基于LDA主題模型的自貿(mào)區(qū)治理政策文本聚類(lèi)分析
——以遼寧自貿(mào)區(qū)為例*

李 磊，李梓閣

(天津大學(xué) 公共管理學(xué)院，天津 300072)

一、引言

近年來(lái)，大數(shù)據(jù)技術(shù)在現(xiàn)代城市治理各個(gè)領(lǐng)域持續(xù)賦能，不斷提升政府治理能力的現(xiàn)代化水平。十九屆四中全會(huì)提出“建立健全運(yùn)用人工智能、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段進(jìn)行行政管理的制度規(guī)則”。2020年4月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》，首次明確將加快培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，發(fā)揮數(shù)據(jù)的創(chuàng)新引擎和基礎(chǔ)資源作用。由此可見(jiàn)，大數(shù)據(jù)在政府治理過(guò)程中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。與此同時(shí)，大數(shù)據(jù)也推動(dòng)了公共管理、公共政策相關(guān)學(xué)科的研究方法革新，如通過(guò)數(shù)據(jù)融合與智慧協(xié)同優(yōu)化城市群公共服務(wù)治理[1]；運(yùn)用大數(shù)據(jù)模型分析已頒布公共政策實(shí)施中的問(wèn)題，從而提升政策治理效果等。其中，政策文本聚類(lèi)能夠結(jié)合定量化主題建模，深層次挖掘爆棚式增長(zhǎng)的海量數(shù)據(jù)，分析大樣本量的復(fù)雜政策文本，為政府管理方式優(yōu)化及體制機(jī)制改革提供參考，也為提升決策質(zhì)量、政策的制定及執(zhí)行效果提供新的研究思路。

自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略由黨的十八大提出，隨后黨的十八屆三中、五中全會(huì)提出加快戰(zhàn)略實(shí)施，構(gòu)建全球化高水平自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)。該戰(zhàn)略旨在通過(guò)對(duì)外開(kāi)放促進(jìn)發(fā)展、改革和創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變和行政體制改革，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變及結(jié)構(gòu)優(yōu)化，為各區(qū)域提供有價(jià)值的參考范本。2013年9月，我國(guó)首個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“自貿(mào)區(qū)”)于上海成立。2017年3月，國(guó)務(wù)院頒布《中國(guó)(遼寧)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《總體方案》)，提出以遼寧自貿(mào)區(qū)為引擎提升東北地區(qū)發(fā)展整體競(jìng)爭(zhēng)力和對(duì)外開(kāi)放水平，全面深化改革?，F(xiàn)階段，遼寧自貿(mào)區(qū)建設(shè)時(shí)間短，仍有市場(chǎng)化發(fā)育不完善、法律法規(guī)制度亟待健全等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。量化政策研究能夠探究遼寧自貿(mào)區(qū)建設(shè)的側(cè)重點(diǎn)，同時(shí)發(fā)現(xiàn)政策制定過(guò)程中可能存在的不足，為研究我國(guó)其他地區(qū)的治理研究提供經(jīng)驗(yàn)?；诖?，本文聚焦于遼寧自貿(mào)區(qū)治理政策，引入LDA模型加權(quán)算法，對(duì)2017年4月1日至2019年6月30日期間國(guó)家及地方發(fā)布的遼寧自貿(mào)區(qū)政策文本進(jìn)行聚類(lèi)分析，探究政策主題強(qiáng)度、主題領(lǐng)域及主題結(jié)構(gòu)，以期在全面的政策文本分析基礎(chǔ)上精準(zhǔn)挖掘自貿(mào)區(qū)治理的問(wèn)題，為改善政策質(zhì)量及提升治理水平提供有益參考。

二、文獻(xiàn)梳理與述評(píng)

(一)關(guān)于文本聚類(lèi)方法的研究

文本聚類(lèi)(Text clustering)是無(wú)監(jiān)督的機(jī)器學(xué)習(xí)方法，它能高效地組織、導(dǎo)航文本信息，將無(wú)結(jié)構(gòu)的自然語(yǔ)言轉(zhuǎn)化為可計(jì)算的特征文本，利用參數(shù)計(jì)算文本主題。文本聚類(lèi)方法最初是利用文本中特征詞來(lái)表示文本的向量空間模型(Vector Space Model，VSM)，從而出現(xiàn)TF-IDF算法模型，但其存在向量維度過(guò)高、數(shù)據(jù)稀疏、同義詞和多義詞等問(wèn)題[2]。基于此，Deerwester(迪爾韋斯特)等學(xué)者提出潛在語(yǔ)義分析模型(Latent Semantic Analysis，LSA)[3]，用于挖掘文本與詞語(yǔ)之間潛在的語(yǔ)義關(guān)聯(lián)。隨后Hofmann(霍夫曼)對(duì)LSA優(yōu)化，提出PLSA模型(Probabilistic Latent Semantic Analysis)[4]，實(shí)現(xiàn)對(duì)LSA的延伸，用概率模型的方式對(duì)文本進(jìn)行聚類(lèi)。盡管PLSA能夠有效避免復(fù)雜計(jì)算，但隨著文本和詞語(yǔ)個(gè)數(shù)的增加、數(shù)據(jù)規(guī)模增大，它仍存在計(jì)算會(huì)變得復(fù)雜等問(wèn)題。為解決此問(wèn)題，現(xiàn)已發(fā)展到更成熟的概率生成模型——潛在Dirichlet分類(lèi)模型(LDA)，在文獻(xiàn)主題挖掘、網(wǎng)絡(luò)輿情、新聞話(huà)題研究、文本情感分析以及生物醫(yī)藥等領(lǐng)域應(yīng)用廣泛。

目前，文本聚類(lèi)在信息檢索、智能推薦等領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用，可以實(shí)現(xiàn)提升檢索系統(tǒng)中信息檢索的準(zhǔn)確度及查全率；在網(wǎng)站運(yùn)營(yíng)中通過(guò)分析用戶(hù)網(wǎng)絡(luò)行為，為不同群體匹配興趣模式類(lèi)型，精準(zhǔn)推薦與之需求相匹配的個(gè)性化信息或服務(wù)等。例如微軟公司采集用戶(hù)歷史查詢(xún)信息文本，運(yùn)用聚類(lèi)技術(shù)推測(cè)用戶(hù)的查詢(xún)偏好，進(jìn)而更新搜索引擎中的“常用問(wèn)題解答”板塊；美國(guó)密西西根大學(xué)研究開(kāi)發(fā)的內(nèi)容推薦系統(tǒng)Web In Essence可以通過(guò)聚類(lèi)處理，提取日常新聞中的主要信息，形成內(nèi)容摘要。文本聚類(lèi)在國(guó)內(nèi)外政府治理相關(guān)研究方面也有所體現(xiàn)，Prior(普廖爾)和Talamini(塔拉米尼)分別對(duì)英國(guó)衛(wèi)生領(lǐng)域[5]、政府公文進(jìn)行了研究[6]。鄭石明等學(xué)者運(yùn)用共詞與聚類(lèi)分析展示了政策聚焦點(diǎn)的變遷軌跡，反映出我國(guó)環(huán)境政策的變遷邏輯[7]。郎玫通過(guò)文本聚類(lèi)得出甘肅省各市級(jí)政府主題模型并與中央職能進(jìn)行了匹配性分析[8]。張濤、馬海群闡釋了政策文本主題聚類(lèi)、文本計(jì)算等[9]。

(二)關(guān)于自貿(mào)區(qū)治理的研究

國(guó)外有關(guān)自貿(mào)區(qū)治理的研究主要集中在制度模式及規(guī)制。制度模式多研究負(fù)面清單和貿(mào)易便利化。Patrick Low(帕特里克·羅)提出負(fù)面清單的潛在特點(diǎn)包括增強(qiáng)市場(chǎng)開(kāi)放透明度、擴(kuò)大開(kāi)放和自由化程度及在未來(lái)自動(dòng)開(kāi)放創(chuàng)新行業(yè)或先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域[10]。William Kerr(威廉·克爾)提出其可以有效規(guī)避正面清單制度實(shí)施中投資管理制度透明度降低等問(wèn)題[11]。關(guān)于貿(mào)易便利化制度模式，國(guó)外自貿(mào)區(qū)建設(shè)國(guó)際貿(mào)易單一窗口。在阿姆斯特丹港，政府監(jiān)管部門(mén)和企業(yè)商業(yè)系統(tǒng)無(wú)縫隙銜接，商品通關(guān)阻礙減少；美國(guó)、日本建立提前審批制度；巴拿馬科隆自貿(mào)區(qū)采取寬范圍的豁免關(guān)稅制度、簡(jiǎn)化的稅收體系和稅收優(yōu)惠制度；新加坡政府建設(shè)綜合門(mén)戶(hù)網(wǎng)站，將海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫等機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站上呈現(xiàn)，提供一體化信息查詢(xún)服務(wù)。Pak,A(帕克)和F. Majd(馬吉德)提出自貿(mào)區(qū)治理必須以空間規(guī)劃為導(dǎo)向以實(shí)現(xiàn)一體化[12]。

西方對(duì)于自貿(mào)區(qū)規(guī)制的探究主要包括以下方面：首先是法律規(guī)制。Hamada K(哈馬達(dá))致力于研究法律政策的制定，尤其是貨物保護(hù)方面[13]。彭德雷認(rèn)為建立自貿(mào)區(qū)的法律評(píng)估機(jī)制，是保持自貿(mào)區(qū)健康可持續(xù)發(fā)展的需要[14]。其次是貨物進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)制。為實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大出口目的，采用的規(guī)制方法需要與進(jìn)出口貨物的屬性相適配。最后是金融服務(wù)等功能規(guī)制。國(guó)際貿(mào)易新規(guī)制中金融服務(wù)包括審慎措施認(rèn)許、支付自律組織、清算系統(tǒng)及信息處理等八個(gè)模塊。國(guó)外目前自貿(mào)區(qū)政府規(guī)制有：美國(guó)自貿(mào)區(qū)實(shí)行的“受讓人”體制，即委員會(huì)授予“受讓人”監(jiān)管經(jīng)營(yíng)者的權(quán)利；歐盟各成員國(guó)自貿(mào)區(qū)多將州議會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，由市政府和歐盟海關(guān)共同發(fā)揮監(jiān)督功能；拉丁美洲以巴拿馬和智利為代表，由中央政府專(zhuān)門(mén)設(shè)立董事會(huì)，政企合一對(duì)自貿(mào)區(qū)進(jìn)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理。

國(guó)內(nèi)關(guān)于自貿(mào)區(qū)治理的研究更多聚焦于管理體制與制度創(chuàng)新。任曉莉提出完善的自貿(mào)區(qū)管理體制能夠幫助其對(duì)標(biāo)自貿(mào)港實(shí)現(xiàn)頂格開(kāi)放[15]。王孝松等認(rèn)為自貿(mào)區(qū)不能完全照搬照抄上海的管理機(jī)制及政策，要有各自的發(fā)展定位[16]。蔡小慎結(jié)合實(shí)踐將我國(guó)自貿(mào)區(qū)政府治理模式進(jìn)行分類(lèi)，并提出市場(chǎng)取向治理模式創(chuàng)新[17]。周漢民主張國(guó)家層面建立協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，市場(chǎng)作用及政府監(jiān)管兩手不放松，完善事中事后管理及投資管理等機(jī)制的構(gòu)建[18]。蔡春林提出合作治理的重要性，倡導(dǎo)產(chǎn)業(yè)組織、企業(yè)及行業(yè)協(xié)會(huì)等多方提升參與度，實(shí)現(xiàn)塑造新型政商關(guān)系的目標(biāo)，構(gòu)建快速反饋企業(yè)利益訴求的相關(guān)機(jī)制[19]。王全興提出在自貿(mào)區(qū)治理中對(duì)社會(huì)組織建設(shè)的創(chuàng)新要從其法律地位、管理模式、協(xié)調(diào)方式等方面著手[20]。唐健飛將制度創(chuàng)新的內(nèi)容概括為“境內(nèi)關(guān)外”監(jiān)管模式、“負(fù)面清單”“事中事后”管理模式、“一口受理”服務(wù)模式[21]。高凜認(rèn)為要從信息平臺(tái)構(gòu)建、社會(huì)征信體系完善等角度優(yōu)化負(fù)面清單下的事中事后監(jiān)管制度[22]。胡鳳喬等從制度創(chuàng)新等角度提出中國(guó)自貿(mào)區(qū)制度外溢效應(yīng)的優(yōu)化路徑[23]。申遠(yuǎn)等從市場(chǎng)空間經(jīng)濟(jì)集聚效果角度研究自貿(mào)區(qū)管理制度創(chuàng)新機(jī)理與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)[24]。

(三)文獻(xiàn)述評(píng)

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的梳理，我們發(fā)現(xiàn)：首先，國(guó)內(nèi)外對(duì)自貿(mào)區(qū)治理的研究主要采用質(zhì)性研究的方法對(duì)具體制度實(shí)施成效或是問(wèn)題作剖析，較少?gòu)暮暧^層面對(duì)政策文本進(jìn)行總結(jié)歸納、系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)分析及梳理。其次，對(duì)于自貿(mào)區(qū)治理政策文本的研究側(cè)重于政策解讀、政策評(píng)估等方面，少有結(jié)合大數(shù)據(jù)方法對(duì)政策文本內(nèi)容進(jìn)行分析。最后，LDA較多應(yīng)用于商業(yè)行為、網(wǎng)絡(luò)輿情研究等領(lǐng)域，而在政府現(xiàn)代化治理的研究方面涉及較少。因此，本文將LDA模型應(yīng)用于現(xiàn)代化治理領(lǐng)域，科學(xué)準(zhǔn)確地對(duì)大規(guī)模遼寧自貿(mào)區(qū)進(jìn)行政策文本聚類(lèi)分析，研究政策的分布特點(diǎn)，全面系統(tǒng)地在政策研究層面挖掘遼寧自貿(mào)區(qū)建設(shè)問(wèn)題，完善已有研究并為自貿(mào)區(qū)治理提供一種全新的研究視角。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)研究框架

本文立足于現(xiàn)代化治理的新階段，將如何運(yùn)用大數(shù)據(jù)方法從政策層面剖析遼寧自貿(mào)區(qū)建設(shè)問(wèn)題作為研究?jī)?nèi)容。首先收集遼寧自貿(mào)區(qū)三個(gè)片區(qū)范圍內(nèi)中央及地方發(fā)布的自貿(mào)區(qū)建設(shè)相關(guān)政策文本。其次基于R語(yǔ)言進(jìn)行分詞、停用詞處理、向量化、LDA模型主題聚類(lèi)及可視化等步驟，實(shí)現(xiàn)政策主題強(qiáng)度分析，產(chǎn)生五大主題強(qiáng)度分布；運(yùn)用詞云圖進(jìn)行主題領(lǐng)域分析；運(yùn)用詞頻比重可視圖及詞項(xiàng)相關(guān)度量化輸出進(jìn)行主題結(jié)構(gòu)分析。最后將研究結(jié)果比對(duì)《總體方案》，從政策層面探究遼寧自貿(mào)區(qū)現(xiàn)階段的治理情況與中央要求間的匹配程度，由此討論自貿(mào)區(qū)未來(lái)的政策優(yōu)化。研究框架如下頁(yè)圖1所示。

(二)研究方法

政策文本聚類(lèi)的核心在于根據(jù)政策活動(dòng)產(chǎn)生的客觀意義上的文本記錄，輔助政策制定者提升政策制定的科學(xué)性和有效性。政策文本聚類(lèi)的關(guān)鍵在于引入政策詞表提升政策分詞的準(zhǔn)確度，同時(shí)優(yōu)化聚類(lèi)算法，減少操作誤差，提升聚類(lèi)結(jié)果的精確度。采用傳統(tǒng)的科學(xué)文獻(xiàn)主題發(fā)現(xiàn)方法進(jìn)行主題抽取難以取得良好的效果，主要有兩個(gè)原因：一是同義詞及多義詞的歧義問(wèn)題；二是高頻孤立詞問(wèn)題[25]。Blei(布萊)等提出基于LDA(Latent Dirichlet Allocation)主題模型的聚類(lèi)方法[26]，即通過(guò)選取困惑度(Perplexity)指標(biāo)確定主題的最優(yōu)數(shù)目，從而對(duì)文本進(jìn)行聚類(lèi)。LDA模型效果優(yōu)于混合主題模型(multinomial mixture)、基于詞空間TF-IDF模型等。本文采取LDA方法的優(yōu)勢(shì)在于：一是將語(yǔ)義關(guān)聯(lián)添加在傳統(tǒng)文本分析的基礎(chǔ)上，可以在不引用外部詞典相似度計(jì)算方法條件下解決一詞多義和一義多詞問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)大規(guī)模政策文本中潛藏主題信息的識(shí)別，使文本分析更加專(zhuān)業(yè)化[9]；二是針對(duì)政策文本這一特殊文本類(lèi)型，模型降低了數(shù)據(jù)維度，同時(shí)參數(shù)空間規(guī)模恒定不變，不受文本規(guī)模影響，泛化能力很強(qiáng)，因而對(duì)于數(shù)據(jù)規(guī)模龐大的政策文本能夠顯著減少計(jì)算量，提升運(yùn)行效率。

圖1 研究框架

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

為更精確地查找和搜集遼寧自貿(mào)區(qū)治理政策文本，文本嘗試從更全面的渠道進(jìn)行數(shù)據(jù)整理。其中在沈陽(yáng)片區(qū)管理委員會(huì)、大連保稅區(qū)、營(yíng)口片區(qū)官方網(wǎng)站上采集自貿(mào)區(qū)自2017年4月1日建設(shè)起至2019年6月30日自貿(mào)區(qū)政策、區(qū)域政策、政務(wù)公開(kāi)板塊相關(guān)通知、招商引資政策、金融法律法規(guī)、上級(jí)文件及本級(jí)文件，共收集到有關(guān)遼寧自貿(mào)區(qū)治理的政策文本105份。刪除各片區(qū)轉(zhuǎn)發(fā)上級(jí)的重復(fù)性政策文件以及不予公開(kāi)的政策文本，最終篩選出96份政策文本作為研究樣本，見(jiàn)表1。

表1 遼寧自貿(mào)區(qū)政策文本(部分)

(四)研究過(guò)程

LDA模型實(shí)現(xiàn)可通過(guò)多種編程語(yǔ)言，本文采用R Studio中的topicmodels包(package)進(jìn)行LDA建模，然后對(duì)文本進(jìn)行參數(shù)訓(xùn)練和主題抽取，計(jì)算主題強(qiáng)度分布。

本文中LDA模型的實(shí)現(xiàn)遵循以下步驟：①采集自貿(mào)區(qū)治理相關(guān)政策法規(guī)文件，整理匯總成政策文本庫(kù)。②對(duì)文本內(nèi)容進(jìn)行分詞和停用詞的預(yù)處理：運(yùn)用jiebaR庫(kù)的分詞引擎進(jìn)行分詞。jiebaR有詞性標(biāo)注、關(guān)鍵詞提取、文本Simhash相似度比較等功能，具有較好的分詞效果。分詞后，去除停用詞。③運(yùn)用text2vec創(chuàng)建包括詞匯、詞頻、文檔頻次的表格。④運(yùn)用Colloactions創(chuàng)建用于提取短語(yǔ)的模型，優(yōu)化分詞結(jié)果。⑤設(shè)置最低詞頻、詞頻范圍及文檔提及數(shù)，修剪詞匯表。⑥向量化并生成DTM矩陣(document-term-matrix)及TCM共現(xiàn)詞矩陣(term-coocurence-matrix)，實(shí)現(xiàn)文本定量化輸出。⑦生成詞云圖，最終LDA交互式可視化并得到主題強(qiáng)度。表2展示了政策文本部分LDA及可視化算法。

表2 政策文本部分LDA及可視化算法

四、研究結(jié)果

(一)主題強(qiáng)度分布

主題強(qiáng)度是指聚類(lèi)后的每個(gè)主題在語(yǔ)料庫(kù)中占的相對(duì)分量，計(jì)算結(jié)果能夠反映遼寧自貿(mào)區(qū)治理政策對(duì)某些領(lǐng)域的重視程度，主題強(qiáng)度高代表該領(lǐng)域?yàn)檎叩念C布重點(diǎn)。主題強(qiáng)度計(jì)算公式為

在公式中：Pk代表第k個(gè)主題詞的強(qiáng)度，能夠體現(xiàn)主題的宏觀均值；N是政策樣本個(gè)數(shù)；θki表示第k個(gè)主題在第i個(gè)樣本中的概率[27]。其中各主題強(qiáng)度分布如圖2所示。

圖2是LDAvis中多維縮放后的Intertopic距離圖，圓形大小表示主題出現(xiàn)的頻率。LDAvis采用多維尺度分析，提取主成分作維度，將主題分布到兩個(gè)維度上，各圓形圓心之間的距離遠(yuǎn)近表示主題之間的接近度。由圖2可知，五個(gè)主題間除主題二和主題五有部分重疊外，各圓形圓心間距離較大，即主題間相似度較低。同時(shí)，五項(xiàng)分類(lèi)主題按主題強(qiáng)度從高到低排序分別為23.9%、23.1%、19.5%、18.2%、15.3%。主題一與主題二強(qiáng)度接近，五個(gè)主題強(qiáng)度差距不大?？梢?jiàn)，遼寧自貿(mào)區(qū)政策能做到重視全面性和廣泛性，但未來(lái)也應(yīng)重視重點(diǎn)領(lǐng)域政策的發(fā)布。

圖2 遼寧自貿(mào)區(qū)政策文本LDA主題模型分析結(jié)果

(二)主題領(lǐng)域分析

本文對(duì)收集的政策文本采用的文本分詞方法是基于R軟件，調(diào)用jiebaR安裝包來(lái)實(shí)現(xiàn)的。jiebaR包有屬于自身的系統(tǒng)詞典，且具有豐富的詞匯量。經(jīng)過(guò)分詞、去停用詞、計(jì)算詞頻后的詞頻統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 詞頻統(tǒng)計(jì)結(jié)果(前10位)

進(jìn)而得到可視化詞云圖，清晰地反映出遼寧自貿(mào)區(qū)政策頒布的重點(diǎn)。圖形解釋意義為距離中心越近且字號(hào)越大的詞項(xiàng)詞頻越高，相同顏色的詞項(xiàng)具有相同詞頻。產(chǎn)生的詞云圖如圖3所示。

圖3 遼寧自貿(mào)區(qū)治理政策文本詞云圖

由表3及圖3可知詞頻最高的詞項(xiàng)分別為“審批”“部門(mén)”“服務(wù)”“行政”等，可以預(yù)測(cè)遼寧自貿(mào)區(qū)政策頒布更側(cè)重于行政審批、監(jiān)管創(chuàng)新、項(xiàng)目建設(shè)等領(lǐng)域；而在投資、貿(mào)易、外匯管理、金融服務(wù)、科技創(chuàng)新、人才政策等領(lǐng)域的詞項(xiàng)較少，預(yù)測(cè)在以上領(lǐng)域可能出現(xiàn)政策缺失問(wèn)題。

(三)主題結(jié)構(gòu)分析

通過(guò)LDA主題模型對(duì)遼寧自貿(mào)區(qū)政策文本進(jìn)行主題歸類(lèi)(字?jǐn)?shù)為27.8萬(wàn)余字)。設(shè)置主題數(shù)=5，α=0.1，β=0.01，呈現(xiàn)出詞頻比重可視圖及詞項(xiàng)相關(guān)度的量化輸出。

圖4 主題一前30個(gè)最相關(guān)詞匯詞頻比重可視圖

通過(guò)LDA可以得到主題詞分布，該分布可以獲取每個(gè)潛在主題的結(jié)構(gòu)。這種結(jié)構(gòu)通過(guò)每個(gè)支持該主題的詞的概率值表示，概率值越大，說(shuō)明該詞與主題的關(guān)聯(lián)程度越大。圖4以主題一為例展示在選定的主題內(nèi)的估計(jì)詞頻占整體詞頻的比重，呈現(xiàn)了文本中與主題一關(guān)聯(lián)程度最高的前30個(gè)詞項(xiàng)，由高到低分別為“創(chuàng)新”“監(jiān)督”“金融”“投資”“海關(guān)”等，每類(lèi)主題中前十位詞項(xiàng)及其概率分布見(jiàn)表4。

表4 遼寧自貿(mào)區(qū)政策主題內(nèi)容的詞項(xiàng)及相關(guān)度

LDA得到的五個(gè)主題是特征詞構(gòu)成的集合，每個(gè)主題都可以視為治理中一個(gè)政策側(cè)重點(diǎn)。表4集合了各所選主題內(nèi)容的局部特征詞，在查閱語(yǔ)料的基礎(chǔ)上對(duì)特征詞進(jìn)行人工判定，為主題依次命名。其中由于各詞項(xiàng)與主題的相關(guān)度差距較大，如主題二中第一名“審批”相關(guān)度0.055 816 845，而第十名“申請(qǐng)人”相關(guān)度0.013 027 100，故在人工判定中主要考慮與主題相關(guān)度高的前五個(gè)詞項(xiàng)，分析理解詞義并總結(jié)歸納，最終對(duì)其解釋命名為監(jiān)管創(chuàng)新、行政審批、績(jī)效考核、政府信息公開(kāi)及電子信息化服務(wù)。從政策發(fā)布的五個(gè)主題的結(jié)構(gòu)來(lái)看，行政審批、績(jī)效考核兩個(gè)政策主題供給主要是針對(duì)市場(chǎng)取向體制機(jī)制改革及政府內(nèi)部行政體制改革。從政策供給公共服務(wù)的內(nèi)容來(lái)看，監(jiān)管創(chuàng)新、政府信息公開(kāi)、電子信息化服務(wù)三個(gè)主題表明了遼寧自貿(mào)區(qū)構(gòu)建“服務(wù)型政府”的政策舉措。創(chuàng)新監(jiān)管手段、增進(jìn)政府行為的公開(kāi)化與透明化、提供便捷的電子信息化服務(wù)是政策供給的重點(diǎn)。

1.監(jiān)管創(chuàng)新

主題一中特征詞“創(chuàng)新”和“監(jiān)管”是主題中相關(guān)度最高的詞項(xiàng)。監(jiān)管創(chuàng)新政策主要集中在自貿(mào)區(qū)海關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)的改革，在保證有效監(jiān)管前提下，尋求創(chuàng)新。大連片區(qū)將全流程監(jiān)管創(chuàng)新引入進(jìn)境糧食、保稅混礦等方面，同時(shí)對(duì)于各類(lèi)企業(yè)及重大項(xiàng)目制定差異化方案，以實(shí)現(xiàn)“量體裁衣”的特色監(jiān)管服務(wù)。例如片區(qū)為英特爾公司定制嵌入式貼身監(jiān)管模式，分送集報(bào)、提前報(bào)關(guān)等多措并舉，僅2小時(shí)即可實(shí)現(xiàn)貨物抵港至生產(chǎn)全過(guò)程，8個(gè)月便完成55億美元投資額的二期項(xiàng)目建設(shè)。同時(shí)片區(qū)對(duì)區(qū)內(nèi)部分企業(yè)“以審代查”和“非侵入式稽查”兩項(xiàng)海關(guān)事后監(jiān)管舉措，運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)，探索“智慧稽查”新路，也致力于提升區(qū)域貿(mào)易便利化水平，不斷為轄區(qū)企業(yè)營(yíng)造更有競(jìng)爭(zhēng)力的營(yíng)商環(huán)境。此外，沈陽(yáng)片區(qū)采用“集報(bào)集繳”模式，多批次進(jìn)出口的貨物無(wú)需多次辦理通關(guān)手續(xù)及繳納關(guān)稅，而是在規(guī)定期限內(nèi)集中統(tǒng)一辦理即可，降低了滯港、運(yùn)輸成本，貨物抵港后一天內(nèi)即可在綜合保稅區(qū)辦理好暫需手續(xù)，及時(shí)配送回廠，后根據(jù)集中申報(bào)時(shí)間將幾批運(yùn)送的貨物完整手續(xù)集中辦理，為企業(yè)提供充足的時(shí)間及資金周轉(zhuǎn)空間。

2.行政審批

主題二中特征詞“審批”“改革”“行政”是相關(guān)度最高的三個(gè)詞項(xiàng)，綜合其他詞項(xiàng)，將主題二命名為“行政審批”。對(duì)遼寧自貿(mào)區(qū)來(lái)說(shuō)，行政審批制度的改革是建設(shè)服務(wù)型政府和提高行政能力的必然選擇。自貿(mào)區(qū)致力于簡(jiǎn)化審批流程、縮短審批時(shí)間、取消中介服務(wù)、建立負(fù)面清單、放寬投資準(zhǔn)入限制、試點(diǎn)“多證合一”“證照分離”制度改革、全程電子化辦理業(yè)務(wù)等。省政府辦公廳在《關(guān)于在中國(guó)(遼寧)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和沈撫新區(qū)先行先試深化簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》中提出投資審批改革的多項(xiàng)具體舉措，如規(guī)定企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目的施工許可完成時(shí)間不超過(guò)50個(gè)工作日等。2018年3月，沈陽(yáng)片區(qū)“證照分離”改革啟動(dòng)，清理規(guī)范了93項(xiàng)行政許可，運(yùn)用取消審批、改審批為備案、強(qiáng)化準(zhǔn)入監(jiān)管、提升透明度和可預(yù)期性及啟動(dòng)告知承諾制五種改革工具挖掘試點(diǎn)問(wèn)題，探索改革方向。

3.績(jī)效考核

在主題三中，“部門(mén)”“考核”“獎(jiǎng)勵(lì)”相關(guān)度較高，結(jié)合政策文本，將主題三命名為“績(jī)效考核”?？?jī)效考核的目的是將管理業(yè)績(jī)與部門(mén)和個(gè)人回報(bào)相結(jié)合，以提升自貿(mào)區(qū)的價(jià)值創(chuàng)造。自貿(mào)區(qū)圍繞《總體方案》實(shí)施、改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)復(fù)制推廣、省市領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng)及問(wèn)題整改等重要事項(xiàng)的落實(shí)情況，科學(xué)設(shè)計(jì)督查考核指標(biāo)，聚焦管委會(huì)和專(zhuān)項(xiàng)工作推進(jìn)組復(fù)制推廣經(jīng)驗(yàn)落實(shí)成效、體制機(jī)制創(chuàng)新成果和經(jīng)驗(yàn)、重點(diǎn)投資主體入?yún)^(qū)水平、招商引資數(shù)量和質(zhì)量等，例如營(yíng)口片區(qū)發(fā)布《中國(guó)(遼寧)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)營(yíng)口片區(qū)建設(shè)督查考核辦法(試行)》，就是自貿(mào)區(qū)為掌握建設(shè)情況實(shí)施的重要舉措。

4.政府信息公開(kāi)

主題四中，“信息”和“公開(kāi)”是相關(guān)度最高的詞項(xiàng)，綜合其他詞項(xiàng)將該主題命名為“政府信息公開(kāi)”。構(gòu)建法制、透明、公平的營(yíng)商環(huán)境需要完善的政府信息公開(kāi)政策體系作保障。遼寧自貿(mào)區(qū)受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，長(zhǎng)期堅(jiān)持以政府的理念和行動(dòng)為主導(dǎo)，導(dǎo)致行政管理客觀上缺乏更高透明度，但從政策主題分布可以發(fā)現(xiàn)，政府信息公開(kāi)制度改革現(xiàn)已成為遼寧自貿(mào)區(qū)治理側(cè)重。自貿(mào)區(qū)不僅于政策層面予以牽引，還在官方網(wǎng)站上搭建多個(gè)板塊對(duì)法律法規(guī)、政策發(fā)布及發(fā)展數(shù)據(jù)進(jìn)行信息公開(kāi)及解釋說(shuō)明，例如大連市提出在公共資源配置、重大建設(shè)項(xiàng)目批準(zhǔn)和實(shí)施等重點(diǎn)領(lǐng)域需要公開(kāi)的21類(lèi)信息，屬于突破政府信息自上而下單向傳遞的模式，提高信息公開(kāi)水平的良好表現(xiàn)。

5.電子信息化服務(wù)

從主題五中的“行政”“電子商務(wù)”“服務(wù)”“平臺(tái)”等詞項(xiàng)可以將其概括為“電子信息化服務(wù)”。其主要體現(xiàn)在：一是遼寧自貿(mào)區(qū)建設(shè)完善的信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，共享采集到的企業(yè)信用信息，縮短部門(mén)間溝通距離，通過(guò)跨部門(mén)協(xié)同管理等方式提升工作效率。二是建立網(wǎng)上政務(wù)服務(wù)平臺(tái)，全面建設(shè)網(wǎng)上政務(wù)大廳，審批服務(wù)實(shí)行“一窗受理、一網(wǎng)歸集和一鍵推送”，實(shí)現(xiàn)行政審批和事中事后監(jiān)管的互聯(lián)互通。三是建立綜合監(jiān)管平臺(tái)，推行“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管模式，利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)辦案、電子案卷等手段，實(shí)施精準(zhǔn)監(jiān)管。四是建立公共信用信息服務(wù)平臺(tái)，整合各類(lèi)監(jiān)管信息，整理歸納及互換共享。對(duì)于公共服務(wù)的供給中存在的復(fù)雜問(wèn)題，三個(gè)片區(qū)可以借鑒城市群多政府、多市場(chǎng)與多非營(yíng)利組織的協(xié)同路徑,實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)的有效供給[28]。

五、遼寧自貿(mào)區(qū)治理與中央要求對(duì)比分析

《總體方案》提出重視制度創(chuàng)新，吸引人才、資本等要素，努力建成高端產(chǎn)業(yè)集聚、投資貿(mào)易便利、金融服務(wù)完善、監(jiān)管高效便捷、法治環(huán)境規(guī)范的高水平高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)區(qū)，其中在主要任務(wù)和措施方面共提出轉(zhuǎn)變政府職能、深化投資改革等六點(diǎn)19項(xiàng)(表5)。

表5 《中國(guó)(遼寧)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》中自貿(mào)區(qū)主要任務(wù)和措施

該方案體現(xiàn)中央對(duì)遼寧自貿(mào)區(qū)的治理要求，將其與政策文本主題分布結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，能夠從政策層面分析遼寧自貿(mào)區(qū)現(xiàn)階段治理側(cè)重與中央要求的匹配程度。結(jié)果如下：

(一)強(qiáng)調(diào)政府職能轉(zhuǎn)變，忽略金融貿(mào)易發(fā)展

聚類(lèi)結(jié)果顯示，五個(gè)政策主題中，監(jiān)管創(chuàng)新、行政審批、政府信息公開(kāi)及電子信息化服務(wù)均為政府職能轉(zhuǎn)變的內(nèi)容，其中監(jiān)管創(chuàng)新屬于深化行政管理體制改革，而后三項(xiàng)屬于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。由此可見(jiàn)，遼寧自貿(mào)區(qū)將政府職能轉(zhuǎn)變作為重中之重。遼寧自貿(mào)區(qū)由于發(fā)展較晚，尚處于機(jī)構(gòu)、人員設(shè)置改革的調(diào)整階段，其遵循大部制改革路線(xiàn)，精簡(jiǎn)組織機(jī)構(gòu)，擴(kuò)充部門(mén)管理范疇，整合相近職能，壓縮管理層級(jí)，努力提高機(jī)構(gòu)運(yùn)作效率以適應(yīng)快速變化的貿(mào)易市場(chǎng)。

但與此同時(shí)，金融貿(mào)易相關(guān)政策供給缺乏。新型自貿(mào)區(qū)需要以開(kāi)放促發(fā)展、促改革、促創(chuàng)新，而開(kāi)放的主要任務(wù)包括貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)、變革涉外投資管理體制以及金融業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放等?！犊傮w方案》中提出深化金融領(lǐng)域開(kāi)放創(chuàng)新，而聚類(lèi)結(jié)果中與金融貿(mào)易相關(guān)的詞項(xiàng)例如“融資”“租賃”等相關(guān)度較低，僅在主題一監(jiān)管創(chuàng)新中第三位出現(xiàn)“金融”詞項(xiàng)。主題三績(jī)效考核中第七位出現(xiàn)“融資”詞項(xiàng)，并沒(méi)有出現(xiàn)獨(dú)立的金融政策主題，故金融貿(mào)易政策仍需加強(qiáng)。在支持金融發(fā)展的政策方面，沈陽(yáng)片區(qū)2017年9月發(fā)布了《中國(guó)(遼寧)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)沈陽(yáng)片區(qū)促進(jìn)融資租賃業(yè)發(fā)展的若干政策》，并于2019年4月發(fā)布配套的實(shí)施細(xì)則，然而時(shí)間間隔接近兩年，不能及時(shí)有效地對(duì)政策內(nèi)容解釋說(shuō)明。大連片區(qū)于2019年發(fā)布《中國(guó)(遼寧)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)大連片區(qū)金融創(chuàng)新工作方案》，提出規(guī)劃建設(shè)“小窯灣金融城”、發(fā)展雙創(chuàng)金融等。這些政策為遼寧自貿(mào)區(qū)金融發(fā)展提供了路徑，但文件分布零星散亂，缺乏完整體系，在頒布一項(xiàng)政策后常缺失優(yōu)惠政策的細(xì)則如財(cái)政補(bǔ)貼、稅收減免等以及具體實(shí)施方案和責(zé)任部門(mén)的解釋說(shuō)明，如《中國(guó)(遼寧)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)營(yíng)口片區(qū)產(chǎn)業(yè)扶持政策》中“對(duì)落戶(hù)營(yíng)口片區(qū)具有獨(dú)立法人資格的融資租賃公司，按其形成的地方財(cái)力，第一年給予70%的獎(jiǎng)勵(lì)”并未對(duì)地方財(cái)力規(guī)定時(shí)間及空間范圍，界定較為模糊。因此，有必要打造一個(gè)良好的金融發(fā)展政策環(huán)境，加快三個(gè)片區(qū)金融業(yè)健康發(fā)展。

(二)重視監(jiān)管創(chuàng)新，忽視基礎(chǔ)法治營(yíng)商環(huán)境建設(shè)

遼寧自貿(mào)區(qū)政策主題聚類(lèi)中主題強(qiáng)度最高即為監(jiān)管創(chuàng)新。為提升對(duì)外開(kāi)放水平，我國(guó)最初于2013年9月設(shè)立包括190項(xiàng)舉措的上海自貿(mào)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)，繼而陸續(xù)在各地試行負(fù)面清單制度，改變傳統(tǒng)的監(jiān)管模式。在推行該負(fù)面清單的同時(shí)，其內(nèi)容也在探索實(shí)踐中逐漸減少。截至2017年，這版負(fù)面清單內(nèi)容縮減至95項(xiàng)且被包括遼寧自貿(mào)區(qū)在內(nèi)的11個(gè)自貿(mào)區(qū)試用，到2019年，縮減至37項(xiàng)。分析文本內(nèi)容發(fā)現(xiàn)，遼寧自貿(mào)區(qū)同樣將監(jiān)管創(chuàng)新作為政策側(cè)重，沈陽(yáng)片區(qū)采用“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”模式，2017年9月，發(fā)布“1+3”產(chǎn)業(yè)政策，明確囊括六個(gè)類(lèi)別的首批重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)目錄，即現(xiàn)代物流、先進(jìn)制造、國(guó)際貿(mào)易、金融服務(wù)、商務(wù)服務(wù)、科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)中共70小項(xiàng)，而其他符合法律法規(guī)、政策及規(guī)劃規(guī)定且不在國(guó)家目錄中限制和淘汰范圍內(nèi)但未列入該目錄的即為允許類(lèi)。

然而，《總體方案》中提出打造公平便利的營(yíng)商環(huán)境，其中公平與法治密不可分，但聚類(lèi)結(jié)果中未出現(xiàn)法治營(yíng)商環(huán)境建設(shè)相關(guān)主題。同時(shí)觀察特征詞發(fā)現(xiàn)，與法治建設(shè)相關(guān)的特征詞在五個(gè)主題中均體現(xiàn)較弱，說(shuō)明相關(guān)法律法規(guī)還不夠細(xì)化和完善，因而與法治營(yíng)商環(huán)境建設(shè)相關(guān)的政策仍需進(jìn)一步增強(qiáng)。地方政府作為區(qū)域政策和制度制定者，承擔(dān)著政策及制度保障的主要責(zé)任，同時(shí)又要利用法律政策的約束來(lái)規(guī)范整體性行為[29]。十八屆三中全會(huì)指出建設(shè)法治化營(yíng)商環(huán)境，其主要包括營(yíng)商環(huán)境的科學(xué)立法和科學(xué)規(guī)劃、權(quán)利保障體系、完備法律體系以及創(chuàng)建與營(yíng)商環(huán)境相匹配的爭(zhēng)議解決機(jī)制。上海自貿(mào)區(qū)作為仲裁制度的領(lǐng)路人，先行建立了專(zhuān)業(yè)開(kāi)放的商事仲裁制度，在2014年4月頒布我國(guó)首個(gè)《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》，繼而創(chuàng)新地頒布了緊急仲裁制度。遼寧自貿(mào)區(qū)設(shè)立以來(lái)，貿(mào)易交易量及投資量提高，貿(mào)易糾紛和金融糾紛隨之增加，故頒布了《中國(guó)(遼寧)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》等，然而部分領(lǐng)域依然存在立法真空或因滯后而與地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平不匹配的現(xiàn)象。同時(shí)自貿(mào)區(qū)現(xiàn)有法律法規(guī)在考慮市場(chǎng)參與主體對(duì)于專(zhuān)業(yè)、效率、公平性等實(shí)際需求方面缺乏創(chuàng)新。

(三)重視績(jī)效考核，而人才引進(jìn)政策供給缺乏

從主題強(qiáng)度及結(jié)構(gòu)分布來(lái)看，主題三績(jī)效考核主題強(qiáng)度為19.5%，比重較大，可見(jiàn)遼寧自貿(mào)區(qū)對(duì)于績(jī)效考核的重視程度。其中包括兩個(gè)方面：在人力績(jī)效考核方面，例如《中國(guó)(遼寧)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)營(yíng)口片區(qū)績(jī)效管理辦法(實(shí)行)》詳細(xì)規(guī)定了考核主體職責(zé)、部門(mén)及個(gè)人考核內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)等共39條。在建設(shè)成果考核方面，例如《中國(guó)(遼寧)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)營(yíng)口片區(qū)建設(shè)督查考核辦法(試行)》科學(xué)設(shè)計(jì)督查考核指標(biāo)，聚焦遼寧自貿(mào)區(qū)營(yíng)口片區(qū)管委會(huì)和專(zhuān)項(xiàng)工作推進(jìn)組復(fù)制推廣經(jīng)驗(yàn)落實(shí)成效、體制機(jī)制創(chuàng)新成果和經(jīng)驗(yàn)、重點(diǎn)投資主體入?yún)^(qū)水平、招商引資數(shù)量和質(zhì)量等。

然而，遼寧產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移使得遼寧自貿(mào)區(qū)的勞動(dòng)力就業(yè)分布發(fā)生變化，以往的人才資源已經(jīng)無(wú)法滿(mǎn)足承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的要求，因而人才引進(jìn)政策的充分供給是必要的?！犊傮w方案》中提出構(gòu)筑科技創(chuàng)新和人才高地，但對(duì)比聚類(lèi)結(jié)果及其他自貿(mào)區(qū)發(fā)現(xiàn)遼寧自貿(mào)區(qū)在這方面尚有缺失。廣東頒布的《關(guān)于促進(jìn)中國(guó)(廣東)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)人才發(fā)展的意見(jiàn)》，從支持發(fā)展創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新體制機(jī)制及綜合服務(wù)三個(gè)維度提出20項(xiàng)舉措引進(jìn)人才，同時(shí)提供一系列人才政策用于保障人才資源舒適的工作和生活環(huán)境，包括區(qū)內(nèi)工作的高層次人才購(gòu)房、子女入學(xué)、購(gòu)車(chē)上牌與戶(hù)籍人口待遇相同；外籍人才可攜妻兒居留，辦理香港1年多次簽證；粵港澳人才職業(yè)資格互認(rèn)等。人才政策數(shù)量和質(zhì)量與自貿(mào)區(qū)自身建設(shè)和發(fā)展情況緊密相關(guān)。遼寧自貿(mào)區(qū)人才引進(jìn)政策缺失背后的原因是缺少公共基礎(chǔ)設(shè)施的資金投入導(dǎo)致的設(shè)施建設(shè)不完備、公共服務(wù)不完善。

(四)企業(yè)扶持政策供給缺乏

遼寧自貿(mào)區(qū)對(duì)企業(yè)扶持的政策出臺(tái)相對(duì)薄弱。相比深圳前海蛇口自貿(mào)區(qū)，其加大對(duì)香港企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)資金的扶持，放寬港澳企業(yè)進(jìn)入門(mén)檻，吸引港資企業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)置總部與分公司。同時(shí)配合“自貿(mào)區(qū)+深港合作區(qū)+保稅港區(qū)”三區(qū)疊加的福利政策，對(duì)區(qū)內(nèi)部分企業(yè)提供15%的企業(yè)所得稅優(yōu)惠，增強(qiáng)對(duì)金融類(lèi)企業(yè)的吸引力度。分析政策文本發(fā)現(xiàn)，遼寧自貿(mào)區(qū)吸引企業(yè)的方式主要集中在辦理程序的減少和時(shí)間的壓縮等提升審批效率方面。以沈陽(yáng)片區(qū)為例，其改進(jìn)22項(xiàng)辦稅流程，包括變更稅務(wù)登記、取消稅收管理員辦理環(huán)節(jié)等，同時(shí)壓縮35項(xiàng)涉稅事項(xiàng)辦理時(shí)限，包括注銷(xiāo)稅務(wù)登記等。然而用壓縮辦事流程節(jié)省時(shí)間的方式只能起到一定的吸引企業(yè)的作用。故遼寧自貿(mào)區(qū)對(duì)企業(yè)真正的扶持政策仍需加強(qiáng)。

六、結(jié)論與討論

(一)研究結(jié)論

LDA主題模型具有很強(qiáng)的擴(kuò)展性，將其應(yīng)用在政策評(píng)價(jià)上具有重要科學(xué)指導(dǎo)意義。但是如何將其運(yùn)用到政府治理中，實(shí)現(xiàn)文本聚類(lèi)與治理政策的有效結(jié)合是公共管理領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。本文以遼寧自貿(mào)區(qū)政府治理政策為切入點(diǎn)，通過(guò)LDA主題聚類(lèi)研究自貿(mào)區(qū)治理過(guò)程中政策的主題強(qiáng)度、領(lǐng)域及結(jié)構(gòu)，進(jìn)而將結(jié)果與中央對(duì)自貿(mào)區(qū)的治理要求進(jìn)行對(duì)比分析。研究發(fā)現(xiàn)：遼寧自貿(mào)區(qū)治理政策文本分為五個(gè)主題，按主題強(qiáng)度由高到低依次為監(jiān)管創(chuàng)新、行政審批、績(jī)效考核、政府信息公開(kāi)及電子信息化服務(wù)。研究結(jié)果表明，遼寧自貿(mào)區(qū)政策發(fā)布遵循市場(chǎng)體制機(jī)制改革的戰(zhàn)略要求，但距離實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)高標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展目標(biāo)上還有差距。在政策層面上，主要體現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)政府職能轉(zhuǎn)變，忽略金融貿(mào)易發(fā)展；法治營(yíng)商環(huán)境建設(shè)程度較差；重視績(jī)效考核，而人才引進(jìn)政策供給缺乏；企業(yè)扶持政策供給缺乏等。通過(guò)LDA對(duì)政策文本精準(zhǔn)聚類(lèi)為政策制定提供技術(shù)層面的支撐，聚類(lèi)后的文本分析可使政策制定更加科學(xué)化，也可對(duì)已有政策頒布效果進(jìn)行考量，對(duì)政策缺失及時(shí)修正。

(二)研究的不足及展望

需要指出的是，本研究尚存一定的局限性，在更深入的研究過(guò)程中有待改進(jìn)和探究：(1)本文聚類(lèi)分析了階段內(nèi)遼寧自貿(mào)區(qū)全部政策文本，但缺乏對(duì)其進(jìn)行時(shí)間上的動(dòng)態(tài)分析，難以識(shí)別主題側(cè)重變化及發(fā)展趨勢(shì)，未來(lái)將細(xì)化時(shí)間節(jié)點(diǎn)，對(duì)分析過(guò)程進(jìn)行完善。(2)在研究資料的獲取上，僅將聚類(lèi)結(jié)果與《總體方案》進(jìn)行比對(duì)，對(duì)研究結(jié)果與中央要求的匹配度研究不夠全面，未來(lái)將豐富中央對(duì)遼寧自貿(mào)區(qū)發(fā)展要求的文本，進(jìn)而在政策層面提出更具建設(shè)性的治理問(wèn)題。