有中國特色的高校學(xué)科評估體系構(gòu)建研究

廖 球

(廣西科技大學(xué),柳州 545006)

1 學(xué)科評估的概念及其必要性

1.1 學(xué)科評估的概念

學(xué)科評估，也稱學(xué)科評價，是國際上通用的一種高等學(xué)校教育評價手段，是評價主體基于一定指標(biāo)體系對目標(biāo)學(xué)科的發(fā)展水平及學(xué)科教育實況進行全面性、客觀性的評價分析活動，民間一般稱之為“學(xué)科排名”。在中國，學(xué)科評估是教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心（簡稱“學(xué)位中心”）按照國務(wù)院學(xué)位委員會和教育部頒布的 《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》，對具有博士碩士學(xué)位授予權(quán)的一級學(xué)科進行整體水平的評估，并根據(jù)評估結(jié)果進行學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r分析與服務(wù)[1]。自2002 年首次開展，至2017 年完成了四輪，2021 年啟動第五輪學(xué)科評估。

1.2 學(xué)科評估的必要性

在當(dāng)前國家“雙一流”建設(shè)背景下，對高校重點學(xué)科與優(yōu)勢學(xué)科尤其是一流學(xué)科做出科學(xué)、合理的評價具有重要的現(xiàn)實意義。高校的建設(shè)與發(fā)展，其根本目標(biāo)在于要服務(wù)于社會發(fā)展，即要為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展輸送人才、改進社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)技術(shù)。學(xué)科建設(shè)是高校建設(shè)中的基礎(chǔ)與關(guān)鍵，是構(gòu)筑高校核心競爭力的必須條件，學(xué)科的發(fā)展?fàn)顩r與水平體現(xiàn)了高校的整體辦學(xué)實力、學(xué)術(shù)地位和核心競爭力[2]。學(xué)科建設(shè)能促進學(xué)科組織中學(xué)術(shù)信息、研究數(shù)據(jù)、教學(xué)資料以及其他學(xué)科財力和物力資源的自由交換和共享，創(chuàng)造出更有價值的學(xué)科成果[3]，培養(yǎng)出更優(yōu)秀的專業(yè)人才。因此，學(xué)科建設(shè)的質(zhì)量直接關(guān)系到區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的質(zhì)量。

如何判斷一個學(xué)科的水平高低、學(xué)科建設(shè)得好或不好？這就需要建立一套評價指標(biāo)體系，以此來反映學(xué)科中存在的問題、判斷學(xué)科建設(shè)成果的好壞。通過學(xué)科評估，既可以促進高校加大對優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)的力度，提升學(xué)科創(chuàng)新能力與核心競爭力，有利于學(xué)科建設(shè)本身的發(fā)展，有利于培養(yǎng)高層次人才；又能展示高校學(xué)科建設(shè)成果，促進社會各界對高校的辦學(xué)水平與教學(xué)質(zhì)量有正確客觀的全面認識，為大眾在選擇就讀學(xué)校與專業(yè)、企事業(yè)在選擇從業(yè)人員提供重要依據(jù)。

2 當(dāng)前主流學(xué)科評估體系比較分析

目前國內(nèi)外的學(xué)科評估體系眾多，達到上百種左右，但在國內(nèi)得到公眾認可、較具公信力和代表性的學(xué)科評估體系，主要有：政府層面的如教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心每4 年組織開展一次的一級學(xué)科評估，民間第三方的上海軟科的世界大學(xué)一流學(xué)科排名和中國最好學(xué)科排名、中國研究生教育及學(xué)科專業(yè)排行榜（金平果排行榜）、THE 世界大學(xué)學(xué)科排名、QS 世界大學(xué)學(xué)科排名、ESI 學(xué)科排名、USNews 世界大學(xué)學(xué)科排名等，各個體系各有其特點與不足，如表1所示。由于每個學(xué)科評價體系的排名目的、教育理念、排名對象、學(xué)科分類及指標(biāo)權(quán)重的不同，可能會導(dǎo)致同一所大學(xué)的某個學(xué)科在不同的學(xué)科排名中處于不同的位置[2]。

表1 國內(nèi)外幾個知名學(xué)科評估體系的比較Table 1 Comparison of evaluation systems of several well-known disciplines at home and abroad

從表1 可知，每個學(xué)科評估體系所依據(jù)的指標(biāo)體系各有千秋，評價的方法和模式各具特色，每種體系均有其優(yōu)勢和不足?？傮w上看，主要體現(xiàn)在以下4 個方面。

（1）國外幾個評估體系的學(xué)科門類，相比國內(nèi)而言，劃分得要粗放一些，學(xué)科數(shù)量較國內(nèi)的體系也要少得多。

（2）無論國內(nèi)外，大多評估體系都側(cè)重于學(xué)術(shù)方面尤其是科研產(chǎn)出的評價，科研指標(biāo)在各個指標(biāo)體系中占的比重都很大，國外體系更甚，有多項指標(biāo)指向論文產(chǎn)出及其被引的情況。國內(nèi)體系也學(xué)習(xí)國外，使用國際上通用的外文索引如SCI/SSCI/EI 等來評價國內(nèi)的學(xué)術(shù)論文，重外文期刊輕中文期刊，而這樣的評價標(biāo)準(zhǔn)自然不夠全面與科學(xué)，需要真正建立論文評價的中國標(biāo)準(zhǔn)或中國方法。

（3）現(xiàn)有的國內(nèi)外評估體系，對于學(xué)科本身的發(fā)展趨勢與學(xué)科文化內(nèi)涵的建設(shè)、教學(xué)及人才培養(yǎng)或畢業(yè)生就業(yè)能力、用人單位反饋等方面關(guān)注得不夠。

（4）現(xiàn)有的國內(nèi)評估體系，對于師德師風(fēng)建設(shè)方面沒有給予足夠的重視，存在著重科研成果輕師德師風(fēng)建設(shè)的價值取向。中國傳統(tǒng)教育的特色，在于對師德的重視，胡錦濤、習(xí)近平等幾任總書記也均強調(diào)“育人德為先”。學(xué)科評估體系需要引導(dǎo)端正的師德師風(fēng)、提高教學(xué)質(zhì)量，學(xué)校才能培養(yǎng)出國家真正需要的人才。

本文綜合研究現(xiàn)有的評估體系，從中尋找能夠反映學(xué)科建設(shè)水平的某些內(nèi)在特征及其表征指標(biāo)，結(jié)合多指標(biāo)體系的綜合評價處理方法，并根據(jù)國情，重新構(gòu)建一套有中國特色的、全面科學(xué)的學(xué)科評估體系，從而對一定時期和一定范圍內(nèi)的學(xué)科建設(shè)水平給出客觀、科學(xué)的評價。

3 構(gòu)建全面、科學(xué)、有中國特色的學(xué)科評估體系

探索構(gòu)建有中國特色的高校學(xué)科評估體系，必然要扎根中國大地、立足中國國情，遵循高等教育規(guī)律與學(xué)科建設(shè)規(guī)律，能夠發(fā)揮出傳承中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化并體現(xiàn)社會主義核心價值觀、助力新時代高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的作用。

3.1 重新認識學(xué)科評估的意義

中國大部分高校是由政府公共資金投入建設(shè)的，公共投入是需要評估的，政府與社會需要這種問責(zé)性的評估。高校作為培養(yǎng)人才的機構(gòu)，需要招生、輸送人才就業(yè)，如此各高校間就有了競爭，如何提高競爭力？這就要看各高校的學(xué)科發(fā)展建設(shè)的水平，而學(xué)科發(fā)展是各高校學(xué)科自己的事情，自然需要自我改進型的評估?？茖W(xué)的學(xué)科評估能夠提供學(xué)科診斷和監(jiān)測，使高校深入了解自己的學(xué)科在建設(shè)中存在的“短板”以及在國內(nèi)同類學(xué)科中的位置，幫助高校進一步加強學(xué)科建設(shè)頂層設(shè)計，如制定新一輪學(xué)科發(fā)展指導(dǎo)思想和建設(shè)方針、各學(xué)科發(fā)展的目標(biāo)、學(xué)科的布局、學(xué)科結(jié)構(gòu)的優(yōu)化等[4]。它以評促改、以評促建，能有效促進學(xué)科建設(shè)整體水平的提升、促進高等教育的健康發(fā)展，推動高?；貧w常識、回歸本分、回歸初心、回歸夢想，有助于克服當(dāng)下高校中“重科研輕教學(xué)”、忽視本?？茖W(xué)生培養(yǎng)等不良傾向[4]。

3.2 中央與各部委步履堅定改革教育評價

近幾年，中央和各部委連續(xù)發(fā)文，明確指出要改革教育評價：2018 年7 月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā) 《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》[5]，2018 年11 月，教育部辦公廳印發(fā)通知，決定在各有關(guān)高校開展“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”清理[6]；2019 年1 月，教育部部長陳寶生在2019 年全國教育工作會議上表示，要把教育評價改革作為“最硬的一仗”來推進[7]。

2020 年2 月，教育部和科技部聯(lián)合印發(fā) 《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI 論文相關(guān)指標(biāo)使用樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》，其中第六條意見指出，“改進學(xué)科和學(xué)校評估。減少對學(xué)科、學(xué)校的排名性評價，堅持分類和分領(lǐng)域評價。對創(chuàng)新能力的評價突出創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻，審慎選用量化指標(biāo)，不把SCI 論文相關(guān)指標(biāo)作為評價的直接依據(jù)[8]。”

2020 年8 月6 日，教育部在 《關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會第三次會議第2776 號（教育類246 號）提案答復(fù)的函》[9]中贊同并強調(diào)“學(xué)科評估把人才培養(yǎng)質(zhì)量放在首位”，將“學(xué)生滿意度”作為人才培養(yǎng)質(zhì)量評價的重要指標(biāo)，構(gòu)建“思政教育成效”“培養(yǎng)過程質(zhì)量”“在校生質(zhì)量”“畢業(yè)生質(zhì)量”四維度評價體系。

2020 年10 月13 日中共中央、國務(wù)院印發(fā) 《深化新時代教育評價改革總體方案》[10]，指出了高等學(xué)校評價中的“五個改進”：改進本科教育教學(xué)評估、改進學(xué)科評估、改進師范院校評價、改進高校經(jīng)費使用績效評價、改進高校國際交流合作評價。強調(diào)要“推進高校分類評價，引導(dǎo)不同類型高校科學(xué)定位，辦出特色和水平?！?/p>

“唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子”是當(dāng)前教育評價指揮棒方面存在的根本問題，上述系列發(fā)文表明了中央和各部委堅決改革的決心，要堅定持續(xù)地開展清理“五唯”專項行動，重點清理學(xué)科評估、“雙一流”建設(shè)、基地建設(shè)、成果獎勵、人才項目等活動中涉及“五唯”的做法[11]，還高等教育培養(yǎng)人才與服務(wù)社會的本來初心。

3.3 學(xué)科評估指標(biāo)設(shè)計要科學(xué)、全面、均衡，并體現(xiàn)出中國特色

國家辦大學(xué)的主要目標(biāo)，就是為國家與社會培養(yǎng)人才。學(xué)科的建設(shè)與發(fā)展，都是為人才培養(yǎng)而服務(wù)的。在雙一流大學(xué)建設(shè)的背景下，高校建設(shè)不能僅著眼于學(xué)科的建設(shè)，更要考慮國家發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)區(qū)域急需什么樣的人才，而著眼于培養(yǎng)出符合國家與社會發(fā)展需要的各類人才。教育部第四輪學(xué)科評估對人才培養(yǎng)給予了極高的關(guān)注，在指標(biāo)體系的設(shè)計中有突出的體現(xiàn)，這是值得贊譽和借鑒的[4]。在評價高校的學(xué)科水平建設(shè)時，應(yīng)該圍繞“人才培養(yǎng)”這個中心而評，不能單方面地抬高科研的地位或只注重教學(xué)，而應(yīng)該教學(xué)與科研并重。因為教學(xué)與科研是共同依存的關(guān)系，教學(xué)是高校教師的生存基礎(chǔ)，科研是提升教學(xué)的重要手段。

評估指標(biāo)體系的設(shè)計，要從一開始就要注意科學(xué)性和導(dǎo)向性，要覆蓋能體現(xiàn)學(xué)科整體功能發(fā)揮的全過程，包括輸入、過程和輸出等環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)具有相應(yīng)的評價均衡性，從輸入的資源供應(yīng)到過程的管理再到輸出的產(chǎn)出等都要客觀評價，不應(yīng)厚此薄彼，要圍繞這些內(nèi)容對學(xué)科進行多角度綜合評價，從而反映出學(xué)科的綜合水平[12]。堅持“定量與定性評價相結(jié)合”，對共識度高的高水平成果使用定量評價，其他代表性成果運用基于定量數(shù)據(jù)和證據(jù)的專家“融合評價”[9]。

學(xué)科評估體系的中國特色，體現(xiàn)在要立足于中國國情，以黨的教育方針為行動指南，以社會主義辦學(xué)為根本方向，以加強黨對高等教育的領(lǐng)導(dǎo)為改革動力，以“立德樹人成效”為判定標(biāo)準(zhǔn)，以“質(zhì)量、成效、特色、貢獻”為價值導(dǎo)向，以堅決破除“五唯”頑疾為突破口，探索建立獨具中國特色、中國風(fēng)格、中國氣派、國際影響的學(xué)科評估體系，形成有別于國外學(xué)科評估的中國標(biāo)簽。

3.4 構(gòu)建新的學(xué)科評估指標(biāo)體系

在構(gòu)建新的評估指標(biāo)體系之前，我們首先要厘清一個問題：推進高校分類評價，要怎么分類？如何定義高校的不同類型？

《中華人民共和國高等教育法（2018 修正）》 第四章第三十一條規(guī)定：“高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)以培養(yǎng)人才為中心，開展教學(xué)、科學(xué)研究和社會服務(wù)，保證教育教學(xué)質(zhì)量達到國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)[13]?！睋?jù)此，應(yīng)當(dāng)以人才標(biāo)準(zhǔn)而非其他諸如科研之類的標(biāo)準(zhǔn)作為區(qū)分大學(xué)類型的根本標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)人才培養(yǎng)的層次不同，高校分為“本科及以上教育的大學(xué)（有3 個學(xué)科門類以上）和獨立設(shè)置的學(xué)院”“專科層次教育的高等?？茖W(xué)校和高等職業(yè)學(xué)?！眱纱箢?。對于本科及以上層次教育的大學(xué)和學(xué)院，又可根據(jù)其培養(yǎng)的本科生、碩士生、博士生的數(shù)量或比例，將它們分為教學(xué)型大學(xué)、教學(xué)研究型大學(xué)、研究型大學(xué)三大類[14]。對于不同類型的高校，可以分別制定相應(yīng)類型的評估指標(biāo)體系。

另一方面，不同的學(xué)科門類之間、不同學(xué)科之間以及同一學(xué)科的不同領(lǐng)域之間，都存在著學(xué)科差異性，表現(xiàn)在知識的特性、學(xué)科文化的特性、研究方式方法、研究過程、成果表現(xiàn)形式等方面都各有各自的學(xué)科特點。比如，物理學(xué)，其知識具有累積性，關(guān)注普遍性、數(shù)量和簡化，以發(fā)現(xiàn)和說明為目標(biāo)，論著發(fā)表率高；而機械工程學(xué)科，其知識具有實踐實用性，關(guān)注對物理環(huán)境的控制，以產(chǎn)品和工藝和目標(biāo)，可用專利替代專著[15]。因此，各學(xué)科宜采用適合于本學(xué)科的評估標(biāo)準(zhǔn)，盡量少搞甚至不搞跨學(xué)科比較。

在綜合分析并借鑒國內(nèi)外現(xiàn)有學(xué)科評估體系以及學(xué)習(xí)領(lǐng)會中央與各部委系列文件精神的基礎(chǔ)上，筆者認為應(yīng)該首先按高校類型、再按不同學(xué)科門類，分別構(gòu)建多個學(xué)科評估體系。本文以占大多數(shù)的教學(xué)研究型大學(xué)中的工學(xué)為例，試圖建立一個全面、科學(xué)、有中國特色的學(xué)科評估指標(biāo)體系。體系組成有5 項一級指標(biāo)、16 項二級指標(biāo)、40 項三級指標(biāo)（表2）。

表2 高校學(xué)科評估指標(biāo)體系Table 2 Evaluation indicator system of university disciplines

表2 （續(xù)）Table 2 continued

（1）學(xué)科文化建設(shè)。學(xué)科文化是學(xué)科的靈魂，是大學(xué)學(xué)科核心競爭力的文化體現(xiàn)[17]。學(xué)科建設(shè)，首先是要進行學(xué)科文化的建設(shè)，它包含4 個二級指標(biāo)：人才培養(yǎng)目標(biāo)、課程體系構(gòu)建、學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境、管理制度，6 個三級指標(biāo)：人才培養(yǎng)目標(biāo)、課程體系、學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、學(xué)術(shù)氛圍、治學(xué)精神、管理創(chuàng)新。

（2）人才培養(yǎng)質(zhì)量。為社會培養(yǎng)、輸送人才是高校的中心任務(wù)，而評價培養(yǎng)的畢業(yè)生是否合格，主要從思想品德、學(xué)習(xí)能力、專業(yè)技能這幾個方面去衡量。因此，在人才培養(yǎng)質(zhì)量上，主要涉及思想政治教育成效、培養(yǎng)過程質(zhì)量、在校生質(zhì)量、畢業(yè)生質(zhì)量4 項二級指標(biāo)[9]。其中，思想政治教育成效主要包含對教育目標(biāo)的達成度、對人的全面發(fā)展的實現(xiàn)度、對面臨問題的解決與改進程度3 項三級指標(biāo)；培養(yǎng)過程質(zhì)量包含師生比、教授上課比率、課程教學(xué)質(zhì)量、導(dǎo)師指導(dǎo)質(zhì)量、學(xué)生校際/國際交流5 項三級指標(biāo)；在校生質(zhì)量主要包含創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、畢業(yè)論文質(zhì)量、優(yōu)秀在校生、職業(yè)資格通過率、授予學(xué)位數(shù)5 項三級指標(biāo)；畢業(yè)生質(zhì)量包含優(yōu)秀畢業(yè)生、用人單位評價2 項三級指標(biāo)。

（3）師資隊伍與資源。師資、實驗室與圖書館文獻資源是高校的三大支柱，共同為教學(xué)和科研工作提供支撐與保障。在此一級指標(biāo)下，包含師資質(zhì)量、師資數(shù)量和支撐平臺3 項二級指標(biāo)，其中師資質(zhì)量主要包含師德師風(fēng)建設(shè)、師資隊伍結(jié)構(gòu)、教學(xué)名師和高層次人才、團隊建設(shè)、教育培訓(xùn)5 項三級指標(biāo)；師資數(shù)量僅包含專任教師數(shù)1 項三級指標(biāo)；支撐平臺包含重點實驗室-基地-中心、文獻資源、數(shù)字校園建設(shè)3 項三級指標(biāo)。

（4）科學(xué)研究水平。科學(xué)研究是促進教學(xué)水平的重要手段，科研水平的高低，影響著教學(xué)水平的提升與教學(xué)效果的好壞?？茖W(xué)研究水平包含科研成果、科研獲獎、科研項目3 項二級指標(biāo)，其中科研成果主要包含代表性著作、學(xué)術(shù)論文質(zhì)量、科技成果轉(zhuǎn)化率、出版教材4 項三級指標(biāo)；科研獲獎下僅1 項三級指標(biāo)，包含各級各類科研獎項；科研項目包含科研項目（縱、橫向）和師均科研經(jīng)費2 項三級指標(biāo)。

（5）社會服務(wù)與學(xué)科聲譽。高校的人才培養(yǎng)和科學(xué)研究，最終是要面向社會、服務(wù)社會，并最終轉(zhuǎn)化為社會發(fā)展的不竭動力。在此方面，主要涉及社會服務(wù)貢獻、學(xué)科聲譽2 項二級指標(biāo)，它們從社會評價的角度來反映學(xué)科發(fā)展的實力。其中，社會服務(wù)貢獻包含社會服務(wù)特色與貢獻1 項三級指標(biāo)；學(xué)科聲譽包含校外兼職、同行評價2 項三級指標(biāo)。

指標(biāo)體系中涉及的數(shù)據(jù)，主要來源于學(xué)校填報、公共數(shù)據(jù)、問卷調(diào)查和專家調(diào)查，既有客觀數(shù)據(jù)又有學(xué)生、教師、用人單位及專家的主觀意見，使客觀評價與主觀評價相結(jié)合，能夠合理地反映高校學(xué)科建設(shè)的狀況。

該指標(biāo)體系凸顯中國特色之處在于：①整個指標(biāo)權(quán)重向“人才培養(yǎng)”傾斜，全部40 項三級指標(biāo)中，就有15 項涉及人才培養(yǎng)，而在其下的4 項二級指標(biāo)中，又把“思想政治教育成效”放在第一位，真正體現(xiàn)百年樹人、樹苗先正根的育人思想。②在“師資質(zhì)量”指標(biāo)中，把“師德師風(fēng)建設(shè)”放在首位，加強了對教師品德與價值觀的重視與建設(shè)。③增加了“學(xué)科文化建設(shè)”一級指標(biāo)，體現(xiàn)了中國一貫來重視文化建設(shè)的傳統(tǒng)。該項指標(biāo)，從學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境和管理制度上，為師生提供和創(chuàng)造學(xué)術(shù)發(fā)展及個人發(fā)展的條件與機會。

4 結(jié)語

上文所列出的學(xué)科評估指標(biāo)體系，只是針對教學(xué)研究型大學(xué)中的工學(xué)而設(shè)計的。按照分類評價的原則，應(yīng)該針對不同類型的大學(xué)，并根據(jù)不同學(xué)科的特點，分別設(shè)計相應(yīng)的不同類型大學(xué)的不同學(xué)科的評估指標(biāo)體系。但萬變不離其宗，學(xué)科的建設(shè)發(fā)展以及對它的評價分析，都必須圍繞人才培養(yǎng)這個中心任務(wù)而展開。在具體實證上，還需要做更詳細的指標(biāo)說明及權(quán)重劃分，使評估體系更具操作性，能夠在評估中發(fā)現(xiàn)問題、診斷問題，查找出學(xué)科建設(shè)中的不足，有助于學(xué)科內(nèi)部開展治理工作，真正實現(xiàn)以評促改、以評促建，提升學(xué)科建設(shè)水平。

學(xué)科評估是“雙一流”建設(shè)的重要推動力量，是高等教育強國目標(biāo)得以實現(xiàn)的重要保障。在第五輪學(xué)科評估即將開始之際，希望本文能夠為建設(shè)有“中國標(biāo)準(zhǔn)”的學(xué)科評估體系及“中國模式”的評估方法提供一丁點的參考，為促進中國高?！半p一流”建設(shè)和高等教育事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展貢獻些許力量。