朱小曼 郭凱麗
威懾是自冷戰(zhàn)時(shí)期以來美國戰(zhàn)略思想的基石,而懾止對美國本土的核攻擊、阻止對歐洲和東北亞的美國盟友的核攻擊或常規(guī)攻擊,以及打消自身不具備核力量的同盟國對美國安全保障可信度的疑慮,是美國長期以來國防政策和戰(zhàn)略的核心。雖然跨域威懾概念可能是新的,但與之相關(guān)的挑戰(zhàn)和實(shí)踐并非如此。縱觀美國歷史,可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)下的跨域威懾中有許多先前就出現(xiàn)過的難題,例如新手段、多種手段、模棱兩可的手段以及計(jì)劃之外的行為體。
美國前助理國防部長邁克爾·納赫特指出,跨域威懾可以理解為懾止在一個領(lǐng)域的行動而在另一領(lǐng)域采取威脅的行為,其中“域”被定義為地面、地下、海上、海底、空中、太空和網(wǎng)絡(luò)空間,以及經(jīng)濟(jì)制裁或其他外交和政治工具?!巴亍北欢x為一種威脅,旨在阻止對手做它計(jì)劃做的事情。“威懾”通常與“脅迫”混淆,“脅迫”被定義為說服對手停止它已經(jīng)采取的行動。脅迫比威懾更難執(zhí)行,因?yàn)樵谕氐那闆r下,對手已經(jīng)承諾采取行動。在過去幾十年里,“威懾”和“脅迫”通常被統(tǒng)稱為“脅迫外交”。長期以來美國領(lǐng)導(dǎo)人一直希望決策時(shí)能有多個選項(xiàng)供其選擇,且在做選擇時(shí)不需要受制于域內(nèi)反應(yīng)。因此,梳理分析美國外交政策中與跨域威懾相關(guān)的案例,對理解跨域威懾概念有至關(guān)重要的作用。
1961年8月,為消除柏林作為東德西部前哨的影響,蘇聯(lián)和東德在整個西柏林修建了柏林墻
位于東德境內(nèi)的柏林,是蘇聯(lián)對美國威懾的一大利器,蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)者可以不動用任何兵力,只需通過關(guān)閉柏林來威脅美國,煽動制造美國盟友之間的分裂。因此,柏林危機(jī)跨越了艾森豪威爾和肯尼迪兩任總統(tǒng)??夏岬峡偨y(tǒng)在其競選綱領(lǐng)中提出,要通過迅速建立美國戰(zhàn)略核力量來縮小導(dǎo)彈缺口,還要通過增加歐洲常規(guī)部隊(duì)的數(shù)量來擺脫北約對戰(zhàn)略核武器的依賴。他認(rèn)為,對核武器的“主要但不是唯一的依賴”限制了總統(tǒng)的選擇:“唯一的選擇是全部或根本沒有,要么毀滅世界,要么屈服——這一選擇必然導(dǎo)致我們在危機(jī)邊緣猶豫不決,并將主動權(quán)交給了敵人?!笨夏岬县?zé)成他的國防部長羅伯特·麥克納馬拉尋找大規(guī)模報(bào)復(fù)的替代方案,以應(yīng)對蘇聯(lián)在核戰(zhàn)爭門檻以下的威脅,特別是使用常規(guī)軍事力量奪取攻占的威脅。
麥克納馬拉面臨的主要制約因素是來自歐洲盟友對這一設(shè)想的抵制,他們擔(dān)心美國在歐洲的常規(guī)力量的積累意味著美國不太愿意使用核武器來威懾蘇聯(lián)。但麥克納馬拉認(rèn)為,采取一套常規(guī)能力和核能力相結(jié)合的應(yīng)對措施,將提高戰(zhàn)略核威懾的可信度。他曾說道:“如果我們已經(jīng)表明自己有能力并準(zhǔn)備好發(fā)動大規(guī)模的非核戰(zhàn)爭來應(yīng)對共產(chǎn)主義的挑釁,蘇聯(lián)就不會誤解這兩件事:第一,我們認(rèn)為這次挑釁是對我們切身利益的挑戰(zhàn);第二,在必要的時(shí)候,我們將使用核武器來獲取勝利。”
因此,盡管美國主要領(lǐng)導(dǎo)者沒有明確地將核領(lǐng)域和常規(guī)軍事領(lǐng)域分開,但很明顯,他們將兩者視為單獨(dú)的不同的類別,并努力解決如何在兩者之間分配和平衡美國的威懾態(tài)勢。然而,當(dāng)蘇聯(lián)開始在新的核領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)均勢時(shí),美國領(lǐng)導(dǎo)者發(fā)現(xiàn)自己面臨著“每一個小問題都必須通過核戰(zhàn)爭來解決”的可怕現(xiàn)實(shí),這對蘇聯(lián)而言不是一個具有可信度的威懾,對美國盟友而同樣也不是一個具有可信度的保證。
在1962年10月14日和17日發(fā)現(xiàn)中程和中遠(yuǎn)程彈道導(dǎo)彈(分別為MRBM和IRBM)建筑基地之后,肯尼迪總統(tǒng)組建了一個執(zhí)行委員會,負(fù)責(zé)審議應(yīng)對蘇聯(lián)威脅的所有備選方案,包括不采取行動、在聯(lián)合國尋求國際外交路線、對特定目標(biāo)實(shí)施有限空襲、實(shí)施海上封鎖以及對古巴實(shí)施全面空襲和入侵等,以達(dá)成撤除導(dǎo)彈和降低對美國在歐洲盟友中的負(fù)面影響的目標(biāo)?!安徊扇⌒袆印焙蛧H外交都可以防止危機(jī)升級到盟友不可接受的程度,但不能消除古巴導(dǎo)彈對美國造成的威脅??夏岬险J(rèn)為,海上封鎖是一種軍事回應(yīng),如果取消或推遲采取海上封鎖,可能使危機(jī)進(jìn)一步升級成侵略行動。
古巴導(dǎo)彈危機(jī)中,美軍軍艦檢查蘇聯(lián)貨船
10月22日,肯尼迪公開宣布實(shí)施海上隔離,并表示美國將把從古巴向西半球任何國家發(fā)射的任何核導(dǎo)彈視為“蘇聯(lián)對美國的攻擊,需要對蘇聯(lián)進(jìn)行全面報(bào)復(fù)”。這一行動與動員大規(guī)??找u和入侵古巴相結(jié)合,將軍事戰(zhàn)備狀態(tài)升級到高于正常戰(zhàn)備狀態(tài)的三級戒備狀態(tài)(DEFCONⅢ),并將戰(zhàn)略空軍司令部將戰(zhàn)備狀態(tài)升級為二級戰(zhàn)備狀態(tài),略低于即將爆發(fā)核戰(zhàn)爭的水平。10月26日,肯尼迪收到赫魯曉夫的一封私人信件,信中表示,如果美國保證不入侵古巴,就愿意撤除導(dǎo)彈。大約12個小時(shí)后,赫魯曉夫通過公共電臺廣播提出了另一個提議:如果美國同意從土耳其撤出木星導(dǎo)彈,蘇聯(lián)將從古巴撤出導(dǎo)彈。對此,肯尼迪的回應(yīng)包含兩個要點(diǎn),一是公開接受赫魯曉夫的第一個提議,在這個提議中,美國承諾不入侵古巴以換取蘇聯(lián)導(dǎo)彈的撤出。二是美國司法部長羅伯特·肯尼迪向大使阿納托利·多布賴寧發(fā)出的私人信息,即除非蘇聯(lián)立即停止建造,否則將大規(guī)??找u和入侵古巴,肯尼迪確有將木星導(dǎo)彈從土耳其移走的打算,但這只能作為單獨(dú)談判的一部分。
應(yīng)對古巴導(dǎo)彈危機(jī)的最終方案海上隔離以及隨后空襲和陸地入侵的威脅,雖然與傳統(tǒng)回應(yīng)方式相違背,但避免了對古巴的任何突然空襲,減少了給盟友帶來的麻煩,降低了引起蘇聯(lián)反應(yīng)的突然軍事行動的可能性,從而避免了危機(jī)升級成全面戰(zhàn)爭。因此,美國的這一跨域回應(yīng),不僅阻止古巴在建導(dǎo)彈基地全面投入使用,同時(shí)盡量減少蘇聯(lián)在柏林報(bào)復(fù)的可能性。通過跨域威懾和脅迫,讓美國可以盡可能長時(shí)間的保持危機(jī)降級這一選項(xiàng),從而維護(hù)了關(guān)鍵盟友對美國擴(kuò)大威懾政策的信心。
1973年10月,埃及和敘利亞在其他阿拉伯國家聯(lián)盟的支持下,對以色列發(fā)動了突然襲擊。埃及部隊(duì)在戰(zhàn)爭的頭幾天收復(fù)了在1967年第三次中東戰(zhàn)爭中被以色列占領(lǐng)的西奈半島的部分地區(qū),敘利亞部隊(duì)威脅要奪回戈蘭高地,并進(jìn)入以色列領(lǐng)土。然而,以色列在3天內(nèi)動員起來,阻止了埃及的前進(jìn),將敘利亞部隊(duì)擊退,并向敘利亞縱深發(fā)動了反攻。10月22日,聯(lián)合國通過了一項(xiàng)?;饹Q議。但?;饹Q議很快就遭到破壞,以色列包圍了蘇伊士運(yùn)河以東的埃及第三集團(tuán)軍,危及開羅,并在大馬士革的炮火范圍內(nèi)進(jìn)入敘利亞。埃及總統(tǒng)安瓦爾·薩達(dá)特呼吁美國和蘇聯(lián)向該地區(qū)派遣部隊(duì),以維護(hù)?;饏f(xié)議,并呼吁召開聯(lián)合國安理會會議討論這場危機(jī)。
10月24日,理查德·尼克松總統(tǒng)收到一封來自秘書長列昂尼德·布列日涅夫的電文,電文表示:“如果你認(rèn)為在這個問題上不可能與我們共同行動,我們就必須緊急考慮單方面采取適當(dāng)措施。”此外,據(jù)美國從蘇聯(lián)和東德部隊(duì)搜集的情報(bào)信息稱,一艘載有核武器的蘇聯(lián)船只停泊在埃及亞歷山大港,這無疑進(jìn)一步加劇了這場危機(jī)。對此,尼克松認(rèn)為,美國的首要目標(biāo)是阻止蘇聯(lián)單方面向中東部署軍隊(duì),并決心在必要時(shí)以武力抵抗蘇聯(lián)軍隊(duì)進(jìn)入中東,其次是盡量減少國際社會對美國和蘇聯(lián)軍隊(duì)進(jìn)入中東的支持,再次可能是使蘇聯(lián)干預(yù)的威脅顯得可信,從而需要說服以色列絕對有必要遵守停火協(xié)議。
第四次中東戰(zhàn)爭地圖
針對以上目標(biāo),基辛格召集了幾位重要人物開會討論這場危機(jī)。與會者一致認(rèn)為,蘇聯(lián)將在幾小時(shí)后開始向埃及空運(yùn)物資和軍隊(duì),美國應(yīng)該繼續(xù)采取外交路線,通過談判減緩蘇聯(lián)的行動時(shí)間表,并削弱國際社會對該計(jì)劃的支持。不僅如此,該小組還發(fā)出命令,將美國軍事戰(zhàn)備狀態(tài)升級到三級戒備狀態(tài),企圖通過明顯的行動支持來傳達(dá)抵制單邊行動的決心。然而關(guān)于蘇聯(lián)即將采取軍事行動的情報(bào)表明,蘇聯(lián)可能在調(diào)動其部隊(duì)之前沒有注意到軍事戰(zhàn)備狀態(tài)升級,因此美國還傳達(dá)了額外的核武器警報(bào)。與此同時(shí),與會者以尼克松的名義給薩達(dá)特寫了一封信,重申反對美國和蘇聯(lián)聯(lián)合部隊(duì)。此外,與會者還以尼克松的名義對勃列日涅夫進(jìn)行了答復(fù),拒絕蘇聯(lián)的所有要求。答復(fù)中沒有提到軍事警報(bào),但表示美國批準(zhǔn)了一支聯(lián)合國停戰(zhàn)監(jiān)督部隊(duì),并重申美國不會接受蘇聯(lián)的單方面行動。
蘇聯(lián)當(dāng)局承認(rèn)美國的威脅是可信和有效的,并說美國的核警報(bào)是一種不負(fù)責(zé)任的過度反應(yīng),且沖突正向美國和蘇聯(lián)之間的對抗邁進(jìn)。蘇聯(lián)沒有對核警報(bào)作出相應(yīng)的反應(yīng),并指出“由于埃及和敘利亞而與美國交戰(zhàn)是不合理的”。最終,美國在沒有向該地區(qū)部署軍隊(duì)的情況下,有效推動了第四次中東戰(zhàn)爭的結(jié)束。
因此,雖然在這次處理危機(jī)中沒有明確提到“跨域威懾”的概念,但美國領(lǐng)導(dǎo)者運(yùn)用核武器來提高其在威懾、脅迫外交和聯(lián)盟保證方面的可靠性,通過仔細(xì)權(quán)衡軍事和外交行動,將核信號作為外交工具,限制以色列的軍事行動,阻止蘇聯(lián)的軍事干預(yù),為危機(jī)提供了和平解決的方案。
自1979年伊朗成立了伊斯蘭國家、1980年美伊斷交以來,伊朗拒絕向美國為首的西方國家屈服,同時(shí)美國在伊朗周邊發(fā)動的戰(zhàn)爭和軍事行動使伊朗不得不考慮保衛(wèi)國家的安全,美國開始多次指責(zé)伊朗以“和平利用核能”為掩護(hù)秘密發(fā)展核武器,美國和伊朗之間的雙邊關(guān)系一直處于敵對狀態(tài)。2011年1月,《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)道稱,以色列對伊朗一處鈾濃縮設(shè)施的控制系統(tǒng)發(fā)起了網(wǎng)絡(luò)攻擊,以拖延伊朗核計(jì)劃的發(fā)展,即“Stuxnet”網(wǎng)絡(luò)攻擊行動。
時(shí)任伊朗總統(tǒng)馬哈茂德·艾哈邁迪內(nèi)賈德(中)視察位于納坦茲的鈾濃縮廠,震網(wǎng)病毒被認(rèn)為是在這里感染電腦并破壞離心機(jī)的
對伊朗鈾離心機(jī)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)攻擊的想法始于2006年,并于2008年由美國戰(zhàn)略司令部開始實(shí)施這一行動,目的是“向伊朗鈾離心機(jī)的齒輪里撒點(diǎn)沙”。換言之,這是一種拖延戰(zhàn)術(shù),而不是一種“脅迫”伊朗停止核計(jì)劃的明確行動?!癝tuxnet”行動是美國領(lǐng)導(dǎo)者為防止伊朗潛在核武器能力的進(jìn)一步發(fā)展而采取的系列措施之一,其核心思想是通過引入一種針對控制和監(jiān)測離心機(jī)的監(jiān)控和數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)而設(shè)計(jì)的計(jì)算機(jī)蠕蟲病毒,通過這種蠕蟲病毒來感染USB閃存驅(qū)動器,攻擊可編程邏輯控制器。在此次行動中,該蠕蟲病毒襲擊了5個不同的重要設(shè)施,摧毀了伊朗大約20%的離心機(jī),效果遠(yuǎn)超出了對伊朗鈾濃縮計(jì)劃的損害。美國國防部和情報(bào)機(jī)構(gòu)預(yù)計(jì),“Stuxnet”行動使伊朗制造核武器的進(jìn)程推遲了1~3年。此外,由于以色列不僅具備行動需要的網(wǎng)絡(luò)技術(shù),還擁有關(guān)于納坦茲燃料濃縮工廠的情報(bào),美國竭力說服以色列參與“Stuxnet”行動,并讓以色列領(lǐng)導(dǎo)者相信美國正在盡力遲滯伊朗的核項(xiàng)目,以阻止因以色列對伊朗核設(shè)施發(fā)動空襲而導(dǎo)致在中東引發(fā)更大的戰(zhàn)爭。前中情局局長邁克爾·海登曾說“這是第一次利用網(wǎng)絡(luò)攻擊造成物理破壞的重大襲擊……不得不將其描述為對關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的襲擊?!?/p>
因此,“Stuxnet”網(wǎng)絡(luò)攻擊行動讓美國領(lǐng)導(dǎo)者能夠平衡兩個目標(biāo):一是通過破壞性但不是動能性攻擊來確保關(guān)鍵盟友的安全;二是盡可能延長事態(tài)升級的時(shí)間,以便通過外交替代方案來成功解決沖突。同時(shí),這次跨域網(wǎng)絡(luò)攻擊行動為美國利用其他非軍事手段(主要是經(jīng)濟(jì)手段)向伊朗施壓,迫使伊朗放棄核計(jì)劃贏得了時(shí)間,緩解了盟友以色列的壓力,同時(shí)也在外交上為一項(xiàng)可能阻礙伊朗發(fā)展核武器能力的《聯(lián)合全面行動計(jì)劃》敞開了大門。
在冷戰(zhàn)期間,除了常規(guī)部隊(duì)部署和外交之外,核威懾是美國的主要選擇。1961年的柏林危機(jī)中,美國利用核威懾來避免迫在眉睫的地面沖突;古巴導(dǎo)彈危機(jī)中,美國領(lǐng)導(dǎo)者運(yùn)用海軍力量迫使蘇聯(lián)撤出導(dǎo)彈,以核威懾阻止導(dǎo)彈的使用,并通過多樣而巧妙的外交手段和平解決危機(jī);1973年美國在第四次中東戰(zhàn)爭期間,通過戰(zhàn)備狀態(tài)的轉(zhuǎn)變和傳遞核警報(bào)來阻止蘇聯(lián)常規(guī)部隊(duì)對中東的干預(yù);在冷戰(zhàn)后“Stuxnet”網(wǎng)絡(luò)攻擊行動中,美國展示了脅迫外交中的非戰(zhàn)爭選擇,即運(yùn)用進(jìn)攻性網(wǎng)絡(luò)能力銷毀最有助于伊朗發(fā)展核武器的設(shè)備,從而拖延伊朗核計(jì)劃的進(jìn)展,迫使伊朗尋求通過談判解決這個問題。
伊朗位于納坦茲的核設(shè)施
這些案例表明,跨域威懾并不是一個新事物,美國領(lǐng)導(dǎo)者在危機(jī)中傾向于謹(jǐn)慎行事,一方面尋求盡可能多的解決方案,以獲得選擇的最大靈活性,另一方面尋求占據(jù)主動權(quán),以支持美國的國家利益,同時(shí)還盡量減少引發(fā)武裝沖突或使用核武器的報(bào)復(fù)性升級。在這種環(huán)境下,美國外交政策中的主要威懾案例充斥著跨域互動。過去,威懾理論和實(shí)踐可能缺少對跨域威懾的重視,如今跨域威懾的復(fù)雜性使其變得更加明顯,對跨域威懾理論的關(guān)注也提升到了前所未有的高度。
關(guān)于對跨域威懾的進(jìn)一步研究,美國前助理國防部長邁克爾·納赫特提出,應(yīng)運(yùn)用歷史案例和定量模型,研究跨域威懾升級而不是穩(wěn)定的條件;太空武器和生物武器的引入如何影響跨域計(jì)算;跨域威懾對具有不同文化和宗教價(jià)值觀對手領(lǐng)導(dǎo)層的影響;以及制定國際規(guī)范或成文協(xié)議是否可以減少使用對現(xiàn)代社會造成巨大傷害武器的可能性。
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