解析《反外國制裁法》要點

文/劉新宇 郭歡 編輯/吳夢晗

當前，中國企業(yè)不斷進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、提高自主創(chuàng)新能力，同時加強對外交流，在國際市場上展現(xiàn)出越來越強的影響力，也為中國經(jīng)濟發(fā)展提供了持續(xù)的動力。然而，少數(shù)發(fā)達國家通過將多種類型的中國實體（企事業(yè)單位、其他組織和個人）列入“制裁名單”或“管制清單”，阻撓正常的國際交往，擾亂了市場規(guī)則與秩序，嚴重損害了我國相關(guān)實體的正當權(quán)益。有鑒于此，我國也在從制度建設著手，逐步構(gòu)筑出口管制與反制裁方面的法律體系，以保障中國相關(guān)實體在對外經(jīng)濟交往及其他相關(guān)活動中的合法權(quán)益。6月10日，經(jīng)全國人民代表大會常務委員會通過的《中華人民共和國反外國制裁法》（下稱《反制裁法》）便是該制度體系建設中的重要一環(huán)。

立法背景

近年來，一些西方國家及相關(guān)組織出于政治需要和意識形態(tài)偏見，利用各種借口對中國的發(fā)展進行遏制和打壓，借用“長臂管轄”，依據(jù)其國內(nèi)法律對我國有關(guān)實體實施“制裁”或“管制”，嚴重影響了相關(guān)實體的合法權(quán)益。針對這些行為，我國多次表明嚴正立場，同時也通過法律武器在國際舞臺上維護我國相關(guān)實體的合法權(quán)益。如商務部于2020年9月和2021年1月相繼出臺《不可靠實體清單規(guī)定》《阻斷外國法律與措施不當域外適用辦法》等部門規(guī)章，從制度上予以回擊；外交部也多次宣布對美國、加拿大、英國及歐盟的有關(guān)人員和實體進行制裁。不過，從立法角度來看，始終欠缺一部專門的上位法對反制裁制度進行總體的規(guī)劃和引領。

2020年11月，習近平總書記在中央全面依法治國工作會議上指出，“要強化法治思維，運用法治方式，有效應對挑戰(zhàn)、防范風險，綜合利用立法、執(zhí)法、司法等手段開展斗爭，堅決維護國家主權(quán)、尊嚴和核心利益”。2021年3月，《全國人民代表大會常務委員會工作報告》明確提出，要圍繞反制裁、反干涉、反制長臂管轄等，充實應對挑戰(zhàn)、防范風險的法律“工具箱”。經(jīng)過2021年4月和6月兩次審議，《反制裁法》出臺，并自2021年6月10日起施行，填補了此前反制裁領域上位法的空缺。

主要內(nèi)容

《反制裁法》是我國在反制裁領域的基本法。該法的出臺滿足了反擊少數(shù)發(fā)達國家相關(guān)管制與制裁措施，維護國家主權(quán)、安全和發(fā)展利益，完善涉外法治建設的迫切需要，具有重要的現(xiàn)實意義和長遠意義，有利于依法反制外國國家及相關(guān)組織對我國實體的遏制打壓，有效提升了我國實體應對相關(guān)風險和挑戰(zhàn)的能力。

第一，明確和強調(diào)了立法宗旨和目的。強調(diào)和重申了我國維護以聯(lián)合國為核心的國際體系和以國際法為基礎的國際秩序，發(fā)展同世界各國的友好合作，推動構(gòu)建人類命運共同體的原則立場，反對任何國家以任何借口、任何方式干涉中國內(nèi)政，明確了《反制裁法》的目的在于反制、反擊、反對外國對中國的無理遏制、打壓和歧視性措施，維護中國的主權(quán)、安全和發(fā)展利益，保護中國公民、組織的合法權(quán)益。

第二，明確了適用反制措施的兩大類對象。一類是直接或間接參與制定、決定、實施外國對中國的無理遏制、打壓和歧視性措施的個人、組織（下稱“清單實體”），對于此類對象會實施清單式管理。另一類是清單實體的相關(guān)方，包括清單實體的配偶和直系親屬、清單實體的高級管理人員或?qū)嶋H控制人、由清單實體擔任高級管理人員的組織以及由其實際控制或參與設立、運營的組織（兩類對象以下合稱“反制實體”）。

第三，明確列舉了三種反制措施。一是針對人員出入境管理，可不予簽發(fā)簽證、不準入境、注銷簽證或者驅(qū)逐出境。二是針對境內(nèi)財產(chǎn)，可查封、扣押、凍結(jié)反制實體在中國境內(nèi)的動產(chǎn)、不動產(chǎn)和其他各類財產(chǎn)。三是針對交易、合作等活動的限制，可禁止或限制中國境內(nèi)的組織、個人與反制實體進行有關(guān)交易、合作等活動。此外，《反制裁法》還以國務院有關(guān)部門可根據(jù)實際情況采取“其他必要措施”作為兜底條款，為將來可能采取的其他反制措施預留了制度空間。

第四，規(guī)定了反制工作機制。設立反外國制裁工作協(xié)調(diào)機制，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)工作；同時規(guī)定國務院有關(guān)部門應當加強協(xié)同配合和信息共享，按照各自職責和任務分工確定和實施有關(guān)反制措施。據(jù)此可以預計，后續(xù)將有相關(guān)細則出臺，進一步明確反外國制裁工作協(xié)調(diào)機制以及國務院有關(guān)部門之間實施反制措施的具體分工。

第五，規(guī)定了有關(guān)組織和個人在《反制裁法》下的主要義務和責任。一方面，《反制裁法》要求中國境內(nèi)的組織和個人執(zhí)行國務院有關(guān)部門采取的反制措施；另一方面，要求任何組織和個人均不得執(zhí)行或者協(xié)助執(zhí)行外國國家對中國公民、組織采取的歧視性限制措施。若相關(guān)組織和個人違反上述義務，受侵害的中國公民和組織可提起訴訟，要求其停止侵害、賠償損失。若任何組織和個人不執(zhí)行、不配合實施反制措施，可能被依法追究法律責任。上述相關(guān)規(guī)定體現(xiàn)了《反制裁法》的主旨，即阻止有關(guān)組織和個人執(zhí)行和協(xié)助執(zhí)行外國對中國公民、組織采取的歧視性限制措施，減輕“單邊制裁”產(chǎn)生的不利影響，并以反制裁措施作為抗衡手段，對意圖對我國實體采取歧視性限制措施的國家和組織形成威懾。

企業(yè)應對

《反制裁法》作為中國的反制利劍，在上位法層面為反對單邊制裁提供了基本法律依據(jù)，但其落地實施和執(zhí)行效果，除了需出臺相關(guān)細則或其他相關(guān)配套措施等加以進一步補充和明確外，也會受到國際政治經(jīng)濟及外交因素的影響。因此，對于企業(yè)而言，首先要對國際政治經(jīng)濟形勢和外交政策變化具有一定的敏感性，并在把握住大方向的基礎上，重點關(guān)注以下幾個方面：

首先，維護國家安全，保護國家秘密是中國公民和組織的法定義務，應予以最優(yōu)先考量。例如，企業(yè)應當絕對避免未經(jīng)授權(quán)許可即對外國政府或機構(gòu)披露或出具任何涉及國家安全的相關(guān)信息。近期，一些國家和相關(guān)組織對我國的棉花、農(nóng)產(chǎn)品及光伏行業(yè)頻頻出手，采取歧視性制裁和打壓措施，相關(guān)企業(yè)不乏有面對境外媒體、協(xié)會以及研究機構(gòu)的采訪和問詢的情況出現(xiàn)。此時，企業(yè)應保持高度警惕，依法、客觀、審慎地發(fā)聲回應。同時，企業(yè)在進行全球融資或境外上市的過程中，面對外國審查時也會面臨信息數(shù)據(jù)披露等考驗。即將于2021年9月1日施行的《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定了重要數(shù)據(jù)出境的安全管理，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室7月10日公布的《網(wǎng)絡安全審查辦法（修訂草案征求意見稿）》也體現(xiàn)了強化對重要數(shù)據(jù)出境的網(wǎng)絡安全審查的導向。在上述情況下，企業(yè)應避免出現(xiàn)未經(jīng)評估、審批或報備而直接向境外提供任何敏感或者可能涉及國家秘密甚至是國家安全的資料文件的情況。

其次，企業(yè)應當把握好合規(guī)工作的平衡點。完全無視歐美制裁措施，或因遵從外國制裁措施導致違反我國法律法規(guī)的做法，都是不可取的。企業(yè)在合規(guī)體系搭建過程中，應充分關(guān)注我國與外國相關(guān)法規(guī)的適用范圍、立法動態(tài)及典型案例的發(fā)布情況，結(jié)合相關(guān)領域的專家建議，對擬開展的業(yè)務進行綜合、全面的分析和評估，盡量找到平衡點，使自身行為符合業(yè)務所需遵守法律法規(guī)的規(guī)定。另一方面，各類企業(yè)，特別是跨國企業(yè)，應高度重視《反制裁法》及后續(xù)可能頒布的配套法規(guī)帶來的影響，重視和加強企業(yè)內(nèi)部合規(guī)培訓并將《反制裁法》納入企業(yè)風險評估，將其作為企業(yè)全球合規(guī)政策的重要組成部分加以有效貫徹，避免觸發(fā)《反制裁法》的相關(guān)處罰。

最后，企業(yè)還應當注意加強與政府相關(guān)部門的信息共享，確保交流渠道通暢?！斗粗撇梅ā芬?guī)定了國務院有權(quán)制定中國反制裁清單，并具有最終決定權(quán)。一旦國務院有關(guān)部門依據(jù)《反制裁法》做出了決定，相關(guān)主體幾乎不會有包括申訴和提起行政復議在內(nèi)的法律救濟手段，除非外交部或國務院其他有關(guān)部門更改或取消名單。因此，企業(yè)一定要注意與政府相關(guān)部門保持良好的溝通和交流，建立起互信基礎，共同抵御來自境外的歧視性措施給企業(yè)和國家?guī)淼牟焕绊憽?/p>

《反制裁法》的出臺與實施受到國內(nèi)外的廣泛關(guān)注。在如今受單邊制裁、霸凌主義以及強權(quán)政治影響的世界格局之下，《反制裁法》更加凸顯其防御性、針對性和時代性。該法的制定和發(fā)布，有效填補了我國反制裁法律體系的空白，為我國依法反制外國歧視性措施提供了強有力的法律支撐和法治保障，也為今后我國反制裁相關(guān)法律體系的完善和反制裁制度的有效實施奠定了堅實的基礎。

《反制裁法》所規(guī)定的相關(guān)細節(jié)，還有待進一步明確。例如，對“執(zhí)行/協(xié)助執(zhí)行外國國家對我國公民、組織采取的歧視性限制措施”以及“不執(zhí)行、不配合實施反制措施”等具體情形的認定，對企業(yè)今后應如何進行合規(guī)建設、防范風險是十分重要的。預計未來相關(guān)部門將依據(jù)該法的授權(quán)，出臺更加具體的規(guī)定或?qū)嵤┓桨福鸩酵晟浦袊姆粗撇弥贫润w系。對此，廣大企業(yè)和相關(guān)實體對該領域的后續(xù)立法應予以持續(xù)關(guān)注。