裝備承制單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范化管理的現(xiàn)狀分析及研究

馬全亮、宋潔瓊、蔡婷、高志瑞 /中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院

任婷婷 /空軍研究院通信與導(dǎo)航研究所

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)是指企業(yè)以《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490-2013，以下簡(jiǎn)稱《企標(biāo)》）為標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套管理體系，將所有與知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)相關(guān)的行為進(jìn)行規(guī)范化管理，使企業(yè)能夠降低和規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)，挖掘、保護(hù)和利用企業(yè)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。自2013 年3 月1 日《企標(biāo)》出臺(tái)至今，貫標(biāo)工作已經(jīng)經(jīng)歷了8 年的經(jīng)驗(yàn)摸索。截至2021年初，全國(guó)通過(guò)《企標(biāo)》體系認(rèn)證的企業(yè)已經(jīng)近四萬(wàn)家。

由于我國(guó)裝備承制單位在政治制度、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、所有制等方面的獨(dú)特性，使得《企標(biāo)》的條款無(wú)法覆蓋裝備承制單位的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需求。針對(duì)裝備承制單位的特殊性，2017 年底出臺(tái)了《裝備承制單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求》（GJB9158-2017，以下簡(jiǎn)稱《軍標(biāo)》），以《企標(biāo)》的內(nèi)容為基礎(chǔ)，結(jié)合裝備承制的特點(diǎn)編制而成，用于指導(dǎo)裝備承制單位建立符合《軍標(biāo)》的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。同時(shí)，《軍標(biāo)》還從裝備承制任務(wù)各個(gè)階段以及招投標(biāo)、合同訂立履行等各個(gè)環(huán)節(jié)，明確了裝備承制單位中知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的特殊要求。

一、裝備承制單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀

隨著《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施方案》的相繼出臺(tái)，裝備承制單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)逐步提高，部分建立了包括基本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法、創(chuàng)新成果管理辦法等在內(nèi)的各項(xiàng)管理制度。部分裝備承制單位內(nèi)部形成了基本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系架構(gòu)，建立了多級(jí)管理模式。例如，中國(guó)航天科技集團(tuán)有限公司建立了集團(tuán)公司、研究院、廠所三級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理架構(gòu)。近年來(lái)，裝備承制單位均高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，全行業(yè)專利申請(qǐng)量從“百”到“千”再到“萬(wàn)”，年均增速接近40%。

雖然裝備承制單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作取得了一定成效，但由于裝備承制單位的行業(yè)特殊性及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的特點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理還存在一些問(wèn)題。

一是在我國(guó)目前的現(xiàn)實(shí)環(huán)境中，裝備承制單位的最根本要求是保任務(wù)成功和保經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。各裝備承制單位首先要把主要精力投入到型號(hào)任務(wù)中去并確保成功；其次要確保經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，完成年度經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。裝備承制單位對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的認(rèn)識(shí)還有待提高。在裝備承制單位中，由于主要任務(wù)均為軍方任務(wù)和型號(hào)任務(wù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用還相對(duì)較弱，作為成本中心的屬性尚未根本改變，裝備承制單位缺少通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化許可獲得重大收益的體驗(yàn)，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性認(rèn)識(shí)不足。

二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能在裝備承制單位中處于相對(duì)弱勢(shì)的位置，絕大多數(shù)的裝備承制單位都沒(méi)有設(shè)置獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，通常是將其職能依附于其他職能部門，如科研管理部門、辦公室等，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理僅僅是一個(gè)從屬職能。從屬的性質(zhì)決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理職能必定會(huì)受到很大程度的限制，資金和人員配置均遠(yuǎn)遠(yuǎn)無(wú)法與國(guó)外企業(yè)相比，不能常態(tài)化和系統(tǒng)化地發(fā)展，往往是等到出現(xiàn)了問(wèn)題再進(jìn)行補(bǔ)救和處理，無(wú)法做到事先規(guī)劃、有序發(fā)展。

二、裝備承制單位貫徹實(shí)施《軍標(biāo)》的必要性

裝備承制單位無(wú)論從外部因素或自身內(nèi)部因素看，都十分有必要開展符合《軍標(biāo)》的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范化管理。

1.提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)意識(shí)的需要

裝備承制單位對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理與保護(hù)普遍意識(shí)淡薄。許多裝備承制單位看重成果及論文，對(duì)于科技評(píng)獎(jiǎng)和發(fā)表論文十分重視，但對(duì)于專利的重視程度嚴(yán)重不足，不清楚專利保護(hù)的重要性，往往導(dǎo)致大量的科技成果并未及時(shí)申請(qǐng)相應(yīng)的專利進(jìn)行保護(hù)，甚至最終使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。裝備承制單位實(shí)施《軍標(biāo)》，能夠提升領(lǐng)導(dǎo)的重視程度，提高科技人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)，讓全體員工意識(shí)到依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。

2.完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度體系的需要

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度體系不夠完善。許多裝備承制單位中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理處于松散狀態(tài)，系統(tǒng)性不足。缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)的各項(xiàng)制度和規(guī)定，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理無(wú)法貫穿科研、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程，更談不上靈活運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略促進(jìn)發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理零零散散地分散在不同職能部門，缺乏統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)，難以形成統(tǒng)一合力，不能使有限的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源得到有效利用和整合。裝備承制單位通過(guò)實(shí)施《軍標(biāo)》，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，能夠完善與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各項(xiàng)管理制度；規(guī)范單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的文件管理和合同管理；規(guī)范研究與開發(fā)活動(dòng)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、對(duì)外貿(mào)易、投融資等重要環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

3.適應(yīng)裝備承制單位國(guó)際化發(fā)展的需要

進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)、實(shí)現(xiàn)國(guó)際化發(fā)展是我國(guó)裝備承制單位的重要目標(biāo)。在國(guó)際化過(guò)程中，裝備承制單位勢(shì)必直面國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，沒(méi)有完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，將在國(guó)際市場(chǎng)上寸步難行。在國(guó)外，近年來(lái)貿(mào)易摩擦與爭(zhēng)端頻發(fā)，一些國(guó)家對(duì)我國(guó)領(lǐng)軍技術(shù)企業(yè)展開調(diào)查和鉗制，充分說(shuō)明核心技術(shù)自主可控對(duì)國(guó)家和企業(yè)經(jīng)濟(jì)及技術(shù)發(fā)展的重要作用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的關(guān)鍵作用越發(fā)顯現(xiàn)。只有建立適合裝備承制單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，才能對(duì)國(guó)防領(lǐng)域的技術(shù)、產(chǎn)品提供多維度、全方位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

4.對(duì)裝備承制單位核心業(yè)務(wù)全覆蓋的需要

裝備承制單位的主要業(yè)務(wù)是服務(wù)軍隊(duì)裝備的型號(hào)研制任務(wù)。在進(jìn)行貫標(biāo)申報(bào)時(shí)，首先要確定本單位審核認(rèn)證的范圍。由于裝備承制單位業(yè)務(wù)的特殊性，《企標(biāo)》難以對(duì)其做到完全覆蓋。而《軍標(biāo)》正是針對(duì)此特殊情況應(yīng)運(yùn)而生，裝備承制單位實(shí)施《軍標(biāo)》，可以將核心業(yè)務(wù)、主營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的全面覆蓋，最大程度地提升裝備承制單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力。

三、《軍標(biāo)》實(shí)施現(xiàn)狀及問(wèn)題分析

依托軍委裝備發(fā)展部，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局大力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范化管理能力提升工程，裝備承制單位尤其是各軍工集團(tuán)均在內(nèi)部展開了《軍標(biāo)》的貫標(biāo)推廣工作，選取了近百家單位開展《軍標(biāo)》貫標(biāo)試點(diǎn)，建立起了初步的裝備承制單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范化管理體系。以航天科技集團(tuán)為例，選取了所屬5 家裝備承制單位展開《軍標(biāo)》貫標(biāo)試點(diǎn)工作，并在集團(tuán)內(nèi)部持續(xù)推進(jìn)。試點(diǎn)單位實(shí)現(xiàn)了《軍標(biāo)》與《企標(biāo)》的兩標(biāo)同貫，完善了管理的薄弱環(huán)節(jié)，在策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)等各個(gè)環(huán)節(jié)持續(xù)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的綜合管理水平和能力不斷提升。截至2020 年底，航天科技集團(tuán)共有29 家單位通過(guò)《企標(biāo)》認(rèn)證。另外，中國(guó)船舶工業(yè)集團(tuán)有限公司、中國(guó)航空工業(yè)集團(tuán)有限公司、中國(guó)航天科工集團(tuán)有限公司均在試點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上，在各自集團(tuán)范圍內(nèi)開展了較大范圍的貫標(biāo)推廣工作?！盾姌?biāo)》知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系效果已逐步顯現(xiàn)，但《軍標(biāo)》貫標(biāo)實(shí)施過(guò)程中還存在一些問(wèn)題。

1.貫標(biāo)進(jìn)展緩慢，推動(dòng)困難

在裝備承制單位中，保軍、保型號(hào)任務(wù)是全單位上下的首要任務(wù)，而一線研發(fā)部門是保軍、保型號(hào)任務(wù)的實(shí)現(xiàn)主體。對(duì)于這類單位來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門往往相對(duì)弱勢(shì)，在貫標(biāo)過(guò)程中僅靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門推動(dòng)，工作很難展開。在有輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)介入的情況下，整個(gè)貫標(biāo)過(guò)程中前期由輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的貫標(biāo)啟動(dòng)、培訓(xùn)、診斷和策劃都可以順利進(jìn)行，但到了編制體系文件的步驟則出現(xiàn)了卡滯點(diǎn)，體系文件是單位內(nèi)部的指導(dǎo)性文件和執(zhí)行性文件，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)僅能提供編寫模板、編寫建議等，無(wú)法完全代勞，主要編寫人員來(lái)自單位內(nèi)部，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門難以推動(dòng)的情況下，勢(shì)必造成體系文件編寫過(guò)程十分緩慢、進(jìn)展艱難，整個(gè)貫標(biāo)進(jìn)度受影響嚴(yán)重。

2.試運(yùn)行時(shí)間過(guò)短

有些單位由于前期編寫體系文件拖沓，或者因?yàn)轭I(lǐng)導(dǎo)變動(dòng)而使貫標(biāo)過(guò)程受阻，導(dǎo)致最終編寫完體系文件并頒布實(shí)施的時(shí)間晚于預(yù)期，試運(yùn)行時(shí)間不足，或者試運(yùn)行時(shí)間僅能保證3 個(gè)月的底限要求。但在裝備承制單位中，專利申報(bào)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃、項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)等往往發(fā)生在年初，在3 個(gè)月的試運(yùn)行時(shí)間段內(nèi)上述事件以及簽署裝備采購(gòu)合同、參展、進(jìn)出口貿(mào)易等事件并未發(fā)生，使得體系中設(shè)計(jì)的控制程序流程、記錄表單等無(wú)法得到切實(shí)驗(yàn)證。另外，對(duì)于裝備承制單位來(lái)說(shuō)，裝備承制項(xiàng)目周期長(zhǎng)，往往為3～5 年甚至8～10 年，過(guò)短的試運(yùn)行時(shí)間會(huì)導(dǎo)致無(wú)法全面檢測(cè)體系的有效性、合理性。

3.對(duì)待《軍標(biāo)》貫標(biāo)積極性不高

對(duì)于已經(jīng)通過(guò)《企標(biāo)》外審認(rèn)證的單位，每年的監(jiān)審以及三年一次的再認(rèn)證已經(jīng)對(duì)企業(yè)有一定負(fù)擔(dān)，且監(jiān)審以及再認(rèn)證中，對(duì)于裝備承制項(xiàng)目、國(guó)防專利等內(nèi)容依然不在審核范圍之內(nèi)。該類單位對(duì)于再進(jìn)行《軍標(biāo)》貫標(biāo)的積極性不高。

在裝備承制單位目前已經(jīng)普遍運(yùn)行多個(gè)體系、研發(fā)人員加班加點(diǎn)嚴(yán)重的情況下，有些單位對(duì)于再增加一線科研人員負(fù)擔(dān)十分謹(jǐn)慎，對(duì)于建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系比較消極。已經(jīng)建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的單位，往往擱置不再進(jìn)行外部審核認(rèn)證。

各省市均出臺(tái)相應(yīng)的《國(guó)標(biāo)》貫標(biāo)鼓勵(lì)政策，對(duì)通過(guò)《國(guó)標(biāo)》貫標(biāo)認(rèn)證的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼資助并作為高新企業(yè)認(rèn)證的條件等。但對(duì)《軍標(biāo)》貫標(biāo)目前并未見相關(guān)鼓勵(lì)政策。

4.無(wú)軍方認(rèn)可的審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)

貫標(biāo)承制單位對(duì)于進(jìn)行《軍標(biāo)》貫標(biāo)猶豫的原因還包括目前《軍標(biāo)》的第三方審核認(rèn)證局限性比較大。單位內(nèi)部耗費(fèi)人力、物力、財(cái)力完成了管理要求的貫標(biāo)，但沒(méi)有被認(rèn)可的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證，得不到相應(yīng)資質(zhì)，故保持觀望態(tài)度而不愿落實(shí)貫標(biāo)。

四、解決措施和建議

1.加強(qiáng)單位主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)貫標(biāo)的重視

主要領(lǐng)導(dǎo)重視是推動(dòng)單位內(nèi)部貫標(biāo)順利實(shí)施的關(guān)鍵決定因素，直接影響到貫標(biāo)工作是否能夠展開。體系建設(shè)關(guān)乎整個(gè)單位，涉及科研生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理各方面的全過(guò)程管理。單位一把手作為貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組的組長(zhǎng)，管理者代表作為貫標(biāo)工作小組的組長(zhǎng)，將各職能部門和研究室的一把手都納入貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組中，在各職能部門和研究所設(shè)立兼職知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員或知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)絡(luò)員，將其納入到貫標(biāo)工作小組中。單位一把手親自參與制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)，關(guān)心體系建設(shè)，提供資源保障，協(xié)調(diào)解決建設(shè)過(guò)程中遇到的具體問(wèn)題，保證管理體系建設(shè)的高效有序開展。另外，對(duì)于單位內(nèi)主要領(lǐng)導(dǎo)的人事變動(dòng)，應(yīng)做好前后銜接工作，以防導(dǎo)致體系建設(shè)過(guò)程受阻、暫停甚至放棄。

2.適當(dāng)延長(zhǎng)試運(yùn)行時(shí)間并進(jìn)行監(jiān)督預(yù)審

對(duì)于新推行貫標(biāo)的單位，在貫標(biāo)策劃初期就決定雙標(biāo)同貫，一套體系和文件同時(shí)兼容《企標(biāo)》和《軍標(biāo)》，應(yīng)根據(jù)單位自身實(shí)際情況，適當(dāng)延長(zhǎng)試運(yùn)行時(shí)間，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系得到充分運(yùn)行，存在的問(wèn)題得到充分暴露，以便于體系的改進(jìn)。

對(duì)于已經(jīng)建立起符合《企標(biāo)》的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系但并未申請(qǐng)外審認(rèn)證的單位，由于其在之前建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系過(guò)程中已經(jīng)解決了存在的問(wèn)題，體系已經(jīng)得到了改進(jìn)，故僅需有針對(duì)性地對(duì)新版本符合《軍標(biāo)》的體系文件中增項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

對(duì)于已經(jīng)通過(guò)《企標(biāo)》外審認(rèn)證甚至監(jiān)審的單位，僅需有針對(duì)性地對(duì)新版本符合《軍標(biāo)》的體系文件中增項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

總體來(lái)說(shuō)，若單位試運(yùn)行時(shí)間延長(zhǎng)，則可在其中設(shè)置節(jié)點(diǎn)，進(jìn)行監(jiān)督預(yù)審，無(wú)需內(nèi)審的正式形式，僅對(duì)重點(diǎn)關(guān)注的項(xiàng)目、專利、合同等內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督預(yù)審，保證其按照體系文件的規(guī)定進(jìn)展。對(duì)于態(tài)度略消極的單位，也可以采用非正式內(nèi)審形式的監(jiān)督預(yù)審，僅對(duì)重點(diǎn)關(guān)注點(diǎn)進(jìn)行審核，既不會(huì)大范圍增加一線科研人員負(fù)擔(dān)，又能對(duì)單位內(nèi)部重點(diǎn)關(guān)注點(diǎn)進(jìn)行規(guī)范化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)。

3.對(duì)通過(guò)《軍標(biāo)》貫標(biāo)的裝備承制單位政策傾斜

對(duì)裝備承制單位而言，將《軍標(biāo)》貫標(biāo)與裝備承制相關(guān)政策掛鉤，鼓勵(lì)裝備承制單位主動(dòng)參與《軍標(biāo)》貫標(biāo)，可以一定程度上解決裝備承制單位對(duì)待《軍標(biāo)》貫標(biāo)積極性不高的問(wèn)題。例如，可以將通過(guò)《軍標(biāo)》審核認(rèn)證作為承接裝備承制任務(wù)的必備條件，或探索建立貫標(biāo)合格單位名錄清單、實(shí)施貫標(biāo)合格單位同等條件下優(yōu)先承擔(dān)裝備科研生產(chǎn)任務(wù)的制度，將軍工集團(tuán)的裝備承制單位貫標(biāo)情況納入軍品任務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核指標(biāo)，鼓勵(lì)各單位自行出臺(tái)相關(guān)引導(dǎo)政策推行《軍標(biāo)》。

4.盡快設(shè)立軍方認(rèn)可的審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)或組織貫標(biāo)驗(yàn)收評(píng)估

應(yīng)盡快明確《軍標(biāo)》的審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)，且該認(rèn)證資質(zhì)被軍方認(rèn)可，使得進(jìn)行《軍標(biāo)》貫標(biāo)的單位能夠?qū)Τ晒M(jìn)行確認(rèn)和獲取。或者通過(guò)組織貫標(biāo)驗(yàn)收評(píng)估的方式實(shí)現(xiàn)上述目的，培養(yǎng)貫標(biāo)驗(yàn)收人員力量，對(duì)已建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的裝備承制單位，適時(shí)開展貫標(biāo)驗(yàn)收評(píng)估。將驗(yàn)收合格單位納入貫標(biāo)合格單位名錄，結(jié)合裝備承制單位資格審查開展貫標(biāo)監(jiān)督評(píng)估，促進(jìn)裝備承制單位持續(xù)改進(jìn)和有效運(yùn)行《軍標(biāo)》知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。