中國這個指標(biāo)已是全球第一但有個問題需要警惕

◆任聲策 尤建新 / 文

9月20日，世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》。報告顯示，中國在創(chuàng)新領(lǐng)域的全球排名從去年的第14位上升至今年的第12位，連續(xù)9年保持上升，而且仍是前30名中唯一的中等收入經(jīng)濟(jì)體。報告稱，自2013年以來中國排名持續(xù)穩(wěn)步上升，確立了作為全球創(chuàng)新領(lǐng)先者的地位，且每年都在向前十名靠近，這“凸顯了政府政策和激勵措施對于促進(jìn)持續(xù)創(chuàng)新的重要性”。

從各項(xiàng)指標(biāo)來看，我國的知識和技術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)位列全球第四，明顯好于其他指標(biāo)。其中，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利數(shù)量指標(biāo)排名全球

第一（按購買力平價的單位GDP計算），在所有指標(biāo)中表現(xiàn)最好。成績來之不易，令人深感自豪。但我們也應(yīng)該看到，進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，我國的創(chuàng)新不能僅僅停留于量的要求，而應(yīng)提高創(chuàng)新質(zhì)量，盡快從專利大國向?qū)＠麖?qiáng)國轉(zhuǎn)變。

我國多項(xiàng)專利數(shù)據(jù)遙遙領(lǐng)先全球

隨著單位GDP專利數(shù)量持續(xù)快速增長，我國已成為知識產(chǎn)權(quán)大國。資料顯示，2000年初我國專利申請總量首次達(dá)到100萬件，2004年3月達(dá)到第2個100萬件，2006年6月達(dá)到第3個100萬件，分別用時近15年、4年零3個月、2年零3個月。2007年，我國發(fā)明專利申請量達(dá)到52.6萬件，躍居世界首位。此后持續(xù)增長，2017年發(fā)明專利申請量達(dá)到138.2萬件，2018年為154.2萬件，2019年為140.1萬件，2020年為149.7萬件。2020年實(shí)用新型專利申請量為292.7萬件，同比增長29%；外觀設(shè)計專利申請量77萬件，同比增長8.3%。這些數(shù)據(jù)均遙遙領(lǐng)先于世界其他國家。

但也要看到，我國專利申請中發(fā)明專利比例偏低，發(fā)明專利授權(quán)率偏低，發(fā)明專利維持年限短。雖然2019年我國成為通過國際知識產(chǎn)權(quán)組織提交國際專利申請最大來源國，且2020年繼續(xù)領(lǐng)跑全球?qū)＠暾埩浚覈鳳CT專利按購買力平價單位GDP平均后數(shù)量排世界第13位。這表明，我國專利價值偏低。

專利“通脹”的產(chǎn)生原因和主要危害

在知識產(chǎn)權(quán)學(xué)界，有一個專利“通脹”的說法。所謂專利“通脹”，主要指專利規(guī)模大、增長快，但平均壽命短、價值低等現(xiàn)象，反映專利對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的邊際效應(yīng)在持續(xù)遞減。

導(dǎo)致專利“通脹”的因素有很多，比如“指揮棒”效應(yīng)。當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)與社會中開展的大量評價之中，有相當(dāng)一部分直接或間接與專利有關(guān)，導(dǎo)致被評價對象為此而申請專利，背離了為市場價值而申請專利的初衷。部分企業(yè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體為了滿足“指揮棒”要求，在企業(yè)本身力所不及的情況下，仍然極力拼湊條件，共同“創(chuàng)造”低價值專利。這不僅導(dǎo)致低價值專利增多，而且擠占了專利審查公共資源。

那么，專利“通脹”會帶來哪些危害？

一是專利貶值、變現(xiàn)困難，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)發(fā)展基礎(chǔ)不牢。過高比例的低價值專利不僅拉低了專利的平均價值，也讓除部分高價值專利外的其他專利的價值轉(zhuǎn)化困難重重。過高比例的低價值專利導(dǎo)致價值評估困難，交易、質(zhì)押、變現(xiàn)受阻，專利趨向貶值。另外，由于專利“通脹”，創(chuàng)新系統(tǒng)中各類主體還會陷入專利攀比的陷阱，更易引發(fā)貶值，從而進(jìn)一步導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)發(fā)展缺乏良好基礎(chǔ)，難以形成良性循環(huán)。

二是降低市場主體對技術(shù)市場的信心和預(yù)期，技術(shù)要素市場發(fā)展受阻。專利“通脹”會導(dǎo)致市場上各類主體對專利信心不足，并阻礙人們對技術(shù)市場形成樂觀預(yù)期。在專利“通脹”趨勢下，技術(shù)要素市場發(fā)展受阻，專利價值難以轉(zhuǎn)化。

“三管齊下”治理專利“通脹”

事實(shí)上，國家已經(jīng)注意到上述問題。2021年3月，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》，明確了9種非正常申請專利行為。在此次非正常專利申請的“清剿”行動中，近三年有22萬件專利被認(rèn)定為非正常申請。為了從根本上解決專利“通脹”問題，建議從三方面推進(jìn)。

一要堅(jiān)守專利的市場屬性。專利制度首先是一種市場經(jīng)濟(jì)制度，其初衷是賦予科技創(chuàng)新成果獨(dú)占權(quán)利以保障創(chuàng)新者通過市場獲得回報，鼓勵成果披露和應(yīng)用，促進(jìn)創(chuàng)新和社會進(jìn)步。因此，專利的市場屬性是其本質(zhì)屬性，而專利“通脹”的主要原因恰恰是許多專利申請偏離甚至丟失了市場屬性。所以，治理專利“通脹”首先要遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，堅(jiān)守專利的市場屬性，恢復(fù)專利的市場成色，通過完善市場機(jī)制規(guī)范專利行為、發(fā)揮專利價值，讓每件專利擁有一顆市場化的“心”。

二要慎用專利“指揮棒”。要妥善處理好專利評價指標(biāo)，特別是要盡力避免建立基于專利數(shù)量的評價指標(biāo)。例如，在各地最新的“十四五”經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃中，原有的專利數(shù)量指標(biāo)雖已調(diào)整為“高價值專利”數(shù)量，但是在應(yīng)用中要特別注意高價值專利的統(tǒng)計范圍界定。如果界定不慎，仍然會加劇專利“通脹”趨勢。

三要樹立正確的專利觀，把好專利數(shù)量的“入口”和“出口”。專利數(shù)量的“入口”是指各類創(chuàng)新主體和專利代理機(jī)構(gòu)提交的專利申請。無論是企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)或個人、代理機(jī)構(gòu)，需要樹立正確專利觀，以高質(zhì)量、高價值專利為目標(biāo)，主要應(yīng)為市場化而申請專利保護(hù)，堅(jiān)持誠實(shí)守信，建立高度的道德責(zé)任感。專利數(shù)量的“出口”是指審查授權(quán)環(huán)節(jié)，主要由專利審查機(jī)構(gòu)控制。我國專利審查規(guī)模龐大、任務(wù)繁重，需要貫徹專利大國向?qū)＠麖?qiáng)國轉(zhuǎn)變戰(zhàn)略，運(yùn)用先進(jìn)審查技術(shù)，把好審查關(guān)。