新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學：一個理論框架初探

林毅夫，付才輝，鄭 潔

(北京大學 新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學研究院，北京 100871)

一、引言：從環(huán)境經(jīng)濟學到新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學

眾所周知，一門學科之所以能成為學科(或區(qū)別于其他學科)，是因為有其特定的研究方法和研究對象，其研究成果邏輯自洽地構(gòu)成了相對完整的知識體系。如果一門學科越成熟，其知識體系也就越充分完善。經(jīng)濟學往往被定義為研究資源配置的一門學科。然而，這只是新古典經(jīng)濟學的定義而已，更一般意義上的經(jīng)濟學是研究人類的理性行為，也就是在約束條件下的“最優(yōu)選擇”，即新古典的經(jīng)濟學方法。按照經(jīng)濟學的命名傳統(tǒng)，應(yīng)用新古典的經(jīng)濟學方法研究環(huán)境問題則可以稱為(新古典)環(huán)境經(jīng)濟學(1)正如經(jīng)濟學除了主流的新古典經(jīng)濟學之外還有各種流派一樣，目前研究環(huán)境的經(jīng)濟學學者已經(jīng)分為兩大陣營，除了建立在新古典經(jīng)濟學的標準理性選擇范式之上的環(huán)境經(jīng)濟學外，還有生態(tài)經(jīng)濟學，其根據(jù)不同的研究目的所采取的研究方法相對廣泛。。人類社會面臨的環(huán)境問題主要包括兩大類：環(huán)境污染治理和自然資源管理。如何應(yīng)對環(huán)境挑戰(zhàn)很大程度上依賴于人類的個體或集體行為，而經(jīng)濟學是分析人類行為非常重要的工具，不僅為識別環(huán)境問題中普遍的市場失靈提供了基礎(chǔ)，也幫助我們更清楚地了解這些情況是如何以及為什么會導致環(huán)境退化，進而可以利用經(jīng)濟激勵來調(diào)節(jié)人類的環(huán)境破壞行為。雖然環(huán)境經(jīng)濟學的各種研究早已汗牛充棟；但由于傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟學的核心內(nèi)容是研究資源的最優(yōu)配置，因此目前環(huán)境經(jīng)濟學最核心的內(nèi)容或者比較成熟的內(nèi)容也是研究不同類型的污染和不同類型的自然資源的最優(yōu)配置[1](P13)。

具體而言，不同類型的污染物一般都是生產(chǎn)和消費的殘余物，但都減少了人們能夠得到的環(huán)境服務(wù)，因此有效率的資源配置需要考慮生產(chǎn)或消費帶來效用的同時污染物造成的代價，不過污染有效配置的方式取決于污染物的性質(zhì)，因為不同性質(zhì)的污染物對污染以及控制污染的邊際成本不同。例如，對于累積性污染物由于其污染是持續(xù)性的，因此需要考慮跨期動態(tài)效率配置，即使得任一時點上從生產(chǎn)或消費活動中所得到的效益減去產(chǎn)生的累積性污染物持續(xù)對環(huán)境造成危害的成本的凈效益的現(xiàn)值最大化，然而這種類型的污染涉及跨越代際的問題，因而又涉及可持續(xù)發(fā)展問題。對于環(huán)境可以在一定時間吸收凈化的污染物，就不存在當下的排放會造成未來永續(xù)的危害，那么污染配置就只需考慮在排放物被吸收時限內(nèi)的配置效率，如果是當期可吸收，則只需考慮當期靜態(tài)效率配置，即可降解性污染物的有效配置水平是使得污染物邊際危害成本與邊際控制成本相等的污染排放水平。同樣，不同類型的自然資源的有效配置方式也不同。管理可再生資源和不可再生資源所面臨的挑戰(zhàn)迥然不同，可再生資源管理面臨的挑戰(zhàn)在于如何維護有效的、可持續(xù)的資源流量，而不可再生資源管理的困境則在于如何在最終實現(xiàn)再生資源替代前在代際之間分配日益減少的可耗竭資源存量，即與累積污染物的配置一樣涉及可持續(xù)發(fā)展的跨期動態(tài)效率配置。與此同時，不論是污染物還是自然資源的配置，由于涉及非常廣泛的外部性問題，即有效市場配置所依賴的排他性產(chǎn)權(quán)并不存在，因此其有效率的配置方式又牽扯到非常廣泛而復雜的政府作用問題。因此，污染治理和自然資源管理較之其他資源配置領(lǐng)域而言，如果單純依賴自由市場配置方式會存在更嚴重的不良后果。例如，草原過度放牧、物種滅絕、大氣污染等等眾所周知的“公地悲劇”。又比如，富裕的自然資源并未給一些經(jīng)濟體帶來福音，反而導致了眾所周知的“資源詛咒”(2)自然資源經(jīng)濟學與環(huán)境經(jīng)濟學往往在傳統(tǒng)的教科書中放在一起，或稱為“自然資源與環(huán)境經(jīng)濟學”。本文在第2到第5部分論述新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的基本范式、研究體系與基本原理是適合于自然資源經(jīng)濟學與環(huán)境經(jīng)濟學，但第6到9部分在闡述具體理論時側(cè)重于環(huán)境經(jīng)濟學的主要議題。。

雖然都秉持新古典的經(jīng)濟學方法，但在基礎(chǔ)理論范式上，與新古典經(jīng)濟學是在給定生產(chǎn)結(jié)構(gòu)求解最優(yōu)資源配置不同，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學是在給定要素稟賦及其結(jié)構(gòu)約束下求解最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。因此，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學其實是新古典經(jīng)濟學的進階，使得缺乏結(jié)構(gòu)及其變遷的新古典經(jīng)濟學成為新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的退化特例[2](P86-92)。而將新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學應(yīng)用于環(huán)境領(lǐng)域，就可以形成新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學，使得傳統(tǒng)的新古典環(huán)境經(jīng)濟學成為其退化特例。在傳統(tǒng)環(huán)境經(jīng)濟學關(guān)于污染物和自然資源的配置研究的基礎(chǔ)上，新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學以要素稟賦結(jié)構(gòu)作為出發(fā)點，從生產(chǎn)方式(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu))及其對應(yīng)的生活方式(消費結(jié)構(gòu))的環(huán)境特征出發(fā)來研究經(jīng)濟發(fā)展、轉(zhuǎn)型與運行中的環(huán)境污染治理和自然資源管理問題。因此，可以嘗試給出新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的定義：新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學是以馬克思主義為指導，以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學一個中心三個基本點的視角，用新古典的研究方法研究一個經(jīng)濟體的環(huán)境結(jié)構(gòu)及其變遷的決定因素和影響的一門學科，是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的子學科之一。本文旨在嘗試初步建構(gòu)一個相對完整的新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學理論分析框架呈現(xiàn)其學科雛形，以期為推動新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學學科發(fā)展提供參考。

二、學科的研究范式：結(jié)構(gòu)分析范式

(一) 新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的研究范式

新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學作為新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的子領(lǐng)域或子學科，要弄清楚新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的研究范式首先必須弄清楚新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的研究范式，因為后者決定了其底層邏輯與理論范疇。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學是以新古典的研究方法來研究一個經(jīng)濟體的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其變遷的決定因素和影響的一門學科[3](P1-18)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的研究范式主要遵循以下三點：首先是遵循新古典的研究方法，即理性選擇與均衡分析，這是現(xiàn)代經(jīng)濟學的“本體”；其次是堅持“一個中心三個基本點”，也就是以要素稟賦結(jié)構(gòu)作為分析的起點、中心，強調(diào)結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性和扭曲的內(nèi)生性以及在各個內(nèi)生結(jié)構(gòu)(及內(nèi)生扭曲結(jié)構(gòu))上經(jīng)濟運行的內(nèi)生性這三個基本點；最后遵循結(jié)構(gòu)分析的統(tǒng)一范式，也就是對現(xiàn)代經(jīng)濟學各個子領(lǐng)域進行了一場結(jié)構(gòu)革命。以“一個中心三個基本點”這樣的視角來分析認識所觀察到的經(jīng)濟現(xiàn)象的研究就屬于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的研究。如果不秉持這樣的視角，即使在模型中有發(fā)達國家和發(fā)展中國家的結(jié)構(gòu)差異性的研究，即僅有結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性而無從要素稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)的內(nèi)生性也不是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的范式。

圖1大體上展現(xiàn)了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的研究范式。首先，從縱向來看，不同發(fā)展階段的經(jīng)濟體處于不同的結(jié)構(gòu)平面，其中存在無數(shù)多異質(zhì)的結(jié)構(gòu)平面，這里簡化為僅存在發(fā)達經(jīng)濟體和發(fā)展中經(jīng)濟體兩個結(jié)構(gòu)平面。那么，從低水平的結(jié)構(gòu)平面向高水平的結(jié)構(gòu)平面的變遷，就涉及經(jīng)濟發(fā)展，從一個有扭曲的結(jié)構(gòu)平面向沒有扭曲的結(jié)構(gòu)平面的轉(zhuǎn)變就涉及經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，而經(jīng)濟發(fā)展與轉(zhuǎn)型的本質(zhì)便涉及結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性和扭曲的內(nèi)生性，在這個過程中要素稟賦結(jié)構(gòu)作為結(jié)構(gòu)分析的起點，通過要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級內(nèi)生驅(qū)動經(jīng)濟主體所理性選擇的均衡的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的升級。同時，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的升級又會反向作用于經(jīng)濟主體所理性選擇的均衡的稟賦結(jié)構(gòu)的升級，形成一個循環(huán)累積的動態(tài)變遷過程。可以把要素稟賦結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)結(jié)構(gòu)理解為一個階梯的兩側(cè)，不同發(fā)展階段的經(jīng)濟體拾級而上。其次，從橫向來看，每個結(jié)構(gòu)平面代表處于某一發(fā)展階段的經(jīng)濟體，其中包括家庭和企業(yè)等行為主體的一系列資源配置優(yōu)化及其均衡，即嵌入特定結(jié)構(gòu)安排中的經(jīng)濟運行，每個結(jié)構(gòu)平面都可視為一個新古典經(jīng)濟學的循環(huán)流量圖。最后，已有的主流理論主要是總結(jié)歸納來自發(fā)達經(jīng)濟體的經(jīng)濟運行規(guī)律，而對于處于前沿內(nèi)部的大多數(shù)發(fā)展中經(jīng)濟體的經(jīng)濟發(fā)展、轉(zhuǎn)型和運行的規(guī)律沒有很好的總結(jié)。而新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學試圖把主流的、總結(jié)于發(fā)達國家經(jīng)驗、以發(fā)達國家的結(jié)構(gòu)為給定的暗含結(jié)構(gòu)的二維經(jīng)濟學，變?yōu)椴煌l(fā)展程度的國家內(nèi)生地具有不同結(jié)構(gòu)的三維經(jīng)濟學，涉及現(xiàn)代經(jīng)濟學的各個領(lǐng)域。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學把發(fā)達國家和發(fā)展中國家結(jié)構(gòu)的差異性和內(nèi)生性引進主流理論以后，等于將現(xiàn)代經(jīng)濟學從二維變?yōu)槿S，系統(tǒng)研究的結(jié)果會在各個子領(lǐng)域有許多新的重要的理論見解。在更一般的理論層面，不論發(fā)達程度如何，只要一個經(jīng)濟體在任何發(fā)展階段有不同的稟賦結(jié)構(gòu)，所內(nèi)生的經(jīng)濟體系的結(jié)構(gòu)包括嵌入其中的經(jīng)濟運行都會有所不同，包括本文所討論的環(huán)境體系的結(jié)構(gòu)以及嵌入其中的環(huán)境運行，因此可以說新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學是對現(xiàn)代經(jīng)濟學的一場結(jié)構(gòu)革命。

圖1 三維經(jīng)濟學：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學

值得強調(diào)的是，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學以要素稟賦及其結(jié)構(gòu)作為內(nèi)生化結(jié)構(gòu)分析的核心自變量，從一個經(jīng)濟體的要素稟賦結(jié)構(gòu)作為分析的切入點來內(nèi)生化產(chǎn)業(yè)、技術(shù)和軟硬基礎(chǔ)設(shè)施等其他結(jié)構(gòu)并研究這些結(jié)構(gòu)的影響，在此基礎(chǔ)上再討論其他稟賦或因素的作用和影響。之所以要素稟賦及其結(jié)構(gòu)在結(jié)構(gòu)分析中是第一位、最關(guān)鍵的，是因為經(jīng)濟學理論不管多復雜，對分析一個現(xiàn)象來說不是用收入(預算)效應(yīng)就是用替代(相對價格)效應(yīng)來解釋，要素稟賦是一個經(jīng)濟在某一時點上的總預算，而其結(jié)構(gòu)則決定了在某一時點要素的相對價格，也就是要素稟賦和其結(jié)構(gòu)同時包括解釋社會經(jīng)濟現(xiàn)象的兩個最重要參數(shù)。與此同時，雖然要素稟賦和其結(jié)構(gòu)在每個時點上是給定的，但隨著時間變化是內(nèi)生可變化的，進而形成了一個理論體系的閉環(huán)。

(二) 新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的研究范式

相對于給定結(jié)構(gòu)下研究環(huán)境資源如何最優(yōu)配置的新古典環(huán)境經(jīng)濟學，新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學是以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學一個中心三個基本點的視角，用新古典的研究方法研究一個經(jīng)濟體的環(huán)境結(jié)構(gòu)及其變遷的決定因素和影響的一門學科。新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學作為新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的子學科，也必然遵循新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學研究范式，即新古典的理性選擇與均衡分析方法、“一個中心三個基本點”和結(jié)構(gòu)分析，將新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學研究范式運用于環(huán)境領(lǐng)域，就可以形成新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的研究范式：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學是其分析框架，環(huán)境結(jié)構(gòu)是其研究對象。當然也可以而且也需要根據(jù)所要研究的具體環(huán)境問題，借鑒其他學科的方法和知識弄清楚環(huán)境結(jié)構(gòu)的特性。

三、新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的研究對象：環(huán)境結(jié)構(gòu)

(一)新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的經(jīng)濟-環(huán)境循環(huán)流量圖

經(jīng)濟學入門教科書中的經(jīng)濟循環(huán)流量圖很好地描述了一個經(jīng)濟體的運行，但是該類循環(huán)流量圖舍象掉了經(jīng)濟系統(tǒng)的自然資源原材料的投入和廢棄物的輸出，而這些是由環(huán)境系統(tǒng)提供和吸納的。因此，環(huán)境經(jīng)濟學教科書拓展了經(jīng)濟學入門教科書中的經(jīng)濟循環(huán)流量圖，形成經(jīng)濟-環(huán)境循環(huán)流量圖，(傳統(tǒng)的)環(huán)境經(jīng)濟學旨在探究經(jīng)濟系統(tǒng)與環(huán)境系統(tǒng)的運行關(guān)系，但也僅僅是在給定結(jié)構(gòu)狀態(tài)下包括環(huán)境資源在內(nèi)的經(jīng)濟運行。

環(huán)境體系作為更大范疇的經(jīng)濟體系的一部分，有其自身的結(jié)構(gòu)安排和變遷過程，并與整個經(jīng)濟體系的其他結(jié)構(gòu)安排產(chǎn)生相互影響，這便是新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的研究對象(如圖2)。環(huán)境體系一方面提供能源、礦產(chǎn)等自然資源，提供經(jīng)濟服務(wù)功能；另一方面提供空氣、休閑和吸納污染物等生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能。在圖2中，實線部分表示環(huán)境部門的資源進入市場進行配置，虛線表示環(huán)境部門由于外部性和公共物品的屬性未進入產(chǎn)品和要素市場的資源配置，或者說是市場未充分反映環(huán)境部門資源價格的部分。例如，有些自然資源直接進入企業(yè)，而企業(yè)未付費，環(huán)境系統(tǒng)提供的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)直接為家庭消費，而家庭也未付費；企業(yè)和家庭產(chǎn)生的污染排放物全部或部分未治理付費而直接進入環(huán)境系統(tǒng)中。與此同時，與傳統(tǒng)環(huán)境經(jīng)濟學的經(jīng)濟-環(huán)境循環(huán)流量圖不同的是，新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的經(jīng)濟-環(huán)境循環(huán)流量圖更為高階，既探討了在給定結(jié)構(gòu)狀態(tài)下經(jīng)濟系統(tǒng)與環(huán)境系統(tǒng)的運行關(guān)系，又探討了在結(jié)構(gòu)變遷中經(jīng)濟系統(tǒng)與環(huán)境系統(tǒng)的運行關(guān)系。

圖2 結(jié)構(gòu)變遷中的經(jīng)濟-環(huán)境循環(huán)流量圖

(二)環(huán)境體系及其結(jié)構(gòu)

與金融等其他經(jīng)濟體系不同，環(huán)境體系是人類行為和自然環(huán)境的復合系統(tǒng)，是自然形成和人類建構(gòu)的復合體。從狹義上來說，環(huán)境體系指環(huán)境的供給面，根據(jù)環(huán)境體系的內(nèi)容特性，可以分為自然資源體系、“環(huán)境污染”體系和環(huán)境規(guī)制或治理體系等。與此同時，環(huán)境體系的供給很大程度上又具有外部性和公共品屬性，因此政府往往是環(huán)境體系規(guī)制或治理的主角，不過在人類歷史上相當長的時期，自然形成都是環(huán)境體系的主導。從廣義上來說，環(huán)境體系又包括環(huán)境的需求面，即經(jīng)濟社會中生產(chǎn)和生活對環(huán)境的需求(自然資源的獲取與污染的排放)。例如，不同產(chǎn)業(yè)和技術(shù)對環(huán)境的需求以及居民生活消費對環(huán)境的需求。

如果結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵是指具有屬性相同而異質(zhì)的因素的組合，那么環(huán)境結(jié)構(gòu)則可以定義為環(huán)境體系內(nèi)部(具有相同的環(huán)境屬性)各種不同的環(huán)境要素的組合。因此，環(huán)境體系從不同的維度可以定義出不同的環(huán)境結(jié)構(gòu)，例如，自然資源稟賦結(jié)構(gòu)可以表示為生物資源、礦產(chǎn)資源、能量資源等不同的組合；環(huán)境污染結(jié)構(gòu)根據(jù)污染物的形態(tài)可以表示為氣體污染物、液體水污染物和固體污染物等不同污染物的組合；環(huán)境規(guī)制結(jié)構(gòu)根據(jù)市場與政府的手段可以表示為命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵型環(huán)境規(guī)制等。當然，現(xiàn)實世界中的環(huán)境體系的結(jié)構(gòu)非常復雜，我們?yōu)榱搜芯康男枰藶榈貙⑵浞珠T別類地簡化，并進行理論的概念化。環(huán)境結(jié)構(gòu)的研究范疇包括環(huán)境結(jié)構(gòu)及其變遷、環(huán)境結(jié)構(gòu)的扭曲及其改革、嵌入環(huán)境結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中的環(huán)境資源配置，也就是研究環(huán)境發(fā)展、環(huán)境轉(zhuǎn)型與環(huán)境運行的內(nèi)容，當然也需要研究這些內(nèi)容與經(jīng)濟體系的其他結(jié)構(gòu)安排之間千絲萬縷的聯(lián)系。

四、新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的學科體系

所謂學科體系，是指一門學科的內(nèi)容體系。那么如何構(gòu)建一門學科的系統(tǒng)?首先是界定研究對象的內(nèi)容體系，其次界定對研究對象的分析框架。如何組織研究對象一般根據(jù)其自身的特點而定，但是組織分析框架卻可以有很多種方法，不同的分析框架對分析的結(jié)果有非常大的影響，也即不同的分析框架得到的是不同的理論體系。因此，前述新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的結(jié)構(gòu)變遷中的經(jīng)濟-環(huán)境循環(huán)流量圖2完成了第一步，即經(jīng)濟-環(huán)境系統(tǒng)模型的構(gòu)建，在此基礎(chǔ)上，需要進一步選擇新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的分析框架，而新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學遵循新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的分析框架(3)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的分析框架，參看林毅夫和付才輝(2019)《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學導論》教材的第97頁圖1-24。，也即“一個中心三個基本點”，以此可以構(gòu)建新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的學科體系，如圖3所示。從圖3中可以看出，學科體系主要由兩組邏輯鏈條構(gòu)成，即縱向邏輯鏈條和橫向邏輯鏈條，其中縱向邏輯鏈條又是新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的底層邏輯鏈條，也是新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的理論紅線。以要素稟賦結(jié)構(gòu)作為結(jié)構(gòu)分析的起點，內(nèi)生出作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu))，根據(jù)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的環(huán)境特征進一步內(nèi)生出與之相對應(yīng)的環(huán)境結(jié)構(gòu)。以此邏輯鏈條研究環(huán)境結(jié)構(gòu)及其變遷的內(nèi)生、環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲及其改革的內(nèi)生性，以及嵌入環(huán)境結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)之中的環(huán)境資源配置等。

圖3 新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的學科框架

在縱向鏈條這一底層邏輯的基礎(chǔ)上，可以進一步分析環(huán)境結(jié)構(gòu)與其他經(jīng)濟結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，包括環(huán)境結(jié)構(gòu)與金融結(jié)構(gòu)、勞動結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)、開放結(jié)構(gòu)、周期結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)等，從而形成新結(jié)構(gòu)環(huán)境金融理論、新結(jié)構(gòu)環(huán)境勞動理論、新結(jié)構(gòu)環(huán)境空間理論、新結(jié)構(gòu)環(huán)境開放理論、新結(jié)構(gòu)環(huán)境周期理論和新結(jié)構(gòu)環(huán)境制度理論等。值得一提的是，已有的環(huán)境經(jīng)濟學對上述各領(lǐng)域的研究都有所涉及，但大多數(shù)是新古典環(huán)境經(jīng)濟學的視角，即在給定結(jié)構(gòu)下研究各領(lǐng)域的經(jīng)濟運行關(guān)系。與之不同，新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學是基于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的視角，對上述各領(lǐng)域引入結(jié)構(gòu)分析范式，屬于三維的環(huán)境經(jīng)濟學?；蛘哒f已有基于新古典經(jīng)濟學的上述各領(lǐng)域研究僅是新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的二維特例，因為其是給定結(jié)構(gòu)狀態(tài)下或處于特定發(fā)展階段的環(huán)境資源配置及其與各種因素相互影響的研究，而不是在結(jié)構(gòu)內(nèi)生變遷的前提下來研究這些議題。因此，對橫向邏輯鏈條的研究一方面可以吸納已有關(guān)于環(huán)境結(jié)構(gòu)與其他經(jīng)濟結(jié)構(gòu)相互影響的研究，更重要的是，需要對已有關(guān)于環(huán)境結(jié)構(gòu)與其他經(jīng)濟結(jié)構(gòu)相互影響的研究進行重構(gòu)和補充，為已有上層結(jié)構(gòu)關(guān)系奠定經(jīng)濟基礎(chǔ)，并尋找更底層的邏輯。

由上述“一縱一橫”的研究脈絡(luò)便可以形象地構(gòu)成新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的“環(huán)境結(jié)構(gòu)樹”。結(jié)構(gòu)樹的主干便是“稟賦結(jié)構(gòu)—生產(chǎn)結(jié)構(gòu)—環(huán)境結(jié)構(gòu)”，結(jié)構(gòu)樹的分支便是一系列的環(huán)境結(jié)構(gòu)與其他經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的關(guān)系。主干決定了整個結(jié)構(gòu)樹的主體、基礎(chǔ)，同時分支會影響結(jié)構(gòu)樹的運行。當然，理論體系不是靜止不變的，而是處于不斷演變過程中的，也需要繼續(xù)不斷深入拓展甚至重構(gòu)。上述構(gòu)建的是現(xiàn)階段我們對新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的思考，只簡單考慮一個上層經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變量與環(huán)境變量的關(guān)系，而潛在關(guān)閉了其他變量的影響。隨著研究的深入，還可以構(gòu)建更加復雜、系統(tǒng)的理論體系，例如考慮金融結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)同時對環(huán)境結(jié)構(gòu)的影響等等，以此類推，從而使得新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學理論體系的結(jié)構(gòu)樹可以生生不息。

五、新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的基本原理與理論體系

(一) 新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的十大原理

原理是指具有普遍意義的最基本規(guī)律，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學十大原理[2](P97-107)具有一般性、普遍性，將新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的十大原理通過演繹和歸納的方法應(yīng)用于環(huán)境領(lǐng)域，提煉出環(huán)境體系的結(jié)構(gòu)及其變遷、環(huán)境體系的結(jié)構(gòu)扭曲及其改革、環(huán)境體系與其他經(jīng)濟體系相互關(guān)聯(lián)的基本規(guī)律，便可以形成新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的基本原理，從而構(gòu)成新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學理論體系的中心思想?？偫ㄆ饋?，也可以把新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的中心思想歸納為如下十大原理：

(1)環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的供給原理——在給定時點，任何分析單位的環(huán)境稟賦及其結(jié)構(gòu)是給定的，但會隨時間而變化。例如，自然資源稟賦是大自然外生給定的、有界限的，但隨著時間的推移，自然資源稟賦也會變化，一方面是自然資源自身的積累變化，另一方面是人類的生產(chǎn)生活活動對自然資源供給的影響。有些自然資源是可再生的，有些是不可再生的。環(huán)境污染物作為一種具有負功能的環(huán)境稟賦，根據(jù)環(huán)境對其的吸收能力，可分為累積性污染物和可降解性污染物。環(huán)境治理作為一種制度供給，在給定時點不變，也可隨時間發(fā)生制度變遷。

(2)環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的需求原理(或可以稱為環(huán)境的門檻原理)——不同生產(chǎn)結(jié)構(gòu)(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)結(jié)構(gòu))對環(huán)境稟賦及其結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的需求不同。例如，以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對土地、水和氣候等自然生態(tài)環(huán)境的需求更多；以工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對礦產(chǎn)資源、能源等環(huán)境要素的需求多，且對環(huán)境承載力(例如，對環(huán)境污染物的吸收能力)的需求也更多；而以服務(wù)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對文化、生態(tài)旅游等環(huán)境稟賦的需求更多。對于技術(shù)結(jié)構(gòu)而言，同樣是農(nóng)業(yè)，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)對環(huán)境需求也不一樣，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)可能對土地需求不用太多，而對環(huán)境承載力需求更多(例如，對農(nóng)藥、塑料薄膜等的吸收降解能力)。綠色技術(shù)和污染性技術(shù)對環(huán)境的需求顯然不同?？傊?，人類在不同發(fā)展階段的不同生產(chǎn)生活方式對自然界的直接影響是不同的。

(3)環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的相對價格原理——環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的供求均衡決定了環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的相對價格。例如，自然資源稟賦結(jié)構(gòu)的供給相對缺乏彈性，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對自然資源稟賦的需求越大，則自然資源稟賦的價格就越高，這是很直觀的。盡管由于環(huán)境稟賦的外部性和公共品屬性使得其價值(或污染物的負價值)難以量化評估，但是若生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對環(huán)境的需求越大，受到環(huán)境稟賦的約束就會越強。因此，這一原理也可以稱為環(huán)境稟賦的約束原理，本質(zhì)上刻畫了決策者關(guān)于環(huán)境結(jié)構(gòu)的理性決策所受到的環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的約束，不管有沒有市場，約束即為價。不論決策者意欲何為(動機或目標)，在給定環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)約束下(環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)供給原理)，從可選擇的環(huán)境結(jié)構(gòu)集合中選擇不同的環(huán)境結(jié)構(gòu)安排的代價是不同的，因為不同的環(huán)境結(jié)構(gòu)安排所需要的環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)也不同(環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)需求原理或門檻原理)。

(4)最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)原理——由于不同生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的環(huán)境特征不同，不同的環(huán)境結(jié)構(gòu)安排產(chǎn)生的影響也就不同，或者可以說不同的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對應(yīng)的環(huán)境結(jié)構(gòu)安排的需求不同，也就是環(huán)境結(jié)構(gòu)安排的收益不同；在給定環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)供給下，不同的環(huán)境結(jié)構(gòu)安排的代價不同，也就是前面一條原理，因此不同環(huán)境結(jié)構(gòu)安排選擇的收益與成本不同，環(huán)境體系中的所有理性的環(huán)境決策者會作出最佳的環(huán)境結(jié)構(gòu)選擇，并形成相應(yīng)的環(huán)境結(jié)構(gòu)均衡，即最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)。這一原理也可以稱為新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學關(guān)于環(huán)境的比較優(yōu)勢原理。例如，不同生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對能源結(jié)構(gòu)的需求不同，結(jié)合能源稟賦結(jié)構(gòu)的供給，不同的能源結(jié)構(gòu)安排產(chǎn)生的成本與收益就不同，能源體系中的能源決策者會作出最佳的能源結(jié)構(gòu)選擇并形成能源結(jié)構(gòu)均衡。當然，由于大多數(shù)環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的供給以及生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)需求的外部性和公共品屬性以及其自然供給的主體特征，使得最優(yōu)的環(huán)境結(jié)構(gòu)難以在市場上自發(fā)形成，就會出現(xiàn)市場失靈的問題，同樣由于信息的問題政府干預也會出現(xiàn)政府失靈的問題。這也是環(huán)境治理的難題，但是最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)原理為不論哪種治理模式提供了基準。這可以解釋現(xiàn)實世界中環(huán)境的多樣性。

(5)環(huán)境結(jié)構(gòu)變遷原理——隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)與環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的變遷，最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)及其對環(huán)境結(jié)構(gòu)的需求也會隨之變遷，那么與之對應(yīng)的最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)也將變遷。這相當于最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)隨著其決定因素變化而變化的規(guī)律。最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)原理可以解釋現(xiàn)實世界中環(huán)境的多樣性，而環(huán)境結(jié)構(gòu)變遷原理則可以解釋為什么環(huán)境體系總是隨著發(fā)展階段而不斷變化的。例如，自然資源的利用結(jié)構(gòu)變遷、環(huán)境污染的階段性變化(即環(huán)境庫茲涅茨曲線)以及環(huán)境治理的制度變遷等。當然，由于環(huán)境體系中相關(guān)的環(huán)境主體的特性不同，理性深度不同，變遷尺度不同，路徑依賴不同，環(huán)境體系中不同環(huán)境結(jié)構(gòu)的變遷也有各自的特點。

(6)企業(yè)環(huán)境自生能力原理——前面的五條原理都沒有涉及環(huán)境結(jié)構(gòu)的扭曲，這一原理揭示了環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲的規(guī)律：如果環(huán)境主體的環(huán)境結(jié)構(gòu)安排偏離了最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)就會失去自生能力。根據(jù)前面的最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)原理，這種偏離有兩個基本的來源：其一是作為底層邏輯的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對要素稟賦結(jié)構(gòu)的偏離，這樣的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的企業(yè)是沒有自生能力的，那么對應(yīng)的環(huán)境結(jié)構(gòu)安排不論如何也都是“歪曲的”，正所謂“上梁不正下梁歪”；其二是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是符合要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢的，但是環(huán)境結(jié)構(gòu)不符合環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢，出現(xiàn)這種扭曲只有兩種可能：一是環(huán)境主體的決策失誤或者由于最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的變化而未能調(diào)整最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)決策；二是環(huán)境主體不能控制的外部干預。環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲如果是環(huán)境主體由于一次性決策失誤造成的，那么優(yōu)勝劣汰的法則會消除這種“失誤”的決策，長期來講不會存在這種自發(fā)的扭曲——注意這不同于前面已經(jīng)提到和后面將進一步討論的由于外部性而出現(xiàn)的諸如環(huán)境“公地悲劇”這樣的個人理性而集體不理性的問題，因此只能源于外部的干預，比如政府對環(huán)境結(jié)構(gòu)的強制性要求偏離了環(huán)境主體選擇的最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)——注意這也不同于后面將討論的政府對環(huán)境“公地悲劇”的規(guī)制或治理問題。政府很多超越了發(fā)展階段的過高環(huán)境結(jié)構(gòu)要求就是這種情況，不妨稱之為環(huán)境趕超。其實，前一種由于生產(chǎn)結(jié)構(gòu)趕超產(chǎn)生的環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲比單純的環(huán)境趕超產(chǎn)生可能更嚴重。在這種狀況下，企業(yè)自生能力則是企業(yè)環(huán)境自生能力的基礎(chǔ)和必要條件。具有自生能力的企業(yè)意味著在市場上能夠獲得正常的利潤，其生產(chǎn)成本是最低的。當這些具有自生能力的企業(yè)在面臨環(huán)境約束時，盡管增加了總成本，在短期可能會虧損，甚至部分企業(yè)會被淘汰；但長期來看，這些具有自生能力的企業(yè)有能力采用綠色環(huán)保的生產(chǎn)要素(例如，調(diào)整能源消費結(jié)構(gòu))和節(jié)能減排技術(shù)，加大綠色技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境治理水平，從而降低環(huán)境污染排放，從而實現(xiàn)企業(yè)的環(huán)境自生能力，獲得“綠色比較優(yōu)勢”(4)至少是在短期內(nèi)，政府實行的資源環(huán)境管制措施總是會增加企業(yè)的內(nèi)部成本。企業(yè)必須有能力消化這樣的成本，并且不使其競爭力受到難以承受的不利影響，才能生存下去。而企業(yè)以及整個相關(guān)產(chǎn)業(yè)是否有能力消化資源和環(huán)境成本上升，其中包括資源環(huán)境管制成本上升所產(chǎn)生的壓力，又取決于企業(yè)競爭力的強弱。一般來說，如果實施一項資源環(huán)境管制措施，例如，提高環(huán)境保護標準或者增加資源和環(huán)境稅，對于競爭力較強的企業(yè)，不僅在短期內(nèi)可以承受成本的提高，而且有能力盡快實現(xiàn)技術(shù)和管理調(diào)整，以適應(yīng)高標準的管制要求。但對于競爭力較弱的企業(yè)，就可能因難以承受成本提高的沖擊而難以為繼。所以，資源環(huán)境管制強度的提高，特別是環(huán)境保護標準的提高，對產(chǎn)業(yè)和企業(yè)群體都是一種強制性的“精洗”，產(chǎn)生優(yōu)勝劣汰的作用。。典型的企業(yè)環(huán)境自生能力案例是我國白色家電產(chǎn)業(yè)中海爾集團——海爾的綠色環(huán)保自主創(chuàng)新之路。與之相關(guān)，如果由于實際生產(chǎn)結(jié)構(gòu)偏離要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)而使得其中的企業(yè)缺乏自生能力，政府為了使這些缺乏自生能力的企業(yè)得到投資和繼續(xù)經(jīng)營而內(nèi)生的系統(tǒng)性扭曲，不僅會阻礙發(fā)展，而且會使得環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲，例如能源要素市場扭曲、結(jié)構(gòu)性污染(5)結(jié)構(gòu)性污染是指經(jīng)濟系統(tǒng)中的某些結(jié)構(gòu)不合理導致的污染。與之對應(yīng)的是，階段性污染是指每個發(fā)展階段由于產(chǎn)業(yè)的污染特性客觀存在的污染排放量。階段性污染更多的是刻畫環(huán)境庫茲涅茨曲線。和環(huán)境軟約束問題，這類環(huán)境結(jié)構(gòu)的扭曲是內(nèi)生于違背比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略。例如，根據(jù)我們前期的一些探索性實證研究發(fā)現(xiàn)，趕超戰(zhàn)略或缺乏自生能力其實還會引發(fā)更嚴重的環(huán)境污染[3](P1-18)。

(7)環(huán)境結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型/改革原理——由于扭曲的環(huán)境體系中的環(huán)境主體缺乏自生能力，消除扭曲的環(huán)境結(jié)構(gòu)必然導致缺其“破產(chǎn)”，不但不能回歸到最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)狀態(tài)，而且還會引發(fā)更嚴重的環(huán)境問題，產(chǎn)生更大的環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲。那么，由于環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲是內(nèi)生的，即由于環(huán)境自生能力的約束，消除環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲的轉(zhuǎn)型方式或改革方式應(yīng)該是漸進式的，具體程度取決于扭曲的環(huán)境體系中缺乏環(huán)境自生能力的主體的多寡。由于前一條環(huán)境自生能力原理所討論的，環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲有不同的來源，改革的對象也會有所不同。特別是第一種狀況之下，環(huán)境結(jié)構(gòu)的扭曲內(nèi)生于違背比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略，因此，根本的轉(zhuǎn)型和改革之策是遵循比較優(yōu)勢發(fā)展，使得生產(chǎn)結(jié)構(gòu)最優(yōu)，從而環(huán)境結(jié)構(gòu)最優(yōu)。

由于大多數(shù)環(huán)境稟賦屬于公共稟賦，具有外部性和公共品屬性，如果單純依賴于自由市場配置方式會存在嚴重的不良后果，如資源過度消耗、環(huán)境污染嚴重等問題，市場失靈難以處理這些問題，從而會阻礙整個經(jīng)濟系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)變遷和運行。因此，環(huán)境稟賦的有效配置方式廣泛地涉及政府作用問題，這也是傳統(tǒng)環(huán)境經(jīng)濟學的重要命題。新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學關(guān)于環(huán)境結(jié)構(gòu)變遷中政府作用的一般原理包括政府因勢利導原理和政府最優(yōu)環(huán)境治理原理。

(8)政府因勢利導原理——不論是現(xiàn)實中還是理論上講，除了對環(huán)境結(jié)構(gòu)有決定性作用的環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)之外，還有其他一些制約最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)形成的因素，而這些因素又不是環(huán)境主體所能夠解決的，從而無法實現(xiàn)僅由要素稟賦結(jié)構(gòu)和環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)所決定的最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)，這種情況可以稱為環(huán)境稟賦具有的潛在比較優(yōu)勢(6)潛在比較優(yōu)勢是指生產(chǎn)方式符合要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢，但是由于各種交易費用太高而無法實現(xiàn)比較優(yōu)勢。。因此，就需要政府發(fā)揮因勢利導作用消除實現(xiàn)最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)的制約因素，降低環(huán)境交易費用，發(fā)揮出環(huán)境稟賦的比較優(yōu)勢。例如，一個地區(qū)豐富的自然資源如何發(fā)揮出“資源祝?！币约叭绾伪苊狻百Y源詛咒”，如何將一個地區(qū)的“綠水青山”之勢利導為“金山銀山”以及如何將資源型城市成功地轉(zhuǎn)型升級，都需要發(fā)揮政府因勢利導的作用。同樣，企業(yè)在降低符合其環(huán)境稟賦比較優(yōu)勢的能耗和排放時也可能面臨一些自身無法克服的障礙，就需要政府發(fā)揮因勢利導作用。

(9)政府最優(yōu)環(huán)境治理原理——環(huán)境結(jié)構(gòu)變遷與轉(zhuǎn)型中政府最優(yōu)的環(huán)境治理強度和結(jié)構(gòu)是其邊際收益與邊際成本權(quán)衡取舍的結(jié)果。例如，環(huán)境治理強度過大，則可能抑制經(jīng)濟增長、阻礙經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變遷，反而使得環(huán)境問題得不到解決；若環(huán)境治理強度過小，也起不到治理環(huán)境的作用，導致資源過度開發(fā)、環(huán)境污染加劇，得不償失。因此，最優(yōu)的環(huán)境治理強度是其邊際收益與邊際成本均衡的結(jié)果。且在不同的發(fā)展階段，由于生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的環(huán)境特征不同，最優(yōu)環(huán)境治理強度也需要動態(tài)調(diào)整。同時，根據(jù)不同的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)環(huán)境特征，對應(yīng)的最優(yōu)環(huán)境治理結(jié)構(gòu)也不同。例如，有些產(chǎn)業(yè)和技術(shù)適合命令控制型環(huán)境治理工具，有些產(chǎn)業(yè)和技術(shù)適合市場型環(huán)境治理工具，其中命令控制型和經(jīng)濟型環(huán)境治理工具又可以進一步細分為更加具體的環(huán)境治理政策。動態(tài)來看，不同的發(fā)展階段，隨著生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷，最優(yōu)環(huán)境治理結(jié)構(gòu)也隨之變遷。另外一種常見的情況是，政府的環(huán)境干預往往會產(chǎn)生更嚴重的環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲，或者新的失靈，這是政府環(huán)境干預的代價，但是這樣的干預也并非一無是處，需要權(quán)衡利弊。

(10)環(huán)境結(jié)構(gòu)的運行原理(或者也可以稱為環(huán)境結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)原理)——除了要素稟賦結(jié)構(gòu)所內(nèi)生的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對環(huán)境結(jié)構(gòu)的決定性作用外，環(huán)境結(jié)構(gòu)與其他經(jīng)濟結(jié)構(gòu)也存在各種關(guān)聯(lián)影響。例如，環(huán)境結(jié)構(gòu)與金融結(jié)構(gòu)、勞動結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)、開放結(jié)構(gòu)、周期結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)等的相互影響。遵循新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的底層邏輯(稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu))，理清環(huán)境結(jié)構(gòu)與各類經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的關(guān)系，便是環(huán)境結(jié)構(gòu)的運行原理。一般而言，在不同的結(jié)構(gòu)狀態(tài)下，環(huán)境結(jié)構(gòu)與各類經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的運行關(guān)系不同；在任一給定結(jié)構(gòu)狀態(tài)下，環(huán)境結(jié)構(gòu)與各類經(jīng)濟結(jié)構(gòu)存在最優(yōu)運行關(guān)系。具體而言，可以包括新結(jié)構(gòu)綠色產(chǎn)業(yè)的運行原理、新結(jié)構(gòu)綠色創(chuàng)新的運行原理、新結(jié)構(gòu)環(huán)境金融的運行原理、新結(jié)構(gòu)環(huán)境勞動的運行原理、新結(jié)構(gòu)環(huán)境空間的運行原理、新結(jié)構(gòu)環(huán)境開放的運行原理、新結(jié)構(gòu)環(huán)境周期的運行原理、新結(jié)構(gòu)環(huán)境制度的運行原理等。當然，這些規(guī)律的總結(jié)還需要更深入的研究并結(jié)合具有領(lǐng)域現(xiàn)象的特性。

(二) 新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的理論體系

基于前述的研究范式、研究對象和基本原理便可以構(gòu)建新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的理論體系。根據(jù)研究內(nèi)容的劃分方式，大體上可以分為前后相續(xù)的四大理論體系，即最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)理論、新結(jié)構(gòu)環(huán)境發(fā)展理論、新結(jié)構(gòu)環(huán)境轉(zhuǎn)型/改革理論以及新結(jié)構(gòu)環(huán)境運行理論。其中，最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)理論主要是討論在給定時點上環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的供給與生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的需求相匹配的內(nèi)生形成過程；新結(jié)構(gòu)環(huán)境發(fā)展理論主要是研究環(huán)境結(jié)構(gòu)的內(nèi)生變遷，由于環(huán)境結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵與外延以及環(huán)境結(jié)構(gòu)的層次和維度都非常復雜，因此涉及的具體議題也都非常廣泛，具體的理論機制特點也需要具體議題具體分析。例如，對自然資源稟賦結(jié)構(gòu)變遷(能源結(jié)構(gòu)變遷)、環(huán)境庫茲涅茨曲線、環(huán)境規(guī)制結(jié)構(gòu)變遷的研究等等，不一而足。新結(jié)構(gòu)環(huán)境轉(zhuǎn)型理論主要是研究環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲的原因及其改革，例如對能源等要素市場扭曲、資源詛咒、結(jié)構(gòu)性污染(7)結(jié)構(gòu)性污染是指經(jīng)濟系統(tǒng)中的某些結(jié)構(gòu)不合理導致的污染。與之對應(yīng)的是階段性污染，階段性污染是指每個發(fā)展階段由于產(chǎn)業(yè)的特性客觀存在的污染。和環(huán)境軟約束等。新結(jié)構(gòu)環(huán)境運行理論主要是研究環(huán)境結(jié)構(gòu)與其他經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的內(nèi)生運行關(guān)系，例如，環(huán)境結(jié)構(gòu)與金融結(jié)構(gòu)、勞動結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)、開放結(jié)構(gòu)、周期結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)等的關(guān)系，這些結(jié)構(gòu)關(guān)系也錯綜復雜，需要從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的底層邏輯予以抽絲剝繭。盡管四大理論體系各有側(cè)重，但是每個理論體系都具有統(tǒng)一的內(nèi)在邏輯，圖4概括了這個一以貫之的理論體系。簡言之，新結(jié)構(gòu)最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)理論探討的是在給定狀態(tài)下環(huán)境結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性，新結(jié)構(gòu)環(huán)境發(fā)展理論探討的是動態(tài)中環(huán)境結(jié)構(gòu)變遷的內(nèi)生性，新結(jié)構(gòu)環(huán)境轉(zhuǎn)型理論探討的是環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲的內(nèi)生性，新結(jié)構(gòu)環(huán)境運行理論探討的是環(huán)境結(jié)構(gòu)運行的內(nèi)生性，而環(huán)境結(jié)構(gòu)各研究范疇的內(nèi)生性均是內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)這一底層邏輯的。下面就對新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學理論體系的內(nèi)容展開具體闡述。

圖4 新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的理論體系

六、最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)理論：環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的供求原理

正如最優(yōu)金融結(jié)構(gòu)理論是新結(jié)構(gòu)金融學的核心與基礎(chǔ)一樣，最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)理論也是新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的核心和基礎(chǔ)。借鑒最優(yōu)金融結(jié)構(gòu)理論的思路(8)盡管環(huán)境體系與金融體系的性質(zhì)不同，但是我們也可以借鑒新結(jié)構(gòu)金融學的最優(yōu)金融結(jié)構(gòu)理論來類比思考新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)理論，目前最優(yōu)金融結(jié)構(gòu)理論已經(jīng)研究得相當多，可以參考借鑒。，本文也從相對簡潔的環(huán)境體系結(jié)構(gòu)的供給與需求匹配的角度，根據(jù)環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的供給原理、環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的需求原理、環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的相對價格原理和最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)原理來闡述最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)理論。

(一) 環(huán)境體系與環(huán)境供給

環(huán)境體系決定了環(huán)境功能，也即環(huán)境供給。環(huán)境體系中不同的環(huán)境結(jié)構(gòu)提供不同的環(huán)境功能或提供的成本代價不同。例如，自然資源體系不僅為人類提供生產(chǎn)生活要素，還為人類提供各種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。例如提供礦產(chǎn)、能源等生產(chǎn)生活要素，而生態(tài)系統(tǒng)提供的服務(wù)功能更具多樣性。具有代表性的是千禧年之際聯(lián)合國啟動的“千年生態(tài)系統(tǒng)評估計劃”(MA)，該計劃將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)簡要地劃分為四類：供應(yīng)服務(wù)，即提供直接效益，比如水、木材、食物和纖維；調(diào)節(jié)服務(wù)，即防洪、水質(zhì)調(diào)節(jié)、疾病預防和氣候調(diào)節(jié)；支付服務(wù)，即光合作用、養(yǎng)分循壞、土壤形成等在內(nèi)的基本過程；文化服務(wù)，即提供休憩、審美和精神效益。環(huán)境污染體系是一個比較特殊的環(huán)境子體系。污染物是人類生產(chǎn)生活向環(huán)境排放的對人類有害的物質(zhì)，其對人類提供的是一種負向的功能(或負效用的產(chǎn)品)，但是又是人類生活和產(chǎn)業(yè)發(fā)展不可避免的客觀存在的一類體系。環(huán)境治理體系是針對自然資源體系和環(huán)境污染體系人為構(gòu)建的一個環(huán)境子體系。盡管大自然為人類提供了環(huán)境服務(wù)功能，但是自然環(huán)境體系相當脆弱，而且不斷衰退，且加之環(huán)境污染的惡化，就要求人類有意識保護生態(tài)系統(tǒng)并構(gòu)建人為環(huán)境治理體系。當然，由于分析單位設(shè)置的不同，環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的供給體系涉及的內(nèi)容也就不同，比如宇宙的環(huán)境體系就不同于銀河系，銀河系也不同于太陽系，即便在地球上，不同國家與地區(qū)的環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)供給體系也千差萬別。因此，在研究具體的環(huán)境問題時，往往要根據(jù)環(huán)境主體實際面臨的環(huán)境約束狀況來設(shè)置分析單元，太大的分析單元如宇宙中環(huán)境約束對決策者的環(huán)境結(jié)構(gòu)選擇沒有約束沒有分析的意義，太小的分析單元如方寸之地中的環(huán)境約束對決策者的環(huán)境結(jié)構(gòu)選擇限制太死也沒有分析的意義。

(二) 生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與環(huán)境需求

新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學最關(guān)鍵的一點是考慮生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對環(huán)境的派生需求，不同的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)結(jié)構(gòu))對環(huán)境稟賦及其結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的需求不同。以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對土地、水和氣候等生態(tài)環(huán)境的需求更多；以工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對礦產(chǎn)資源、能源等環(huán)境要素的需求多，且對環(huán)境承載力(例如對環(huán)境污染物的吸收能力)的需求也更多；而以服務(wù)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對文化、生態(tài)旅游等環(huán)境稟賦的需求更多。即便是在更細分的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中，種植業(yè)和畜牧業(yè)對環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的需求也是不同的，不同的種植物類型以及不同的牲畜類型對環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)的需求也有差異。對于技術(shù)結(jié)構(gòu)而言，同樣是農(nóng)業(yè)，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)對環(huán)境需求也不一樣，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)可能對土地需求不用太多，而對環(huán)境承載力需求更多(例如對農(nóng)藥、塑料薄膜等的吸收降解能力)。綠色技術(shù)和污染性技術(shù)對環(huán)境的需求顯然不同。與環(huán)境體系的結(jié)構(gòu)維度可以無窮意義，人類各種活動所需要的環(huán)境維度也可以無限細分下去。當然，要細分到什么程度也是取決于研究的需要。

(三) 最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)：環(huán)境稟賦結(jié)構(gòu)供給與需求的匹配

一個經(jīng)濟體的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定其具有競爭力的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)結(jié)構(gòu)和具有自生能力的企業(yè)特征。與此同時，環(huán)境體系中不同環(huán)境結(jié)構(gòu)具有的環(huán)境功能不同。因此，要有效地實現(xiàn)環(huán)境體系的基本職能，處在一定發(fā)展階段的經(jīng)濟體應(yīng)當具有與其要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的“最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)”，即環(huán)境體系中各種環(huán)境結(jié)構(gòu)需要與該經(jīng)濟體的要素稟賦結(jié)構(gòu)所內(nèi)生決定的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和企業(yè)的特征相匹配，以支持具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)和具有自生能力的企業(yè)的建立和成長，以及實現(xiàn)適宜于發(fā)展階段的最優(yōu)環(huán)境狀況，如圖5所示。例如，最優(yōu)能源結(jié)構(gòu)是由給定的要素稟賦結(jié)構(gòu)所內(nèi)生決定的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生的能源稟賦結(jié)構(gòu)需求與能源稟賦結(jié)構(gòu)供給的最佳匹配；同樣，“最優(yōu)”環(huán)境污染結(jié)構(gòu)是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)排放的環(huán)境污染物與環(huán)境承載力相均衡的結(jié)果；最優(yōu)環(huán)境治理結(jié)構(gòu)是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與環(huán)境治理結(jié)構(gòu)相匹配的結(jié)果。這種類似于最優(yōu)金融結(jié)構(gòu)理論的匹配分析簡單明了，可以提出簡潔的理論假說，也易于做實證檢驗，但缺點是太過籠統(tǒng)。因此，后續(xù)的研究要再回到前面闡述新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學前四條基本原理中，從環(huán)境主體的環(huán)境結(jié)構(gòu)決策出發(fā)推導最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)選擇和均衡以及其他命題。

圖5 最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)的分析框架

七、新結(jié)構(gòu)環(huán)境發(fā)展理論：環(huán)境結(jié)構(gòu)變遷原理

根據(jù)新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的環(huán)境結(jié)構(gòu)變遷原理，可以得到有關(guān)新結(jié)構(gòu)環(huán)境發(fā)展理論。隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的變遷，最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)也變遷，則與之對應(yīng)的最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)也變遷，從而形成最優(yōu)的環(huán)境結(jié)構(gòu)變遷軌跡。下面我們側(cè)重以環(huán)境系統(tǒng)輸出端的能源結(jié)構(gòu)變遷與環(huán)境系統(tǒng)的輸入端環(huán)境污染的變遷及其環(huán)境治理的變遷為主要議題討論動態(tài)的環(huán)境結(jié)構(gòu)變遷。

(一) 新結(jié)構(gòu)能源結(jié)構(gòu)理論：能源結(jié)構(gòu)及其變遷

能源作為自然資源體系進入經(jīng)濟系統(tǒng)的主要原材料，煤、石油和天然氣等不同的能源供給與不同產(chǎn)業(yè)對不同能源的需求決定了最優(yōu)的能源利用結(jié)構(gòu)。隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的變遷，最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)也變遷，而隨著最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，其中的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)對各類能源的需求也將發(fā)生變化。與此同時，由于要素稟賦結(jié)構(gòu)發(fā)生變化導致對能源供給的技術(shù)也發(fā)生變化，從而使得對各類能源的供給也發(fā)生變化，最終導致最優(yōu)的能源利用結(jié)構(gòu)也發(fā)生變遷。因此，新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學認為，能源結(jié)構(gòu)變遷本身也是由稟賦結(jié)構(gòu)所驅(qū)動的，并且政府在其中起到因勢利導作用。例如，王冬等基于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的理論框架分析了自1978年改革開放以來，中國能源結(jié)構(gòu)變遷的原因，研究結(jié)果表明，在長期中能源結(jié)構(gòu)內(nèi)生于經(jīng)濟體的稟賦結(jié)構(gòu)，即資本深化是決定能源結(jié)構(gòu)的原因；中國的能源轉(zhuǎn)型是由資本深化(即稟賦結(jié)構(gòu)變化)驅(qū)動技術(shù)進步偏向于資本密集型的新能源所導致的，產(chǎn)業(yè)政策的沖擊可以促進這個過程[4](P40)。

(二) 新結(jié)構(gòu)環(huán)境庫茲涅茨理論：環(huán)境污染結(jié)構(gòu)及其變遷

從動態(tài)的視角討論環(huán)境的經(jīng)典議題莫過于Grossman & Krueger等學者提出的環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)[5](P353-377)[6](P157)，其相關(guān)研究十分豐富，而且也有各種不同的理論假說予以解釋?；谛陆Y(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的前五條原理，可以重新推導出環(huán)境庫茲涅茨曲線，其基本邏輯如下：由于稟賦結(jié)構(gòu)的不同對應(yīng)的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也不同；不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由于有不同的能耗強度與污染排放密度特征，那么對應(yīng)于最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就會有一個“最優(yōu)的污染排放程度”。隨著發(fā)展階段的變遷，最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在一條最優(yōu)的結(jié)構(gòu)變遷軌跡，那么對應(yīng)地也存在一條最優(yōu)的階段性污染曲線(9)階段性污染是指每個發(fā)展階段由于產(chǎn)業(yè)的污染特性客觀存在的污染物排放量和排放類型。。具體到三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷而言，農(nóng)業(yè)的比重會持續(xù)下降，工業(yè)的比重會呈現(xiàn)倒U型變化，服務(wù)業(yè)的比重會持續(xù)上升。由于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的能源使用強度低，除了用化肥和農(nóng)藥以外，其排放密度是低的；進入制造業(yè)階段，其能源強度和排放密度是高的；然后進入服務(wù)業(yè)的發(fā)展階段，其能源強度和排放密度又相對是低的。這就是由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷引致的環(huán)境污染變遷，也就是所謂的環(huán)境庫茲涅茨曲線[7](P1-56)。當然，這個解釋側(cè)重于經(jīng)濟體系的供給面，也有從需求側(cè)來解釋環(huán)境庫茨涅茨曲線的理論假說，不論基于何種模型設(shè)定，基本的原理都是相通的，即由消費品和環(huán)境質(zhì)量之間的權(quán)衡取舍隨收入水平變化而變化產(chǎn)生的。在發(fā)展早期，收入水平低，可消費的產(chǎn)品數(shù)量少，污染排放也比較少，而且，以可降解的農(nóng)產(chǎn)品為主，環(huán)境質(zhì)量比較高。因此，消費品的邊際效用較高，而環(huán)境質(zhì)量的邊際效用較低，最優(yōu)的選擇便是降低環(huán)境質(zhì)量增加消費品，這就導致隨著收入的增長環(huán)境質(zhì)量下降。但是，發(fā)展到一定程度，隨著收入水平的增長，消費品的增多，消費品中工業(yè)品的比重上升，生產(chǎn)的能源和污染排放也上升，而且，消費品中有許多是不可降解的累積性污染，環(huán)境質(zhì)量下降。此時，消費品的邊際效用會逐漸下降，而環(huán)境質(zhì)量的邊際效用則逐漸上升，最優(yōu)的選擇是減少可積累性污染品的消費，以改善環(huán)境質(zhì)量，這就導致在經(jīng)濟發(fā)展的后期隨著收入的增長環(huán)境污染會出現(xiàn)下降趨勢。因此，新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的解釋同時包含不同發(fā)展階段上的供給側(cè)和需求側(cè)的解釋。此外，有必要進一步指出的是，圍繞環(huán)境庫茨涅茨曲線的理論和實證研究事實上是爭論不休的。在經(jīng)驗實證上，絕大多數(shù)回歸結(jié)果支持環(huán)境庫茨涅茨曲線假說，但是樣本選擇、控制變量、污染指標類別和計量方法的不同都有可能動搖環(huán)境庫茲涅茨曲線結(jié)論的穩(wěn)健性[8](P81-100)。之所以存在這樣的實證結(jié)果的不穩(wěn)健性，在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學看來，恰恰是因為環(huán)境結(jié)構(gòu)的特征引起的，因為不同發(fā)展階段不同產(chǎn)業(yè)的能耗與排污特點不同，對應(yīng)的能耗類型以及污染物類型的收斂性也必然不同。因此，環(huán)境庫茲涅茨曲線只是一個總體的變遷趨勢，具體變遷軌跡取決于不同能耗與污染物的結(jié)構(gòu)特性。

(三) 新結(jié)構(gòu)環(huán)境規(guī)制理論：環(huán)境規(guī)制結(jié)構(gòu)及其變遷

關(guān)于環(huán)境規(guī)制強度變遷，新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學認為，不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，最優(yōu)的環(huán)境規(guī)制強度不同，即最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強度是一個動態(tài)變遷的過程，隨著經(jīng)濟發(fā)展階段的變遷而變遷。一般而言，在經(jīng)濟發(fā)展早期階段，最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強度相對較弱；而到經(jīng)濟發(fā)展后期階段，最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強度相對更強。本質(zhì)上，最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強度內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的生產(chǎn)和消費結(jié)構(gòu)。具體而言，在經(jīng)濟發(fā)展的早期階段，要素稟賦及其結(jié)構(gòu)處于低級水平，勞動相對豐裕資本相對稀缺，其所對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也大多是勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，即使是污染密集型產(chǎn)業(yè)也大多以勞動要素為主，而且，消費的產(chǎn)品以可降解的農(nóng)產(chǎn)品為主。由于經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)大多處于初級階段，環(huán)境問題相對較輕，此時所需要的環(huán)境規(guī)制強度也不需要太強，對應(yīng)的最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強度也就較弱。隨著經(jīng)濟發(fā)展階段的變遷，要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級，與之對應(yīng)的最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)也升級、消費結(jié)構(gòu)也升級，此時的產(chǎn)業(yè)以工業(yè)為主，污染密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)也較多，產(chǎn)業(yè)和技術(shù)能耗和污染排放強度增加，消費品中不可降解的比重上升，環(huán)境問題變得嚴重，與此同時，環(huán)境規(guī)制強度應(yīng)該加強，因此，與之對應(yīng)的最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強度也加強。同樣，在一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強度也有所不同。例如，農(nóng)業(yè)隨著經(jīng)濟發(fā)展階段的變遷，由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)變遷到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)階段，其所用的大多為農(nóng)家肥等自然資源，對環(huán)境污染少，對其幾乎不太需要環(huán)境治理；當進入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)或農(nóng)業(yè)工業(yè)化階段，隨著化肥、塑料薄膜等投入，使得造成的環(huán)境問題變得嚴重，此時需要的環(huán)境規(guī)制程度就更高。當然，不同發(fā)展階段的環(huán)境規(guī)制本身在執(zhí)行過程中面臨的問題也會不同。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制結(jié)構(gòu)變遷，新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學認為，不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，最優(yōu)的環(huán)境規(guī)制結(jié)構(gòu)不同，即在不同的發(fā)展階段，所需采取的最優(yōu)環(huán)境規(guī)制工具不同。一般認為，在經(jīng)濟發(fā)展早期階段，以命令型環(huán)境規(guī)制工具為主，市場型環(huán)境規(guī)制工具為輔更優(yōu)。而當經(jīng)濟發(fā)展進入高收入階段，以市場型環(huán)境規(guī)制工具為主，命令型環(huán)境規(guī)制工具為輔的結(jié)構(gòu)更為合理。具體而言，因為在經(jīng)濟發(fā)展早期，資本相對稀缺、勞動相對豐裕，資本的相對價格較高，勞動的相對價格較低，要素稟賦結(jié)構(gòu)相對較低，此時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大多是以勞動密集型或土地密集型產(chǎn)業(yè)為主。由于生產(chǎn)力水平低，經(jīng)濟剩余較少，市場交換往往也不正規(guī)，市場機制尚不健全，想要把環(huán)境的外部性納入市場體系就更為困難，況且市場本身并不是免費的，而是昂貴的公共物品[9](P232)，而市場型環(huán)境規(guī)制工具對市場體系的要求較高，國家和政府在要素稟賦約束下，沒有足夠的財政資金來提供環(huán)境市場體系的建設(shè)，無法提供健全的市場體系。因此，市場型環(huán)境規(guī)制工具無法有效運轉(zhuǎn)。例如，中國正在建設(shè)的碳排放交易市場、綠色金融、PPP等市場化機制都處于起步階段，且都需要投入大量的人力和物力。而命令型環(huán)境規(guī)制是政府直接干預，干預成本相對較低，且易于執(zhí)行，因此，在此階段采用命令型環(huán)境規(guī)制工具效果可能會更好。當經(jīng)濟發(fā)展進入高收入階段，要素稟賦結(jié)構(gòu)升級，資本變得相對豐裕，其相對價格較低，構(gòu)建市場型環(huán)境規(guī)制工具的成本降低，且市場型環(huán)境規(guī)制工具能夠得到有效運轉(zhuǎn)，效率提高。因此，在高收入階段，以市場型環(huán)境規(guī)制工具為主更優(yōu)。關(guān)于這一點，已有研究給予了很好的佐證。涂正革基于2002年中國工業(yè)SO2排放權(quán)交易試點制度，研究發(fā)現(xiàn)，該試點政策在我國均未能產(chǎn)生波特效應(yīng)，原因在于低效運轉(zhuǎn)的市場不足以支撐排污權(quán)交易機制的“完美”運行[10](P160-173)。而齊紹洲基于2007年排污權(quán)交易試點政策，研究發(fā)現(xiàn)，波特假說在我國存在[11](P129-143)。兩項實證結(jié)果的差異說明，相比于2002年的排污權(quán)交易機制，2007年的排污權(quán)交易機制更有效，這在一定程度上支撐市場型環(huán)境規(guī)制與發(fā)展階段有關(guān)。當然，還需要考慮環(huán)境結(jié)構(gòu)的復雜性，比如污染外部性的結(jié)構(gòu)差異。例如，陳儀的研究發(fā)現(xiàn)最優(yōu)環(huán)境政策確實具有階段性：在經(jīng)濟發(fā)展的初級階段，側(cè)重價格管理的庇古稅是更有效率的政策手段；而當經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，特別是跨過EKC的拐點后，側(cè)重數(shù)量管理的可交易排污權(quán)將成為更有效率的政策手段，并且其比較優(yōu)勢會隨著經(jīng)濟繼續(xù)增長而進一步強化?；跉W盟26國數(shù)據(jù)的實證分析不僅確認了EKC的存在，而且發(fā)現(xiàn)可交易排污權(quán)政策的相對重要性與人均實際產(chǎn)出的相關(guān)性為正[12](P99-115)。

八、新結(jié)構(gòu)環(huán)境轉(zhuǎn)型理論：環(huán)境自生能力與轉(zhuǎn)型原理

根據(jù)新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的企業(yè)環(huán)境自生能力原理和環(huán)境結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型/改革原理，鑒于環(huán)境趕超產(chǎn)生的環(huán)境扭曲非常直觀，下面?zhèn)戎貜母讓拥倪壿媮黻U述新結(jié)構(gòu)環(huán)境轉(zhuǎn)型理論，即對環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲及其改革予以討論。由于實際生產(chǎn)結(jié)構(gòu)偏離稟賦結(jié)構(gòu)所決定的最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)而使得其中的企業(yè)缺乏自生能力而內(nèi)生的系統(tǒng)性扭曲，不僅會阻礙發(fā)展，而且會使得環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲，例如能源結(jié)構(gòu)扭曲、結(jié)構(gòu)性污染和環(huán)境軟約束等問題。新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學看來，這類環(huán)境結(jié)構(gòu)的扭曲很大程度上是內(nèi)生于違背比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略，因此，轉(zhuǎn)型和改革的根本之策是遵循比較優(yōu)勢發(fā)展，使得生產(chǎn)結(jié)構(gòu)最優(yōu)，企業(yè)具備自生能力，從而消除環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲。

具體而言，首先，從微觀來看，具有自生能力的企業(yè)意味著在市場上能夠獲得正常的利潤，其生產(chǎn)成本是最低的。當這些具有自生能力的企業(yè)在面臨環(huán)境約束時，盡管增加了總成本，甚至部分管理比較差的企業(yè)會被淘汰(10)自生能力的定義是一個正常管理的企業(yè)在開放競爭的市場中不依靠政府的保護補貼就能獲得社會可接受的利潤率水平的能力，一個企業(yè)具有自生能力的前提是所在的行業(yè)和所用的技術(shù)符合要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢。具有自生能力的企業(yè)其利潤率水平則決定于企業(yè)的管理水平，即使企業(yè)具有自生能力，管理差的企業(yè)仍然可能虧損。另外，從一般均衡來看，環(huán)境約束提高并真正落實，會增加企業(yè)的成本，導致一部分管理較差的具有自生能力的企業(yè)的退出，供給減少，會提高產(chǎn)品價格，所以，在均衡的情況下，產(chǎn)品價格會提高，供給和企業(yè)數(shù)量會減少，但是不會減少太多。；但長期來看，這些具有自生能力的企業(yè)有能力采用綠色環(huán)保的生產(chǎn)要素(例如，調(diào)整能源消費結(jié)構(gòu))和節(jié)能減排技術(shù)，加大綠色技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境治理水平，從而降低環(huán)境污染排放。相反，假若企業(yè)缺乏自生能力，在此情況下，企業(yè)自身都難以維持生存，還需要政府的保護補貼，更不可能將污染成本內(nèi)部化。此時，縱使政府出臺多么嚴格的環(huán)境法律法規(guī)，企業(yè)也將無法執(zhí)行，從而導致環(huán)境約束失效，成為環(huán)境軟約束問題(11)不具有自生能力的企業(yè)之所以會存在是因為有政策性負擔，政府會給予明的或暗的保護補貼，為了減少政府本身的補貼負擔，就會出現(xiàn)環(huán)境軟約束的問題。。由此可知，環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲的根源以及諸多環(huán)境治理難題其實都源于企業(yè)自生能力的缺乏[13](P49-70)。其次，從發(fā)展戰(zhàn)略角度而言，如果產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷違背比較優(yōu)勢，每一個時點上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就會偏離最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進而偏離最優(yōu)污染排放；由于違背比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的企業(yè)沒有自生能力，無法創(chuàng)造剩余積累稟賦促進產(chǎn)業(yè)升級，從而延緩環(huán)境庫茨涅茨曲線，阻礙環(huán)境收斂，加劇環(huán)境污染。尤其是發(fā)展中經(jīng)濟體違背比較優(yōu)勢的重工業(yè)趕超戰(zhàn)略所優(yōu)先發(fā)展的重工業(yè)本身就會導致更嚴重的環(huán)境污染。能源結(jié)構(gòu)中的碳比重越大、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的重工業(yè)比重越大，PM2.5質(zhì)量濃度也就越大[14](P3-13)。與此同時，違背比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)沒有自生能力，除了勞動和資本等要素價格會被扭曲之外，資源環(huán)境和能源價格也會被扭曲以保護沒有自生能力的企業(yè)[15](P5-15)。由于重化工業(yè)的能耗強度和排污密度較大，如果政府采取違背比較優(yōu)勢的重工業(yè)趕超戰(zhàn)略，產(chǎn)業(yè)的污染強度會直接被加大。除了重工業(yè)趕超戰(zhàn)略下重工業(yè)本身的超高排放特征以及環(huán)境能源價格扭曲導致的過度污染之外，對于這些不具備自生能力的企業(yè)，即便政府出臺了嚴格的環(huán)境保護法律法規(guī)也不會得到有效執(zhí)行而出現(xiàn)環(huán)境軟約束[16](P4-20)。此外，這些沒有自生能力的企業(yè)不但不能夠貢獻稅收，反而需要大量的政府保護補貼，因此還會導致環(huán)境治理的公共財政支出短缺，從而導致環(huán)境污染得不到有效防范和治理。這些便是違背比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略導致更加嚴重的環(huán)境污染的中間扭曲機制。由此可知，這一發(fā)展戰(zhàn)略與環(huán)境污染的理論假說貌似簡潔，但其背后的理論機制其實涉及幾乎所有的新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的基本原理，是很好的理論概括。

九、新結(jié)構(gòu)環(huán)境運行理論：環(huán)境結(jié)構(gòu)的運行原理

前述的新結(jié)構(gòu)最優(yōu)環(huán)境結(jié)構(gòu)理論、新結(jié)構(gòu)環(huán)境發(fā)展理論和新結(jié)構(gòu)環(huán)境轉(zhuǎn)型理論均是將環(huán)境變量作為內(nèi)生變量，闡述稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對環(huán)境結(jié)構(gòu)的決定性作用。然而，根據(jù)環(huán)境結(jié)構(gòu)的運行原理和馬克思歷史唯物主義基本原理“經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑作用于經(jīng)濟基礎(chǔ)”，在此過程中，環(huán)境結(jié)構(gòu)也會反作用于稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，進而影響整體的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其變遷。環(huán)境結(jié)構(gòu)對生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的反作用主要涉及環(huán)境結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的倒逼機制以及環(huán)境結(jié)構(gòu)對技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響。這也是主流環(huán)境經(jīng)濟學研究較多的領(lǐng)域，基于新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學視角也會有許多新的理論見解，并將其從底層邏輯上予以重構(gòu)。除了環(huán)境結(jié)構(gòu)對作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的反作用外，環(huán)境結(jié)構(gòu)也會與其他上層建筑結(jié)構(gòu)產(chǎn)生關(guān)聯(lián)影響。針對環(huán)境結(jié)構(gòu)與金融結(jié)構(gòu)、勞動結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)、開放結(jié)構(gòu)、周期結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)等的研究對象，便可以得到相關(guān)的新結(jié)構(gòu)環(huán)境金融理論、新結(jié)構(gòu)環(huán)境勞動理論、新結(jié)構(gòu)環(huán)境空間理論、新結(jié)構(gòu)環(huán)境開放理論、新結(jié)構(gòu)環(huán)境周期理論和新結(jié)構(gòu)環(huán)境與制度理論等。這也是新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學理論框架的一大特色。當然，這些領(lǐng)域已經(jīng)有豐富的研究，我們需要按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的底層邏輯加以重構(gòu)和梳理，如圖6所示，體現(xiàn)了我們的這一范式轉(zhuǎn)變。這里我們不打算對已有研究做詳細的文獻梳理，而側(cè)重于討論這些議題的底層邏輯。

圖6 新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學在運行層面的范式轉(zhuǎn)變

(一) 新結(jié)構(gòu)綠色產(chǎn)業(yè)理論：結(jié)構(gòu)變遷中環(huán)境與產(chǎn)業(yè)的運行原理

新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學認為，盡管產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對環(huán)境結(jié)構(gòu)起到?jīng)Q定性作用，但是環(huán)境結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會起到反作用，形成倒逼機制，倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色發(fā)展。新結(jié)構(gòu)綠色產(chǎn)業(yè)理論的基本觀點是，不同經(jīng)濟發(fā)展階段，環(huán)境結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響不同。基本理論邏輯是，在經(jīng)濟發(fā)展早期，由于要素稟賦結(jié)構(gòu)以土地、勞動為主，其內(nèi)生決定的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以土地、勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，該類產(chǎn)業(yè)的環(huán)境特征是能耗和污染強度少，則環(huán)境約束對該類產(chǎn)業(yè)的約束性較弱、影響較小。隨著經(jīng)濟發(fā)展、要素稟賦結(jié)構(gòu)的變遷，資本積累越來越豐裕，最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也相應(yīng)變遷為資本密集型產(chǎn)業(yè)，由于該類產(chǎn)業(yè)的環(huán)境特征是能耗和污染強度大，隨著環(huán)境約束趨緊，則其對該類產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響變大，就會倒逼該類產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。其中的機制在于環(huán)境約束使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中企業(yè)增加環(huán)境治理成本，使得企業(yè)成本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，從而使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。已有研究大部分發(fā)現(xiàn)，環(huán)境結(jié)構(gòu)會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。例如，原毅軍研究認為，由于不同行業(yè)具有不同的邊際治污成本函數(shù)，當環(huán)境規(guī)制對排污企業(yè)施加嚴厲的環(huán)境約束時，具有較低邊際治污成本的企業(yè)獲得了“綠色”發(fā)展的比較優(yōu)勢，而邊際治污成本較高的企業(yè)，則因其較差的成本上漲承受能力而導致所在行業(yè)規(guī)模逐漸萎縮。嚴厲的環(huán)境規(guī)制得以淘汰污染密集型的落后產(chǎn)能和過剩產(chǎn)能，從而驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整[16](P57-69)。童健以清潔行業(yè)總產(chǎn)值與污染密集行業(yè)總產(chǎn)值之比來度量工業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)，研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響呈現(xiàn)J型特征，且存在較為明顯的區(qū)域差異[17](P43-57)。鄧慧慧基于2006—2016年30個省份PM2.5濃度數(shù)據(jù)，實證發(fā)現(xiàn)，霧霾治理能夠顯著推動當?shù)毓I(yè)綠色轉(zhuǎn)型[18](P118-136)。余泳澤研究發(fā)現(xiàn)，地方政府的環(huán)境目標約束顯著推動了城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級[19](P57-72)。

(二) 新結(jié)構(gòu)綠色創(chuàng)新理論：結(jié)構(gòu)變遷中環(huán)境與技術(shù)的運行原理

新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學認為，環(huán)境結(jié)構(gòu)對技術(shù)結(jié)構(gòu)同樣也會產(chǎn)生反作用，這就涉及新結(jié)構(gòu)綠色創(chuàng)新理論。關(guān)于環(huán)境結(jié)構(gòu)與技術(shù)結(jié)構(gòu)的研究，主要圍繞波特假說[20](P97-118)展開?；谛陆Y(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的底層邏輯，可以得出許多新的理論見解，總結(jié)為新結(jié)構(gòu)波特假說。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的觀點，新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學認為，在不同經(jīng)濟發(fā)展階段，環(huán)境規(guī)制導致的技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)不同。在經(jīng)濟發(fā)展早期階段，環(huán)境規(guī)制主要是影響以模仿性為主的技術(shù)創(chuàng)新；而進入高收入階段，環(huán)境規(guī)制主要是影響以自主性創(chuàng)新為主的創(chuàng)新行為。具體而言，提升生產(chǎn)力的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級是稟賦結(jié)構(gòu)所驅(qū)動的，在工業(yè)革命后，處于全世界技術(shù)和產(chǎn)業(yè)前沿的國家，在給定的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)條件下，資本積累、稟賦結(jié)構(gòu)升級，使得資本的回報率下降，為了克服這個趨勢，就會有企業(yè)家把資本投向新的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的研發(fā)，以熊彼特創(chuàng)新內(nèi)生出新的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，推動世界技術(shù)和產(chǎn)業(yè)前沿的外移，來提升生產(chǎn)力，克服資本回報的下降。然而，處于全球產(chǎn)業(yè)和技術(shù)前沿內(nèi)部的發(fā)展中國家，資本積累、稟賦結(jié)構(gòu)升級，則可以在現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)集中，升級到新的和要素稟賦結(jié)構(gòu)相符合的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，以克服資本回報的下降?，F(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)集的存在是發(fā)展中國家后來者優(yōu)勢的來源。因此，在經(jīng)濟發(fā)展早期階段，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)大多處于世界前沿內(nèi)部，產(chǎn)業(yè)在面臨環(huán)境約束時，基本可以從發(fā)達國家引進技術(shù)，包括生產(chǎn)性技術(shù)和綠色技術(shù)。而隨著進入高收入發(fā)展階段，隨著產(chǎn)業(yè)和技術(shù)趨向世界前沿，在面臨環(huán)境規(guī)制時，大多僅能依靠自主性技術(shù)創(chuàng)新。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的關(guān)系，屬于新結(jié)構(gòu)弱波特假說的內(nèi)容，進一步對新結(jié)構(gòu)波特假說中環(huán)境規(guī)制與TFP的關(guān)系展開研究，屬于新結(jié)構(gòu)強波特假說的內(nèi)容。傳統(tǒng)的強波特假說主要是圍繞技術(shù)創(chuàng)新機制展開，這對于發(fā)達經(jīng)濟體而言是合理的，但對于發(fā)展中經(jīng)濟體而言，則是缺乏結(jié)構(gòu)視角的表現(xiàn)。因此，新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學更加強調(diào)結(jié)構(gòu)變遷機制對于發(fā)展中國家的作用。在經(jīng)濟發(fā)展早期階段，環(huán)境規(guī)制促進TFP的主要機制是結(jié)構(gòu)變遷機制；而當經(jīng)濟發(fā)展進入高收入階段，環(huán)境規(guī)制促進TFP的主要機制轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)新，特別是自主性技術(shù)創(chuàng)新機制。具體而言，在經(jīng)濟發(fā)展早期，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)處于世界前沿內(nèi)部，后來者優(yōu)勢明顯，在面對環(huán)境規(guī)制時，發(fā)展中國家可供選擇的路徑較多，從成本、風險角度考慮，自主性技術(shù)創(chuàng)新的高投入、高風險特點，不符合發(fā)展中國家的要素稟賦情況，而模仿性創(chuàng)新的投入成本較低和風險低，符合發(fā)展中國家的階段需求。與此同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也由高能耗、高污染和低附加值的產(chǎn)業(yè)逐步升級到附加值更高，能耗和污染更低的產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)生產(chǎn)率的提高。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學認為，在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，環(huán)境規(guī)制結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新的影響不同。例如命令控制型環(huán)境規(guī)制工具與市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，對技術(shù)創(chuàng)新的影響不同。一般而言，在經(jīng)濟發(fā)展早期，命令控制型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新可能更有效，而到了經(jīng)濟發(fā)展中后期，市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具對技術(shù)創(chuàng)新的效果可能更為明顯。原因在于在經(jīng)濟發(fā)展早期，要素稟賦結(jié)構(gòu)水平較低，也就是資本相對勞動更為昂貴。在此基礎(chǔ)上，要想建立市場激勵型的環(huán)境規(guī)制安排，其制度安排成本高，不利于市場型環(huán)境規(guī)制體系的運行、運行效率低下，那么對企業(yè)的環(huán)境約束能力就弱，從而起不到促進技術(shù)創(chuàng)新的作用。相比之下，命令控制型的環(huán)境規(guī)制手段，其執(zhí)行成本較低，對企業(yè)的環(huán)境約束強且作用直接，能夠起到促進技術(shù)創(chuàng)新的影響。而到了經(jīng)濟發(fā)展高水平階段，由于資本相對勞動豐裕，構(gòu)建市場激勵型的環(huán)境規(guī)制體系成本較低，且市場激勵型環(huán)境規(guī)制體系更有利于企業(yè)選擇對其最優(yōu)的環(huán)境治理手段，降低企業(yè)的環(huán)境治理成本，從而有利于激發(fā)其技術(shù)創(chuàng)新水平。這一點與新結(jié)構(gòu)環(huán)境規(guī)制理論的邏輯是一致的，是其在技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)方面的拓展。

(三) 新結(jié)構(gòu)環(huán)境金融理論：結(jié)構(gòu)變遷中環(huán)境與金融的運行原理

環(huán)境體系結(jié)構(gòu)與金融體系結(jié)構(gòu)的交叉日益催生了一門綠色金融的新興學科。但是，現(xiàn)有的綠色金融更側(cè)重于應(yīng)用新古典金融學的工具來解決環(huán)境問題，因此可以稱為新古典綠色金融理論[21](P1-6)。在新古典經(jīng)濟學的范式下，綠色金融的實質(zhì)是作為經(jīng)濟資源配置的核心，作為環(huán)境經(jīng)濟學的分支而成立。因此在此范式下，綠色金融的產(chǎn)生是為了調(diào)整人類發(fā)展和自然環(huán)境之間的失衡關(guān)系，解決傳統(tǒng)經(jīng)濟體系無法解決的環(huán)境外部性問題，使得具有正外部性的經(jīng)濟活動得到有效的資源分配，具有負外部性的經(jīng)濟活動得到停止。與現(xiàn)有的綠色金融有所不同，新結(jié)構(gòu)環(huán)境金融具有更為豐富的研究內(nèi)涵，不僅包括已有對環(huán)境體系與金融體系運行關(guān)系的探討，而且側(cè)重剖析兩者的結(jié)構(gòu)及其變遷關(guān)系。在新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學看來，在不同的發(fā)展階段，環(huán)境結(jié)構(gòu)與金融結(jié)構(gòu)的運行關(guān)系不同。由于不同地區(qū)和不同發(fā)展階段存在的結(jié)構(gòu)性差異，環(huán)境結(jié)構(gòu)與金融結(jié)構(gòu)的相互作用也應(yīng)要素稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的差異而不同。換句話說，由于稟賦結(jié)構(gòu)的地區(qū)和發(fā)展階段差異內(nèi)生出生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的差異，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的差異進一步內(nèi)生出環(huán)境結(jié)構(gòu)與金融結(jié)構(gòu)的運行差異。因此，并非單單應(yīng)用金融工具來解決環(huán)境問題，因為在新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學中環(huán)境結(jié)構(gòu)與金融結(jié)構(gòu)都是內(nèi)生的，解決環(huán)境問題的最優(yōu)金融設(shè)計既要隨環(huán)境結(jié)構(gòu)變遷而變遷，也要隨金融結(jié)構(gòu)的變遷而變遷，而這兩者的變遷又內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變遷。如果不考慮金融體系結(jié)構(gòu)和環(huán)境體系結(jié)構(gòu)及其二者關(guān)系的內(nèi)生性，單純的綠色金融安排可能事倍功半，而且還可能“弄巧成拙”，出現(xiàn)“好心干壞事”的局面。以下關(guān)于環(huán)境結(jié)構(gòu)與其他上層建筑結(jié)構(gòu)安排之間的底層邏輯關(guān)系也是如此，不一而足，只是不同的結(jié)構(gòu)安排之間的關(guān)系除了一般性也有其特殊性。

(四) 新結(jié)構(gòu)環(huán)境勞動理論：結(jié)構(gòu)變遷中環(huán)境與勞動的運行原理

目前，環(huán)境問題對勞動力供給、工資、勞動力流動、勞動生產(chǎn)率等的影響的學術(shù)研究比較豐富[22](P52-73)[23](P133-144)[24](P102-117)，也大致形成一門環(huán)境與勞動經(jīng)濟學，但并不是所有關(guān)于環(huán)境與勞動的研究都屬于新結(jié)構(gòu)環(huán)境勞動理論的范式。新結(jié)構(gòu)環(huán)境勞動理論更強調(diào)內(nèi)生于稟賦結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對環(huán)境與勞動運行的影響。新結(jié)構(gòu)環(huán)境勞動理論的底層邏輯是，環(huán)境結(jié)構(gòu)與勞動結(jié)構(gòu)的相互影響通過要素稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)機制產(chǎn)生。從橫向和縱向來看，由于不同發(fā)展階段存在的結(jié)構(gòu)性差異，環(huán)境結(jié)構(gòu)與勞動結(jié)構(gòu)的相互作用也應(yīng)要素稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的差異而不同。換句話說，由于要素稟賦結(jié)構(gòu)的地區(qū)和發(fā)展階段差異內(nèi)生出生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的差異，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的差異進一步內(nèi)生出環(huán)境結(jié)構(gòu)與勞動結(jié)構(gòu)運行的差異。即使在給定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀態(tài)下，若勞動結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定的最優(yōu)勞動結(jié)構(gòu)不匹配，則會扭曲勞動結(jié)構(gòu)與環(huán)境結(jié)構(gòu)的運行關(guān)系，例如，勞動結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不匹配不但會導致勞動效率低下，而且還會導致能源效率低下、環(huán)境污染加劇等環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲問題。究其原因，新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學認為，政府違背比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略是導致勞動結(jié)構(gòu)與環(huán)境結(jié)構(gòu)扭曲的關(guān)鍵因素。由于違背比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與最優(yōu)勞動結(jié)構(gòu)不匹配，進而加劇環(huán)境問題。當然，背后各種傳導機制需要結(jié)合具體議題予以具體分析。

(五) 新結(jié)構(gòu)環(huán)境空間理論：結(jié)構(gòu)變遷中環(huán)境與空間的運行原理

由于空間是人類經(jīng)濟活動的載體，任何經(jīng)濟活動都不能離開空間而存在[25](P2)，環(huán)境本身也具有空間屬性，因此，環(huán)境與空間具有內(nèi)在的關(guān)聯(lián)。由于要素在空間上的非均質(zhì)分布，不同空間點滿足人類經(jīng)濟活動的要素稟賦條件不同，因此，理性選擇的結(jié)果就是不同空間點的最優(yōu)生產(chǎn)方式不同，即不同空間的比較優(yōu)勢不同，那么，與之對應(yīng)的環(huán)境結(jié)構(gòu)也就不同。與此同時，由于環(huán)境稟賦在不同的空間分布不同，其對生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的作用也就不同，從而也會影響空間結(jié)構(gòu)的分布和變遷。據(jù)此可提出新結(jié)構(gòu)環(huán)境空間理論的基本假說：不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，環(huán)境與空間的運行關(guān)系不同，本質(zhì)上是在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段要素稟賦結(jié)構(gòu)不同，內(nèi)生的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)不同，不同的產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的空間特征和環(huán)境特征不同，從而導致環(huán)境與空間的關(guān)聯(lián)性不同。在給定的發(fā)展階段下，空間結(jié)構(gòu)與發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)相匹配，則空間結(jié)構(gòu)有利于減少污染、優(yōu)化生態(tài)環(huán)境；反之，則加劇污染、惡化生態(tài)環(huán)境。而發(fā)展戰(zhàn)略違背比較優(yōu)勢，是導致空間結(jié)構(gòu)扭曲的主要成因，從而使得空間結(jié)構(gòu)的環(huán)境效應(yīng)惡化。

(六) 新結(jié)構(gòu)環(huán)境開放理論：結(jié)構(gòu)變遷中環(huán)境與開放的運行原理

關(guān)于環(huán)境與對外貿(mào)易的已有研究十分豐富，即便在國內(nèi)也催生了海量的研究，可參見學術(shù)界對過去20年來這一議題的文獻計量分析[26](P47-56)。然而，這些研究思路主要聚焦于外貿(mào)或外資對環(huán)境的影響[27](P7-71)[28](P30-43)，當然對中國這一發(fā)展中國家的研究結(jié)論與其他發(fā)達國家的研究結(jié)論的諸多不同之處很多就是不同發(fā)展階段所引起的。這需要從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的底層邏輯予以解釋，必然會涉及的機制是不同發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同，對應(yīng)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)不同與環(huán)境結(jié)構(gòu)也不同，貿(mào)易結(jié)構(gòu)與環(huán)境結(jié)構(gòu)的關(guān)系也自然不同。除了采取新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學視角對貿(mào)易與外資與環(huán)境這一類老生常談的議題獲得新解之外，這里側(cè)重討論一下區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與全球價值鏈與環(huán)境關(guān)系的新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的看法。區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與全球價值鏈分工地位的變化都是由于稟賦結(jié)構(gòu)變遷導致的必然結(jié)果，伴隨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與全球價值鏈分工地區(qū)的變遷也就會產(chǎn)生對應(yīng)的環(huán)境問題的轉(zhuǎn)移和變化。例如，不同發(fā)展階段的經(jīng)濟體所處的全球價值鏈分工地位的不同對于碳排放水平的影響也會不同。例如，徐博以全球主要經(jīng)濟體為研究對象，在環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)模型基礎(chǔ)上，將GVC分工地位指數(shù)和CDIAC碳排放數(shù)據(jù)庫進行匹配組成面板數(shù)據(jù)，檢驗GVC分工地位對于碳排放水平的影響，發(fā)現(xiàn)與EKC模型相類似，GVC分工地位的上升對于碳排放的影響呈倒U型關(guān)系。其機制可能在于，GVC分工地位可以通過提高綠色能源使用率來降低碳排放量[29](P121-129)。

(七) 新結(jié)構(gòu)環(huán)境周期理論：結(jié)構(gòu)變遷中環(huán)境與周期的運行原理

經(jīng)濟周期或經(jīng)濟波動作為經(jīng)濟運行的一種常態(tài)，其與環(huán)境也將產(chǎn)生各種關(guān)聯(lián)。新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學認為，在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，經(jīng)濟波動的特征不同，且環(huán)境特征也不同，那么經(jīng)濟周期波動與環(huán)境的關(guān)系在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段也將呈現(xiàn)不同的運行關(guān)系。由于不同經(jīng)濟發(fā)展階段，要素稟賦結(jié)構(gòu)不同，內(nèi)生決定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同，而不同產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟波動特征不同。已有研究發(fā)現(xiàn)，欠發(fā)達經(jīng)濟體經(jīng)濟增長更波動的來源是其產(chǎn)業(yè)波動性更大；隨著發(fā)展水平的提高，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)從更波動的部門向更穩(wěn)定的部門轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟總的波動趨穩(wěn)定。例如，根據(jù)一些經(jīng)驗測算，標準差比較低的行業(yè)包括：印刷出版的標準差為2.5%、金屬制品(機械、電氣除外)以及機械、電行業(yè)的標準差為2.6%、專業(yè)科學設(shè)備的標準差為2.9%，標準差比較高的行業(yè)包括：鋼鐵和有色金屬為7.2%、紙張及產(chǎn)品的標準差為6.2%、皮革產(chǎn)品的標準差為4.9%、木制產(chǎn)品(家具除外)的標準差4.3%[30](P243-287)。與此同時，不同產(chǎn)業(yè)的環(huán)境特征不同，農(nóng)業(yè)的能耗和排污強度低于工業(yè)，而服務(wù)業(yè)又相對低于工業(yè)。因此，在不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀態(tài)下，經(jīng)濟波動與環(huán)境的運行關(guān)系不同。不僅如此，假若政府的發(fā)展戰(zhàn)略違背要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的比較優(yōu)勢，會導致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲，造成經(jīng)濟發(fā)展的不穩(wěn)定，從而影響經(jīng)濟波動與環(huán)境的運行關(guān)系。例如，違背比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略會導致經(jīng)濟周期波動擴大，造成經(jīng)濟運行不穩(wěn)定，增加企業(yè)的運行風險和成本，從而不利于環(huán)境治理投入，加劇環(huán)境污染等。

(八) 新結(jié)構(gòu)環(huán)境與制度理論(12)需要注意的是，該題目容易引起歧義，“新結(jié)構(gòu)環(huán)境與制度理論”中的“環(huán)境制度”是指環(huán)境結(jié)構(gòu)變量與制度結(jié)構(gòu)變量之間的關(guān)系，基于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學視角研究這兩個變量之間的關(guān)系，從而得到相應(yīng)的理論，而不僅僅指環(huán)境體系中的環(huán)境規(guī)制等的制度安排，具體的環(huán)境制度安排前面的章節(jié)已有所討論。：結(jié)構(gòu)變遷中環(huán)境與制度的運行原理

制度結(jié)構(gòu)作為一個復雜的體系，既包括環(huán)境體系中的環(huán)境規(guī)制等的制度結(jié)構(gòu)安排，也包括經(jīng)濟系統(tǒng)中金融制度、勞動制度、空間制度、開放制度等等。新結(jié)構(gòu)制度經(jīng)濟學從一般原理層面對制度安排的內(nèi)生性和變遷都作了探討[2](P1161-1235)[31](P1-18)。事實上，前述新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學也對環(huán)境體系中的制度安排及其變遷做了研究。因此，這部分側(cè)重探討經(jīng)濟系統(tǒng)中其他制度安排對環(huán)境的影響。新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學認為，不同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要不同的制度安排，且不同的產(chǎn)業(yè)具有不同的環(huán)境特性，那么在不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)下制度安排與環(huán)境的關(guān)系不同。例如，一般而言，農(nóng)業(yè)的交易服務(wù)需求低于工業(yè)，工業(yè)又低于服務(wù)業(yè)；與此同時，農(nóng)業(yè)的能耗和排污強度小于工業(yè)，而服務(wù)業(yè)又小于工業(yè)，因此，在每個發(fā)展階段，制度與環(huán)境的關(guān)系就有所不同。如果在每個發(fā)展階段制度體系提供的制度安排與其要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)不匹配，則會增加產(chǎn)業(yè)發(fā)展的交易成本，從而降低經(jīng)濟的運行效率，減少經(jīng)濟剩余，從而不利于環(huán)境治理投入，不利于減少環(huán)境污染。進一步地，新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學認為，政府違背比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略是導致制度與環(huán)境運行關(guān)系扭曲的主要成因。具體地，以財政分權(quán)體制為例，鄭潔等基于新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學視角，研究認為，財政分權(quán)在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段對環(huán)境治理的影響不同。當經(jīng)濟發(fā)展水平較低時，財政分權(quán)對環(huán)境治理的影響以負向的替代效應(yīng)為主；而當經(jīng)濟發(fā)展水平較高時，財政分權(quán)對環(huán)境治理的影響以正向的收入效應(yīng)為主[32](P67-73)。在此過程中，財政分權(quán)程度的提高有利于地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略遵循其比較優(yōu)勢，而遵循比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的地區(qū)，能夠有效地抑制財政分權(quán)對環(huán)境污染的負面沖擊[33](P57-70)。

十、結(jié)語

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學秉持馬克思唯物辯證法和歷史唯物主義，由要素稟賦和其結(jié)構(gòu)這一在每一時點給定、隨時間可變的物質(zhì)存在作為理論分析的出發(fā)點，將不同發(fā)展階段所具有的產(chǎn)業(yè)技術(shù)、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的結(jié)構(gòu)差異及其內(nèi)生性引入現(xiàn)代經(jīng)濟學之后，開啟了一場經(jīng)濟學的結(jié)構(gòu)革命[3](P1-18)[34](P81-107)。環(huán)境結(jié)構(gòu)本就是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學所要研究的復雜結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中的子系統(tǒng)，本文初步從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的底層邏輯勾勒了新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的主要邏輯架構(gòu)，圍繞主要議題探討了新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學的理論體系。當然，本文還僅僅是拋磚引玉，為后續(xù)的深入研究提供路線指南，其中存在大量的研究議題假說有待深入的理論和實證研究，基本原理還可以進一步精煉，框架體系也還可以進一步推敲。正如新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學是新時代中國特色社會主義政治經(jīng)濟學的重要組成一樣，新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學也是新時代中國特色社會主義思想中關(guān)于美麗中國研究的重要內(nèi)容。正如習近平總書記所深刻指出的那樣，生態(tài)環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展不是矛盾對立的關(guān)系，而是辯證統(tǒng)一的關(guān)系。生態(tài)環(huán)境保護的成敗歸根到底取決于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展方式。發(fā)展經(jīng)濟不能對資源和生態(tài)環(huán)境竭澤而漁，生態(tài)環(huán)境保護也不是舍棄經(jīng)濟發(fā)展而緣木求魚，要堅持在發(fā)展中保護、在保護中發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展與人口、資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)，使綠水青山產(chǎn)生巨大生態(tài)效益、經(jīng)濟效益、社會效益。探索生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的新路子，關(guān)鍵是要處理好綠水青山和金山銀山的關(guān)系。這不僅是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，而且是推進現(xiàn)代化建設(shè)的重大原則。需要加快深化新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟學，對豐富新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學學科體系有重要的理論意義，對我國和人類的生態(tài)文明建設(shè)也具有重要的實踐意義。

本文為慶祝南昌大學新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學研究院而刊發(fā)，感謝李汝資教授等同仁對本文的有益幫助。