近10 年國內(nèi)外開放科學(xué)研究述評

王譯晗，葉鈺銘

(1.中國科學(xué)院文獻情報中心,北京 100190;2.中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院圖書情報與檔案管理系,北京 100190)

1 引言

開放科學(xué)意味著以“開放”的理念來完成科學(xué)研究的所有階段，是科學(xué)研究實踐的一種范式轉(zhuǎn)變[1]。20世紀(jì)末以來，隨著互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的日新月異，以“自由、開放、合作、共享”為特征的開放科學(xué)蓬勃發(fā)展，驅(qū)動著全球科學(xué)研究范式的變革轉(zhuǎn)型。開放科學(xué)強調(diào)科學(xué)知識的公開獲取和交流合作，既能夠提升科學(xué)研究的透明度和傳播力，也對學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)帶來了挑戰(zhàn)。近年來國內(nèi)外開放科學(xué)理論研究不斷深入，研究領(lǐng)域?qū)映霾桓F，實踐發(fā)展與時俱進，這都為進一步推動中國開放科學(xué)從理論探討到實踐落地提供了契機。

現(xiàn)有國內(nèi)外開放科學(xué)領(lǐng)域的文獻綜述多集中于開放數(shù)據(jù)[2,3]、開放出版[4,5]和開放獲取[6,7]，少有聚焦于開放科學(xué)本身的綜述研究，雖有學(xué)者對國際開放科學(xué)研究進展進行述評[8]或?qū)﹂_放科學(xué)的定義進行文獻回顧[9]，但尚未有學(xué)者對近年來國內(nèi)外開放科學(xué)研究情況進行對比分析?；诖?，本文在定義開放科學(xué)和開放學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)概念的基礎(chǔ)上，對近10 年國內(nèi)外開放科學(xué)研究文獻進行可視化計量分析，總結(jié)歸納研究主題，以反映當(dāng)前國內(nèi)外開放科學(xué)研究現(xiàn)狀，然后通過比較分析國內(nèi)外研究關(guān)注點的差異，總結(jié)中國現(xiàn)階段開放科學(xué)研究的特征與不足，最后提出研究展望，以期為促進開放科學(xué)在中國的研究與實踐發(fā)展提供理論參考。

2 開放科學(xué)與開放學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)

2.1 開放科學(xué)的內(nèi)涵

“開放科學(xué)”的內(nèi)涵伴隨著互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下不斷變化的科研范式而不斷發(fā)展，其相關(guān)術(shù)語主要經(jīng)歷了從“E-Science”—“Networked Science”—“Science 2.0”—“Open Science”的演變[1]。現(xiàn)階段開放科學(xué)的概念尚無統(tǒng)一定義，但許多國內(nèi)外學(xué)者與組織從不同角度對其概念進行了闡述。開放科學(xué)被視為一種知識生產(chǎn)的動力系統(tǒng)[10]：從科研過程角度來看，開放科學(xué)是一種全新的科研理念、機制和方法，如歐盟指出開放科學(xué)是通過數(shù)字工具、網(wǎng)絡(luò)和媒體，傳播科研成果并轉(zhuǎn)變科學(xué)研究的方式，通過為科學(xué)合作、實驗、分析提供新的工具使科學(xué)知識更易獲取，促進科學(xué)研究過程更加高效、透明和有效[11]；從科學(xué)經(jīng)濟學(xué)角度來看，開放科學(xué)是通過非市場化的[12]、基于優(yōu)先權(quán)的學(xué)術(shù)激勵機制[13]對科學(xué)知識進行優(yōu)化配置的科學(xué)制度，強調(diào)在知識產(chǎn)權(quán)保護前提下追求知識創(chuàng)新和社會福利的最大化；從實踐角度來看，開放科學(xué)是一個涵蓋性概念，主要包括開放獲取、開放數(shù)據(jù)、開放教育資源、開放同行評議、開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施、開放源碼、公民科學(xué)等[14]。

總之，狹義的開放科學(xué)是以開放共享的方式獲取和利用學(xué)術(shù)資源，即強調(diào)在科學(xué)研究過程中盡早開放共享各種科學(xué)知識[15]，尤指開放獲取與開放數(shù)據(jù)；廣義的開放科學(xué)則是將開放原則貫穿整個學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)與科學(xué)研究生命周期之中。在本文中，筆者研究的是廣義概念上的開放科學(xué)，認為開放科學(xué)是借助現(xiàn)代通信技術(shù)手段，以自由開放、透明包容的方式進行知識生產(chǎn)、傳播和利用的科學(xué)建制，其構(gòu)成要素可劃分為開放科學(xué)基礎(chǔ)層、開放科學(xué)資源層和開放科學(xué)傳播層3個層次（圖1）。

2.2 開放學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)

開放科學(xué)環(huán)境下，學(xué)術(shù)交流正式渠道與非正式渠道之間的界限愈發(fā)模糊，學(xué)術(shù)交流的內(nèi)容突破了科研成果傳播的范圍限制而更加豐富，學(xué)術(shù)交流的即時性與交互性隨著開放資源平臺與社交媒體的應(yīng)用得到進一步強化。筆者在開放科學(xué)概念體系的基礎(chǔ)上進一步定義開放學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，認為該系統(tǒng)主要由3 部分構(gòu)成：一是開放科學(xué)；二是學(xué)術(shù)交流參與主體，即以知識創(chuàng)造、創(chuàng)新與共享為目的的學(xué)術(shù)行為活動群體，具體包括研究人員、研究機構(gòu)、出版機構(gòu)、服務(wù)機構(gòu)和資助機構(gòu)；三是外部環(huán)境，涉及政治、經(jīng)濟、社會、技術(shù)、信息、文化等多方面環(huán)境因素。在開放科學(xué)驅(qū)動下，學(xué)術(shù)交流主體只有與外部環(huán)境因素相協(xié)同，才能實現(xiàn)開放學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的互惠共生、可持續(xù)發(fā)展。綜上所述，本文構(gòu)建開放學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)如圖1 所示。

圖1 開放學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)Fig.1 Open academic exchanges system

3 數(shù)據(jù)來源與研究現(xiàn)狀

3.1 數(shù)據(jù)來源

國內(nèi)研究數(shù)據(jù)來源于CNKI 學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫，來源類別限定為CSSCI，由于開放科學(xué)涉及多個構(gòu)成要素，為兼顧查全率和查準(zhǔn)率，構(gòu)造檢索式為：“篇名=開放科學(xué)”O(jiān)R“關(guān)鍵詞=開放科學(xué)”，初步得到檢索結(jié)果109 條，經(jīng)過人工閱讀篩選得到有效數(shù)據(jù)102 條。國外研究數(shù)據(jù)來源于Web of Science 核心合集，檢索式為：(TI=(“open science”) OR AK=(“open science”))AND DOCUMENT TYPES:(Article)，初步得到檢索結(jié)果653 條，經(jīng)過人工閱讀篩選得到有效數(shù)據(jù)342 條。國內(nèi)外研究數(shù)據(jù)均限定為近10 年（2011—2020 年），檢索截止時間均為2021 年2 月1 日。

3.2年度發(fā)文量分析與學(xué)科分布情況

研究論文數(shù)量可以很好地反映某一領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和發(fā)展速度。如圖2 所示，從研究數(shù)量上看，國外開放科學(xué)研究自2013 年起論文數(shù)量快速增長，這與國外學(xué)術(shù)界較早開始關(guān)注開放獲取、開放科學(xué)，積極開展相關(guān)研究和實踐密切相關(guān)，如早在2003 年，德國馬普學(xué)會發(fā)起“開放獲取柏林國際會議”，發(fā)表 《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)知識的開放獲取的柏林宣言》，以推動國際科技界學(xué)術(shù)信息的開放獲?。粐鴥?nèi)研究則明顯遲緩，自2017 年起呈現(xiàn)快速上升趨勢，這主要受到一系列開放獲取平臺和聯(lián)盟建立的影響，如2016 年建立的NSTL 開放獲取集成服務(wù)平臺、中國高校機構(gòu)知識庫聯(lián)盟、中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺ChinaXiv等，以及受到近年來一系列開放科學(xué)行動和政策的影響，如2017 年中國科學(xué)院文獻情報中心率先簽署《OA2020 倡議》，2018 年國務(wù)院辦公廳發(fā)布 《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》 等。

圖2 國內(nèi)外年度發(fā)文情況Fig.2 Number of research papers on the topic of open science at home and abroad in recent ten years

從學(xué)科分布來看，如圖3、圖4 所示，國外學(xué)科分布更均勻，不同學(xué)科領(lǐng)域?qū)﹂_放科學(xué)的關(guān)注點各不相同，如圖情檔學(xué)科主要關(guān)注開放科學(xué)及其構(gòu)成要素的基本內(nèi)涵、現(xiàn)實意義與實踐案例；計算機學(xué)科側(cè)重研究實現(xiàn)和促進開放科學(xué)的方法技術(shù)、平臺工具；心理學(xué)則注重結(jié)合開放科學(xué)促進心理學(xué)研究數(shù)據(jù)的共享傳播，提升研究的透明度和完整性等，均衡學(xué)科分布的均衡體現(xiàn)出國外開放科學(xué)在多學(xué)科領(lǐng)域中的交叉融合態(tài)勢。國內(nèi)對于開放科學(xué)的研究仍集中于圖書情報領(lǐng)域，主要關(guān)注開放科學(xué)的基礎(chǔ)理論、構(gòu)成要素和實踐進展，同時較為關(guān)注圖書館這一開放學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)參與主體在開放科學(xué)中的作用；新聞傳播學(xué)科則主要關(guān)注科技期刊、開放出版；其他學(xué)科對開放科學(xué)關(guān)注較少，學(xué)科交叉程度有待進一步深化。

圖3 國外研究學(xué)科分布Fig.3 Distribution of disciplines to which international research papers belong

圖4 國內(nèi)研究學(xué)科分布Fig.4 Distribution of disciplines to which Chinese research papers belong

3.3 關(guān)鍵詞分析

關(guān)鍵詞能夠反映文獻的中心和主題，揭示文獻研究的核心內(nèi)容，進行關(guān)鍵詞統(tǒng)計分析可以較好地展現(xiàn)研究成果的內(nèi)容特征與發(fā)展脈絡(luò)?；诖?，筆者利用CiteSpace 軟件對國內(nèi)外研究成果進行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析和時區(qū)圖分析。

3.3.1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

通過進行關(guān)鍵詞共現(xiàn)可視化分析，可以較為直觀地看出國內(nèi)外開放科學(xué)領(lǐng)域的研究熱點。如圖5、圖6所示，開放獲取、開放數(shù)據(jù)均是國內(nèi)外開放科學(xué)的重要研究主題，但國內(nèi)研究相對關(guān)注科技期刊、圖書館等開放學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)參與主體，以及開放出版這一開放科學(xué)構(gòu)成要素；國外關(guān)注點則側(cè)重于研究的可再現(xiàn)性（Reproducibility）、透明度（Transparency）和可復(fù)制性（Replicability），科學(xué)研究的預(yù)注冊以及公民科學(xué)、開放創(chuàng)新等，可見國外開放科學(xué)研究更加關(guān)注開放科學(xué)過程中的具體實現(xiàn)，特別是在科學(xué)數(shù)據(jù)共享和研究成果重用方面。

圖5 國外研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜Fig.5 Keyword co-occurrence diagram of research papers abroad

圖6 國內(nèi)研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜Fig.6 Keyword co-occurrence diagram of research papers at home

3.3.2 關(guān)鍵詞時區(qū)圖分析

時區(qū)圖（Time Zone）是一種側(cè)重于從時間維度上來表示知識演進的視圖。如圖7、圖8 所示，在研究內(nèi)容方面，國外開放科學(xué)研究起步早，可細分為3 個階段：第一階段（2011—2013 年），關(guān)注開放數(shù)據(jù)、開放倉儲、數(shù)據(jù)管理與數(shù)據(jù)共享，同時較為關(guān)注開放科學(xué)在學(xué)術(shù)交流與知識合作共享中的作用與影響；第二階段（2014—2015 年），更加注重對開放獲取的研究，主要包括開放獲取的意義、面臨的機遇挑戰(zhàn)、相關(guān)認知調(diào)研等，以及大數(shù)據(jù)時代下的科學(xué)數(shù)據(jù)透明度問題；第三階段（2016—2020 年），隨著2016 年FAIR 原則（Findable，Accessible，Interoperable，Reusable）被提出，科學(xué)數(shù)據(jù)的可再現(xiàn)性、可復(fù)制性得到重點關(guān)注，同時開放出版、預(yù)注冊、機構(gòu)知識庫、開放教育、開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施等研究熱點不斷發(fā)展，研究視角愈發(fā)多樣。國內(nèi)研究則起步較晚，研究熱點的演進路徑和國外大致相同，具體可分為兩個階段：第一階段（2013—2015 年），對開放科學(xué)的研究從產(chǎn)業(yè)界[16]轉(zhuǎn)移至學(xué)術(shù)界，主要關(guān)注開放數(shù)據(jù)、開放獲取，多為理論探索；第二階段（2016—2020 年），同樣受到FAIR 原則的影響，開始關(guān)注數(shù)據(jù)重用、數(shù)據(jù)共享，同時關(guān)注開放出版，以及科技期刊、圖書館等利益相關(guān)者在開放科學(xué)中所發(fā)揮的作用。

圖7 國外研究關(guān)鍵詞時區(qū)圖Fig.7 Key words time zone chart of research papers abroad

圖8 國內(nèi)研究關(guān)鍵詞時區(qū)圖Fig.8 Key words time zone chart of research papers at home

基于以上分析，同時為便于開展國內(nèi)外研究關(guān)注點的對比，筆者將國內(nèi)外開放科學(xué)研究總結(jié)為5 個研究主題：①開放科學(xué)基礎(chǔ)理論研究；②開放科學(xué)構(gòu)成要素研究；③開放科學(xué)方法技術(shù)研究；④開放科學(xué)實踐案例研究；⑤開放學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)參與主體研究。

4 國內(nèi)外開放科學(xué)研究主題分析

4.1 開放科學(xué)基礎(chǔ)理論研究

開放科學(xué)基礎(chǔ)理論方面，國外研究主要關(guān)注開放科學(xué)的現(xiàn)實意義、未來發(fā)展以及學(xué)術(shù)界對于開放科學(xué)的認知調(diào)查?，F(xiàn)實意義方面，有學(xué)者指出開放科學(xué)能夠帶來更加高質(zhì)高效的科學(xué)，提高知識生產(chǎn)的透明度[17]；但也有學(xué)者認為，開放科學(xué)雖然可以有效降低已發(fā)表成果中的錯誤率，但不太可能改善作為這些出版物根源的研究實踐的整體文化[18]。發(fā)展趨勢方面，F(xiàn)RIESIKE 等指出未來的開放科學(xué)，將對開放獲取接受程度更高、推進開放評議和新型計量、促進虛擬知識創(chuàng)造、進一步保證科學(xué)內(nèi)容質(zhì)量、促進跨學(xué)科科學(xué)、促進中小企業(yè)外包研究以及知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易[19]。認知調(diào)查方面，主要包括學(xué)協(xié)會成員對開放科學(xué)和數(shù)據(jù)共享的態(tài)度調(diào)查[20]、早期職業(yè)研究人員對開放科學(xué)盛行的看法[21]等。

國內(nèi)研究主要關(guān)注開放科學(xué)帶來的科研范式轉(zhuǎn)型、開放科學(xué)概念內(nèi)涵及其發(fā)展面臨挑戰(zhàn)。Science 2.0 讓個體研究走向在線協(xié)作，使成果交流變成互動探索，成果刊布也由紙媒傳播走向即時在線，全面提升了科學(xué)交流的時效性和廣泛性[22]，由此帶來科研范式的轉(zhuǎn)型。開放科學(xué)概念方面，如分析開放科學(xué)的內(nèi)涵、特質(zhì)與發(fā)展模式[23]；從開放科學(xué)的概念、體系、理念3個角度出發(fā)，深度解析開放科學(xué)[24]等。關(guān)于開放科學(xué)的未來發(fā)展，陳秀娟等分析了開放科學(xué)的驅(qū)動因素、發(fā)展優(yōu)勢與障礙[25]；黃磊等指出未來需要展開更多具體的實證研究以增強開放科學(xué)實踐意義[7]。

4.2 開放科學(xué)構(gòu)成要素研究

在開放科學(xué)要素研究方面，國外研究主要關(guān)注開放數(shù)據(jù)、開放教育和開放政策。開放數(shù)據(jù)方面如通過介 紹FAIR 原則和Global Open FAIR（GO FAIR）倡議，強調(diào)此類倡議對于在全球范圍內(nèi)推進開放研究數(shù)據(jù)的重要性[26]；PHILLIPS 等指出開放科學(xué)增加了個人數(shù)據(jù)保護的風(fēng)險，評估了開放科學(xué)與數(shù)據(jù)保護之間的緊張關(guān)系[27]；此外也有研究關(guān)注到代碼共享[28]和實驗筆記在線共享[29]。開放教育方面如探索將開放科學(xué)要素融入早期職業(yè)研究人員的培訓(xùn)中[30]；結(jié)合不同國家的代表性數(shù)據(jù)出版平臺，增強學(xué)生的數(shù)字技能培訓(xùn)[31]。開放政策方面，LASTHIOTAKIS 等學(xué)者則探索了美、英、加三國開放科學(xué)政策的演變與建設(shè)經(jīng)驗，提出應(yīng)努力建設(shè)開放科學(xué)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、促進開放獲取和支持開放數(shù)據(jù)倡議[32]。

國內(nèi)研究則以開放數(shù)據(jù)研究為主，同時較為關(guān)注開放出版、開放同行評議、開放科學(xué)相關(guān)政策。開放數(shù)據(jù)方面，盛小平等在梳理開放科學(xué)、開放共享、開放數(shù)據(jù)定義與特征的基礎(chǔ)上，解析三者之間的關(guān)系[33]；顧立平分析了科研模式變革背景下的數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容[34]。開放出版方面，劉鳳紅等系統(tǒng)介紹了研究要素出版的概念、類型、出版現(xiàn)狀和影響力，探討了開放科學(xué)對學(xué)術(shù)出版模式的意義和潛在影響[35]。開放同行評議方面，王嘉昀結(jié)合國內(nèi)外開放評審實踐和實施效果研究提出實施難點并提出改進策略[36]。開放政策方面，張曉林對科技文獻開放獲取政策[37]、科技期刊開放出版政策[38]以及科研數(shù)據(jù)開放共享政策[39]等開放科學(xué)相關(guān)政策均進行了深入研究并提出策略建議。

4.3 開放科學(xué)方法技術(shù)研究

該主題國外相關(guān)研究豐富，與國外開放科學(xué)實踐的蓬勃發(fā)展息息相關(guān)。例如，RAIMBAULT 等設(shè)計了一種專門的語料庫分析工具，并通過實證研究證明其可以應(yīng)用于任何期刊的語料庫，從而促進開放科學(xué)[40]；EDELSTEIN 等構(gòu)建了面向開放科學(xué)的知識驅(qū)動智能調(diào)查系統(tǒng)，相較于傳統(tǒng)方法能夠更加細致地檢索和共享研究假設(shè)、調(diào)查內(nèi)容和分析結(jié)果[41]；LYON 等以生命周期作為基礎(chǔ)框架，建立了T3（Tasks-Toward-Trans-Parency）模型，該模型可以及時報道開放科學(xué)研究實踐并為研究利益相關(guān)者提供支持，提高研究透明度[42]；WEIGERBER 等開發(fā)了一個以開放科學(xué)為中心的機器學(xué)習(xí)研究過程模型，旨在將開放、透明與機器學(xué)習(xí)和科學(xué)數(shù)據(jù)的核心過程結(jié)合起來，促進研究成果的可再現(xiàn)、可復(fù)用和可比較[43]。

相較國外而言，國內(nèi)對于開放科學(xué)技術(shù)研究開展較少，代表性成果不多，少有對計算機軟件的開發(fā)應(yīng)用，但也有一些基于計算機技術(shù)開展的探索實踐。代表性成果如錢力等研究設(shè)計的基于科技大數(shù)據(jù)的智能知識服務(wù)體系，利用自然語言處理與人工智能技術(shù)，構(gòu)建知識圖譜、精準(zhǔn)服務(wù)與智能情報三大知識引擎，提供智能語義檢索、精準(zhǔn)推送、群體智慧涌現(xiàn)與智能分析服務(wù)，服務(wù)于開放學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境[44]?？傊?dāng)前國內(nèi)在方法技術(shù)研究上的匱乏，也在一定程度上反映了中國開放科學(xué)實踐水平有待提升。

4.4 開放科學(xué)實踐案例研究

早在21 世紀(jì)初國外開放科學(xué)實踐領(lǐng)域就已經(jīng)產(chǎn)生了許多代表性的開放科學(xué)組織、項目和平臺，相關(guān)研究多為對自身主導(dǎo)開展的開放科學(xué)案例進行介紹宣傳。GARGIULO 等介紹了意大利開放科學(xué)支持小組（IOSSG）在歐洲開放科學(xué)云（European Open Science Cloud，EOSC）倡議的框架內(nèi)，為研究者在研究過程中所涉及的數(shù)據(jù)收集、管理、法律保護、獲取、歸檔和保存等步驟提供支持和實用工具[45]；SCHMIDT 等回顧了歐盟FOSTER 項目（該項目旨在通過教育培訓(xùn)推動開放科學(xué)環(huán)境下歐洲科研人員研究行為的轉(zhuǎn)變）的建設(shè)方法和經(jīng)驗，以幫助早期職業(yè)研究人員再開放科學(xué)的培訓(xùn)中受益[46]；ALTUNAY 等介紹了開放科學(xué)網(wǎng)格（Open Science Grid，OSG）的一些功能、用法和活動，OSG 不僅能夠為學(xué)術(shù)界提供多種服務(wù)和軟件，同時也能夠促進國際間研究人員的開放協(xié)作[47]。

國內(nèi)案例研究均為對國外先進實踐的引進和介紹，通過梳理國外典型開放科學(xué)實踐的發(fā)展進程，借鑒其發(fā)展經(jīng)驗，提出對中國開放科學(xué)的發(fā)展啟示。吳思潔等以歐盟開放科學(xué)培訓(xùn)實踐為切入點，總結(jié)歐盟開放科學(xué)發(fā)展路徑與經(jīng)驗[48]；劉艷等以英國研究與創(chuàng)新署為例，分析并總結(jié)其推動OA 發(fā)展的實踐經(jīng)驗，提出推動OA 政策制定、積極參與國際OA 實踐、推行開放科學(xué)教育3 點建議[49]；嚴玲艷通過介紹荷蘭國家級機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建設(shè)概況，提出其對于中國區(qū)域性機構(gòu)知識庫聯(lián)盟建設(shè)的啟示意義[50]；邵曾婷等則聚焦于國際開放獲取周（OA Week）實踐，提出中國開放獲取發(fā)展趨勢與發(fā)展建議[51]。

4.5 開放學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)參與主體研究

國外相關(guān)研究主要關(guān)注開放科學(xué)對研究人員、研究機構(gòu)和圖書館產(chǎn)生的影響和帶來的革新。MCKIERNAN 等通過文獻回顧，證明開放科學(xué)能夠在研究引用、媒體關(guān)注、潛在合作者、工作機會和資金支持上起到促進作用，強調(diào)開放科學(xué)相對于傳統(tǒng)的封閉研究，能夠給研究人員帶來的顯著益處[52]；VICENTE-SAEZ等研究了大學(xué)研究團隊在開放科學(xué)環(huán)境下的研究實踐和研究潛能，最后提出了一些探索性開放政策，以及面向大學(xué)的關(guān)于開放科學(xué)和創(chuàng)新的管理模式[53]；TZANOVA 分析了開放大數(shù)據(jù)為學(xué)術(shù)圖書館的服務(wù)帶來的挑戰(zhàn)，指出圖書館應(yīng)支持研究數(shù)據(jù)管理模型的發(fā)展、提供數(shù)據(jù)管理計劃（DMP）援助、提升館員數(shù)據(jù)科學(xué)素養(yǎng)，開展數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育服務(wù)[54]。

國內(nèi)相關(guān)研究較多，重點關(guān)注開放科學(xué)對科技期刊和圖書館的作用影響。近年來國內(nèi)相關(guān)研究對科技期刊的格外關(guān)注，主要是受到了相關(guān)政策文件的直接影響，如2019 年《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》、2018 年 《關(guān)于加強和改進出版工作的意見》 等。具體研究主要有，通過引入新一代期刊評價體系Top Factor，提升科技期刊透明度與開放性，推動科技期刊的開放科學(xué)實踐[55]；針對學(xué)術(shù)期刊的知識服務(wù)在開放科學(xué)環(huán)境下所面臨的技術(shù)與內(nèi)容雙重挑戰(zhàn)，提出學(xué)術(shù)期刊應(yīng)以開放服務(wù)思維變革知識服務(wù)的組織結(jié)構(gòu)和管理方式，成為支持用戶創(chuàng)新的強大工具[56]。圖書館層面則主要關(guān)注開放科學(xué)環(huán)境下圖書館的新定位、新角色、新職責(zé)[57-59]，以及圖書館在資源建設(shè)與服務(wù)內(nèi)容方面的創(chuàng)新[60,61]。

5 國內(nèi)外開放科學(xué)研究主題比較分析與中國開放科學(xué)研究展望

5.1 國內(nèi)外開放科學(xué)研究主題比較分析

基于上述研究，筆者整理近10 年國內(nèi)外開放科學(xué)研究關(guān)注點如表1 所示。如表所示，國內(nèi)外開放科學(xué)研究主題大致相同，研究關(guān)注各有側(cè)重，其中國外研究以實證研究為主，研究視角更為多樣；國內(nèi)則以理論研究為主，偏向于對開放科學(xué)的理論論述以及實踐方面的初步探索。總體而言，國外開放科學(xué)的發(fā)展已步入實踐階段，而國內(nèi)仍處于理論階段；具體而言，當(dāng)前國內(nèi)開放科學(xué)領(lǐng)域研究主要存在以下3 方面問題。

表1 近10 年國內(nèi)外開放科學(xué)研究關(guān)注點對比Table 1 Comparison of the focus of research papers on the topic of open science in recent ten years

（1）研究視角較為單一。①理論研究方面，過多集中于對開放數(shù)據(jù)的研究，對開放科學(xué)其它構(gòu)成要素關(guān)注不夠，開放科學(xué)是一個由眾多開放要素構(gòu)成的有機系統(tǒng)，僅對開放數(shù)據(jù)這一開放科學(xué)資源層面要素進行探討是遠遠不夠的，面向用戶群體的開放教育、起到根本支撐性作用的開放政策、傳播交流層面的開放出版等要素都值得進一步探討。②參與主體方面，雖然國內(nèi)研究相對國外而言，對科技期刊這一出版源頭給予較多關(guān)注，但這主要是受到近年來中國打造“世界一流科技期刊”目標(biāo)的影響，當(dāng)前對于研究人員和研究機構(gòu)的關(guān)注較為不足，研究人員和研究機構(gòu)不僅是參與開放科學(xué)的主體，也是開放科學(xué)的主要服務(wù)對象，未來中國開放科學(xué)研究同樣應(yīng)堅持以用戶為中心，探索面向服務(wù)主體的研究。

（2）理論研究有待深入。①從研究的發(fā)展脈絡(luò)來看，國外開放科學(xué)研究經(jīng)歷了從“重理論”到“重應(yīng)用”的過程，早期多為對開放科學(xué)的可行性、概念內(nèi)涵、意義挑戰(zhàn)等方面的探討，近年來則多為對推動開放科學(xué)實現(xiàn)的具體方法技術(shù)以及實踐案例的研究分析，以及對未來開放科學(xué)發(fā)展趨勢的展望；而當(dāng)前國內(nèi)研究仍以理論研究為主，案例研究也多為對國外代表性案例的介紹，可見開放科學(xué)理論研究成熟與否直接關(guān)系開放科學(xué)實踐的開展，而開放科學(xué)實踐的進展也影響著開放科學(xué)理論的總結(jié)升華。②從研究內(nèi)容來看，國外研究除了關(guān)注到整個開放學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)之外，還關(guān)注到開放科學(xué)過程中的科研倫理問題[62,63]，分析了開放科學(xué)時代的學(xué)術(shù)不端行為，思考開放學(xué)術(shù)環(huán)境對科研倫理的新要求，如完整性、透明度、可訪問性、包容性等；國內(nèi)雖有學(xué)者關(guān)注到開放科學(xué)中科學(xué)數(shù)據(jù)的誠信問題[64]，但還未深入到科研倫理層面。

（3）實證研究較為匱乏。實證研究是為了提出理論或檢驗理論，采用案例實證或數(shù)理實證等方法開展的研究。國外研究均較為注重實證性，如在方法技術(shù)研究方面，設(shè)計開發(fā)專門的分析工具、智能系統(tǒng)、應(yīng)用模型，通過實際運行證明其對于提高研究透明度、促進開放科學(xué)的效果；在案例研究方面，介紹由自身所在組織機構(gòu)所主導(dǎo)的本國或國際代表性開放科學(xué)實踐案例，分析案例特色、建設(shè)經(jīng)驗和取得成效，為其它學(xué)術(shù)組織和研究人員提供良好借鑒。反觀國內(nèi)實證研究則相對不足，多為開放科學(xué)的理論探討和實踐探索，在各學(xué)科中的交叉融合程度較低，鮮有將已有理論和設(shè)想應(yīng)用于各學(xué)科領(lǐng)域的開放科學(xué)實踐中進行檢驗，實踐成果不夠豐富，理論成果的實際可操作性也難以證明，使得理論研究缺乏持續(xù)性和連貫性。

5.2 中國開放科學(xué)研究展望

5.2.1 擴展研究視角，促進理論研究全面深入

（1）開展開放科學(xué)教育研究。開放科學(xué)教育是開放科學(xué)體系的重要組成部分，對于培養(yǎng)早期研究人員的開放科學(xué)理念和科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)起到至關(guān)重要的作用。開放科學(xué)教育的面向主體主要包括學(xué)生、教師、研究人員，也包含公眾和特殊人群；開放教育資源主要包括開放教科書、開放課件、MOOC 等。國外對于開放科學(xué)教育已經(jīng)進行了許多有益探索，如Open Context[65]、DANS[66]、FOSTER[67]、美國開放科學(xué)中心（Center for Open Science，COS）[68]均面向研究人員提供系列培訓(xùn)資源、學(xué)習(xí)課程和咨詢服務(wù)。開放科學(xué)教育作為一種教育創(chuàng)新，所帶來的效益正在不斷顯現(xiàn)，因此未來研究應(yīng)關(guān)注開放科學(xué)教育面向不同主體的教育內(nèi)容和模式，以及國內(nèi)外典型實踐的引入。

（2）探索開放科學(xué)政策體系。制定科技政策的目的是對包括資源分配（投入）、協(xié)調(diào)機制（運作）、成果評價（產(chǎn)出）、成果擴散（轉(zhuǎn)化）在內(nèi)的知識生產(chǎn)全過程進行調(diào)控[69]，因此，向開放科學(xué)過渡亟需系統(tǒng)性的開放科學(xué)政策體系提供支撐。雖然近年來國際開放科學(xué)相關(guān)政策相繼提出，如 《阿姆斯特丹開放科學(xué)行動倡議》 《聯(lián)合國教科文組織關(guān)于開放科學(xué)建議書》，以及中國陸續(xù)頒布的 《國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》 《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》等，但由于開放科學(xué)具有涉及要素多、參與主體廣、開展范圍跨學(xué)科跨國家等特點，開放科學(xué)政策實踐無可避免地仍處于各行其是的分散局面，因此未來研究應(yīng)關(guān)注全球?qū)用娴拈_放科學(xué)發(fā)展大勢，明確現(xiàn)有開放科學(xué)政策體系建設(shè)情況，基于此確定開放科學(xué)在國家政策層面或在先進案例或項目層面中的地位，進而建立目標(biāo)明確、層次分明、結(jié)構(gòu)清晰并切實可行的中國特色開放科學(xué)政策體系框架。

（3）加強可再現(xiàn)性研究，提升研究透明度?？稍佻F(xiàn)性是指使用與原始研究相同的數(shù)據(jù)、計算步驟、方法和代碼以及分析條件從而獲得一致的研究結(jié)果[70]，是檢驗科研成果準(zhǔn)確性的有效方式。目前國外相關(guān)研究主要集中于對心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、生態(tài)學(xué)、天文學(xué)、海洋科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域研究成果的可再現(xiàn)性進行審查和實證分析，以及對科技期刊的可再現(xiàn)性政策的實際效果進行評估。相關(guān)研究表明，強制性開放數(shù)據(jù)政策可以促進數(shù)據(jù)共享頻率和質(zhì)量，提升科學(xué)研究的可再現(xiàn)性和可信度[71]，但僅憑開放數(shù)據(jù)不足以確保研究成果的可再現(xiàn)性[72]，因此，未來可再現(xiàn)性研究的關(guān)注點除了開放研究數(shù)據(jù)之外，還應(yīng)延伸到研究方法、數(shù)據(jù)處理方法、數(shù)據(jù)發(fā)布與共享政策、基于研究生命周期的科學(xué)數(shù)據(jù)管理等方面。

5.2.2 鉆研方法技術(shù)，完善開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施

（1）開發(fā)開放科學(xué)工具和服務(wù)。當(dāng)前開放科學(xué)運動正處于一個重要的轉(zhuǎn)折點，新一代信息技術(shù)工具和服務(wù)具有進一步革新開放科學(xué)的潛力。在許多研究領(lǐng)域中，軟件已成為檢索收集、組織加工、分析利用、傳播共享科學(xué)數(shù)據(jù)的基本工具，開放科學(xué)對研究的可再現(xiàn)性、可復(fù)制性、透明度等要求則意味著科學(xué)界應(yīng)提供更加可靠全面的軟件平臺和工具，促進研究成果重用。因此，未來在開發(fā)開放科學(xué)工具和平臺的過程中，應(yīng)對內(nèi)實施標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，對外接軌國際已有基礎(chǔ)設(shè)施[73]，結(jié)合“FAIR”原則，支持科研數(shù)據(jù)和科學(xué)知識的及時發(fā)布、管理、評估、共享和重用，同時注重個人數(shù)據(jù)安全和知識產(chǎn)權(quán)保護，將開放科學(xué)工具和服務(wù)嵌入用戶整個科研工作流程中。

（2）打造和優(yōu)化開放科學(xué)項目。國外許多開放科學(xué)項目提供了較好的范例，如集成多種資源、服務(wù)和多功能設(shè)施的EOSC、致力于打造交互式研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境的ScienceOpen、提供開放科學(xué)服務(wù)的COS 等。雖然近年來國內(nèi)開展了許多開放科學(xué)實踐，如中國科學(xué)院機構(gòu)知識庫網(wǎng)格、中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺（ChinaXiv）、GoOA 開放論文發(fā)現(xiàn)平臺等研究成果開放共享平臺，但仍存在影響力不高，利用程度不夠，資源服務(wù)分散等問題。未來在建設(shè)開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的過程中，應(yīng)在進一步提高基礎(chǔ)設(shè)施存儲與擴展性能基礎(chǔ)上，注重提升基礎(chǔ)設(shè)施的集成性，匯聚國際開放資源和工具，提供面向科研活動各階段的智能服務(wù)；也要加強基礎(chǔ)設(shè)施的交互性，打造用戶與平臺之間、用戶與用戶之間通暢的交流渠道，為開放學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)提供基礎(chǔ)設(shè)施支撐。

5.2.3 推動理論轉(zhuǎn)化，加強開放科學(xué)實證研究

（1）分析借鑒國外先進實踐經(jīng)驗。當(dāng)前，歐盟開放科學(xué)實踐模式相對先進和成熟，在一定程度上體現(xiàn)了開放科學(xué)發(fā)展的最佳實踐，國內(nèi)案例研究也多為介紹歐盟開放科學(xué)實踐。如在開放科學(xué)政策方面，歐盟委員會發(fā)布 《FAIR 數(shù)據(jù)管理指南》 和 《科學(xué)出版物與科研數(shù)據(jù)開放獲取指南》，并成立開放科學(xué)政策平臺（Open Science Policy Platform，OSPP）；開放科學(xué)評價方面，發(fā)布 《下一代計量：開放科學(xué)的計量和評估》，推動建立更合理的學(xué)術(shù)評價和激勵機制；開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施方面，則有歐洲開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施研究項目OpenAIRE 和EOSC；開放科學(xué)教育方面，則規(guī)劃了開放科學(xué)培訓(xùn)項目FOSTER 等。可見，歐盟目前開展的全方位開放科學(xué)行動，是推動開放科學(xué)進展的國際“示范區(qū)”。此外，COS、IOSSG 等組織開展的開放科學(xué)實踐對于中國也具有較高的借鑒意義，通過借鑒國外發(fā)展經(jīng)驗，取長補短，也是今后研究的發(fā)展方向之一。

（2）推動中國已有理論向?qū)嵺`轉(zhuǎn)換。開放科學(xué)涉及諸多復(fù)雜的構(gòu)成要素和參與主體，其研究既需要基于理論的思辨，也需要基于事實的實證。中國開放科學(xué)理論研究雖研究視角有所欠缺，但在開放科學(xué)數(shù)據(jù)、開放同行評議、開放科學(xué)環(huán)境下的科技期刊建設(shè)和圖書館服務(wù)創(chuàng)新等方面已經(jīng)積累了許多研究成果。在開放科學(xué)數(shù)據(jù)方面，未來可加強對科學(xué)數(shù)據(jù)管理共享的實證研究，包括對科學(xué)數(shù)據(jù)價值創(chuàng)建者價值貢獻度的測定、對用戶數(shù)據(jù)共享行為的實證檢驗[74]；圖書館服務(wù)創(chuàng)新方面，未來可進一步研究開放科學(xué)環(huán)境下圖書館應(yīng)如何參與和支持開放科學(xué)研究過程，如何將開放科學(xué)服務(wù)嵌入用戶整個科研生命周期，將研究焦點匯聚到圖書館具體業(yè)務(wù)的開展過程中，深入挖掘剖析典型案例。以上問題的探究都對開放科學(xué)實踐具有重要的現(xiàn)實意義，都有待實證研究去揭示。

5.2.4 強化理念宣傳，呼吁更廣泛主體參與開放科學(xué)進程

（1）呼吁更廣泛學(xué)科的研究人員開展跨界研究。研究人員是開放學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的中心，一項主要面向自然科學(xué)與工程技術(shù)領(lǐng)域科研人員的問卷調(diào)查結(jié)果顯示，超過60%的研究人員認為期刊開放科學(xué)數(shù)據(jù)有利于實現(xiàn)科研資源的合理配置，促進科研發(fā)展[75]。因此，呼吁更廣泛學(xué)科領(lǐng)域研究人員結(jié)合開放科學(xué)開展跨界研究，一方面需要中國圖書情報領(lǐng)域從業(yè)者通過國際交流、學(xué)術(shù)會議、科學(xué)普及等渠道加強開放科學(xué)宣傳，同時不斷提升和推介圖書館的開放科學(xué)服務(wù)，例如中國科學(xué)院文獻情報中心自2012 年起連續(xù)9 年舉辦中國開放獲取周（OA Week），邀請國內(nèi)外各行業(yè)專家學(xué)者進行報告和討論[52]，同時其主辦的英文開放獲取期刊——《數(shù)據(jù)智能》（Data Intelligence）[76]也一直關(guān)注國際開放科學(xué)研究與實踐動態(tài)，展現(xiàn)出中國圖情機構(gòu)在國際層面宣傳推介開放科學(xué)的態(tài)度與行動；另一方面也要加強面向中國各學(xué)科領(lǐng)域的研究人員開展開放科學(xué)認知調(diào)查，深入了解中國科研人員對開放科學(xué)的認知情況，為制定開放科學(xué)政策和提升開放科學(xué)服務(wù)提供數(shù)據(jù)支持。

（2）呼吁更廣泛組織機構(gòu)積極參與推進開放科學(xué)。通過分析國外研究與實踐可以發(fā)現(xiàn)，各類組織機構(gòu)在推進開放科學(xué)過程中發(fā)揮的作用不容小覷，例如，開放獲取方面，由歐洲26 家研究資助機構(gòu)組成的cOAlition S 發(fā)起S 計劃[77]，推動受到公共財政資助的科學(xué)論文開放獲取；開放出版方面，歐盟委員會成立科學(xué)論文開放出版平臺——歐洲開放研究（Open Research Europe，ORE）[78]；開放數(shù)據(jù)方面，美國國家科學(xué)基金會資助建立Dryad 數(shù)據(jù)知識庫促進論文數(shù)據(jù)的可發(fā)現(xiàn)、可重用、可引用[79]；開放科學(xué)政策方面則有OpenAIRE建設(shè)的開放科學(xué)政策平臺（Open Science Policy Platform，OSPP）[80]等。實現(xiàn)開放科學(xué)的過程也是學(xué)術(shù)交流多元主體協(xié)同推進的過程，并非僅靠圖書情報機構(gòu)一臂之力所能及。因此，未來圖書情報機構(gòu)應(yīng)發(fā)揮其作為開放運動倡導(dǎo)者的角色，呼吁更廣泛的政治組織、經(jīng)濟組織、文化組織協(xié)同推進中國開放科學(xué)研究與實踐。