我國海工裝備產業(yè)研發(fā)投入的經(jīng)濟效應

武曉嵐

遼寧大學經(jīng)濟學院，遼寧 沈陽 110031

1 問題的提出

海工裝備制造業(yè)是我國當前重點發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產業(yè)，是綜合應用先進研發(fā)設計水平、制造技術、前沿科技信息和新型復合材料的高端裝備制造業(yè)[1]。近些年來，我國海工裝備業(yè)迅速發(fā)展壯大，產業(yè)規(guī)模和國際市場競爭力不斷提升，已形成基本現(xiàn)代化的、較為完備的海工裝備產業(yè)體系，產業(yè)發(fā)展前景廣闊。然而，與歐美一些先進國家相比，我國海工裝備業(yè)仍然存在較大差距，整體實力不及歐美等發(fā)達國家[2]。主要表現(xiàn)是我國企業(yè)多位于世界海工裝備制造產業(yè)鏈的低端，產品附加值和企業(yè)利潤空間較低，海洋領域技術總體研發(fā)水平仍處于較低層次。究其原因，研發(fā)投入不足和技術創(chuàng)新能力弱是海工裝備企業(yè)普遍存在的問題，以企業(yè)為主體的產業(yè)創(chuàng)新體系還未建立起來，導致產業(yè)整體競爭力較弱。

本文以我國海工裝備產業(yè)上市公司為樣本，采用實證研究方法，一方面完善了海工裝備產業(yè)研發(fā)投入與經(jīng)濟效應的相關研究；另一方面也為海工裝備產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、跨越技術壁壘提供借鑒。

2 模型設計

樣本選擇與數(shù)據(jù)來源：在進行實證研究中，本文選擇的樣本是能代表海工裝備產業(yè)整體發(fā)展水平的40家上市公司。在綜合分析已有文獻關于海工裝備產業(yè)分類的基礎上，根據(jù)業(yè)務類型和特點，將海工裝備企業(yè)劃分為4種類型，如表1所示。

表1 我國海工裝備產業(yè)發(fā)展格局

各企業(yè)在海工裝備產業(yè)鏈中的地位和發(fā)展各有特點，本文選取40家上市公司2011—2018年的研發(fā)投入數(shù)據(jù)，這些樣本數(shù)據(jù)主要來源于國泰安數(shù)據(jù)庫中各公司財報的相關項目，少量缺失數(shù)據(jù)則在各公司歷年財報中進行手工查閱和收集，大致能反映企業(yè)研發(fā)投入的實際狀況。

3 研發(fā)投入與企業(yè)經(jīng)濟效應的實證分析結果

3.1 海工裝備企業(yè)經(jīng)營績效分析

通過表2分年度的企業(yè)資產收益率統(tǒng)計分析可以看出，2011—2018年我國海工裝備企業(yè)的資產收益率總體增速放緩，有4年的平均值在0左右浮動，在2016年和2018年均為負；資產收益率的標準差增加，說明企業(yè)之間績效差距增大。2011—2018年，企業(yè)的營業(yè)收入增長率平均值始終為正但呈下降趨勢，說明企業(yè)發(fā)展能力增速放緩；營業(yè)收入增長率標準差縮小，說明各企業(yè)發(fā)展能力之間的差距逐步縮小?？傮w上看，海工裝備企業(yè)營業(yè)收入增長率平均為12.227 19%，高于10%。

表2 海工裝備企業(yè)經(jīng)營績效水平

3.2 海工裝備企業(yè)研發(fā)投入強度分析

研發(fā)投入強度是本文實證研究中重點研究的變量，企業(yè)研發(fā)投入強度不僅代表著企業(yè)對于研發(fā)創(chuàng)新的重視程度、企業(yè)研發(fā)投入產出量大小，也在一定程度上反映企業(yè)未來的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

通過表3分年度研發(fā)投入強度統(tǒng)計可以看出，海工裝備企業(yè)平均研發(fā)投入強度由2011年的4.091 25%升至2018年的4.710 75%，總體呈增長趨勢，說明我國海工裝備企業(yè)正在逐步重視科技創(chuàng)新的作用，持續(xù)加大了研發(fā)投入力度。各海工裝備企業(yè)的研發(fā)投入強度有一定差距，最小不到1%，最大將近20%。

表3 海工裝備企業(yè)研發(fā)投入強度

4 政策建議

4.1 宏觀層面的政策建議

4.1.1 加強海工裝備產業(yè)的頂層設計

我國海工裝備產業(yè)在全球產業(yè)鏈高附加值領域中的地位仍落后于歐美國家，使得我國海工裝備企業(yè)的市場抗風險能力較弱，特別是在近幾年的市場低迷期，一直舉步維艱。這就需要從國家宏觀管理層面進行頂層設計，進一步明確海工裝備產業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向和階段性步驟，從我國海洋發(fā)展戰(zhàn)略和能源長期發(fā)展戰(zhàn)略角度出發(fā)，加快推進產業(yè)鏈整合，鼓勵企業(yè)加強自主創(chuàng)新能力和運營管理能力，構建有機聯(lián)系和深度合作的產業(yè)技術鏈，從而逐步實現(xiàn)我國高端設備和核心部件的獨立設計與制造能力，提高我國海工裝備產業(yè)價值鏈水平[3]。

4.1.2 加大對企業(yè)研發(fā)投入的支持和激勵力度

海工裝備制造業(yè)本身具有生產周期長、高投入和高風險的特征，存在著企業(yè)投資量巨大、資金籌集困難等現(xiàn)實問題；同時，運營周期長也會導致企業(yè)的投資回報滯后，加大企業(yè)經(jīng)營風險。因此，需要政府為海工裝備企業(yè)提供相應的資金支持或融資擔保，建立相關的科研項目基金，支持企業(yè)加大研發(fā)投入和其他生產要素的投入力度，在穩(wěn)步發(fā)展的基礎上實現(xiàn)跨越式增長。

4.1.3 出臺保護行業(yè)內民營企業(yè)的相關優(yōu)惠政策

海工裝備產業(yè)中的民營企業(yè)以其自身具有的較強市場適應能力和技術創(chuàng)新性，近年來發(fā)展迅速，成為產業(yè)中不可或缺的新生力量，但也同樣存在著經(jīng)營效益不穩(wěn)定、抵抗風險能力較弱等問題。因此，對于行業(yè)內具有獨特優(yōu)勢的民營企業(yè)，政府應出臺相關政策，加大扶持和保護力度，包括實施多種稅收優(yōu)惠、財政補貼、經(jīng)濟擔保和投融資優(yōu)惠政策等。

4.2 產業(yè)層面的發(fā)展建議

4.2.1 進一步提高企業(yè)研發(fā)投入績效

在自主創(chuàng)新開發(fā)過程中，企業(yè)應逐步實現(xiàn)由易向難、由詳細設計向概念設計的過渡和轉化，攻克難關，積極了解和把握世界海工裝備產業(yè)先進技術的制高點。在進行與研發(fā)相關的生產要素投入過程中，要重視提高企業(yè)技術投入產出效率，高效率地實現(xiàn)對國外先進技術的吸收、消化和轉化[4]。

4.2.2 實現(xiàn)研發(fā)創(chuàng)新與產業(yè)鏈的融合

海工裝備制造企業(yè)要采取產、學、研、用相結合的發(fā)展模式，建立與產業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同配合的研發(fā)創(chuàng)新合作機制，形成產業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，以提升海工裝備產業(yè)的整體研發(fā)創(chuàng)新能力，打造以自主創(chuàng)新為主的、完善的產業(yè)鏈創(chuàng)新體系。企業(yè)要注重提升核心配套設備和關鍵部件的研發(fā)制造能力，加大產業(yè)鏈整合效應，提高產業(yè)發(fā)展的集聚效應。

4.2.3 積極實現(xiàn)與科研機構的合作

企業(yè)應加強與相關研發(fā)機構和科研院所的合作，重視和支持基礎理論和應用技術的前瞻性研究和創(chuàng)新性研究，完善海工裝備技術創(chuàng)新理論體系，組建各種形式的研發(fā)創(chuàng)新團隊，著重培養(yǎng)一批海工研發(fā)領域的高素質人才。