中文多卷書和叢書編目的特例分析*

柴榮 李國(guó)珍 葛紅梅

（中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所，北京 100005）

多卷書與叢書都是圖書館中常見的館藏文獻(xiàn)類型，是圖書館編目工作的必然組成部分。多卷書是指因內(nèi)容過多或存在多個(gè)主題等原因，將同一著作分若干卷出版的圖書，在內(nèi)容上聯(lián)系密切，共同圍繞一個(gè)主題形成一個(gè)有機(jī)整體，具有嚴(yán)密的邏輯性、系統(tǒng)性和整體性，不可分割，通常使用“冊(cè)”“卷”“篇”“輯”“集”等量詞或者直接用數(shù)字來(lái)體現(xiàn)多卷書的分冊(cè)[1]。多卷書通常具有以下特點(diǎn)：①在形式上由總到分，一部著作被分成兩卷或兩卷以上出版；②在內(nèi)容上通常圍繞一個(gè)共同的主題開展，有一個(gè)共同的總題名，多數(shù)分卷有分卷題名，少數(shù)分卷沒有題名，僅有卷號(hào)，各卷相互間有著必然聯(lián)系，是一個(gè)有機(jī)整體；③多數(shù)各分卷有獨(dú)立的ISBN號(hào)，也有的整套共用一個(gè)ISBN號(hào)。叢書是指將多種單獨(dú)著作匯集成一套出版的圖書，在內(nèi)容上各冊(cè)之間相互獨(dú)立，可單獨(dú)成書，在叢書名中通常含有叢書、文集、系列、全集、匯編等字樣[2-3]。叢書通常具有以下特點(diǎn)：①在形式上由分到總，多種獨(dú)立著作總匯成一套著作出版；②在內(nèi)容上各冊(cè)之間雖有一定聯(lián)系，但每一本書是一部完整獨(dú)立的著作，有一個(gè)總的叢書名，各分冊(cè)有分冊(cè)名；③各冊(cè)有獨(dú)立的ISBN號(hào)。多卷書與叢書都屬于一次性或陸續(xù)出版的多層次出版物，都是作為一個(gè)整體，有一個(gè)總題名，在出版形式上分卷、冊(cè)出版，各分卷冊(cè)又有各自獨(dú)立的題名。但二者又有各自的特點(diǎn)，多卷書各卷圍繞一個(gè)主題，各卷之間相輔相成，組成一個(gè)整體；而叢書各分冊(cè)一般是相對(duì)獨(dú)立的完整著作，有各自的主題，分冊(cè)間沒有必然聯(lián)系，可自成體系。

由于科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展，專業(yè)技術(shù)的劃分越來(lái)越精細(xì)化，交叉學(xué)科日漸增多，文獻(xiàn)本身變得復(fù)雜，加之近些年多卷書和叢書在內(nèi)容編排和出版形式上的多樣性，經(jīng)常出現(xiàn)一些既有叢書的特點(diǎn)，也有多卷書元素的套書，使得多卷書與叢書的界限開始變得模糊。因此，多卷書和叢書的鑒定及編目方式的選擇成為圖書館編目工作的難點(diǎn)和重點(diǎn)[4]。對(duì)于這類文獻(xiàn)的編目，不應(yīng)僅依據(jù)二者各自出版形式特點(diǎn)簡(jiǎn)單認(rèn)定其為多卷書或叢書，而應(yīng)結(jié)合文獻(xiàn)內(nèi)容加以分析比較，仔細(xì)辨識(shí)，合理分類，準(zhǔn)確揭示多卷書和叢書的內(nèi)容特征，提高編目數(shù)據(jù)質(zhì)量。

1 多卷書與叢書的編目現(xiàn)狀

根據(jù)《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》（第二版），多卷書與叢書的傳統(tǒng)揭示方法分為集中著錄和分散著錄兩種。集中著錄是將多卷書或叢編文獻(xiàn)進(jìn)行整體著錄，將其組成部分著錄在附注項(xiàng)的子目中。整套集中著錄時(shí)，分類就只能給一個(gè)索書號(hào)，優(yōu)點(diǎn)是能使整套書集中排架，缺點(diǎn)是各子目書查找起來(lái)很不方便。分散著錄是將多卷書或叢編文獻(xiàn)某一組成部分進(jìn)行完整著錄，形成分散款目，將其叢編題名與其他細(xì)節(jié)著錄于叢編項(xiàng)中。整套書采用分散著錄時(shí)，每種書單獨(dú)分類，有單獨(dú)的索書號(hào)，一整套書不集中排架，分散到相關(guān)各類，優(yōu)點(diǎn)是便于查找到子目書，節(jié)省了讀者獲取文獻(xiàn)信息的時(shí)間，提高了檢全率，缺點(diǎn)是看不到套書的整體狀況。

但文獻(xiàn)編目規(guī)則中并沒有明確規(guī)定多卷書與叢書在何種情況下集中著錄、何種情況下分散著錄。加之多卷書與叢書二者在出版方式、內(nèi)容結(jié)構(gòu)、著錄方式上有許多相似之處，若不加以分析比較，很難確定應(yīng)該選取何種編目方式，這就導(dǎo)致同一種或同一類書在不同圖書館或在同一圖書館不同編目人員之間存在選取著錄方式不一致的現(xiàn)象，使得同一套叢書或多卷書出現(xiàn)兩個(gè)不同的編目結(jié)果，甚至給出不同的分類號(hào)，導(dǎo)致分類編目數(shù)據(jù)混亂。

北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院圖書館（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)和圖書館”）以《中國(guó)機(jī)讀目錄格式使用手冊(cè)》為指導(dǎo)，將《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》（第二版）和《中國(guó)圖書館分類法》（第五版）分別作為中文編目的重要規(guī)則和主要分類依據(jù)。從方便讀者檢索的角度出發(fā)，結(jié)合圖書館實(shí)際情況及醫(yī)學(xué)圖書館的自身特點(diǎn)，對(duì)常見類型的多卷書和叢書分別采取“分散著錄，集中標(biāo)引”和“分散著錄，分散標(biāo)引”的編目方式，各分卷（冊(cè)）有獨(dú)立的書目數(shù)據(jù)[1-2]。對(duì)于特殊類型文獻(xiàn)，則具體問題具體分析，本著如實(shí)揭示文獻(xiàn)外表特征和內(nèi)容特征的原則，選取最佳的編目方式。

2 常規(guī)多卷書和叢書的編目方式

常規(guī)多卷書主要有以下4種類型[4]：①在一個(gè)總題名下，各分卷有分卷題名和卷號(hào)；②在一個(gè)總題名下，無(wú)分卷題名，用數(shù)字或上中下等標(biāo)識(shí)區(qū)分各分卷；③在一個(gè)總題名下，有分卷題名，無(wú)卷號(hào)；④一個(gè)總題名，多個(gè)分卷題名。對(duì)常規(guī)多卷書的編目，主要采取以下方法：在總卷題名有檢索意義的情況下，總卷題名著錄于200字段$a子字段，分卷題名著錄于$i子字段，多重分卷題名的重復(fù)$i子字段，有分卷號(hào)的著錄于$h子字段，在517字段做分卷題名檢索點(diǎn)，責(zé)任者通常著錄總卷責(zé)任者，依據(jù)總卷題名內(nèi)容著錄主題和分類標(biāo)引[5-6]。

常規(guī)叢書主要有以下3種類型：①有一個(gè)總叢書名，各分冊(cè)有分冊(cè)名；②有多個(gè)叢書名，即叢書名、附屬叢書名，有的還有叢書編號(hào)或分冊(cè)編號(hào)；③以叢書形式出版，在內(nèi)容上圍繞一個(gè)主題，叢書名與各分冊(cè)名有明顯的所屬關(guān)系。對(duì)常規(guī)叢書的編目，主要采取以下方法：叢書名通常作為叢編項(xiàng)著錄于225字段$a子字段，叢書編號(hào)著錄于$h子字段，410字段著錄叢編款目作為檢索點(diǎn)。分冊(cè)題名作為正題名著錄于200字段$a子字段，有分冊(cè)編號(hào)的著錄于$h子字段，責(zé)任者著錄分冊(cè)責(zé)任者，按分冊(cè)題名內(nèi)容做主題和分類標(biāo)引[7-8]。

3 多卷書與叢書編目的特殊問題分析

協(xié)和圖書館是專業(yè)性較強(qiáng)的高校圖書館，是國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心（NSTL）醫(yī)學(xué)分中心，擁有豐富的醫(yī)學(xué)信息資源[4]。由于醫(yī)學(xué)專業(yè)本身分類較細(xì)、專業(yè)性強(qiáng)且交叉學(xué)科較多，醫(yī)學(xué)資源本身的分類較為復(fù)雜，加之近些年多卷書和叢書在內(nèi)容編排和出版形式上的多樣性，經(jīng)常出現(xiàn)一些既像多卷書又像叢書的套書，界定困難，給編目工作帶來(lái)較多挑戰(zhàn)。在醫(yī)學(xué)類多卷書和叢書的編目工作中盡量做到準(zhǔn)確化、專業(yè)化、精細(xì)化對(duì)于提高資源利用率具有非常重要的作用。下面通過一些具體實(shí)例對(duì)這些特殊情況的編目進(jìn)行分析。

3.1 多層次分卷題名

多層次分卷題名是指一套多卷書中各分卷題名下又包含分題名。例如，《食管和食管胃交界部癌》[9]，總卷題名為《NCCN腫瘤學(xué)臨床實(shí)踐指南（NCCN指南）》，一級(jí)分卷題名為《消化系統(tǒng)腫瘤指南》，一級(jí)分卷題名下又包含分卷題名，即二級(jí)分卷題名為《食管和食管胃交界部癌》。這種有多層次分卷題名的多卷書，如按常規(guī)多卷書編目，將總卷名作為正題名著錄，標(biāo)引時(shí)將其歸入上位類腫瘤學(xué)，會(huì)存在以下不足：①范圍過大，不利于讀者在最短時(shí)間檢索到最符合自身需求的資源；②不利于后續(xù)其他分卷標(biāo)引的連續(xù)性與準(zhǔn)確性。

從各級(jí)卷名來(lái)看，該書的大主題是“腫瘤學(xué)”和“消化系統(tǒng)腫瘤”，而主要論述的內(nèi)容是小主題“消化系統(tǒng)腫瘤”，這種情況著錄時(shí)將總卷題名著錄于200字段$a子字段，兩級(jí)分卷題名分別著錄于兩個(gè)$i子字段，因分卷題名具有獨(dú)立檢索意義，在517字段為其提供檢索點(diǎn)。總卷責(zé)任者著錄于200字段$f子字段，兩級(jí)分卷責(zé)任者著錄于200字段$g子字段，在702字段、711字段做檢索點(diǎn)。依小主題的學(xué)科屬性歸類，按一級(jí)分卷題名“消化系統(tǒng)腫瘤”做主題標(biāo)引，606字段主題詞依據(jù)《中文醫(yī)學(xué)主題詞表（2020版）》取“消化系統(tǒng)腫瘤”，分類標(biāo)引690字段分類到四級(jí)類目R735消化系腫瘤，對(duì)后續(xù)二級(jí)題名不同的其他分冊(cè)，在索書號(hào)中加區(qū)別號(hào)進(jìn)行區(qū)分。著錄格式見圖1。

圖1 含多層次分卷題名的多卷書著錄示例

采用以上方法對(duì)有多層次分卷題名的多卷書編目，既可準(zhǔn)確聚焦主題，縮小范圍，利于讀者準(zhǔn)確、快捷地檢索到最符合自身需求的資源，又對(duì)后續(xù)分冊(cè)資源標(biāo)引的連續(xù)性與準(zhǔn)確性留有余地。

3.2 按多卷書編目的叢書

有時(shí)一套叢書由于其特殊性，在編目時(shí)不按叢書的方式編目，而按多卷書方式編目更合理準(zhǔn)確。例如，《臨床檢驗(yàn)一萬(wàn)個(gè)為什么：檢驗(yàn)質(zhì)量管理分冊(cè)》[10]，是一套包含10本分冊(cè)的叢書，叢書名為《臨床檢驗(yàn)一萬(wàn)個(gè)為什么》，該分冊(cè)題名為《檢驗(yàn)質(zhì)量管理分冊(cè)》。

如按常規(guī)叢書著錄，正題名應(yīng)取分冊(cè)題名，著錄于200字段$a子字段，叢書名著錄于225字段$a子字段，在410字段著錄叢編款目作為檢索點(diǎn)，責(zé)任者取分冊(cè)責(zé)任者，著錄于701字段$a子字段，按分冊(cè)題名內(nèi)容做主題和分類標(biāo)引。

但從題名來(lái)看，此套書的叢書名也是正題名，且題名有檢索意義，能表達(dá)一個(gè)獨(dú)立的概念，叢書名與分冊(cè)名有醫(yī)學(xué)上的所屬關(guān)系，所以按多卷書編目更合理。叢書名按總卷名作為正題名著錄于200字段$a子字段，各分冊(cè)題名按分卷題名著錄于200字段$i子字段，總責(zé)任者著錄于200字段$f子字段，各分卷責(zé)任者著錄于200字段$g子字段，各分卷題名與責(zé)任者分別在517字段和701字段、702字段做題名和責(zé)任者檢索點(diǎn)，按正題名內(nèi)容“臨床檢驗(yàn)”做主題和標(biāo)引，606字段主題詞取“臨床實(shí)驗(yàn)室技術(shù)”，690字段分類到四級(jí)類目R446實(shí)驗(yàn)室診斷，雖主要內(nèi)容論述的也是小主題“檢驗(yàn)質(zhì)量管理”，但從該書前言內(nèi)容可知，并非所有分冊(cè)主題在R446下位類均有所屬，因此，統(tǒng)一歸到R446可使整套書信息集中。著錄格式見圖2。

圖2 按多卷書編目的叢書著錄示例

因此，當(dāng)叢書名與各分冊(cè)名之間有醫(yī)學(xué)意義上的所屬關(guān)系，且叢書名有檢索意義，建議按多卷書方式編目。首先，可以清晰地揭示與反應(yīng)個(gè)體與整體在內(nèi)容上的所屬關(guān)系與形式特征；其次，在作分類標(biāo)引時(shí)可以統(tǒng)一分到一個(gè)類目下，使得這類從屬關(guān)系密切的一套書不會(huì)分散，最大限度地使書目信息集中，提高讀者檢索的查全率，同時(shí)也方便同類書籍的排架管理。

3.3 卷冊(cè)混搭

有時(shí)一套書中的各單冊(cè)下包含多卷，卷中又包含多冊(cè)。例如《中國(guó)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物學(xué)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)匯編及實(shí)施指南》（第一卷）（上冊(cè)）[11]一書，《中國(guó)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物學(xué)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)匯編及實(shí)施指南》是分冊(cè)題名，分冊(cè)卷號(hào)為“第一卷”，分冊(cè)是“上冊(cè)”，其上位的叢書題名是《實(shí)驗(yàn)動(dòng)物科學(xué)叢書3》，附屬叢書題名是《實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理系列》，附屬叢編號(hào)是“I”。這種情況看起來(lái)一層套一層比較復(fù)雜，但只要把各層關(guān)系分析清楚，著錄和標(biāo)引也就變得簡(jiǎn)單了。

首先，找出叢書名《實(shí)驗(yàn)動(dòng)物科學(xué)叢書3》，著錄于叢編項(xiàng)225字段$a子字段，這套書的另一個(gè)特殊點(diǎn)是還有一個(gè)附屬叢編名《I實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理系列》，將其按附屬叢編名著錄于225字段$i子字段，附屬叢編號(hào)“I”著錄于225字段$h子字段，在叢編款目連接項(xiàng)410字段著錄叢編信息，$a叢編名、$h附屬叢編號(hào)、$i附屬叢編名，向上連接叢編，用作叢編款目的檢索點(diǎn)；其次，將分冊(cè)題名《中國(guó)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物學(xué)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)匯編及實(shí)施指南》作為正題名著錄于200字段$a子字段，其包含的分卷卷號(hào)“第一卷”著錄于200字段$h子字段，分卷中包含的分冊(cè)“上冊(cè)”著錄于200字段$h子字段，責(zé)任者著錄于701字段。按正題名內(nèi)容“實(shí)驗(yàn)動(dòng)物科學(xué)”做主題和分類標(biāo)引，606字段主題詞取“實(shí)驗(yàn)動(dòng)物科學(xué)”，690字段分類到一級(jí)類目R-332醫(yī)用實(shí)驗(yàn)動(dòng)物學(xué)。著錄格式見圖3。

這種編目方式常用于既有多重題名又有多重分卷冊(cè)標(biāo)識(shí)，關(guān)系煩瑣、層次復(fù)雜的圖書。其優(yōu)勢(shì)在于能準(zhǔn)確揭示出圖書主要內(nèi)容，且各級(jí)題名之間層次清晰，圖書狀態(tài)一目了然，不會(huì)出現(xiàn)漏著、少著的情況，提供更多檢索入口，保證讀者檢索的查準(zhǔn)率。這類型書籍所包含的分卷冊(cè)數(shù)目不少，這種編目方式更有利于后續(xù)分冊(cè)編目數(shù)據(jù)的規(guī)范。

概括來(lái)說(shuō)，特殊形式多卷書和叢書的編目關(guān)鍵是要把握3點(diǎn)：①盡可能揭示文獻(xiàn)的核心內(nèi)容；②充分考慮文獻(xiàn)的整體和各個(gè)組成部分之間的邏輯關(guān)系，使之條理清晰、有據(jù)可依；③為后續(xù)其他分卷冊(cè)的編目留有余地。

4 結(jié)語(yǔ)

文獻(xiàn)編目工作是圖書館工作的基礎(chǔ)，直接影響資源的檢索效率和共享程度。現(xiàn)有規(guī)范化的編目條例并不能完全涵蓋特殊形式的多卷書和叢書的編目情形，編目員在實(shí)際工作中遇到特殊情況時(shí)仍會(huì)感到迷惑。因此，筆者建議：第一，靈活應(yīng)用編目方法，對(duì)特殊形式多卷書和叢書的編目，可不必完全按現(xiàn)有的編目規(guī)則逐條套用，應(yīng)根據(jù)每種多卷書或叢書自身特點(diǎn)和學(xué)科特點(diǎn)，具體問題具體分析，尋找合適的編目方法，變通地進(jìn)行著錄和標(biāo)引，力求全面描述文獻(xiàn)實(shí)體，正確標(biāo)引、科學(xué)聚類，在最大程度上保證編目數(shù)據(jù)滿足用戶檢索需求；第二，修改或調(diào)整現(xiàn)有編目規(guī)則，無(wú)論是編目規(guī)則還是分類標(biāo)引規(guī)則，都應(yīng)該隨著資源多樣化的發(fā)展不斷更新，借鑒RDA（Resource Description and Access）的編目思想，對(duì)現(xiàn)有編目規(guī)則作出修改或調(diào)整，使得編目規(guī)則具有較強(qiáng)的兼容性和靈活性，加強(qiáng)編目條例、規(guī)范對(duì)編目實(shí)踐的指導(dǎo)，盡可能充分揭示書目信息，全面地反映資源內(nèi)容，為用戶準(zhǔn)確快捷地檢索提供便利。