配偶和直系親屬、清單實(shí)體的高級(jí)管理人員或?qū)嶋H控制人、由清單實(shí)體擔(dān)任高級(jí)管理人員的組織以及由其實(shí)際控制或參與設(shè)立、運(yùn)營的組織（兩類對(duì)象以下合稱“反制實(shí)體”）。

第三，明確列舉了三種反制措施。一是針對(duì)人員出入境管理，可不予簽發(fā)簽證、不準(zhǔn)入境、注銷簽證或者驅(qū)逐出境。二是針對(duì)境內(nèi)財(cái)產(chǎn)，可查封、扣押、凍結(jié)反制實(shí)體在中國境內(nèi)的動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和其他各類財(cái)產(chǎn)。三是針對(duì)交易、合作等活動(dòng)的限制，可禁止或限制中國境內(nèi)的組織、個(gè)人與反制實(shí)體進(jìn)行有關(guān)交易、合作等活動(dòng)。此外，《反制裁法》還以國務(wù)院有關(guān)部門可根據(jù)實(shí)際情況采取“其他必要措施”作為兜底條款，為將來可能采取的其他反制措施預(yù)留了制度空間。

第四，規(guī)定了反制工作機(jī)制。設(shè)立反外國制裁工作協(xié)調(diào)機(jī)制，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)工作；同時(shí)規(guī)定國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)協(xié)同配合和信息共享，按照各自職責(zé)和任務(wù)分工確定和實(shí)施有關(guān)反制措施。據(jù)此可以預(yù)計(jì)，后續(xù)將有相關(guān)細(xì)則出臺(tái)，進(jìn)一步明確反外國制裁工作協(xié)調(diào)機(jī)制以及國務(wù)院有關(guān)部門之間實(shí)施反制措施的具體分工。

第五，規(guī)定了有關(guān)組織和個(gè)人在《反制裁法》下的主要義務(wù)和責(zé)任。一方面，《反制裁法》要求中國境內(nèi)的組織和個(gè)人執(zhí)行國務(wù)院有關(guān)部門采取的反制措施；另一方面，要求任何組織和個(gè)人均不得執(zhí)行或者協(xié)助執(zhí)行外國國家對(duì)中國公民、組織采取的歧視性限制措施。若相關(guān)組織和個(gè)人違反上述義務(wù)，受侵害的中國公民和組織可提起訴訟，要求其停止侵害、賠償損失。若任何組織和個(gè)人不執(zhí)行、不配合實(shí)施反制措施，可能被依法追究法律責(zé)任。上述相關(guān)規(guī)定體現(xiàn)了《反制裁法》的主旨，即阻止有關(guān)組織和個(gè)人執(zhí)行和協(xié)助執(zhí)行外國對(duì)中國公民、組織采取的歧視性限制措施，減輕“單邊制裁”產(chǎn)生的不利影響，并以反制裁措施作為抗衡手段，對(duì)意圖對(duì)我國實(shí)體采取歧視性限制措施的國家和組織形成威懾。

企業(yè)應(yīng)對(duì)

《反制裁法》作為中國的反制利劍，在上位法層面為反對(duì)單邊制裁提供了基本法律依據(jù)，但其落地實(shí)施和執(zhí)行效果，除了需出臺(tái)相關(guān)細(xì)則或其他相關(guān)配套措施等加以進(jìn)一步補(bǔ)充和明確外，也會(huì)受到國際政治經(jīng)濟(jì)及外交因素的影響。因此，對(duì)于企業(yè)而言，首先要對(duì)國際政治經(jīng)濟(jì)形勢和外交政策變化具有一定的敏感性，并在把握住大方向的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面：

首先，維護(hù)國家安全，保護(hù)國家秘密是中國公民和組織的法定義務(wù)，應(yīng)予以最優(yōu)先考量。例如，企業(yè)應(yīng)當(dāng)絕對(duì)避免未經(jīng)授權(quán)許可即對(duì)外國政府或機(jī)構(gòu)披露或出具任何涉及國家安全的相關(guān)信息。近期，一些國家和相關(guān)組織對(duì)我國的棉花、農(nóng)產(chǎn)品及光伏行業(yè)頻頻出手，采取歧視性制裁和打壓措施，相關(guān)企業(yè)不乏有面對(duì)境外媒體、協(xié)會(huì)以及研究機(jī)構(gòu)的采訪和問詢的情況出現(xiàn)。此時(shí)，企業(yè)應(yīng)保持高度警惕，依法、客觀、審慎地發(fā)聲回應(yīng)。同時(shí)，企業(yè)在進(jìn)行全球融資或境外上市的過程中，面對(duì)外國審查時(shí)也會(huì)面臨信息數(shù)據(jù)披露等考驗(yàn)。即將于2021年9月1日施行的《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定了重要數(shù)據(jù)出境的安全管理，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室7月10日公布的《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法（修訂草案征求意見稿）》也體現(xiàn)了強(qiáng)化對(duì)重要數(shù)據(jù)出境的網(wǎng)絡(luò)安全審查的導(dǎo)向。在上述情況下，企業(yè)應(yīng)避免出現(xiàn)未經(jīng)評(píng)估、審批或報(bào)備而直接向境外提供任何敏感或者可能涉及國家秘密甚至是國家安全的資料文件的情況。

其次，企業(yè)應(yīng)當(dāng)把握好合規(guī)工作的平衡點(diǎn)。完全無視歐美制裁措施，或因遵從外國制裁措施導(dǎo)致違反我國法律法規(guī)的做法，都是不可取的。企業(yè)在合規(guī)體系搭建過程中，應(yīng)充分關(guān)注我國與外國相關(guān)法規(guī)的適用范圍、立法動(dòng)態(tài)及典型案例的發(fā)布情況，結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域的專家建議，對(duì)擬開展的業(yè)務(wù)進(jìn)行綜合、全面的分析和評(píng)估，盡量找到平衡點(diǎn)，使自身行為符合業(yè)務(wù)所需遵守法律法規(guī)的規(guī)定。另一方面，各類企業(yè)，特別是跨國企業(yè)，應(yīng)高度重視《反制裁法》及后續(xù)可能頒布的配套法規(guī)帶來的影響，重視和加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)并將《反制裁法》納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將其作為企業(yè)全球合規(guī)政策的重要組成部分加以有效貫徹，避免觸發(fā)《反制裁法》的相關(guān)處罰。

最后，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)注意加強(qiáng)與政府相關(guān)部門的信息共享，確保交流渠道通暢?！斗粗撇梅ā芬?guī)定了國務(wù)院有權(quán)制定中國反制裁清單，并具有最終決定權(quán)。一旦國務(wù)院有關(guān)部門依據(jù)《反制裁法》做出了決定，相關(guān)主體幾乎不會(huì)有包括申訴和提起行政復(fù)議在內(nèi)的法律救濟(jì)手段，除非外交部或國務(wù)院其他有關(guān)部門更改或取消名單。因此，企業(yè)一定要注意與政府相關(guān)部門保持良好的溝通和交流，建立起互信基礎(chǔ)，共同抵御來自境外的歧視性措施給企業(yè)和國家?guī)淼牟焕绊憽?/p>

《反制裁法》的出臺(tái)與實(shí)施受到國內(nèi)外的廣泛關(guān)注。在如今受單邊制裁、霸凌主義以及強(qiáng)權(quán)政治影響的世界格局之下，《反制裁法》更加凸顯其防御性、針對(duì)性和時(shí)代性。該法的制定和發(fā)布，有效填補(bǔ)了我國反制裁法律體系的空白，為我國依法反制外國歧視性措施提供了強(qiáng)有力的法律支撐和法治保障，也為今后我國反制裁相關(guān)法律體系的完善和反制裁制度的有效實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

《反制裁法》所規(guī)定的相關(guān)細(xì)節(jié)，還有待進(jìn)一步明確。例如，對(duì)“執(zhí)行/協(xié)助執(zhí)行外國國家對(duì)我國公民、組織采取的歧視性限制措施”以及“不執(zhí)行、不配合實(shí)施反制措施”等具體情形的認(rèn)定，對(duì)企業(yè)今后應(yīng)如何進(jìn)行合規(guī)建設(shè)、防范風(fēng)險(xiǎn)是十分重要的。預(yù)計(jì)未來相關(guān)部門將依據(jù)該法的授權(quán)，出臺(tái)更加具體的規(guī)定或?qū)嵤┓桨?，逐步完善中國的反制裁制度體系。對(duì)此，廣大企業(yè)和相關(guān)實(shí)體對(duì)該領(lǐng)域的后續(xù)立法應(yīng)予以持續(xù)關(guān)注。