跨域威懾在美國(guó)外交政策中的運(yùn)用

朱小曼 郭凱麗

威懾是自冷戰(zhàn)時(shí)期以來(lái)美國(guó)戰(zhàn)略思想的基石，而懾止對(duì)美國(guó)本土的核攻擊、阻止對(duì)歐洲和東北亞的美國(guó)盟友的核攻擊或常規(guī)攻擊，以及打消自身不具備核力量的同盟國(guó)對(duì)美國(guó)安全保障可信度的疑慮，是美國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)防政策和戰(zhàn)略的核心。雖然跨域威懾概念可能是新的，但與之相關(guān)的挑戰(zhàn)和實(shí)踐并非如此?？v觀美國(guó)歷史，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)下的跨域威懾中有許多先前就出現(xiàn)過(guò)的難題，例如新手段、多種手段、模棱兩可的手段以及計(jì)劃之外的行為體。

美國(guó)前助理國(guó)防部長(zhǎng)邁克爾·納赫特指出，跨域威懾可以理解為懾止在一個(gè)領(lǐng)域的行動(dòng)而在另一領(lǐng)域采取威脅的行為，其中“域”被定義為地面、地下、海上、海底、空中、太空和網(wǎng)絡(luò)空間，以及經(jīng)濟(jì)制裁或其他外交和政治工具?！巴亍北欢x為一種威脅，旨在阻止對(duì)手做它計(jì)劃做的事情?！巴亍蓖ǔＥc“脅迫”混淆，“脅迫”被定義為說(shuō)服對(duì)手停止它已經(jīng)采取的行動(dòng)。脅迫比威懾更難執(zhí)行，因?yàn)樵谕氐那闆r下，對(duì)手已經(jīng)承諾采取行動(dòng)。在過(guò)去幾十年里，“威懾”和“脅迫”通常被統(tǒng)稱(chēng)為“脅迫外交”。長(zhǎng)期以來(lái)美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人一直希望決策時(shí)能有多個(gè)選項(xiàng)供其選擇，且在做選擇時(shí)不需要受制于域內(nèi)反應(yīng)。因此，梳理分析美國(guó)外交政策中與跨域威懾相關(guān)的案例，對(duì)理解跨域威懾概念有至關(guān)重要的作用。

1961年8月，為消除柏林作為東德西部前哨的影響，蘇聯(lián)和東德在整個(gè)西柏林修建了柏林墻

1961年柏林危機(jī)

位于東德境內(nèi)的柏林，是蘇聯(lián)對(duì)美國(guó)威懾的一大利器，蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)者可以不動(dòng)用任何兵力，只需通過(guò)關(guān)閉柏林來(lái)威脅美國(guó)，煽動(dòng)制造美國(guó)盟友之間的分裂。因此，柏林危機(jī)跨越了艾森豪威爾和肯尼迪兩任總統(tǒng)?？夏岬峡偨y(tǒng)在其競(jìng)選綱領(lǐng)中提出，要通過(guò)迅速建立美國(guó)戰(zhàn)略核力量來(lái)縮小導(dǎo)彈缺口，還要通過(guò)增加歐洲常規(guī)部隊(duì)的數(shù)量來(lái)擺脫北約對(duì)戰(zhàn)略核武器的依賴(lài)。他認(rèn)為，對(duì)核武器的“主要但不是唯一的依賴(lài)”限制了總統(tǒng)的選擇：“唯一的選擇是全部或根本沒(méi)有，要么毀滅世界，要么屈服——這一選擇必然導(dǎo)致我們?cè)谖C(jī)邊緣猶豫不決，并將主動(dòng)權(quán)交給了敵人?！笨夏岬县?zé)成他的國(guó)防部長(zhǎng)羅伯特·麥克納馬拉尋找大規(guī)模報(bào)復(fù)的替代方案，以應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)在核戰(zhàn)爭(zhēng)門(mén)檻以下的威脅，特別是使用常規(guī)軍事力量奪取攻占的威脅。

麥克納馬拉面臨的主要制約因素是來(lái)自歐洲盟友對(duì)這一設(shè)想的抵制，他們擔(dān)心美國(guó)在歐洲的常規(guī)力量的積累意味著美國(guó)不太愿意使用核武器來(lái)威懾蘇聯(lián)。但麥克納馬拉認(rèn)為，采取一套常規(guī)能力和核能力相結(jié)合的應(yīng)對(duì)措施，將提高戰(zhàn)略核威懾的可信度。他曾說(shuō)道：“如果我們已經(jīng)表明自己有能力并準(zhǔn)備好發(fā)動(dòng)大規(guī)模的非核戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)應(yīng)對(duì)共產(chǎn)主義的挑釁，蘇聯(lián)就不會(huì)誤解這兩件事：第一，我們認(rèn)為這次挑釁是對(duì)我們切身利益的挑戰(zhàn);第二，在必要的時(shí)候，我們將使用核武器來(lái)獲取勝利。”

因此，盡管美國(guó)主要領(lǐng)導(dǎo)者沒(méi)有明確地將核領(lǐng)域和常規(guī)軍事領(lǐng)域分開(kāi)，但很明顯，他們將兩者視為單獨(dú)的不同的類(lèi)別，并努力解決如何在兩者之間分配和平衡美國(guó)的威懾態(tài)勢(shì)。然而，當(dāng)蘇聯(lián)開(kāi)始在新的核領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)均勢(shì)時(shí)，美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者發(fā)現(xiàn)自己面臨著“每一個(gè)小問(wèn)題都必須通過(guò)核戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)解決”的可怕現(xiàn)實(shí)，這對(duì)蘇聯(lián)而言不是一個(gè)具有可信度的威懾，對(duì)美國(guó)盟友而同樣也不是一個(gè)具有可信度的保證。

1962年古巴導(dǎo)彈危機(jī)

在1962年10月14日和17日發(fā)現(xiàn)中程和中遠(yuǎn)程彈道導(dǎo)彈（分別為MRBM和IRBM）建筑基地之后，肯尼迪總統(tǒng)組建了一個(gè)執(zhí)行委員會(huì)，負(fù)責(zé)審議應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)威脅的所有備選方案，包括不采取行動(dòng)、在聯(lián)合國(guó)尋求國(guó)際外交路線(xiàn)、對(duì)特定目標(biāo)實(shí)施有限空襲、實(shí)施海上封鎖以及對(duì)古巴實(shí)施全面空襲和入侵等，以達(dá)成撤除導(dǎo)彈和降低對(duì)美國(guó)在歐洲盟友中的負(fù)面影響的目標(biāo)?！安徊扇⌒袆?dòng)”和國(guó)際外交都可以防止危機(jī)升級(jí)到盟友不可接受的程度，但不能消除古巴導(dǎo)彈對(duì)美國(guó)造成的威脅?？夏岬险J(rèn)為，海上封鎖是一種軍事回應(yīng)，如果取消或推遲采取海上封鎖，可能使危機(jī)進(jìn)一步升級(jí)成侵略行動(dòng)。

古巴導(dǎo)彈危機(jī)中，美軍軍艦檢查蘇聯(lián)貨船

10月22日，肯尼迪公開(kāi)宣布實(shí)施海上隔離，并表示美國(guó)將把從古巴向西半球任何國(guó)家發(fā)射的任何核導(dǎo)彈視為“蘇聯(lián)對(duì)美國(guó)的攻擊，需要對(duì)蘇聯(lián)進(jìn)行全面報(bào)復(fù)”。這一行動(dòng)與動(dòng)員大規(guī)模空襲和入侵古巴相結(jié)合，將軍事戰(zhàn)備狀態(tài)升級(jí)到高于正常戰(zhàn)備狀態(tài)的三級(jí)戒備狀態(tài)（DEFCONⅢ），并將戰(zhàn)略空軍司令部將戰(zhàn)備狀態(tài)升級(jí)為二級(jí)戰(zhàn)備狀態(tài)，略低于即將爆發(fā)核戰(zhàn)爭(zhēng)的水平。10月26日，肯尼迪收到赫魯曉夫的一封私人信件，信中表示，如果美國(guó)保證不入侵古巴，就愿意撤除導(dǎo)彈。大約12個(gè)小時(shí)后，赫魯曉夫通過(guò)公共電臺(tái)廣播提出了另一個(gè)提議：如果美國(guó)同意從土耳其撤出木星導(dǎo)彈，蘇聯(lián)將從古巴撤出導(dǎo)彈。對(duì)此，肯尼迪的回應(yīng)包含兩個(gè)要點(diǎn)，一是公開(kāi)接受赫魯曉夫的第一個(gè)提議，在這個(gè)提議中，美國(guó)承諾不入侵古巴以換取蘇聯(lián)導(dǎo)彈的撤出。二是美國(guó)司法部長(zhǎng)羅伯特·肯尼迪向大使阿納托利·多布賴(lài)寧發(fā)出的私人信息，即除非蘇聯(lián)立即停止建造，否則將大規(guī)?？找u和入侵古巴，肯尼迪確有將木星導(dǎo)彈從土耳其移走的打算，但這只能作為單獨(dú)談判的一部分。

應(yīng)對(duì)古巴導(dǎo)彈危機(jī)的最終方案海上隔離以及隨后空襲和陸地入侵的威脅，雖然與傳統(tǒng)回應(yīng)方式相違背，但避免了對(duì)古巴的任何突然空襲，減少了給盟友帶來(lái)的麻煩，降低了引起蘇聯(lián)反應(yīng)的突然軍事行動(dòng)的可能性，從而避免了危機(jī)升級(jí)成全面戰(zhàn)爭(zhēng)。因此，美國(guó)的這一跨域回應(yīng)，不僅阻止古巴在建導(dǎo)彈基地全面投入使用，同時(shí)盡量減少蘇聯(lián)在柏林報(bào)復(fù)的可能性。通過(guò)跨域威懾和脅迫，讓美國(guó)可以盡可能長(zhǎng)時(shí)間的保持危機(jī)降級(jí)這一選項(xiàng)，從而維護(hù)了關(guān)鍵盟友對(duì)美國(guó)擴(kuò)大威懾政策的信心。

1973年第四次中東戰(zhàn)爭(zhēng)

1973年10月，埃及和敘利亞在其他阿拉伯國(guó)家聯(lián)盟的支持下，對(duì)以色列發(fā)動(dòng)了突然襲擊。埃及部隊(duì)在戰(zhàn)爭(zhēng)的頭幾天收復(fù)了在1967年第三次中東戰(zhàn)爭(zhēng)中被以色列占領(lǐng)的西奈半島的部分地區(qū)，敘利亞部隊(duì)威脅要奪回戈蘭高地，并進(jìn)入以色列領(lǐng)土。然而，以色列在3天內(nèi)動(dòng)員起來(lái)，阻止了埃及的前進(jìn)，將敘利亞部隊(duì)擊退，并向敘利亞縱深發(fā)動(dòng)了反攻。10月22日，聯(lián)合國(guó)通過(guò)了一項(xiàng)?；饹Q議。但?；饹Q議很快就遭到破壞，以色列包圍了蘇伊士運(yùn)河以東的埃及第三集團(tuán)軍，危及開(kāi)羅，并在大馬士革的炮火范圍內(nèi)進(jìn)入敘利亞。埃及總統(tǒng)安瓦爾·薩達(dá)特呼吁美國(guó)和蘇聯(lián)向該地區(qū)派遣部隊(duì)，以維護(hù)?；饏f(xié)議，并呼吁召開(kāi)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)會(huì)議討論這場(chǎng)危機(jī)。

10月24日，理查德·尼克松總統(tǒng)收到一封來(lái)自秘書(shū)長(zhǎng)列昂尼德·布列日涅夫的電文，電文表示：“如果你認(rèn)為在這個(gè)問(wèn)題上不可能與我們共同行動(dòng)，我們就必須緊急考慮單方面采取適當(dāng)措施?！贝送?，據(jù)美國(guó)從蘇聯(lián)和東德部隊(duì)搜集的情報(bào)信息稱(chēng)，一艘載有核武器的蘇聯(lián)船只停泊在埃及亞歷山大港，這無(wú)疑進(jìn)一步加劇了這場(chǎng)危機(jī)。對(duì)此，尼克松認(rèn)為，美國(guó)的首要目標(biāo)是阻止蘇聯(lián)單方面向中東部署軍隊(duì)，并決心在必要時(shí)以武力抵抗蘇聯(lián)軍隊(duì)進(jìn)入中東，其次是盡量減少?lài)?guó)際社會(huì)對(duì)美國(guó)和蘇聯(lián)軍隊(duì)進(jìn)入中東的支持，再次可能是使蘇聯(lián)干預(yù)的威脅顯得可信，從而需要說(shuō)服以色列絕對(duì)有必要遵守停火協(xié)議。

第四次中東戰(zhàn)爭(zhēng)地圖

針對(duì)以上目標(biāo)，基辛格召集了幾位重要人物開(kāi)會(huì)討論這場(chǎng)危機(jī)。與會(huì)者一致認(rèn)為，蘇聯(lián)將在幾小時(shí)后開(kāi)始向埃及空運(yùn)物資和軍隊(duì)，美國(guó)應(yīng)該繼續(xù)采取外交路線(xiàn)，通過(guò)談判減緩蘇聯(lián)的行動(dòng)時(shí)間表，并削弱國(guó)際社會(huì)對(duì)該計(jì)劃的支持。不僅如此，該小組還發(fā)出命令，將美國(guó)軍事戰(zhàn)備狀態(tài)升級(jí)到三級(jí)戒備狀態(tài)，企圖通過(guò)明顯的行動(dòng)支持來(lái)傳達(dá)抵制單邊行動(dòng)的決心。然而關(guān)于蘇聯(lián)即將采取軍事行動(dòng)的情報(bào)表明，蘇聯(lián)可能在調(diào)動(dòng)其部隊(duì)之前沒(méi)有注意到軍事戰(zhàn)備狀態(tài)升級(jí)，因此美國(guó)還傳達(dá)了額外的核武器警報(bào)。與此同時(shí)，與會(huì)者以尼克松的名義給薩達(dá)特寫(xiě)了一封信，重申反對(duì)美國(guó)和蘇聯(lián)聯(lián)合部隊(duì)。此外，與會(huì)者還以尼克松的名義對(duì)勃列日涅夫進(jìn)行了答復(fù)，拒絕蘇聯(lián)的所有要求。答復(fù)中沒(méi)有提到軍事警報(bào)，但表示美國(guó)批準(zhǔn)了一支聯(lián)合國(guó)停戰(zhàn)監(jiān)督部隊(duì)，并重申美國(guó)不會(huì)接受蘇聯(lián)的單方面行動(dòng)。

蘇聯(lián)當(dāng)局承認(rèn)美國(guó)的威脅是可信和有效的，并說(shuō)美國(guó)的核警報(bào)是一種不負(fù)責(zé)任的過(guò)度反應(yīng)，且沖突正向美國(guó)和蘇聯(lián)之間的對(duì)抗邁進(jìn)。蘇聯(lián)沒(méi)有對(duì)核警報(bào)作出相應(yīng)的反應(yīng)，并指出“由于埃及和敘利亞而與美國(guó)交戰(zhàn)是不合理的”。最終，美國(guó)在沒(méi)有向該地區(qū)部署軍隊(duì)的情況下，有效推動(dòng)了第四次中東戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束。

因此，雖然在這次處理危機(jī)中沒(méi)有明確提到“跨域威懾”的概念，但美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者運(yùn)用核武器來(lái)提高其在威懾、脅迫外交和聯(lián)盟保證方面的可靠性，通過(guò)仔細(xì)權(quán)衡軍事和外交行動(dòng)，將核信號(hào)作為外交工具，限制以色列的軍事行動(dòng)，阻止蘇聯(lián)的軍事干預(yù)，為危機(jī)提供了和平解決的方案。

對(duì)伊朗鈾離心機(jī)的網(wǎng)絡(luò)攻擊行動(dòng)

自1979年伊朗成立了伊斯蘭國(guó)家、1980年美伊斷交以來(lái)，伊朗拒絕向美國(guó)為首的西方國(guó)家屈服，同時(shí)美國(guó)在伊朗周邊發(fā)動(dòng)的戰(zhàn)爭(zhēng)和軍事行動(dòng)使伊朗不得不考慮保衛(wèi)國(guó)家的安全，美國(guó)開(kāi)始多次指責(zé)伊朗以“和平利用核能”為掩護(hù)秘密發(fā)展核武器，美國(guó)和伊朗之間的雙邊關(guān)系一直處于敵對(duì)狀態(tài)。2011年1月，《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)道稱(chēng)，以色列對(duì)伊朗一處鈾濃縮設(shè)施的控制系統(tǒng)發(fā)起了網(wǎng)絡(luò)攻擊，以拖延伊朗核計(jì)劃的發(fā)展，即“Stuxnet”網(wǎng)絡(luò)攻擊行動(dòng)。

時(shí)任伊朗總統(tǒng)馬哈茂德·艾哈邁迪內(nèi)賈德（中）視察位于納坦茲的鈾濃縮廠(chǎng)，震網(wǎng)病毒被認(rèn)為是在這里感染電腦并破壞離心機(jī)的

對(duì)伊朗鈾離心機(jī)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)攻擊的想法始于2006年，并于2008年由美國(guó)戰(zhàn)略司令部開(kāi)始實(shí)施這一行動(dòng)，目的是“向伊朗鈾離心機(jī)的齒輪里撒點(diǎn)沙”。換言之，這是一種拖延戰(zhàn)術(shù)，而不是一種“脅迫”伊朗停止核計(jì)劃的明確行動(dòng)?！癝tuxnet”行動(dòng)是美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者為防止伊朗潛在核武器能力的進(jìn)一步發(fā)展而采取的系列措施之一，其核心思想是通過(guò)引入一種針對(duì)控制和監(jiān)測(cè)離心機(jī)的監(jiān)控和數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)而設(shè)計(jì)的計(jì)算機(jī)蠕蟲(chóng)病毒，通過(guò)這種蠕蟲(chóng)病毒來(lái)感染USB閃存驅(qū)動(dòng)器，攻擊可編程邏輯控制器。在此次行動(dòng)中，該蠕蟲(chóng)病毒襲擊了5個(gè)不同的重要設(shè)施，摧毀了伊朗大約20%的離心機(jī)，效果遠(yuǎn)超出了對(duì)伊朗鈾濃縮計(jì)劃的損害。美國(guó)國(guó)防部和情報(bào)機(jī)構(gòu)預(yù)計(jì)，“Stuxnet”行動(dòng)使伊朗制造核武器的進(jìn)程推遲了1～3年。此外，由于以色列不僅具備行動(dòng)需要的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，還擁有關(guān)于納坦茲燃料濃縮工廠(chǎng)的情報(bào)，美國(guó)竭力說(shuō)服以色列參與“Stuxnet”行動(dòng)，并讓以色列領(lǐng)導(dǎo)者相信美國(guó)正在盡力遲滯伊朗的核項(xiàng)目，以阻止因以色列對(duì)伊朗核設(shè)施發(fā)動(dòng)空襲而導(dǎo)致在中東引發(fā)更大的戰(zhàn)爭(zhēng)。前中情局局長(zhǎng)邁克爾·海登曾說(shuō)“這是第一次利用網(wǎng)絡(luò)攻擊造成物理破壞的重大襲擊……不得不將其描述為對(duì)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的襲擊?！?/p>

因此，“Stuxnet”網(wǎng)絡(luò)攻擊行動(dòng)讓美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者能夠平衡兩個(gè)目標(biāo)：一是通過(guò)破壞性但不是動(dòng)能性攻擊來(lái)確保關(guān)鍵盟友的安全;二是盡可能延長(zhǎng)事態(tài)升級(jí)的時(shí)間，以便通過(guò)外交替代方案來(lái)成功解決沖突。同時(shí)，這次跨域網(wǎng)絡(luò)攻擊行動(dòng)為美國(guó)利用其他非軍事手段（主要是經(jīng)濟(jì)手段）向伊朗施壓，迫使伊朗放棄核計(jì)劃贏得了時(shí)間，緩解了盟友以色列的壓力，同時(shí)也在外交上為一項(xiàng)可能阻礙伊朗發(fā)展核武器能力的《聯(lián)合全面行動(dòng)計(jì)劃》敞開(kāi)了大門(mén)。

結(jié)????語(yǔ)

在冷戰(zhàn)期間，除了常規(guī)部隊(duì)部署和外交之外，核威懾是美國(guó)的主要選擇。1961年的柏林危機(jī)中，美國(guó)利用核威懾來(lái)避免迫在眉睫的地面沖突;古巴導(dǎo)彈危機(jī)中，美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者運(yùn)用海軍力量迫使蘇聯(lián)撤出導(dǎo)彈，以核威懾阻止導(dǎo)彈的使用，并通過(guò)多樣而巧妙的外交手段和平解決危機(jī);1973年美國(guó)在第四次中東戰(zhàn)爭(zhēng)期間，通過(guò)戰(zhàn)備狀態(tài)的轉(zhuǎn)變和傳遞核警報(bào)來(lái)阻止蘇聯(lián)常規(guī)部隊(duì)對(duì)中東的干預(yù);在冷戰(zhàn)后“Stuxnet”網(wǎng)絡(luò)攻擊行動(dòng)中，美國(guó)展示了脅迫外交中的非戰(zhàn)爭(zhēng)選擇，即運(yùn)用進(jìn)攻性網(wǎng)絡(luò)能力銷(xiāo)毀最有助于伊朗發(fā)展核武器的設(shè)備，從而拖延伊朗核計(jì)劃的進(jìn)展，迫使伊朗尋求通過(guò)談判解決這個(gè)問(wèn)題。

伊朗位于納坦茲的核設(shè)施

這些案例表明，跨域威懾并不是一個(gè)新事物，美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者在危機(jī)中傾向于謹(jǐn)慎行事，一方面尋求盡可能多的解決方案，以獲得選擇的最大靈活性，另一方面尋求占據(jù)主動(dòng)權(quán)，以支持美國(guó)的國(guó)家利益，同時(shí)還盡量減少引發(fā)武裝沖突或使用核武器的報(bào)復(fù)性升級(jí)。在這種環(huán)境下，美國(guó)外交政策中的主要威懾案例充斥著跨域互動(dòng)。過(guò)去，威懾理論和實(shí)踐可能缺少對(duì)跨域威懾的重視，如今跨域威懾的復(fù)雜性使其變得更加明顯，對(duì)跨域威懾理論的關(guān)注也提升到了前所未有的高度。

關(guān)于對(duì)跨域威懾的進(jìn)一步研究，美國(guó)前助理國(guó)防部長(zhǎng)邁克爾·納赫特提出，應(yīng)運(yùn)用歷史案例和定量模型，研究跨域威懾升級(jí)而不是穩(wěn)定的條件;太空武器和生物武器的引入如何影響跨域計(jì)算;跨域威懾對(duì)具有不同文化和宗教價(jià)值觀對(duì)手領(lǐng)導(dǎo)層的影響;以及制定國(guó)際規(guī)范或成文協(xié)議是否可以減少使用對(duì)現(xiàn)代社會(huì)造成巨大傷害武器的可能性。

責(zé)任編輯：侯??琳