多式或聯(lián)合運輸單據(jù)審核要點分析

文/王穎 編輯/韓英彤

在業(yè)務(wù)處理過程中，大部分信用證要求提交提單、租船提單或空單，而要求多式或聯(lián)合運輸單據(jù)的較為少見。本文討論了兩種情況下的多式聯(lián)運單據(jù)：情況之一，信用證要求提交海運提單，但在特殊條款中也表示多式或聯(lián)合運輸單據(jù)可接受；情況之二，信用證要求提交多式或聯(lián)合運輸單據(jù)，同時在特殊條款中表明租船提單可接受。在這兩種情況下，對單據(jù)的審核會有怎樣的不同呢？

信用證要求提交提單，同時規(guī)定多式或聯(lián)合運輸單據(jù)可接受

在提交提單的信用證下，一般有兩種情況可接受多式或聯(lián)合運輸單據(jù)：一是信用證特殊條款直接規(guī)定多式或聯(lián)合運輸單據(jù)可接受，二是信用證特殊條款規(guī)定：提單顯示其他裝/卸貨港，同時提單收貨地/最終目的地顯示信用證要求的裝/卸貨港可接受，并規(guī)定多式或聯(lián)合運輸單據(jù)可接受。第二種情況下表明多式或聯(lián)合運輸單據(jù)可接受，可能是出于避免提單裝/卸貨港未顯示信用證規(guī)定的港口，而出現(xiàn)不符點的情況。

那么規(guī)定了多式或聯(lián)合運輸單據(jù)可接受是否可避免不符點？對單據(jù)的審核是否會有不同？

首先是什么情況下需要按多式或聯(lián)合運輸單據(jù)審核單據(jù)呢？根據(jù)ISBP745 D1條規(guī)定，當信用證要求提交涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)，或信用證規(guī)定的貨物運輸路線清楚地表明將使用一種以上的運輸方式時，將根據(jù)多式或聯(lián)合運輸單據(jù)的標準審核單據(jù)。也就是說，即使信用證要求提交多式或聯(lián)合運輸單據(jù)以外的運輸單據(jù)，只要符合上述第2種情況，在單據(jù)審核時即可按照UCP600第19條規(guī)定審核。此時，特殊條款中無需表明多式或聯(lián)合運輸單據(jù)可接受，信用證即默認接受多式或聯(lián)合運輸單據(jù)。

那么，如果信用證沒有要求提交多式或聯(lián)合運輸單據(jù)，而是要求提交提單，同時也不符合上述條件，只是在特殊條款中表明多式或聯(lián)合運輸單據(jù)可接受，單據(jù)審核又會有何不同呢？就這一問題，下文分別根據(jù)UCP600規(guī)定和ISBP745規(guī)定加以闡述。

根據(jù)UCP600規(guī)定，在上述情況下，提單和多式或聯(lián)合運輸單據(jù)審核的相同點包括：表明承運人、簽署要求；表明正本份數(shù)要求；表明承運條款和條件要求；表明未受租船合同約束；表明貨物將要或可能被轉(zhuǎn)運的規(guī)定；兩者的不同點包括：提單須表明裝上具名船只，而多式或聯(lián)合運輸單據(jù)不要求顯示運輸工具的名稱；提單須表明信用證規(guī)定的裝/卸貨港，而多式或聯(lián)合運輸單據(jù)可以表明另外一個不同的發(fā)送、接管或發(fā)運地點或最終目的地；提單須顯示符合規(guī)定的裝船批注，而多式或聯(lián)合運輸單據(jù)允許顯示預(yù)期或類似的關(guān)于裝貨港或船名的限定語；當信用證禁止轉(zhuǎn)運，而單據(jù)注明將要或可能發(fā)生轉(zhuǎn)運時，多式或聯(lián)合運輸單據(jù)可接受，提單表明貨物由集裝箱、拖車或子船運輸亦可接受。

而ISBP745規(guī)定，則對首程為海運的多式或聯(lián)合運輸單據(jù)的審核標準做了更為詳細的區(qū)分。本案例討論的情況之一，即為信用證規(guī)定首程為海運（實際是全程為海運，要求提交提單，特殊條款表明多式或聯(lián)合運輸單據(jù)可接受）的情況。

一是關(guān)于裝船批注。除非載有單獨注明日期的裝船批注，提單如預(yù)先印就“已裝船”字樣，則出具日視為裝運日；多式或聯(lián)合運輸單據(jù)的出具日期可視為收貨、發(fā)送或接管、裝船或裝運的日期。在首程為海運的情況下，多式或聯(lián)合運輸單據(jù)須顯示注明日期的裝船批注，同時適用于提單關(guān)于是否顯示前程運輸工具時的審核規(guī)定。

這里涉及的問題是，由于提單和多式或聯(lián)合運輸單據(jù)往往使用同一份格式，那么如果是首程為海運的多式或聯(lián)合運輸單據(jù)，單據(jù)又表明“已裝船”字樣，是否必須顯示注明日期的裝船批注，還是遵循提單的規(guī)定（在未顯示前程運輸工具的情況下）無需添加裝船批注？鑒于ISBP未對此種情況有所規(guī)定，謹慎起見，首程為海運的“已裝船”多式或聯(lián)合運輸單據(jù)最好顯示裝船批注；但若單據(jù)未批注，開證行也不應(yīng)以此提出不符點。

二是關(guān)于多個裝貨港。在信用證要求貨物從港口起運或要求貨物送至港口時，提單和多式或聯(lián)合運輸單據(jù)的關(guān)于裝貨港/卸貨港的要求相同。此外，ISBP對提單顯示多個裝貨港的情況又進一步做了以下規(guī)定：無論其是否預(yù)先印就“收妥待運”或“已裝船”字樣，都須顯示裝船批注來標明每個裝貨港所對應(yīng)的裝船日期。但對多式或聯(lián)合運輸單據(jù)，ISBP并無此類規(guī)定。

這里涉及的問題是，在提單顯示多個裝貨港的情況下，ISBP給出了審核標準，但對首程為海運且要求貨物從港口起運的多式或聯(lián)合運輸單據(jù)，ISBP沒有此類規(guī)定。那么如果出現(xiàn)多個裝貨港的情況，對多式或聯(lián)合運輸單據(jù)是否參照提單標準審核單據(jù)呢？根據(jù)ICC意見R723中的分析，貨物運自兩個港口，需要在每個裝運港顯示單獨的裝船批注及相關(guān)的裝船日期，因為需要憑單據(jù)確定運輸在規(guī)定的港口已經(jīng)實際發(fā)生，以及所有的裝運已經(jīng)在信用證規(guī)定的期限內(nèi)完成。同時，從確定運輸是否發(fā)生在最遲的裝運日期之內(nèi)的目的而言，顯示的最后的日期將是完成裝運的日期，而第一個日期則是任何保險單據(jù)的生效日期。根據(jù)該ICC結(jié)論，對多式或聯(lián)合運輸單據(jù)的審核應(yīng)參照提單的要求。

需要注意的是，從上述對比中可以看出，如果多式或聯(lián)合運輸單據(jù)為首程海運，且要求貨物從港口起運或要求貨物送至港口的情況時，單據(jù)的審核標準與提單類似。因此，有些客戶想通過規(guī)定接受多式或聯(lián)合運輸單據(jù)的方式，避免提單裝/卸貨港欄位未顯示信用證規(guī)定的港口而形成不符點，并不可行。

信用證要求提交多式或聯(lián)合運輸單據(jù)，同時特殊條款表明租船提單可接受

大多數(shù)特殊條款中顯示租船提單可接受，是在要求提交提單的時候。那么在明確為多式聯(lián)運，且首程為鐵路的情況下，如果提交了租船提單，審核又會有何不同？舉例如下。

信用證運輸路徑：

44A:ANY RAILWAY STATION OF RUSSIA（任意俄羅斯火車站）

44E:ANY RUSSIAN PORT（任意俄羅斯港口）

44F:YANTIAN,CHINA（中國鹽田）

信用證要求的單據(jù)：

FULL SET OF CLEAN MULTIMODAL BILLS OF LADING…（全套清潔多式聯(lián)運單據(jù)）

信用證特殊條款：

CHARTER PARTY BILL ARE ACCEPTABLE.（租船提單可接受）

一是要明確租船提單和多式運輸單據(jù)的概念。租船提單即租船合約（合同）提單，是利用租船方式進行海上運輸時簽發(fā)并受租船合同約束的提單。在國際航運實務(wù)中，按營運的方式可分為班輪運輸和不定期船運輸。其中班輪運輸一般使用提單；不定期船運輸也叫租船運輸，一般使用租船提單。而多式或聯(lián)合運輸單據(jù)則以一種運輸單據(jù)涵蓋了多種（至少兩種）運輸方式，從而可以減少中間環(huán)節(jié)，簡化托運手續(xù)，并能夠明確貨方與多式運輸經(jīng)營人的責任，有利于保障貨物安全迅速抵達目的地。

二是明確多式或聯(lián)合運輸單據(jù)與租船提單審核的適用情況。如果信用證規(guī)定提交提單、多式或聯(lián)合運輸單據(jù)、不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單，而特殊條款又規(guī)定，租船提單可接受，則表明受租船合約的約束，即應(yīng)按照租船提單標準審核單據(jù)。

具體到多式或聯(lián)合運輸單據(jù)與租船提單審核的差異，可分別按UCP600規(guī)定和ISBP745規(guī)定加以區(qū)分。

根據(jù)UCP600的規(guī)定，（1）租船提單無須表明承運人，必須由船長或其具名代理人，或船東或其具名代理人，或租船人或其具名代理人簽署；多式或聯(lián)合運輸單據(jù)須標明承運人名稱，須由承運人或其具名代理人，或船長或其具名代理人簽署。（2）租船提單須表明貨物已在信用證規(guī)定的裝貨港裝上具名船只，卸貨港可以顯示信用證規(guī)定的港口范圍或地理區(qū)域；多式或聯(lián)合運輸單據(jù)須表明信用證規(guī)定的發(fā)送、接管或發(fā)運地點以及最終目的地，同時還可以載明另外一個不同的發(fā)送、接管或發(fā)運地點或最終目的地。

根據(jù)ISBP745規(guī)定。除簽署方式及卸貨港外，多式或聯(lián)合運輸單據(jù)與租船提單的不同點可參照與提單的不同點。首程為鐵路的情況下，租船提單與多式或聯(lián)合運輸單據(jù)審核中的差異如下：（1）租船提單適用于海上運輸，因此，如果提交了租船提單，就默認無需顯示信用證規(guī)定的鐵路運輸段。需要注意的是，信用證即使規(guī)定了收貨地，但因與所要求提交的單據(jù)運輸方式不匹配，開證行不應(yīng)以未顯示收貨地作為不符點。（2）租船提單的裝運日，以貨物在信用證要求的具名裝貨港裝上具名船只的日期為準；而多式或聯(lián)合運輸單據(jù)的裝運日，以貨物在信用證要求的收貨、發(fā)送或接管、裝船日期為準。也就是說，如果出具多式或聯(lián)合運輸單據(jù)，則貨物在鐵路運輸段的日期即為裝運日期；如果交單為租船提單，那么貨物在俄羅斯港口的日期為裝運日。因為少了前程運輸，需注意是否會過信用證的最遲裝期，受益人應(yīng)提早裝運貨物。

在實際業(yè)務(wù)操作過程中，提單、租船提單、多式或聯(lián)合運輸單據(jù)有許多相似之處，但也各有區(qū)別；因此，在單據(jù)審核時，先判斷按何標準審核，再根據(jù)信用證規(guī)定、國際慣例、ISBP、ICC意見等合理進行審核。