朱小曼 郭凱麗
威懾是自冷戰(zhàn)時(shí)期以來(lái)美國(guó)戰(zhàn)略思想的基石,而懾止對(duì)美國(guó)本土的核攻擊、阻止對(duì)歐洲和東北亞的美國(guó)盟友的核攻擊或常規(guī)攻擊,以及打消自身不具備核力量的同盟國(guó)對(duì)美國(guó)安全保障可信度的疑慮,是美國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)防政策和戰(zhàn)略的核心。雖然跨域威懾概念可能是新的,但與之相關(guān)的挑戰(zhàn)和實(shí)踐并非如此。縱觀美國(guó)歷史,可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)下的跨域威懾中有許多先前就出現(xiàn)過(guò)的難題,例如新手段、多種手段、模棱兩可的手段以及計(jì)劃之外的行為體。
美國(guó)前助理國(guó)防部長(zhǎng)邁克爾·納赫特指出,跨域威懾可以理解為懾止在一個(gè)領(lǐng)域的行動(dòng)而在另一領(lǐng)域采取威脅的行為,其中“域”被定義為地面、地下、海上、海底、空中、太空和網(wǎng)絡(luò)空間,以及經(jīng)濟(jì)制裁或其他外交和政治工具。“威懾”被定義為一種威脅,旨在阻止對(duì)手做它計(jì)劃做的事情?!巴亍蓖ǔEc“脅迫”混淆,“脅迫”被定義為說(shuō)服對(duì)手停止它已經(jīng)采取的行動(dòng)。脅迫比威懾更難執(zhí)行,因?yàn)樵谕氐那闆r下,對(duì)手已經(jīng)承諾采取行動(dòng)。在過(guò)去幾十年里,“威懾”和“脅迫”通常被統(tǒng)稱為“脅迫外交”。長(zhǎng)期以來(lái)美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人一直希望決策時(shí)能有多個(gè)選項(xiàng)供其選擇,且在做選擇時(shí)不需要受制于域內(nèi)反應(yīng)。因此,梳理分析美國(guó)外交政策中與跨域威懾相關(guān)的案例,對(duì)理解跨域威懾概念有至關(guān)重要的作用。
1961年8月,為消除柏林作為東德西部前哨的影響,蘇聯(lián)和東德在整個(gè)西柏林修建了柏林墻
位于東德境內(nèi)的柏林,是蘇聯(lián)對(duì)美國(guó)威懾的一大利器,蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)者可以不動(dòng)用任何兵力,只需通過(guò)關(guān)閉柏林來(lái)威脅美國(guó),煽動(dòng)制造美國(guó)盟友之間的分裂。因此,柏林危機(jī)跨越了艾森豪威爾和肯尼迪兩任總統(tǒng)。肯尼迪總統(tǒng)在其競(jìng)選綱領(lǐng)中提出,要通過(guò)迅速建立美國(guó)戰(zhàn)略核力量來(lái)縮小導(dǎo)彈缺口,還要通過(guò)增加歐洲常規(guī)部隊(duì)的數(shù)量來(lái)擺脫北約對(duì)戰(zhàn)略核武器的依賴。他認(rèn)為,對(duì)核武器的“主要但不是唯一的依賴”限制了總統(tǒng)的選擇:“唯一的選擇是全部或根本沒(méi)有,要么毀滅世界,要么屈服——這一選擇必然導(dǎo)致我們?cè)谖C(jī)邊緣猶豫不決,并將主動(dòng)權(quán)交給了敵人?!笨夏岬县?zé)成他的國(guó)防部長(zhǎng)羅伯特·麥克納馬拉尋找大規(guī)模報(bào)復(fù)的替代方案,以應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)在核戰(zhàn)爭(zhēng)門檻以下的威脅,特別是使用常規(guī)軍事力量奪取攻占的威脅。
麥克納馬拉面臨的主要制約因素是來(lái)自歐洲盟友對(duì)這一設(shè)想的抵制,他們擔(dān)心美國(guó)在歐洲的常規(guī)力量的積累意味著美國(guó)不太愿意使用核武器來(lái)威懾蘇聯(lián)。但麥克納馬拉認(rèn)為,采取一套常規(guī)能力和核能力相結(jié)合的應(yīng)對(duì)措施,將提高戰(zhàn)略核威懾的可信度。他曾說(shuō)道:“如果我們已經(jīng)表明自己有能力并準(zhǔn)備好發(fā)動(dòng)大規(guī)模的非核戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)應(yīng)對(duì)共產(chǎn)主義的挑釁,蘇聯(lián)就不會(huì)誤解這兩件事:第一,我們認(rèn)為這次挑釁是對(duì)我們切身利益的挑戰(zhàn);第二,在必要的時(shí)候,我們將使用核武器來(lái)獲取勝利。”
因此,盡管美國(guó)主要領(lǐng)導(dǎo)者沒(méi)有明確地將核領(lǐng)域和常規(guī)軍事領(lǐng)域分開,但很明顯,他們將兩者視為單獨(dú)的不同的類別,并努力解決如何在兩者之間分配和平衡美國(guó)的威懾態(tài)勢(shì)。然而,當(dāng)蘇聯(lián)開始在新的核領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)均勢(shì)時(shí),美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者發(fā)現(xiàn)自己面臨著“每一個(gè)小問(wèn)題都必須通過(guò)核戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)解決”的可怕現(xiàn)實(shí),這對(duì)蘇聯(lián)而言不是一個(gè)具有可信度的威懾,對(duì)美國(guó)盟友而同樣也不是一個(gè)具有可信度的保證。
在1962年10月14日和17日發(fā)現(xiàn)中程和中遠(yuǎn)程彈道導(dǎo)彈(分別為MRBM和IRBM)建筑基地之后,肯尼迪總統(tǒng)組建了一個(gè)執(zhí)行委員會(huì),負(fù)責(zé)審議應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)威脅的所有備選方案,包括不采取行動(dòng)、在聯(lián)合國(guó)尋求國(guó)際外交路線、對(duì)特定目標(biāo)實(shí)施有限空襲、實(shí)施海上封鎖以及對(duì)古巴實(shí)施全面空襲和入侵等,以達(dá)成撤除導(dǎo)彈和降低對(duì)美國(guó)在歐洲盟友中的負(fù)面影響的目標(biāo)?!安徊扇⌒袆?dòng)”和國(guó)際外交都可以防止危機(jī)升級(jí)到盟友不可接受的程度,但不能消除古巴導(dǎo)彈對(duì)美國(guó)造成的威脅。肯尼迪認(rèn)為,海上封鎖是一種軍事回應(yīng),如果取消或推遲采取海上封鎖,可能使危機(jī)進(jìn)一步升級(jí)成侵略行動(dòng)。
古巴導(dǎo)彈危機(jī)中,美軍軍艦檢查蘇聯(lián)貨船
10月22日,肯尼迪公開宣布實(shí)施海上隔離,并表示美國(guó)將把從古巴向西半球任何國(guó)家發(fā)射的任何核導(dǎo)彈視為“蘇聯(lián)對(duì)美國(guó)的攻擊,需要對(duì)蘇聯(lián)進(jìn)行全面報(bào)復(fù)”。這一行動(dòng)與動(dòng)員大規(guī)??找u和入侵古巴相結(jié)合,將軍事戰(zhàn)備狀態(tài)升級(jí)到高于正常戰(zhàn)備狀態(tài)的三級(jí)戒備狀態(tài)(DEFCONⅢ),并將戰(zhàn)略空軍司令部將戰(zhàn)備狀態(tài)升級(jí)為二級(jí)戰(zhàn)備狀態(tài),略低于即將爆發(fā)核戰(zhàn)爭(zhēng)的水平。10月26日,肯尼迪收到赫魯曉夫的一封私人信件,信中表示,如果美國(guó)保證不入侵古巴,就愿意撤除導(dǎo)彈。大約12個(gè)小時(shí)后,赫魯曉夫通過(guò)公共電臺(tái)廣播提出了另一個(gè)提議:如果美國(guó)同意從土耳其撤出木星導(dǎo)彈,蘇聯(lián)將從古巴撤出導(dǎo)彈。對(duì)此,肯尼迪的回應(yīng)包含兩個(gè)要點(diǎn),一是公開接受赫魯曉夫的第一個(gè)提議,在這個(gè)提議中,美國(guó)承諾不入侵古巴以換取蘇聯(lián)導(dǎo)彈的撤出。二是美國(guó)司法部長(zhǎng)羅伯特·肯尼迪向大使阿納托利·多布賴寧發(fā)出的私人信息,即除非蘇聯(lián)立即停止建造,否則將大規(guī)模空襲和入侵古巴,肯尼迪確有將木星導(dǎo)彈從土耳其移走的打算,但這只能作為單獨(dú)談判的一部分。
應(yīng)對(duì)古巴導(dǎo)彈危機(jī)的最終方案海上隔離以及隨后空襲和陸地入侵的威脅,雖然與傳統(tǒng)回應(yīng)方式相違背,但避免了對(duì)古巴的任何突然空襲,減少了給盟友帶來(lái)的麻煩,降低了引起蘇聯(lián)反應(yīng)的突然軍事行動(dòng)的可能性,從而避免了危機(jī)升級(jí)成全面戰(zhàn)爭(zhēng)。因此,美國(guó)的這一跨域回應(yīng),不僅阻止古巴在建導(dǎo)彈基地全面投入使用,同時(shí)盡量減少蘇聯(lián)在柏林報(bào)復(fù)的可能性。通過(guò)跨域威懾和脅迫,讓美國(guó)可以盡可能長(zhǎng)時(shí)間的保持危機(jī)降級(jí)這一選項(xiàng),從而維護(hù)了關(guān)鍵盟友對(duì)美國(guó)擴(kuò)大威懾政策的信心。
1973年10月,埃及和敘利亞在其他阿拉伯國(guó)家聯(lián)盟的支持下,對(duì)以色列發(fā)動(dòng)了突然襲擊。埃及部隊(duì)在戰(zhàn)爭(zhēng)的頭幾天收復(fù)了在1967年第三次中東戰(zhàn)爭(zhēng)中被以色列占領(lǐng)的西奈半島的部分地區(qū),敘利亞部隊(duì)威脅要奪回戈蘭高地,并進(jìn)入以色列領(lǐng)土。然而,以色列在3天內(nèi)動(dòng)員起來(lái),阻止了埃及的前進(jìn),將敘利亞部隊(duì)擊退,并向敘利亞縱深發(fā)動(dòng)了反攻。10月22日,聯(lián)合國(guó)通過(guò)了一項(xiàng)?;饹Q議。但?;饹Q議很快就遭到破壞,以色列包圍了蘇伊士運(yùn)河以東的埃及第三集團(tuán)軍,危及開羅,并在大馬士革的炮火范圍內(nèi)進(jìn)入敘利亞。埃及總統(tǒng)安瓦爾·薩達(dá)特呼吁美國(guó)和蘇聯(lián)向該地區(qū)派遣部隊(duì),以維護(hù)?;饏f(xié)議,并呼吁召開聯(lián)合國(guó)安理會(huì)會(huì)議討論這場(chǎng)危機(jī)。
10月24日,理查德·尼克松總統(tǒng)收到一封來(lái)自秘書長(zhǎng)列昂尼德·布列日涅夫的電文,電文表示:“如果你認(rèn)為在這個(gè)問(wèn)題上不可能與我們共同行動(dòng),我們就必須緊急考慮單方面采取適當(dāng)措施?!贝送猓瑩?jù)美國(guó)從蘇聯(lián)和東德部隊(duì)搜集的情報(bào)信息稱,一艘載有核武器的蘇聯(lián)船只停泊在埃及亞歷山大港,這無(wú)疑進(jìn)一步加劇了這場(chǎng)危機(jī)。對(duì)此,尼克松認(rèn)為,美國(guó)的首要目標(biāo)是阻止蘇聯(lián)單方面向中東部署軍隊(duì),并決心在必要時(shí)以武力抵抗蘇聯(lián)軍隊(duì)進(jìn)入中東,其次是盡量減少國(guó)際社會(huì)對(duì)美國(guó)和蘇聯(lián)軍隊(duì)進(jìn)入中東的支持,再次可能是使蘇聯(lián)干預(yù)的威脅顯得可信,從而需要說(shuō)服以色列絕對(duì)有必要遵守?;饏f(xié)議。
第四次中東戰(zhàn)爭(zhēng)地圖
針對(duì)以上目標(biāo),基辛格召集了幾位重要人物開會(huì)討論這場(chǎng)危機(jī)。與會(huì)者一致認(rèn)為,蘇聯(lián)將在幾小時(shí)后開始向埃及空運(yùn)物資和軍隊(duì),美國(guó)應(yīng)該繼續(xù)采取外交路線,通過(guò)談判減緩蘇聯(lián)的行動(dòng)時(shí)間表,并削弱國(guó)際社會(huì)對(duì)該計(jì)劃的支持。不僅如此,該小組還發(fā)出命令,將美國(guó)軍事戰(zhàn)備狀態(tài)升級(jí)到三級(jí)戒備狀態(tài),企圖通過(guò)明顯的行動(dòng)支持來(lái)傳達(dá)抵制單邊行動(dòng)的決心。然而關(guān)于蘇聯(lián)即將采取軍事行動(dòng)的情報(bào)表明,蘇聯(lián)可能在調(diào)動(dòng)其部隊(duì)之前沒(méi)有注意到軍事戰(zhàn)備狀態(tài)升級(jí),因此美國(guó)還傳達(dá)了額外的核武器警報(bào)。與此同時(shí),與會(huì)者以尼克松的名義給薩達(dá)特寫了一封信,重申反對(duì)美國(guó)和蘇聯(lián)聯(lián)合部隊(duì)。此外,與會(huì)者還以尼克松的名義對(duì)勃列日涅夫進(jìn)行了答復(fù),拒絕蘇聯(lián)的所有要求。答復(fù)中沒(méi)有提到軍事警報(bào),但表示美國(guó)批準(zhǔn)了一支聯(lián)合國(guó)停戰(zhàn)監(jiān)督部隊(duì),并重申美國(guó)不會(huì)接受蘇聯(lián)的單方面行動(dòng)。
蘇聯(lián)當(dāng)局承認(rèn)美國(guó)的威脅是可信和有效的,并說(shuō)美國(guó)的核警報(bào)是一種不負(fù)責(zé)任的過(guò)度反應(yīng),且沖突正向美國(guó)和蘇聯(lián)之間的對(duì)抗邁進(jìn)。蘇聯(lián)沒(méi)有對(duì)核警報(bào)作出相應(yīng)的反應(yīng),并指出“由于埃及和敘利亞而與美國(guó)交戰(zhàn)是不合理的”。最終,美國(guó)在沒(méi)有向該地區(qū)部署軍隊(duì)的情況下,有效推動(dòng)了第四次中東戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束。
因此,雖然在這次處理危機(jī)中沒(méi)有明確提到“跨域威懾”的概念,但美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者運(yùn)用核武器來(lái)提高其在威懾、脅迫外交和聯(lián)盟保證方面的可靠性,通過(guò)仔細(xì)權(quán)衡軍事和外交行動(dòng),將核信號(hào)作為外交工具,限制以色列的軍事行動(dòng),阻止蘇聯(lián)的軍事干預(yù),為危機(jī)提供了和平解決的方案。
自1979年伊朗成立了伊斯蘭國(guó)家、1980年美伊斷交以來(lái),伊朗拒絕向美國(guó)為首的西方國(guó)家屈服,同時(shí)美國(guó)在伊朗周邊發(fā)動(dòng)的戰(zhàn)爭(zhēng)和軍事行動(dòng)使伊朗不得不考慮保衛(wèi)國(guó)家的安全,美國(guó)開始多次指責(zé)伊朗以“和平利用核能”為掩護(hù)秘密發(fā)展核武器,美國(guó)和伊朗之間的雙邊關(guān)系一直處于敵對(duì)狀態(tài)。2011年1月,《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)道稱,以色列對(duì)伊朗一處鈾濃縮設(shè)施的控制系統(tǒng)發(fā)起了網(wǎng)絡(luò)攻擊,以拖延伊朗核計(jì)劃的發(fā)展,即“Stuxnet”網(wǎng)絡(luò)攻擊行動(dòng)。
時(shí)任伊朗總統(tǒng)馬哈茂德·艾哈邁迪內(nèi)賈德(中)視察位于納坦茲的鈾濃縮廠,震網(wǎng)病毒被認(rèn)為是在這里感染電腦并破壞離心機(jī)的
對(duì)伊朗鈾離心機(jī)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)攻擊的想法始于2006年,并于2008年由美國(guó)戰(zhàn)略司令部開始實(shí)施這一行動(dòng),目的是“向伊朗鈾離心機(jī)的齒輪里撒點(diǎn)沙”。換言之,這是一種拖延戰(zhàn)術(shù),而不是一種“脅迫”伊朗停止核計(jì)劃的明確行動(dòng)?!癝tuxnet”行動(dòng)是美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者為防止伊朗潛在核武器能力的進(jìn)一步發(fā)展而采取的系列措施之一,其核心思想是通過(guò)引入一種針對(duì)控制和監(jiān)測(cè)離心機(jī)的監(jiān)控和數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)而設(shè)計(jì)的計(jì)算機(jī)蠕蟲病毒,通過(guò)這種蠕蟲病毒來(lái)感染USB閃存驅(qū)動(dòng)器,攻擊可編程邏輯控制器。在此次行動(dòng)中,該蠕蟲病毒襲擊了5個(gè)不同的重要設(shè)施,摧毀了伊朗大約20%的離心機(jī),效果遠(yuǎn)超出了對(duì)伊朗鈾濃縮計(jì)劃的損害。美國(guó)國(guó)防部和情報(bào)機(jī)構(gòu)預(yù)計(jì),“Stuxnet”行動(dòng)使伊朗制造核武器的進(jìn)程推遲了1~3年。此外,由于以色列不僅具備行動(dòng)需要的網(wǎng)絡(luò)技術(shù),還擁有關(guān)于納坦茲燃料濃縮工廠的情報(bào),美國(guó)竭力說(shuō)服以色列參與“Stuxnet”行動(dòng),并讓以色列領(lǐng)導(dǎo)者相信美國(guó)正在盡力遲滯伊朗的核項(xiàng)目,以阻止因以色列對(duì)伊朗核設(shè)施發(fā)動(dòng)空襲而導(dǎo)致在中東引發(fā)更大的戰(zhàn)爭(zhēng)。前中情局局長(zhǎng)邁克爾·海登曾說(shuō)“這是第一次利用網(wǎng)絡(luò)攻擊造成物理破壞的重大襲擊……不得不將其描述為對(duì)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的襲擊?!?/p>
因此,“Stuxnet”網(wǎng)絡(luò)攻擊行動(dòng)讓美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者能夠平衡兩個(gè)目標(biāo):一是通過(guò)破壞性但不是動(dòng)能性攻擊來(lái)確保關(guān)鍵盟友的安全;二是盡可能延長(zhǎng)事態(tài)升級(jí)的時(shí)間,以便通過(guò)外交替代方案來(lái)成功解決沖突。同時(shí),這次跨域網(wǎng)絡(luò)攻擊行動(dòng)為美國(guó)利用其他非軍事手段(主要是經(jīng)濟(jì)手段)向伊朗施壓,迫使伊朗放棄核計(jì)劃贏得了時(shí)間,緩解了盟友以色列的壓力,同時(shí)也在外交上為一項(xiàng)可能阻礙伊朗發(fā)展核武器能力的《聯(lián)合全面行動(dòng)計(jì)劃》敞開了大門。
在冷戰(zhàn)期間,除了常規(guī)部隊(duì)部署和外交之外,核威懾是美國(guó)的主要選擇。1961年的柏林危機(jī)中,美國(guó)利用核威懾來(lái)避免迫在眉睫的地面沖突;古巴導(dǎo)彈危機(jī)中,美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者運(yùn)用海軍力量迫使蘇聯(lián)撤出導(dǎo)彈,以核威懾阻止導(dǎo)彈的使用,并通過(guò)多樣而巧妙的外交手段和平解決危機(jī);1973年美國(guó)在第四次中東戰(zhàn)爭(zhēng)期間,通過(guò)戰(zhàn)備狀態(tài)的轉(zhuǎn)變和傳遞核警報(bào)來(lái)阻止蘇聯(lián)常規(guī)部隊(duì)對(duì)中東的干預(yù);在冷戰(zhàn)后“Stuxnet”網(wǎng)絡(luò)攻擊行動(dòng)中,美國(guó)展示了脅迫外交中的非戰(zhàn)爭(zhēng)選擇,即運(yùn)用進(jìn)攻性網(wǎng)絡(luò)能力銷毀最有助于伊朗發(fā)展核武器的設(shè)備,從而拖延伊朗核計(jì)劃的進(jìn)展,迫使伊朗尋求通過(guò)談判解決這個(gè)問(wèn)題。
伊朗位于納坦茲的核設(shè)施
這些案例表明,跨域威懾并不是一個(gè)新事物,美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者在危機(jī)中傾向于謹(jǐn)慎行事,一方面尋求盡可能多的解決方案,以獲得選擇的最大靈活性,另一方面尋求占據(jù)主動(dòng)權(quán),以支持美國(guó)的國(guó)家利益,同時(shí)還盡量減少引發(fā)武裝沖突或使用核武器的報(bào)復(fù)性升級(jí)。在這種環(huán)境下,美國(guó)外交政策中的主要威懾案例充斥著跨域互動(dòng)。過(guò)去,威懾理論和實(shí)踐可能缺少對(duì)跨域威懾的重視,如今跨域威懾的復(fù)雜性使其變得更加明顯,對(duì)跨域威懾理論的關(guān)注也提升到了前所未有的高度。
關(guān)于對(duì)跨域威懾的進(jìn)一步研究,美國(guó)前助理國(guó)防部長(zhǎng)邁克爾·納赫特提出,應(yīng)運(yùn)用歷史案例和定量模型,研究跨域威懾升級(jí)而不是穩(wěn)定的條件;太空武器和生物武器的引入如何影響跨域計(jì)算;跨域威懾對(duì)具有不同文化和宗教價(jià)值觀對(duì)手領(lǐng)導(dǎo)層的影響;以及制定國(guó)際規(guī)范或成文協(xié)議是否可以減少使用對(duì)現(xiàn)代社會(huì)造成巨大傷害武器的可能性。
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